煤化工技術改造項目管理辦法

1、XXXX集團有限公司煤化工技術改造項目管理辦法xxxx集團有限公司XXXX集團有限公司煤化工技術改造項目管理辦法（試行）第一章總則第一條 為規(guī)范XXXX集團有限公司（以下簡稱集團公司） 煤化工技術改造項目立項、設計、開工、建設、驗收等管理工作， 確保工程質量、建設工期和投資效益目標實現(xiàn)，提升煤化工企業(yè) 安全生產(chǎn)水平，根據(jù)國家相關法律、法規(guī)和集團公司相關管理辦 法，制定本辦法。第二條本辦法所稱煤化工技術改造項目（以下簡稱“技改項 目”）是指集團公司及所屬全額投資、控股的煤化工企業(yè)（以下 簡稱各企業(yè)）不擴大生產(chǎn)能力，通過技術改造提高安全條件、生 產(chǎn)效率、工作環(huán)境等方面水平的基本建設類投資項目，包括

2、但不 限于以下工程內容：生產(chǎn)安全設施升級完善；環(huán)境保護設施補充完善；節(jié)能降耗，降本增效；產(chǎn)品差異化，提高經(jīng)濟效益；工藝過程配置優(yōu)化調整；關鍵設備結構優(yōu)化改進；過程控制系統(tǒng)集成升級；技術創(chuàng)新促進技術進步等。第三條 技改項目實行分級管理。原則上重大技改項目由集 團公司監(jiān)管，經(jīng)集團公司總經(jīng)理辦公會批準后方可實施；重點技 改項目由各企業(yè)報備集團公司，經(jīng)集團公司主管領導業(yè)務辦公會 批準后方可實施；一般技改項目由各企業(yè)報備集團，經(jīng)集團公司 業(yè)務主管部門確認技術方案后自行管理。本辦法適用于重大、重 點技改項目的管理，一般技改項目由各企業(yè)參照本辦法自行管 理。重大技改項目：投資總額大于等于3000萬元或技術改

3、造內 容復雜、選用技術難度高、采用系統(tǒng)（設備）為煤化工行業(yè)首次 應用、影響煤化工企業(yè)整體安全水平的技改項目；重點技改項目：投資總額小于3000萬元且大于等于1000萬 元或技術改造內容比較復雜、選用技術成熟、采用系統(tǒng)（設備） 為集團公司首次應用，影響煤化工企業(yè)安全水平的技改項目；一般技改項目：投資總額小于1000萬元或技術改造內容簡 單、選用常規(guī)技術、采用系統(tǒng)（設備）應用廣泛，對煤化工企業(yè) 安全水平影響較小的技改項目。第四條 技改項目建設實行企業(yè)法人負責制，各企業(yè)對技改 項目建設全過程負責。第二章 技改項目管理組織機構及職責第五條集團公司成立技改項目管理領導小組，負責技改項 目總體領導，審定技

4、改項目投資計劃。組長：董事長、總經(jīng)理副組長：分管領導成 員：辦公廳、企業(yè)發(fā)展部、人力資源管理部、企業(yè)管理 部、財務管理部、生產(chǎn)運營指揮中心、煤化工管理部、基本建設 管理部、科技發(fā)展部、信息管理部、安全監(jiān)察局、法律事務部、 監(jiān)察審計部、采購中心、股份財務部、中煤招標公司等有關部門、 單位主要負責人。技改項目管理領導小組在煤化工管理部設立辦公室，由煤化 工管理部主要負責人擔任辦公室主任。第六條技改項目管理領導小組辦公室牽頭負責集團公司技 改項目管理工作，對集團公司分管技改項目領導和總經(jīng)理辦公會 負責，職責為集團公司技改項目管理、指導、監(jiān)督、協(xié)調。煤化工管理部牽頭組織相關部門及有關專家針對技改項目

5、可行性進行技術分析及評價，負責技改項目技術文件審查、審批 及實施過程中監(jiān)控；負責技改項目竣工驗收和后評價。第七條 集團公司技改項目管理領導小組其他成員根據(jù)各自 部門職責參與技改項目的管理、指導、監(jiān)督及協(xié)調工作。第八條 各企業(yè)應根據(jù)技改項目建設需要組建管理部門或機 構，建立健全管理制度、明確職責、嚴格執(zhí)行基本建設程序和管 理規(guī)定，按照集團公司批復的投資額度、工程質量、建設工期等 要求完成技改項目建設，確保技改項目建設資金安全和?？顚?用。項目竣工后，要及時組織編制竣工決算和財務報告，上報集 團公司。第三章技改項目立項與審批第九條各企業(yè)應將擬進行的技改項目及投資估算編入企業(yè) 年度全面預算計劃并納入

6、集團公司年度資本支出計劃，在集團公 司年度全面預算計劃和年度資本支出計劃批復后開展項目立項工作。第十條各企業(yè)應委托具有相應資質的設計咨詢公司對重大 和重點技改項目編制項目可行性研究報告。其主要內容包括：技改項目概況及技術改造的必要性；技改項目工藝技術方案比選；技改項目的內容和建設規(guī)模；技改項目外部配套條件；環(huán)境保護和能源資源消耗；技改項目建設投資估算及資金籌措；風險分析及管理方案；經(jīng)濟評價和社會效益分析；項目建設進度安排；項目評價及結論?？尚行匝芯繄蟾嬉_到國家和行業(yè)管理部門關于煤化工項目可行性研究報告編制范圍和深度的要求。第十一條 技改項目可行性研究報告呈報集團公司后，由分 管領導組織有關職

7、能部門及專家評審委員會進行初步審查。審查 主要原則如下：項目必須符合國家相關法律、法規(guī)和行業(yè)有關規(guī)范、規(guī)程 及標準要求；技改項目方案應考慮技術先進性與安全可靠性，必須進行 技術與經(jīng)濟分析比選；項目具有節(jié)能降耗、提高資源綜合利用效率和循環(huán)利用率 及提升設備利用率的顯著特點;項目投資估算符合國家有關規(guī)定要求，能如實反映工程設 計及施工標準；項目可研經(jīng)濟評價基礎參數(shù)選取合理，評價內容完整，項 目經(jīng)濟評價結果滿足集團公司要求。第十二條可行性研究報告初審通過后，煤化工管理部牽頭 組織編寫項目立項匯報材料，呈報集團公司有關會議履行技改項 目審批程序。第四章 技改項目初步設計與批復第十三條 技改項目立項后，

8、各企業(yè)須按照國家有關規(guī)定， 通過招標方式加強設計方案比選，經(jīng)技術可行性、經(jīng)濟合理性比 較，擇優(yōu)選擇具有相應設計資質、信譽良好的設計單位，簽訂工 程設計合同后，根據(jù)批復的可行性研究報告編制初步設計。初步設計要達到國家和行業(yè)管理部門關于煤化工項目初步 設計編制范圍和深度的要求。若需報政府有關部門審批、核準或備案的技改項目，各企業(yè) 要按照國家和地方政府有關規(guī)定履行報批程序并將報批文件及 批復結果報送集團公司備案。根據(jù)各企業(yè)發(fā)展需要，若技改項目工期緊張和技術方案明 確，經(jīng)集團公司批準后可直接進入初步設計階段。第十四條 技改項目初步設計及概算，不得變更或超出批準 的可行性研究報告所確定的重大技術方案及經(jīng)

9、濟指標，若技改項 目初步設計需對重大技術方案進行調整、項目概算超出可行性研 究報告投資估算10%，需重新報集團公司審批可行性研究報告。第十五條技改項目初步設計主要包括以下內容：技改項目背景；技改項目工程建設方案比選與優(yōu)化；技改項目依托原系統(tǒng)實施方案；技改項目工藝系統(tǒng)設計；技改項目效益測算及能效分析；技改項目建設進度計劃安排；技改項目建設、調試對原系統(tǒng)的影響及解決措施；技改項目建設投資概算。技改項目防雷、環(huán)保、安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生等相關內容。第十六條 技改項目初步設計報送集團公司后，由分管領導 組織有關職能部門及專家評審委員會進行審查并形成專家審查 意見或會議紀要。審查原則和主要內容如下：主要指

10、標符合項目可行性研究報告立項要求，符合國家相 關法律、法規(guī)和行業(yè)工程設計規(guī)范、技術規(guī)范及標準；工程投資概算編制依據(jù)、計價參數(shù)及編制方法符合國家行 業(yè)、地方有關規(guī)定的要求；建設工期合理，與工程條件、施工方法和進度匹配；主要技術方案具有先進性和可靠性，滿足安全、實用、可 靠的要求；推廣應用新技術、新工藝、新材料、新裝備，實現(xiàn)綠色環(huán) 保、節(jié)能減排目標；第十七條 專家評審委員會由煤化工管理部負責組織邀請有 豐富實踐經(jīng)驗的工程技術專家組成，委員會成員原則上為集團公 司內部專家?guī)鞂＜?，個別專業(yè)專家可從集團公司外聘請。第十八條技改項目初步設計專家審查意見或會議紀要，經(jīng) 集團公司總經(jīng)理審閱后由分管領導簽發(fā)。各

11、企業(yè)和設計單位應按照專家審查意見或會議紀要要求，進 一步修改和完善初步設計后再報集團公司。煤化工管理部依據(jù)初 步設計審查會議紀要及修改的初步設計，負責起草初步設計批復 文件，由分管領導批準簽發(fā)。第五章 技改項目開工建設第十九條技改項目開工建設原則上按單位工程進行管理。 各企業(yè)對項目建設單位報送的煤化工技改項目建設工程開工報 告申請書進行審批并報集團公司備案。第二十條各企業(yè)報送的煤化工技改項目建設工程開工報 告申請書應包括以下內容：工程概況；項目的管理機構和人員配備的情況；項目初步設計及概算書批復文件；項目應有的有關建設工程規(guī)劃、建設用地規(guī)劃、土地征用、 開工（施工）等政府審批文件；項目應有的安

12、全、環(huán)保、水保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、節(jié)能等 專篇設計審批情況；項目投資計劃的批復和資金到位情況；項目建設單位工程劃分和施工圖交付協(xié)議簽訂情況；施工圖設計圖紙審查備案的情況；項目綜合施工組織設計編制、審查、審批和施工圖會審、 技術交底的情況；工程質量保證體系建立及工程質量認證等級承諾情況；主要設備、材料采購計劃、合同與工程進度相銜接情況；應急救援預案落實情況。第二一條 各企業(yè)負責技改項目開工條件審查，重大及重 點技改項目開工條件審查后報集團公司備案。審查內容如下：已建立項目管理機構與規(guī)章制度，機構人員到位、責任目 標明確；技改項目初步設計及概算書已批復；設計單位已經(jīng)提交項目全部或當年開工單位工程的施

13、工 圖及后續(xù)施工圖供圖協(xié)議；已對擬開工的單位工程施工圖設計的結構安全、強制性標 準、設計規(guī)范執(zhí)行情況等進行審查、備案；項目總體施工組織設計已編制完成并通過審查、批準，已 對施工圖進行了現(xiàn)場會審和技術交底；項目若已辦理建設用地、建設工程規(guī)劃許可等地方政府審 批手續(xù)，必須具備安全、環(huán)保、水保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、節(jié)能等 專篇設計審批條件；項目建設的資本金和其它資金已經(jīng)落實；已通過招投標方式擇優(yōu)確定施工、監(jiān)理單位并完成有關合 同簽訂，施工、監(jiān)理人員已進場并滿足工程開工需要；已確定工程質量監(jiān)督與安全監(jiān)察部門并辦理工程質量監(jiān) 督注冊和施工安全監(jiān)察登記手續(xù);已經(jīng)落實項目建設采購計劃，主要設備、材料的招標采 購

14、與工程進度相銜接。第六章 技改項目建設過程監(jiān)管與控制第二十二條 技改項目建設建立信息報送聯(lián)絡員制度。各企 業(yè)要確定聯(lián)絡員，負責每月向集團公司報告建設情況，內容包括 工程計劃、形象進度、工程質量、資金使用、投資完成、存在問 題、處理措施以及重大事項。集團公司視技改項目建設進度情況， 適時組織召開技改項目推進協(xié)調會。第二十三條各企業(yè)負責審查技改項目建設總工期計劃并報 集團公司備案。各項目單位（或指定技改項目管理機構）要按照 確定的工期目標編制工程總體里程碑進度計劃和年度工程進度 節(jié)點工程網(wǎng)絡計劃，保證項目建設工期、資金使用、工程質量等 目標的按期實現(xiàn)。第二十四條 技改項目開工后，年度投資計劃以及建

15、設施工 進度需要調整的，須報集團公司履行審批手續(xù)。第二十五條 技改項目建設實行招投標制。各企業(yè)依據(jù)技改 項目相關批復文件和集團公司招標采購相關管理制度，委托具有 資質的機構進行技改項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理、設備材料 采購等招標活動。第二十六條 技改項目建設實行合同制管理。項目勘察、設 計、施工、監(jiān)理、設備材料采購等均采用合同制管理。各企業(yè)要 按照集團公司合同管理相關規(guī)定履行合同審查程序，要按照招標 文件的招標范圍、定標價格、工期或交貨期和質量標準等及時簽 訂合同并報送集團公司備案。合同執(zhí)行中發(fā)生變化或調整的要做 出相應原因分析和具體情況說明（附證明材料），履行審批手續(xù) 并及時簽訂補充合同。

16、第二十七條 技改項目建設實行監(jiān)理制。各企業(yè)要委托具有 相應資質的監(jiān)理單位進行監(jiān)理，依法簽訂詳實的監(jiān)理合同，明確 工作要求和違約責任。監(jiān)理單位要依據(jù)委托和授權，對工程質量、 建設工期、投資控制、施工安全等盡職履行監(jiān)督責任。監(jiān)理合同、監(jiān)理工作計劃、監(jiān)理派遣計劃，報集團公司備案。第二十八條各企業(yè)在工程開工前必須辦理建設工程質量監(jiān) 督手續(xù)。建設過程中做好現(xiàn)場質量管理工作，組織日常檢查、驗 收；每個合同項目（或每個單位工程）完成后，及時組織設計、 施工及監(jiān)理等有關單位進行質量驗收與認證。各企業(yè)應將年終工 程質量總結報集團公司煤化工管理部和有關質量監(jiān)督機構?？偨Y 內容包括：工程項目的質量（驗評）情況；主要

17、質量問題、質量事故發(fā)生情況、原因及處理結果；質量管理、質量監(jiān)督方面的情況；質量管理改進建議及措施等。第二十九條 技改項目要建立健全項目建設安全管理制度， 建設必須符合中華人民共和國安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)，嚴格 執(zhí)行集團公司項目安全管理規(guī)定。各企業(yè)要保證安全設施同時設 計、同時施工、同時投入使用，并落實法定代表人建設安全第一 責任人的職責，全面負責安全管理工作，對項目施工單位進行統(tǒng) 一協(xié)調管理，防范重大事故發(fā)生。要建立健全技改項目建設安全 管理制度，嚴格按照有關法律、法規(guī)、規(guī)程和標準進行施工管理， 保證技改項目安全建設。第三十條技改項目建設所需外部配套工程，各企業(yè)要與有 關單位或政府部門簽訂協(xié)議，

18、明確責任和義務，做到系統(tǒng)配套工 程與項目建設同步實施，形成技改項目投資綜合效益。第三十一條 各企業(yè)嚴格執(zhí)行國家檔案局、國家發(fā)改委發(fā)布 的重大建設項目檔案驗收辦法和集團公司檔案管理制度等規(guī) 定，確保項目建設檔案齊全完整、準確、系統(tǒng)和安全。技改項目工程技術檔案由各企業(yè)集中統(tǒng)一管理。工程技術文 件資料的收集、整理、審查工作應與項目建設進程同步進行，竣 工驗收前，建設工程應完成技術文件資料的歸檔和驗收工作。第七章技改項目竣工驗收第三十二條技改項目竣工驗收應具備以下標準和條件：項目所有單位工程按設計標準全部建成，質量監(jiān)督機構均 已出具質量認證報告書；技改項目消防、防雷、職業(yè)衛(wèi)生、安全、環(huán)境保護等設施 均

19、按設計要求建成并通過了政府行政主管部門或企業(yè)組織的專 項驗收；在試生產(chǎn)階段，通過規(guī)定期限的連續(xù)運行，完成對設計的 生產(chǎn)能力、工藝指標、產(chǎn)品質量、設備性能、自控水平、消耗指 標及環(huán)保指標等數(shù)據(jù)實施測量、采集并與設計值進行對比、分析 與評價工作，并編制性能考核報告；工程資料檔案齊全完整，并通過專項驗收；項目竣工決算通過審計并出具審計意見，項目試生產(chǎn)報告 編審完成；特種設備檢驗完成并取得特種設備檢驗報告；第三十三條重大技改項目建設達到驗收條件和標準后，各 企業(yè)向集團公司提出項目驗收申請，由集團公司組織項目竣工驗 收和審批工程竣工決算；需經(jīng)政府主管部門驗收并出具驗收文件 及批復的技改項目，由各企業(yè)向政

20、府主管部門申請。第三十四條 重點技改項目建設達到驗收條件和標準后，各 企業(yè)自行組織竣工驗收，并將竣工驗收鑒定意見書報集團公司備 案。驗收鑒定意見書主要內容為：項目簡介；工程概況（包括地質勘查報告，設計概況，建設單位工程 管理、施工等情況）；建設工程完成情況；投料試車情況；性能考核情況；試生產(chǎn)情況；工程質量情況；工程技術檔案驗收情況；工程財務決算及竣工審計情況；生產(chǎn)準備及達到預期生產(chǎn)情況；驗收委員會（組）的竣工驗收結論。第三十五條 技改項目竣工交付生產(chǎn)后，由集團公司煤化工 管理部組織項目后評估，針對技改項目的立項、設計、施工、竣工、運營進行全面、系統(tǒng)的綜合評價。第八章監(jiān)督檢查及獎懲第三十六條 集

21、團公司企業(yè)發(fā)展部、企業(yè)管理部、財務管理 部、生產(chǎn)運營指揮中心、煤化工管理部、基本建設管理部、安全 監(jiān)察局、監(jiān)察審計部等職能部門要根據(jù)本部門主管的業(yè)務及職 責，加強項目建設過程監(jiān)督、檢查、指導和服務工作，對違反本 辦法和集團公司相關建設管理制度，截留挪用建設資金、因管理 不善致工期延誤、投資超概、質量低劣等造成重大損失或發(fā)生重 大安全責任事故的，按集團公司有關規(guī)定追究相關人員責任。第三十七條 各企業(yè)要自覺接受并積極配合集團公司和政府 主管部門的檢查監(jiān)督，并提供相關文件及資料。第三十八條技改項目業(yè)績考核參照XXXX集團有限公司 基本建設項目業(yè)績考核辦法執(zhí)行。第九章附則第三十九條 集團公司所屬全額投資、控股的煤化工企業(yè)要 參照本辦法，根據(jù)實際情況制定本企業(yè)的煤化工技術改造項目管 理辦法。第四十條 未盡事宜按照集團公司財務、基建、安全、煤化 工技術、科技、信息化、合同及審計等管理辦法執(zhí)行。第四十一條 本辦法由集團公司負責解釋和修訂。第四十二條