湖南省證券期貨業(yè)協(xié)會

1、加強行業(yè)自律 促進行業(yè)發(fā)展湖南省證券業(yè)協(xié)會第三次會員大會工作報告 湖南省證券業(yè)協(xié)會第二任會長陳學榮各位代表：受湖南省證券業(yè)協(xié)會第二屆理事會的委托，我向大會作工作報告，請予審議。第二次會員大會以來，協(xié)會認真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和湖南省證券業(yè)協(xié)會章程，在湖南證監(jiān)局的監(jiān)督指導下，團結(jié)和依靠全體會員，切實履行“自律、服務(wù)、傳導”三大職能，認真貫徹執(zhí)行協(xié)會第二次會員大會、第二屆理事會和常務(wù)理事會做出的各項決議，與時俱進，扎實工作，在加強行業(yè)自律管理、加強行業(yè)誠信建設(shè)、反映行業(yè)呼聲意見、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境、開展投資者教育方面，逐步發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應有作用，較好地實現(xiàn)了第二次會員大

2、會提出的各項工作目標。完善行業(yè)自律組織體系和自律制度體系一是初步建立了行業(yè)自律組織體系。幾年來，協(xié)會按照湖南省證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法，加強了會員的管理。凡是法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求加入?yún)f(xié)會進行自律管理的湖南證券機構(gòu)都加入了協(xié)會。截止到2007年底，協(xié)會共有會員單位82家，其中證券公司3家，證券營業(yè)部71家，證券投資咨詢公司1家，會計師事務(wù)所3家，律師事務(wù)所4家。幾年來，協(xié)會緊緊依靠全體會員開展自律管理工作，先后召開了12次理事會和常務(wù)理事會，通過和制定了一系列決議決定。二是不斷完善自律制度體系。第二次會員大會以來，協(xié)會從行業(yè)的實際出發(fā)，先后制定和修訂發(fā)布了湖南省證券業(yè)協(xié)會章程、湖南省證券業(yè)協(xié)會會

3、員管理辦法、湖南省證券業(yè)協(xié)會會員自律公約、湖南省股票、基金交易傭金標準規(guī)范、湖南省證券業(yè)協(xié)會投訴處理辦法、湖南省證券從業(yè)人員守則等自律規(guī)則，初步形成了以證券法為依據(jù)，以章程為基礎(chǔ)，涵蓋會員單位自律管理、從業(yè)人員管理、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范為主要內(nèi)容的分類別多層次自律規(guī)則體系。三是持續(xù)開展自律管理工作。協(xié)會從營造公平、公正、公開的經(jīng)營環(huán)境出發(fā)，對已制訂的自律規(guī)則、執(zhí)行情況開展重點檢查。多年來，協(xié)會工作人員深入營業(yè)部一線，及時了解會員動態(tài)，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的“零傭金”、“年費制”、“轉(zhuǎn)托管”難、“免開戶費”、經(jīng)紀人不當營銷等惡性競爭行為進行專門調(diào)查，分別采取了談話提醒、警告、行業(yè)通報批評等自律方式進行處理；

4、對會員單位之間的糾紛進行調(diào)解；積極受理投資者的投訴。協(xié)會還多次接受中國證券業(yè)協(xié)會的委托，進行跨省區(qū)的投資者投訴處理工作。以上工作的開展，在一定程度上維護了行業(yè)的穩(wěn)定，維護了公平有序的競爭秩序。開展投資者教育和行業(yè)誠信建設(shè)工作投資者教育工作是一項長期的任務(wù)，每個市場主體都有責任和義務(wù)承擔這份工作。協(xié)會配合湖南證監(jiān)局對會員單位的投資者教育工作進行了督促和檢查，還多次組織力量深入學校、社區(qū)、市州，對高校學生、新入市投資者進行證券市場基礎(chǔ)知識、金融衍生產(chǎn)品知識講座，共舉辦類似講座近20場，發(fā)放資料近萬份。2007年協(xié)會與財富證券公司及有關(guān)媒體合作，開展了投資者教育知識競賽活動，參加者近萬人。協(xié)會還多次

5、成功協(xié)助湖南證監(jiān)局開展了證券法、公司法知識競賽、法制日宣傳活動。并多次協(xié)助中國證券業(yè)協(xié)會向全省發(fā)放投資者教育光盤、小冊子和宣傳畫。誠信是行業(yè)自律的重要基礎(chǔ)，同時也是自律的自然延伸，協(xié)會十分重視加強行業(yè)誠信建設(shè)，多次召開會員單位誠信建設(shè)座談會，建立了會員單位的誠信信息系統(tǒng)，及時采集、整理、登錄會員單位的誠信信息。加強會員服務(wù)工作，做會員單位的貼心人 服務(wù)工作是協(xié)會的一項重要職能。幾年來，協(xié)會在為會員服務(wù)方面做出了自己的努力，多次與工商、物價、稅務(wù)、城管、公安、電力、無線電管委會等部門進行協(xié)調(diào)，力所能及解決會員單位的實際經(jīng)營困難；在行情低迷交投清淡的年份為會員單位辦理“收取新股申購配售手續(xù)費等增值

6、服務(wù)費”的批文，增加了會員單位的收入（據(jù)統(tǒng)計，20032004兩年間，全省營業(yè)部因執(zhí)行省物價局的文件，收取“新股申購配售手續(xù)費”近2800萬元）；在非典特殊時期為會員單位負責人購買健康保險；在電力油料緊張時為會員單位解決發(fā)電機用油問題等。做好從業(yè)人員考試、培訓工作，加強證券從業(yè)人員隊伍的資格管理協(xié)會按照法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會的要求，在從業(yè)人員考試、培訓和資格管理三個環(huán)節(jié)加強了證券從業(yè)人員資格自律管理工作。及時發(fā)放證券從業(yè)資格證書，并初步建立了全省證券從業(yè)人員信息資料庫。2007年，受中國證券業(yè)協(xié)會委托，我會對全省1279名從業(yè)人員進行了執(zhí)業(yè)證書的年檢。幾年來，協(xié)會協(xié)助中國證券業(yè)協(xié)會積極開展證

7、券從業(yè)資格考試的各項組織工作，如考試推廣、咨詢、教材銷售、保電、巡考等，每次都出色地完成了任務(wù)。2004年到現(xiàn)在，湖南共完成了21377科次的考試。培訓工作是不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)的重要途徑。協(xié)會緊緊圍繞從業(yè)人員誠信敬業(yè)、知識更新的需要，以提高從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水平和專業(yè)技能為重點，多層次，多種形式地開展了培訓工作。2001年，證券市場剛剛開始轉(zhuǎn)型，很多從業(yè)人員不會也羞于開展市場營銷，協(xié)會多次邀請臺灣資深證券人士、保險行業(yè)精英為從業(yè)人員講市場營銷；同年，在湘財證券的大力支持下，組織了36個營業(yè)部總經(jīng)理赴香港證券專業(yè)學會學習。2001年，協(xié)會還與中南大學商學院成功合辦證券投資方向研究生班，召集業(yè)內(nèi)中高

8、層人員進行系統(tǒng)證券知識學習。幾年來，協(xié)會除多次配合湖南證監(jiān)局開展證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司的高管人員各種培訓外，還接受中國證券業(yè)協(xié)會的委托，對全省證券從業(yè)人員進行了以法律法規(guī)和職業(yè)操守為主要內(nèi)容的后續(xù)職業(yè)培訓。近幾年，協(xié)會在每年年初都會邀請國內(nèi)權(quán)威人士到湖南為會員單位負責人講解宏觀經(jīng)濟形勢，對證券市場發(fā)展趨勢進行分析，幫助大家籌劃新年工作。2004年以來，協(xié)會通過現(xiàn)場教學、電視教學、網(wǎng)絡(luò)學習等方式主辦各類培訓及講座18期，培訓近6000人次。圍繞證券市場重大問題，拓展協(xié)會的工作職能1、積極投身股權(quán)分置改革。協(xié)會按照湖南證監(jiān)局的統(tǒng)一布署，在股權(quán)分置改革工作中，承擔了保薦機構(gòu)與省內(nèi)上市公司的溝通工

9、作；應上市公司的要求，承擔了上市公司與投資者的溝通工作。協(xié)會先后幫助省內(nèi)近20家上市公司召開有關(guān)情況說明會或投資者溝通會，為推進股權(quán)分置改革盡了一份力量。2、積極配合湖南證監(jiān)局的工作。幾年來，協(xié)會協(xié)助湖南證監(jiān)局開展了法制宣傳、經(jīng)紀業(yè)務(wù)大檢查，信息系統(tǒng)安全檢查、三方存管檢查及帳戶清理檢查等多項中心工作，承辦有關(guān)會議。協(xié)會工作多次受到湖南證監(jiān)局領(lǐng)導的肯定和表揚。六、及時研究反映行業(yè)問題，建立健全行業(yè)與主管機關(guān)的溝通機制協(xié)會從推動市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)、維護行業(yè)利益、創(chuàng)造和諧發(fā)展環(huán)境出發(fā)，開展了一系列調(diào)研工作，及時反映行業(yè)呼聲。幾年來協(xié)會撰寫了關(guān)于“銀證通問題研究”、“經(jīng)紀人問題研究”、“湖南證券市場經(jīng)

10、營情況分析”等多篇文章；協(xié)會成立了“經(jīng)紀業(yè)務(wù)委員會”，盡力發(fā)揮專業(yè)人才和專業(yè)優(yōu)勢開展調(diào)查研究，為協(xié)會工作提出建設(shè)性意見；通過協(xié)會網(wǎng)站、會刊和情況簡報等形式，架設(shè)行業(yè)與主管機關(guān)的橋梁，使下情上達，到目前為止，共出版會刊24期，情況簡報44期。協(xié)會還采取走訪會員、召開座談會、舉行問卷調(diào)查等形式，廣泛及時地了解會員單位的經(jīng)營情況，以及相關(guān)意見和建議，如實向主管部門反映七、搭建溝通平臺，促進會員之間、行業(yè)之間交流幾年來，協(xié)會通過舉辦新春聯(lián)誼會、文藝晚會、球類比賽、登山、農(nóng)家樂休閑、赴外地學習考察等活動，為會員單位之間的聯(lián)系搭建溝通平臺。通過協(xié)會的努力，同行之間融洽了感情，促進了證券行業(yè)的和諧發(fā)展。協(xié)會

11、還接受湖南省上市公司董秘協(xié)會的委托，幫助處理該協(xié)會的行政事務(wù)，負責組織會議和董秘的學習、聯(lián)誼活動，充當董秘與主管部門聯(lián)系的橋梁。同時協(xié)會還幫助湖南期貨聯(lián)席會開展了培訓、出國考察等工作。八、加強國際交流與合作，加強與中國證券業(yè)協(xié)會、兄弟省市證券業(yè)協(xié)會的聯(lián)系幾年來，協(xié)會積極開展了國際交流與合作活動，共組織安排出國考察訪問或參加國際會議8次，93人次出訪，接待臺灣、香港及兄弟省市證券業(yè)協(xié)會來訪團組12次。2004年，受中國證券業(yè)協(xié)會委托，在長沙成功承辦了“全國證券業(yè)協(xié)會工作座談會”。通過這些交流活動，加強了湖南證券業(yè)與境內(nèi)外證券行業(yè)的聯(lián)系，交流了信息，開拓了視野，增進了相互了解與友誼。九、積極組織開

12、展公益活動，展現(xiàn)行業(yè)風采協(xié)會在組織會員單位開展各種活動的同時，也沒有忘記應該承擔的社會責任。在抗洪、抗旱、抗冰、抗震、助學等重大事件中，協(xié)會總是以最快的速度，在第一時間動員和組織會員單位開展慈善活動，展現(xiàn)證券行業(yè)、證券人扶危濟困、樂善好施的優(yōu)良品德。協(xié)會被省民政廳評為“湖南省優(yōu)秀社團”，并名列全省優(yōu)秀社團之首；省慈善總會還授予協(xié)會“慈善之星”的榮譽稱號。四川特大地震發(fā)生后，協(xié)會特邀請四川證券行業(yè)的抗震英雄來湖南作報告，用英雄事跡來鼓舞和激勵我省從業(yè)人員，這在全國尚屬首創(chuàng)。十、加強協(xié)會內(nèi)部建設(shè)，改進和提高為會員服務(wù)的質(zhì)量和水平幾年來，協(xié)會自身建設(shè)不斷加強。協(xié)會建立健全了內(nèi)部各項規(guī)章制度及定崗定職

13、定流程工作制度，同時盡可能地為員工創(chuàng)造學習培訓機會，鼓勵員工向一專多能方向發(fā)展。協(xié)會網(wǎng)站內(nèi)容豐富，信息及時，有較高的點擊率和一定的知名度。在會員單位的支持配合下，協(xié)會多年來一直堅持按月整理全省各證券營業(yè)部的交易及開戶等數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)成為不可多得的連續(xù)反映湖南證券市場交易情況的寶貴資料。在總結(jié)第二屆協(xié)會各項成績工作的同時，我們也清醒的認識到，本屆協(xié)會在履行“自律、服務(wù)、傳導”三大職能方面還存在較多的差距，為會員服務(wù)的深度和廣度還不夠。在適應資本市場改革開放的新形勢，支持行業(yè)做優(yōu)做強方面還有許多工作不及時、不到位，成效不明顯。 回顧過去，我們深深體會到，所有成績的取得，都離不開全體會員單位、湖南證監(jiān)局和有關(guān)部門的大