證券從業(yè)資格資格考試證券交易綜合訓(xùn)練卷（附答案）

1、證券從業(yè)資格資格考試證券交易綜合訓(xùn)練卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是（）。A、品牌B、客戶關(guān)系建立C、目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇D、客戶促成【參考答案】：C【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇。2、最終交收點(diǎn)，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是（）。A、扣劃待處分權(quán)證B、暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入的結(jié)算服務(wù)C、對(duì)透支金額按1日利率收取違約金D、需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金【參考答案】：D3、資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資

2、金申購(gòu)實(shí)施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管【參考答案】：C4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照（）的原則確定平倉(cāng)順序。A、先買先賣B、即買即賣C、成交價(jià)格低者先賣D、成交價(jià)格高者先賣【參考答案】：C5、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（）發(fā)布公告。A、1個(gè)交易日B、2個(gè)交易日C、3個(gè)交易日D、4個(gè)交易日【參考答案】：A6、一家證券公司的客戶資金可以存放在（）家指定商業(yè)銀行并確定（）家為主辦銀行。A、多，一B、多

3、，多C、一，一D、一，多【參考答案】：A【解析】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。7、對(duì)于已被停牌的股票，深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)El（）復(fù)牌。A、9：OOB、9：30C、10：00D、10：30【參考答案】：D8、上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0001元人民幣。A、基金交易B、權(quán)證交易C、債券買斷式回購(gòu)交易D、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。9、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括（）。A、登記B、存管C、結(jié)算D、監(jiān)管【參考答案】：D

4、10、國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（）按天計(jì)算的。A、同業(yè)拆借利率B、銀行利率C、市場(chǎng)利率D、票面利率【參考答案】：D【解析】從2002年3月25日開始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)。11、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為（）。A、每百元資金到期收益B、每百元資金到期年收益C、每千元資金到期年收益D、每萬(wàn)元資金到期年收益【參考答案】：B【解析】掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基

5、本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267。12、由于客戶違約，不能償還到期債券而導(dǎo)致證券公司損失的可能性所造成的風(fēng)險(xiǎn)為（）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、交易風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C13、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：C【解析】C。設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。14、深圳證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣。A、基金交易B、A股交易C、債券買斷式交易D、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易【

6、參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。15、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A、500萬(wàn)B、800萬(wàn)C、1億D、2億【參考答案】：C16、（）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。17、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以（）作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、

7、到期回購(gòu)價(jià)【參考答案】：A18、根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（）。A、應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)B、應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)未計(jì)息天數(shù)C、應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)D、應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值貼現(xiàn)利率365(天)已計(jì)息天數(shù)【參考答案】：A應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)19、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。20、證券公司的（）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)

8、業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、理事會(huì)D、股東大會(huì)【參考答案】：A21、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為（）。A、每百元資金到期收益B、每百元資金到期年收益C、每千元資金到期年收益D、每萬(wàn)元資金到期年收益【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267。22、證券最有著較強(qiáng)的變現(xiàn)能力是由（）決定的。A、流動(dòng)性B、收益性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、保值性【參考答案】：A23、（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、雙邊凈額

9、清算B、多邊凈額清算C、連續(xù)凈額清算D、集中凈額清算【參考答案】：A【解析】?jī)纛~清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)介入證券交易雙方的交易關(guān)系中，成為“所有買方的賣方”和“所有賣方的買方”，然后以結(jié)算參與人為單位，對(duì)其所有交易的應(yīng)收應(yīng)付證券和資金予以沖抵軋差，每個(gè)結(jié)算參與人根據(jù)軋差所得凈額與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行交收的結(jié)算方式。24、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、

10、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D【解析】機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國(guó)債。每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%。累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。25、證監(jiān)會(huì)對(duì)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（）。A、罰金B(yǎng)、警示C、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員D、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可【參考答案】：A【解析】證監(jiān)會(huì)對(duì)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰包括警示、公開警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等。26、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，在過去

11、三個(gè)月內(nèi)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）%，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【參考答案】：D【解析】掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。27、下列哪種情形不符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理規(guī)定（）。A、機(jī)房安裝獨(dú)立的空調(diào)設(shè)備B、機(jī)房操作間與設(shè)備間分開C、各類通訊線路和設(shè)備增加相應(yīng)的防雷設(shè)施D、防雷保護(hù)地的接地電阻大于10歐姆【參考答案】：D28、證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是（）。A、總經(jīng)理B、理事會(huì)C、專門委員會(huì)D、董事會(huì)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。

12、29、證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【參考答案】：D30、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。A、客戶優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、數(shù)量?jī)?yōu)先原則D、價(jià)格優(yōu)先原則【參考答案】：D31、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，Pl99。32、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資

13、產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D33、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)髓記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P153。34、（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。A、2/3高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為B、2/3以上高級(jí)管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C、4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲

14、得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書D、4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷【參考答案】：B35、發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。A、1B、2C、5D、10【參考答案】：B【解析】發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。36、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是最近（）年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解

15、析】申請(qǐng)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件是1年內(nèi)無挪用客戶資產(chǎn)的情形。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。37、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（）。A、10%B、5%C、15%D、20%【參考答案】：A38、賬戶存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每（）一次對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82。39、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的（）A、債權(quán)憑證B、可轉(zhuǎn)讓憑證C、所有權(quán)憑證D

16、、股權(quán)憑證【參考答案】：B40、整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)是（）。A、結(jié)算與交收B、清算與交割C、結(jié)算與交割D、清算與交收【參考答案】：D【解析】D。清算與交收是整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)，這兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”。41、自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原（）。A、證券賬戶結(jié)算證明B、資金賬戶結(jié)算證明C、資金賬戶凍結(jié)證明D、證券賬戶凍結(jié)證明【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。42、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)

17、會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日（）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【參考答案】：C43、（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、公開報(bào)價(jià)B、對(duì)話報(bào)價(jià)C、格式化詢價(jià)D、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。44、目前，我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過（）來進(jìn)行的。A、登記結(jié)算公司B、證券交易所C、所委托的證券公司D、發(fā)行該債券的上市公司【參考答案】：B45、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（

18、）。A、防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)B、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行D、簡(jiǎn)化操作手續(xù)【參考答案】：B【解析】逐筆交收，即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生。46、會(huì)員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。A、2B、5C、12D、15【參考答案】：B【解析】會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分的，均應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。故B

19、選項(xiàng)正確。47、進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、信用狀況B、交易記錄C、資金實(shí)力D、交易規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。48、債券回購(gòu)（）與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。A、成交通知單B、成交傳真件C、成交確認(rèn)單D、成交協(xié)議書【參考答案】：A【解析】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。49、從（）年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。

20、A、1986B、1987C、1988D、1989【參考答案】：C50、深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易時(shí)債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的單筆最大數(shù)量為（）。A、不超過1萬(wàn)手B、不超過10萬(wàn)張C、不超過5萬(wàn)手D、不超過100萬(wàn)手【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。51、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于（）年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。A、1997B、1998C、1999D、2000【參考答案】：D52、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由（）監(jiān)督管理。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院【參考答案】：C【解析】C。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試

21、行)第七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。53、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（），以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。A、10%B、20%C、25%D、50%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P301。54、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬(wàn)元以上

22、30萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【參考答案】：B55、客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。A、同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率B、同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率C、同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D、同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P239。56、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營(yíng)企業(yè)【參考答案】：C57、國(guó)家法律允許其開立股票賬戶的有（）。A、

23、證券管理機(jī)關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員C、證券業(yè)從業(yè)人員D、經(jīng)授權(quán)的代理法人【參考答案】：D【解析】只有D符合法律規(guī)定，其他三項(xiàng)都是和證券業(yè)務(wù)關(guān)系密切的人員。58、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按（）計(jì)收，債券以外的其他證券品種按（）計(jì)收。A、5%，10%B、10%，20%C、20%，30%D、30%，40%【參考答案】：B【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。59、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）(R為股權(quán)登記日)。A、R日B、R+1日C、R+2日D、R+3日【參考答案】：B60、證券賬戶注冊(cè)資料的

24、查詢需填寫（）。A、自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B、合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表C、機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D、證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P84。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，（）共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。A、回購(gòu)成交合同B、回購(gòu)交易合同C、債券回購(gòu)主協(xié)議D、債券回購(gòu)協(xié)議【參考答案】：A,C2、投資者證券賬戶由（）負(fù)責(zé)開立。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限

25、責(zé)任公司深圳分公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)【參考答案】：B,C,D【解析】BCD投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。3、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。A、租券B、借券C、自有債券D、轉(zhuǎn)債【參考答案】：A,B4、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（）。A、申請(qǐng)書B、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表C、申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明D、凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表【參考答案】：A,C,D【解析】B項(xiàng)

26、應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。5、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上B、同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C6、根據(jù)規(guī)定，對(duì)于制造虛假信息資料和交易信息的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可以采取的措施是（）。A、警告處分B、3萬(wàn)元人民幣以下罰款C、根據(jù)情況交由司法部處理D、暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格E、取消其債權(quán)交易業(yè)務(wù)資格【參考答案】：A,B,D,E7、

27、以下對(duì)于融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券（）是錯(cuò)誤的。A、最新成交價(jià)B、收盤價(jià)C、前一日收盤價(jià)D、開盤價(jià)E、當(dāng)日平均價(jià)【參考答案】：B,C,D,E8、下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是（）。A、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷B、期貨公司C、證券公司營(yíng)業(yè)部D、投資公司【參考答案】：B,D【解析】我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道主要分為直接營(yíng)銷渠道(證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員)和間接營(yíng)銷渠道(經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問)。9、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（）。A、依法設(shè)立且滿1年B、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管C、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券

28、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形【參考答案】：A,B,C10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市發(fā)行資金申購(gòu)過程中網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行的銜接可以通過以下（）方式來實(shí)現(xiàn)完成。A、網(wǎng)上股份登記B、網(wǎng)下股份等價(jià)C、網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)蹹、發(fā)行公告的合并刊登E、聯(lián)合進(jìn)行登記【參考答案】：A,C,D【解析】課本113頁(yè):網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接:1,發(fā)行公告的刊登;2,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?3,網(wǎng)下股份登記.此題的B答案也許是打印的錯(cuò)誤,將登記打成等價(jià).若不是打印錯(cuò)誤,那就只選C和D,但絕對(duì)不會(huì)有A、11、根據(jù)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，證券

29、交易所不能直接或間接從事的事項(xiàng)是（）。A、在嚴(yán)格的管理之下，自有資金投資證券交易B、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)C、新聞出版業(yè)務(wù)D、安排證券上市E、提供便利優(yōu)化的交易場(chǎng)所【參考答案】：A,B,C12、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A、自主性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、任意性D、收益性【參考答案】：A,B,D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。13、目前，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（）信息。A、證券托管席位B、證券余額C、證券變更記錄D、新股配售及中簽【參考答案】：A,B,C,D14、證券交易種類通常根

30、據(jù)交易對(duì)象來劃分。其中，證券交易的種類分別為（）。A、股票交易B、債券交易C、期貨交易D、基金交易E、其他金融衍生工具交易【參考答案】：A,B,D,E15、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,C,D16、對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（）措施進(jìn)行控制。A、調(diào)整擔(dān)保品范圍及種類B、調(diào)整保證金比例C、調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率D、調(diào)整維持擔(dān)保比例【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。17、違反證券公司

31、監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可：A、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保B、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告【參考答案】：A,B,C,D18

32、、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)，主要從下列（）方面著手。A、嚴(yán)格內(nèi)部管理B、提高差錯(cuò)處理效率C、提高員工素質(zhì)D、提高糾紛處理能力E、嚴(yán)格操作控制【參考答案】：A,B,C,D,E19、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。A、證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B、證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C、因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性D、證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B,D20、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。A、撤銷當(dāng)日有交易

33、行為的B、新股申購(gòu)未到期的C、撤銷當(dāng)日有申報(bào)D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的；(2)撤銷當(dāng)日有申報(bào)；(3)新股申購(gòu)未到期的；(4)因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（）為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。A、9：159：25B、9：3011：30C、14：5715：00D、13：0015：00【參考答案】：B,D【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章

34、第四節(jié)，I?37。2、證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A、違反規(guī)定筍其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)B、向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)趨勢(shì)作出確定性的判斷C、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合格，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款D、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)【參考答案】：A,B3、證券營(yíng)業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括（）。A、電腦機(jī)型B、電腦容量C、電腦數(shù)量D、行情分析系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C

35、,D4、證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的（）等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A、風(fēng)險(xiǎn)管理B、交易C、相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行D、客戶資料【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。5、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上B、同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司

36、代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P172。6、關(guān)于滬、深證券交易所對(duì)債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、上海證券交易所：申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B、上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為005元或其整數(shù)倍C、深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為O1元或其整數(shù)倍D、深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額l000元及其整數(shù)倍【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267268。7、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件方可提出申請(qǐng)。A、具有不低于人民幣5億元的

37、凈資本B、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新或規(guī)范證券公司C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3.年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D、最近1年沒有受到行政處罰或者刑事處罰【參考答案】：C,D【解析】CD。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍(如注冊(cè)的業(yè)務(wù)范圍只有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù))；凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少

38、于5人；具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。8、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P164。9、投資者通過開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶的流程是（）。A、開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者申請(qǐng)，申請(qǐng)

39、材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請(qǐng)B、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進(jìn)行審核C、對(duì)于合規(guī)的申請(qǐng)予以配號(hào)，并實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回各開戶代理機(jī)構(gòu)D、開戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)已配號(hào)的申請(qǐng)，使用中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請(qǐng)人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。10、證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競(jìng)價(jià)成交。A、價(jià)格優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、數(shù)量?jī)?yōu)先【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)。P36。11、深

40、圳證券交易所規(guī)定，無價(jià)格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所可以對(duì)其實(shí)施盤中I臨時(shí)停牌措施。A、盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%的，臨時(shí)停牌時(shí)間為30分鐘B、盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%的，臨時(shí)停牌時(shí)間為30分鐘C、盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%的，臨時(shí)停牌時(shí)間為30分鐘D、盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%的，臨時(shí)停牌至14：57【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。12、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算

41、C、數(shù)量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P22。13、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A、安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D、出具資產(chǎn)托管報(bào)告【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P2021。14、對(duì)于以下（）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控。A、頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)，或大額申報(bào)后撤

42、銷申報(bào)，以影響證券交易數(shù)量及價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者B、集合競(jìng)價(jià)期間以明顯高于前收盤價(jià)的價(jià)格申報(bào)買人后又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)賣出該證券，或以明顯低于前收盤價(jià)的價(jià)格申報(bào)賣出后又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)買人該證券C、對(duì)單一證券品種在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易D、同一證券賬戶、同一會(huì)員或同一證券營(yíng)業(yè)部的客戶大量或頻繁進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P6667。15、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)不得（）。A、作獲利保證B、作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾C、虛假宣傳D、誤導(dǎo)客戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)

43、務(wù)規(guī)則。見教材第五章第五節(jié)，P180。16、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向包括（）。A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國(guó)債【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，Pl97。17、證券交易內(nèi)幕信息知情人包括（）。A、發(fā)行人的高級(jí)管理人員B、發(fā)行人控股的公司C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D、保薦人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P189。18、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）的原則。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、可靠性D、合法性【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)

44、：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。19、信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A、本金風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。20、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。A、通過法律手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模建B、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)C、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度D、建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播【參考答案】：B,C【解析】BC。信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)

45、備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。2、對(duì)于分紅派息，是由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。（）【參考答案】：正確3、單只標(biāo)的證券的融券余量降至25%以下時(shí)，交易所可以在這一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】單只標(biāo)的證券的融券余量降至20%以下時(shí)，交易所可以在這一交易日恢復(fù)其融券

46、賣出，并向市場(chǎng)公布。4、在質(zhì)押式回購(gòu)到期并完成清算交收前，雙萬(wàn)不得動(dòng)用履約金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。將“質(zhì)押式”改為“買斷式”。5、對(duì)合格投資者證券資產(chǎn)的查詢、凍結(jié)、解凍等事宜，由合格投資者委托的商業(yè)銀行辦理，裁決過戶由證券公司協(xié)助執(zhí)行。（）【參考答案】：錯(cuò)誤6、證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（）【參考答案】：A【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208。7、境外投資者申請(qǐng)開立8股賬戶，可以直接向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。（）【參考答

47、案】：錯(cuò)誤【解析】境外投資者申請(qǐng)開立B股賬戶，必須通過具有B股代理開戶資格的境內(nèi)外名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)結(jié)算公司辦理登記手續(xù)。8、我國(guó)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。（）【參考答案】：正確9、在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。10、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】題中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概

48、念正確，但是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。11、隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放，我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者不僅僅有境內(nèi)的自然人和法人，還包括境外的法人，但是境外的自然人不在投資者范圍之內(nèi)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤12、賬戶管理要在合法合規(guī)的前提下，堅(jiān)持管理操作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，客戶資料真實(shí)、有效、完整、一致的原則。【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。13、在高度組織化的證券交易所內(nèi)，會(huì)員經(jīng)紀(jì)商只能代表眾多的買方和賣方中的一方，按照一定規(guī)則和程序公開競(jìng)價(jià)，達(dá)成交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在高度組

49、織化的證券交易所內(nèi)，會(huì)員經(jīng)紀(jì)商代表眾多的買方和賣方按照一定規(guī)則和程序公開競(jìng)價(jià)，達(dá)成交易。14、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的。（）【參考答案】：正確15、證券交易的資金交收僅包括中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。16、參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)只可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，

50、且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。17、會(huì)員公司因營(yíng)業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。（）【參考答案】：正確18、證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P66。19、證券法規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以l萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】單位違反證券法操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。20、開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購(gòu)、贖回必須用組合證券，即按當(dāng)日申購(gòu)、贖回清單的規(guī)定，用組合證券申購(gòu)ETF份額或用ETF份額贖回組合證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤21、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備制度等幾個(gè)方面?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤22、上海證券交易所目前實(shí)行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管