產(chǎn)業(yè)組織理論

1、產(chǎn)業(yè)組織理論理論的研究方法與工具的演進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源(一)產(chǎn)業(yè)組織的定義所謂產(chǎn)業(yè)組織(Industrialorganization),通常指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理一書(shū)中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織(IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種市場(chǎng)關(guān)

2、系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對(duì)產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競(jìng)爭(zhēng)和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對(duì)企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行具體描述和說(shuō)明?！敖M織”通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織，某項(xiàng)工程建設(shè)或某項(xiàng)活動(dòng)的組織等。在這里，組織通常是作動(dòng)詞用；第二，指形成的形式。如各種黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校醫(yī)院、家庭、軍隊(duì)和國(guó)家政權(quán)等等；第三，指組成部分之間的關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者（交換者）之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對(duì)商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被視為市

3、場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提?！榜R歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。（二）產(chǎn)業(yè)組織的理論淵源包括早期思想、萌芽階段、奠基階段、最終體系的形成階段。1、早期思想亞當(dāng)斯密（AdamSmith）馬克思2、萌芽階段代表人物：阿爾弗里德馬歇爾(AlfredMarshall)首次把“組織”列為一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素。馬歇爾所提出

4、的“組織”概念內(nèi)涵；觸及了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所關(guān)注的一些基本問(wèn)題；(壟斷問(wèn)題及其影響因素)3、產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基(1)壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論代表人物：.張伯侖(Chamberlin)、瓊.羅賓遜(J.Robinson)夫人主要貢獻(xiàn):否定了完全競(jìng)爭(zhēng)存在的條件，提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念。界定了產(chǎn)品差別的內(nèi)涵及其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體分類和分析。(2)有效競(jìng)爭(zhēng)理論有效競(jìng)爭(zhēng)的概念-1940年克拉克(J.M.Clark)Clark(1940)提岀了有效競(jìng)爭(zhēng)(workablecompetition)的概念。所謂有效競(jìng)爭(zhēng)就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。是一種兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)

5、爭(zhēng)活力的理想狀態(tài)，是適度規(guī)模和適度競(jìng)爭(zhēng)的有機(jī)結(jié)合。其實(shí)質(zhì)是追求較高的經(jīng)濟(jì)效率。而政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。Clark有效競(jìng)爭(zhēng)概念的提岀，意義深遠(yuǎn)。但Clark在理論上尚未解決有效競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件問(wèn)題。*自Clark之后，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)做了大量的工作，并取得了一定的研究成果。*如美國(guó)哈佛大學(xué)教授Mason（1957）提岀的衡量有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn);美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sosnick（1958）提岀的以結(jié)構(gòu)行為績(jī)效三分法來(lái)概括的、包含15個(gè)方面內(nèi)容的有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn);德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康岑巴赫（1967）承襲了Clark的有效競(jìng)爭(zhēng)理論的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)思想，在競(jìng)爭(zhēng)的

6、有效性一書(shū)中也確立了實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)，主張保持寬松的寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并在產(chǎn)品差異及市場(chǎng)透明度適度的市場(chǎng)環(huán)境下，使競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度達(dá)到最佳，從而競(jìng)爭(zhēng)最為有效。寬松的寡頭市場(chǎng)的具體標(biāo)志包括：有限的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量、適度的產(chǎn)品差異、適當(dāng)限制的市場(chǎng)透明度;寡頭之間的力量大體相同;寡頭之間放棄了相互協(xié)調(diào)行為的意愿等。（參見(jiàn)陳秀山著：現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)理論與競(jìng)爭(zhēng)政策，商務(wù)印書(shū)館，1997年版。）王俊豪（1995，2000）認(rèn)為有效競(jìng)爭(zhēng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力相兼容的一種競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。有效競(jìng)爭(zhēng)需要具備的基本特征包括：第一，有效競(jìng)爭(zhēng)是競(jìng)爭(zhēng)收益明顯大于競(jìng)爭(zhēng)成本的競(jìng)爭(zhēng)。第二，有效競(jìng)爭(zhēng)是一種適度競(jìng)爭(zhēng)，有別于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)不足。第三，有效競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)符合

7、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，適度規(guī)模的最低限決定于產(chǎn)業(yè)的最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模。*彭武元和方齊云（2004）認(rèn)為僅僅關(guān)注規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力還不夠。他們指出，由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)是政府管制的對(duì)象,目前已有的研究成果忽視了管制的必要性及管制的成本,因而對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的認(rèn)識(shí)是不全面的。*有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是使社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率達(dá)到最優(yōu)的一種狀態(tài);自然壟斷產(chǎn)業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)的決定變量除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)外,還有規(guī)制成本。自然壟斷產(chǎn)業(yè)如何實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)取決于不同狀況下社會(huì)成本的比較。*對(duì)此，周小梅和王俊豪（2005）作了回應(yīng)。他們認(rèn)為，有效競(jìng)爭(zhēng)的決定變量是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力。政府管制是自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的必要條件,而規(guī)制成本應(yīng)該是個(gè)外生變量，

8、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力決定自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率,而社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率應(yīng)該由企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率與消費(fèi)者利益共同決定。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng),應(yīng)區(qū)分具體產(chǎn)業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù),實(shí)行區(qū)別對(duì)待的規(guī)制政策。*應(yīng)當(dāng)看到，以上研究發(fā)展進(jìn)一步推動(dòng)了有效競(jìng)爭(zhēng)的科學(xué)界定。但是如何看待解決以上爭(zhēng)論，即回答規(guī)制成本是否也構(gòu)成有效競(jìng)爭(zhēng)的決定變量，還需要進(jìn)一步的深入探討。4、理論體系的形成源于美國(guó)、產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代，以1970年為界，可劃分為兩大階段或兩次高潮。(1)19301970，主要流派-哈佛學(xué)派的SCP范式；哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論，是以新古典的價(jià)格理論為基礎(chǔ)，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的組織結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)方式和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

9、結(jié)果進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性研究。即以實(shí)證研究為主要手段把產(chǎn)業(yè)分解成特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效的三個(gè)方面，即所謂的產(chǎn)業(yè)組織研究的三分法，并通過(guò)實(shí)際測(cè)量分析，構(gòu)造了一個(gè)既能深入環(huán)節(jié)又有系統(tǒng)邏輯體系的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(structure)市場(chǎng)行為(conduct)一市場(chǎng)績(jī)效(performance)”的分析框架，簡(jiǎn)稱SCP分析框架，或SCP范式。產(chǎn)生背景:主要代表人物：愛(ài)德華梅森(EdwardMason)、喬貝恩(JoeBain)；(貝恩，1956，兩段論范式)(這一階段產(chǎn)業(yè)組織理論的主要研究成果集中在海弗里鮑爾(R.Heflebower)和斯托金(G.Stocking)主編的產(chǎn)業(yè)組織與公共政策論文集中)謝勒(F.M

10、.Scherer)等人的貢獻(xiàn)(由兩段論到三段論范式，產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效，1970)S、C、P的含義；SCP間的單向因果關(guān)系；分析框架的組成；所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論兩極；新古典學(xué)派的價(jià)格理論；*“集中度-利潤(rùn)率”假說(shuō)；*特征-結(jié)構(gòu)、實(shí)證、干預(yù)；獨(dú)立、成熟；主流學(xué)派、正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論、實(shí)證產(chǎn)業(yè)組織理論；*影響（戰(zhàn)后至70年代成為美國(guó)政府制定反壟斷政策的依據(jù)）；*存在的問(wèn)題理論上;實(shí)踐上*假設(shè)的不現(xiàn)實(shí)；經(jīng)驗(yàn)主義性質(zhì)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)性的產(chǎn)業(yè)研究，缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和系統(tǒng)的理論分析。強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)，不可能對(duì)策略性行為的邏輯作出清楚的解釋，難以有效解釋不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的企業(yè)行為；納入分析框架的因素

11、有限等；*實(shí)踐上，對(duì)戰(zhàn)后以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷政策的開(kāi)展與強(qiáng)化都曾發(fā)生過(guò)重大影響。日本著名的產(chǎn)業(yè)組織理論權(quán)威馬場(chǎng)正雄就將自己的主要理論稱為“反壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。*負(fù)作用；*這一階段，還有不少哈佛學(xué)派以外的學(xué)者也對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論做出貢獻(xiàn)。如霍特林（Hoteling）和蘭凱斯特（Lancaster）?；?應(yīng)用空間競(jìng)爭(zhēng)理論將產(chǎn)品差異劃分為空間中直線段上的不同點(diǎn)，從而使產(chǎn)品差異具有可檢驗(yàn)意義；蘭-應(yīng)用他發(fā)展的特征空間理論，把消費(fèi)者偏好序列定義為特征向量，由此推導(dǎo)廠商面臨的需求曲線，使傳統(tǒng)廠商理論中對(duì)市場(chǎng)離散劃分的方法擴(kuò)展為連續(xù)序列分析法，為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論中的廣告推銷、銷售契約等問(wèn)題提供了理論基礎(chǔ)

12、。（2）1970年至今一一新產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）（SCP范式的修訂和補(bǔ)充）*代表學(xué)說(shuō)主要有芝家哥學(xué)派、新奧地利學(xué)派和新制度學(xué)派等；*所謂新產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO），是指20世紀(jì)70年代以后岀現(xiàn)的，在研究方法中引入博弈論，在研究重點(diǎn)（或在研究方向上）上，從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向重視廠商行為，突破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立雙向、動(dòng)態(tài)的研究框架的與以往不同的產(chǎn)業(yè)組織理論。*此外，還引進(jìn)企業(yè)理論、交易費(fèi)用理論等有關(guān)學(xué)科的研究成果。*使產(chǎn)業(yè)組織理論研究的理論基礎(chǔ)、分析手段和研究重點(diǎn)等發(fā)生實(shí)質(zhì)性突破，大大推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。*新產(chǎn)業(yè)組織理論區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織的首要標(biāo)志,也是其對(duì)產(chǎn)業(yè)組織研究

13、的最大貢獻(xiàn),在于理論研究方法的統(tǒng)一。將博弈論引入市場(chǎng)行為的分析，從均衡意義上理解企業(yè)的市場(chǎng)行為。*傳統(tǒng)與新產(chǎn)業(yè)組織理論都是當(dāng)代產(chǎn)業(yè)組織理論體系的組成部分，兩者的相互融合，是當(dāng)代產(chǎn)業(yè)組織學(xué)發(fā)展的大勢(shì)所趨。這一階段主要代表作：1988-泰勒爾產(chǎn)業(yè)組織理論-近10年來(lái)國(guó)外大學(xué)最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)教科書(shū)。此外，1987年產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志以特刊形式出版的一期論文集；1990年由威廉姆森主編出版的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)論文集1994年由英國(guó)威爾斯大學(xué)教授卡布爾主編出版的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問(wèn)題等；新產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展主要體現(xiàn)在：第一，在研究方法上，運(yùn)用了微觀經(jīng)濟(jì)理論的最新成果。（信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論）第二，在分

14、析框架上改變了單向和靜態(tài)的研究模式。（雙向、動(dòng)態(tài)）第三，在理論基礎(chǔ)上，修正了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基于新古典主義的假設(shè)。（理性、信息、自動(dòng)均衡、企業(yè)存在原因、規(guī)模決定等）第四、在研究重心方面，從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向重視企業(yè)行為的分析。更加注重對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論政策含義的研究也是其發(fā)展的一個(gè)新特點(diǎn)。近年來(lái)西方學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織研究的文獻(xiàn)，相當(dāng)一部分是探討公共經(jīng)濟(jì)政策中有爭(zhēng)議的問(wèn)題，如兼并與效率的問(wèn)題、掠奪性定價(jià)問(wèn)題，反托拉斯法是否有利于競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展與應(yīng)用從哈佛學(xué)派形成到現(xiàn)在，半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)組織理論的研究涉獵眾多問(wèn)題和廣泛的內(nèi)容。20世紀(jì)90年代以來(lái)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)又進(jìn)入一個(gè)快速發(fā)展時(shí)期，

15、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們重新轉(zhuǎn)向依靠實(shí)證研究來(lái)解決分歧、填補(bǔ)漏洞和提煉思想，一批新的理論成果大量出現(xiàn)。理論研究和實(shí)證研究日趨融合。卡布爾(J.Cable)1994年主編岀版的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問(wèn)題一書(shū)，綜述了20世紀(jì)90年代以來(lái)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最新的發(fā)展動(dòng)態(tài)和最前沿的研究成果。參見(jiàn)(R.Schmalensee,1987)13個(gè)方面的問(wèn)題是產(chǎn)業(yè)組織理論研究過(guò)的主要問(wèn)題，但很難說(shuō)已經(jīng)完全解決了。產(chǎn)業(yè)組織的理論淵源及其發(fā)展從理論淵源看產(chǎn)業(yè)組織理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用，到20世紀(jì)70年代，產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論等的岀現(xiàn)，使產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)生較大變化：?jiǎn)蜗騍CP聯(lián)系轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向聯(lián)系和動(dòng)態(tài)變化；新學(xué)派的發(fā)展(芝加哥學(xué)派、新制度

16、學(xué)派和奧地利學(xué)派)；博弈論工具的引入；從研究?jī)?nèi)容看S、C、P及之間的關(guān)系，并對(duì)政府的有關(guān)公共政策主要是規(guī)制和反壟斷政策提供理論基礎(chǔ)。此外，現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)組織理論更加注重對(duì)其理論的政策含義的研究。游覽近年有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織研究的文獻(xiàn)不難看出，有相當(dāng)一部分是探討政府公共政策中有爭(zhēng)議的那些問(wèn)題。如兼并是否能提高效率，掠奪性定價(jià)會(huì)不會(huì)造成嚴(yán)重后果，阻止制造商、限制分銷商的銷售價(jià)格是否會(huì)使消費(fèi)者受益，向消費(fèi)者提供更多的價(jià)格、產(chǎn)品信息是否會(huì)增加社會(huì)福利，或者說(shuō)商業(yè)廣告是否有利于消費(fèi)者，反托拉斯法是否有利于競(jìng)爭(zhēng)和增加社會(huì)福利，以及政府管制是利大于弊還是弊大于利，等等.*雖然產(chǎn)業(yè)組織理論在分析框架、理論基礎(chǔ)、研究重心和研

17、究方法等方面都取得了開(kāi)拓性進(jìn)展。但仍存在許多待完善之處。*完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及規(guī)范化的市場(chǎng)秩序和監(jiān)管體系是新舊產(chǎn)業(yè)組織理論法分析方法、理論觀點(diǎn)以及政策建議得以存在并發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，也是理論模型的約束性條件。*改革以來(lái)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)組織理論出現(xiàn)了加快發(fā)展的勢(shì)頭（引進(jìn)和發(fā)展）；二）產(chǎn)業(yè)組織理論的形成1、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立2、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1940年克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，簡(jiǎn)單說(shuō)就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。

18、但是，克拉克在理論上沒(méi)有解決有效競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件問(wèn)題。1、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)就是以市場(chǎng)份額認(rèn)定企業(yè)在市場(chǎng)上的支配地位。主要為保證有效競(jìng)爭(zhēng)。*集中度不太高；市場(chǎng)進(jìn)入容易；沒(méi)有極端的產(chǎn)品差別化；*任何企業(yè)和集不存在共謀。2、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)的市場(chǎng)行為認(rèn)定企業(yè)是否為壟斷。*對(duì)于價(jià)格沒(méi)有共謀；對(duì)于產(chǎn)品沒(méi)有共謀；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有壓制政策。3、市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)在市場(chǎng)上的盈利程度判斷該企業(yè)是否壟斷*存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的壓力；*隨成本大幅下降價(jià)格能向下調(diào)整；*企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；*銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過(guò)高現(xiàn)象；*不存在長(zhǎng)期的過(guò)剩生產(chǎn)能力。（1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企

19、業(yè)的市場(chǎng)聯(lián)系特征，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的賣(mài)者（企業(yè)）之間、買(mǎi)者之間，以及賣(mài)者和買(mǎi)者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。*決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素有集中度、產(chǎn)品差別和進(jìn)入障礙。市場(chǎng)集中度是反映某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)賣(mài)者或買(mǎi)者的規(guī)模結(jié)構(gòu)?？煞譃橘u(mài)方集中度和買(mǎi)方集中度，通常是指前者。指標(biāo)：CRn、集中曲線和赫菲德?tīng)栆缓障Ｂ笖?shù)。產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因而擴(kuò)大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長(zhǎng)。指標(biāo)：廣告密度。進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，遇到的不利因素，即障礙。進(jìn)入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和

20、政策法律制度壁壘等。進(jìn)入壁壘的原規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、進(jìn)入時(shí)的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對(duì)費(fèi)用等。（2）市場(chǎng)行為所謂市場(chǎng)行為，是指產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上企業(yè)為獲得更大的利潤(rùn)和更高的市場(chǎng)占有率所采取的戰(zhàn)略性行動(dòng)。這種行動(dòng)受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并直接影響市場(chǎng)績(jī)效。賣(mài)方的基本市場(chǎng)行為可分為三類：價(jià)格行為、非價(jià)格行為和組織調(diào)整行為。價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)與價(jià)格協(xié)調(diào)是最基本的價(jià)格行為，它們以控制和影響價(jià)格為直接目標(biāo)。非價(jià)格行為主要考慮如何通過(guò)開(kāi)發(fā)和銷售產(chǎn)品獲得較高的利潤(rùn)，包括：產(chǎn)品和技術(shù)開(kāi)發(fā)；銷售活動(dòng)，包括網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)、廣告等。組織調(diào)整行為是指企業(yè)合并、兼并、聯(lián)合等行為。市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)績(jī)效是產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)運(yùn)行的效率。說(shuō)明和描述實(shí)

21、際的市場(chǎng)績(jī)效，主要側(cè)重于以下幾個(gè)方面：資源配置效率。是反映市場(chǎng)績(jī)效最重要的指標(biāo)。貝認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)率是否趨于平均化，來(lái)測(cè)量資源配置是否有效。技術(shù)進(jìn)步程度。技術(shù)進(jìn)步是指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的市場(chǎng)績(jī)效表現(xiàn)出來(lái)。產(chǎn)業(yè)組織的技術(shù)效率。又稱產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率，反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和規(guī)模效益實(shí)現(xiàn)程度。主要通過(guò)三個(gè)方面來(lái)分析：一是經(jīng)濟(jì)規(guī)模企業(yè)產(chǎn)量占全產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例；二是垂直結(jié)合的企業(yè)的產(chǎn)量占各流程階段產(chǎn)量的比例；三是有無(wú)開(kāi)工不足，能力過(guò)剩。X非效率。指由于企業(yè)內(nèi)部組織層次多，關(guān)系復(fù)雜，機(jī)構(gòu)龐大，加上所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，使企業(yè)難以形成利潤(rùn)極大化和費(fèi)用最小化的行為，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部資源配置效率

22、低下。(4)產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)組織政策是產(chǎn)業(yè)組織理論的重要組成部分，從某種意義上說(shuō)，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織上述三個(gè)部分的現(xiàn)狀測(cè)量和分析，是為了制定有效的指導(dǎo)和干預(yù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為的產(chǎn)業(yè)組織政策，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，取得良好的市場(chǎng)績(jī)效的目的。產(chǎn)業(yè)組織政策的直接目標(biāo)是促進(jìn)實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)，即政府通過(guò)協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的矛盾，維持健全市場(chǎng)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)組織政策這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，是將完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來(lái)的新古典學(xué)派的價(jià)格理論。因而這一分析將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競(jìng)爭(zhēng)狀況的接近基

23、本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。“結(jié)構(gòu)行動(dòng)績(jī)效”分析范式(SCP)結(jié)構(gòu)：企業(yè)數(shù)目、產(chǎn)品差異程度、成本結(jié)構(gòu)等行動(dòng)：企業(yè)的定價(jià)、產(chǎn)出、廣告、投資、研發(fā)等績(jī)效：利潤(rùn)率、價(jià)格與邊際成本比率、產(chǎn)品多樣性創(chuàng)新率等結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。*因此，為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。研究重點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)集中、進(jìn)入壁壘等與壟斷相關(guān)的產(chǎn)業(yè)問(wèn)題立場(chǎng)傾向：反對(duì)壟斷，限制企業(yè)的市場(chǎng)

24、力量政治背景：羅斯福杜魯門(mén)時(shí)期的反壟斷高潮哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論：SCP范式新產(chǎn)業(yè)組織理論：SCP范式的修訂和補(bǔ)充芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論：SCP范式的挑戰(zhàn)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：“后SCP”流派芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論：*提出了獨(dú)自的競(jìng)爭(zhēng)理論和公共政策主張，形成了芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論，并逐步取得了主流學(xué)派地位，對(duì)80年代以來(lái)美國(guó)里根、布什政府時(shí)期反壟斷政策和規(guī)制政策的轉(zhuǎn)變的影響很大（放松規(guī)制）；1）該理論的主要特點(diǎn)：在研究方法上，更注重用嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行分析，并強(qiáng)調(diào)對(duì)各種理論的經(jīng)驗(yàn)證明。*反對(duì)強(qiáng)調(diào)“結(jié)構(gòu)行為績(jī)效”的單向因果關(guān)系，而強(qiáng)調(diào)三者之間的雙向互動(dòng)關(guān)系；*對(duì)市場(chǎng)行為持自由放任主義觀點(diǎn)，反對(duì)政

25、府對(duì)產(chǎn)業(yè)組織實(shí)施干預(yù)。*該學(xué)派繼承芝加哥大學(xué)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)自由主義思想和社會(huì)達(dá)爾文主義，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程就是市場(chǎng)力量自由發(fā)揮作用的過(guò)程，是一個(gè)“生存檢驗(yàn)”的過(guò)程。其在理論上皈依新古典經(jīng)濟(jì)理論，相信瓦爾拉均衡和自由競(jìng)爭(zhēng)理論依然有效，廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，政府不需干預(yù)。由于芝加哥學(xué)派的“行為”中心論和以“效率”為判斷市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的理論，使其又被稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的“行為學(xué)派”和“效率學(xué)派”。k理論的主要內(nèi)容：第一，認(rèn)為政府規(guī)制是主要的壁壘之一；第二，認(rèn)為必須建立自由企業(yè)制度；第三，認(rèn)為市場(chǎng)分析中效率是最重要的因素；*影響放松規(guī)制；*與傳統(tǒng)學(xué)派的關(guān)系互補(bǔ)：*主要貢獻(xiàn)：*一是為取消政府在某些領(lǐng)域的管制提供了

26、理論基石。*二是提出了大企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力并不矛盾的觀點(diǎn)。*三是推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的結(jié)合。*主要代表人物的研究成果、觀點(diǎn)：A、施蒂格勒(J.Stigler)（產(chǎn)業(yè)組織1966;對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的開(kāi)創(chuàng)性研究而被授予1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）B、波斯納等人（芝加哥大學(xué)法學(xué)院）（與經(jīng)濟(jì)學(xué)家合作，應(yīng)用價(jià)格理論對(duì)反托拉斯展開(kāi)深入研究，不僅推動(dòng)美國(guó)反托拉斯政策的重大轉(zhuǎn)變，而且推動(dòng)了新興邊緣學(xué)科法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。）*芝加哥學(xué)派對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論研究的另一重要貢獻(xiàn)是施蒂格勒、德姆塞茨、和佩爾茲曼（S.Peltzman）等人對(duì)政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析，開(kāi)創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的研究領(lǐng)域規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)；*（以該理論為依據(jù)，

27、80年代美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策發(fā)生變化-放松規(guī)制；政策的實(shí)施一度取得積極成果，但短期的壟斷勢(shì)力是以經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利損失為代價(jià)，大企業(yè)的X非效率問(wèn)題、中小企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位等弊端存在）。*哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派對(duì)我國(guó)當(dāng)前反壟斷的啟示？*（壟斷的性質(zhì)；聯(lián)系和區(qū)別）；芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來(lái)芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)來(lái)研究，力圖重新把價(jià)格理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題的基本概念。以科斯(RHCoase)等人的交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)，從制度角度研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的“新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，也稱“后S

28、CP流派”；*代表人物：美國(guó)的科斯、諾斯(Noth)及威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)等人；*新制度學(xué)派從交易費(fèi)用角度對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的演變規(guī)律、演變的規(guī)律性動(dòng)因及產(chǎn)權(quán)理論作了分析闡明。*新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的深化起到了直接的催化作用。*產(chǎn)業(yè)組織理論的新制度學(xué)派就其方法論而言，一脈相承地屬于行為主義，即強(qiáng)調(diào)廠商行為的重要性。*目前，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)發(fā)展成為包含廣泛的一大學(xué)科。*研究對(duì)象：制度規(guī)則；重要性；興起背景；*新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)交易費(fèi)用就是經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的費(fèi)用。在存在產(chǎn)權(quán)制度的社會(huì)中，交易總是要以一定的資源支出為代價(jià)

29、的，也就是說(shuō)，交易必然要引起相應(yīng)的費(fèi)用。盡管交易費(fèi)用的發(fā)生是難免的，但交易費(fèi)用的存在畢竟是對(duì)社會(huì)資源的一種浪費(fèi)，因此必然盡可能地降低交易費(fèi)用。*新制度學(xué)派從交易費(fèi)用角度對(duì)產(chǎn)業(yè)組織演變規(guī)律、產(chǎn)業(yè)組織演變的規(guī)律性動(dòng)因及產(chǎn)權(quán)理論作了分析闡明;將權(quán)力安排即制度形式與資源配置效率直接對(duì)應(yīng)起來(lái)。交易費(fèi)用理論的主要觀點(diǎn)是：市場(chǎng)和企業(yè)是兩種可以互相替代且不相同的交易機(jī)制；企業(yè)取代市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易有可能節(jié)約交易費(fèi)用；交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)的存在；企業(yè)在“內(nèi)部化”(internalization)市場(chǎng)交易的同時(shí)產(chǎn)生額外的管理費(fèi)用。當(dāng)管理費(fèi)用的增加與市場(chǎng)交易費(fèi)用的節(jié)省相等時(shí)，企業(yè)的邊界趨于穩(wěn)定；交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)

30、省交易費(fèi)用的努力，是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動(dòng)力。威廉姆森認(rèn)為，交易成本就是利用經(jīng)濟(jì)制度的成本，它包括事前和事后兩種交易成本。他認(rèn)為，交易成本的存在取決于三個(gè)因素是：有限理性、機(jī)會(huì)主義及資產(chǎn)專用性。機(jī)會(huì)主義描述了“狡詐地追求利潤(rùn)的利己主義”。人的機(jī)會(huì)主義本性增加了市場(chǎng)交易的復(fù)雜行，影響了市場(chǎng)的效率。交易過(guò)程中發(fā)生在商檢、公證、索賠、防偽中的費(fèi)用即交易費(fèi)用就會(huì)增加。(DeepalLal)把交易費(fèi)用分為與交換的效率有關(guān)的交易費(fèi)用和與監(jiān)督機(jī)會(huì)主義行為有關(guān)的交易費(fèi)用。道格拉斯諾思和威廉姆森談交易費(fèi)用主要是指其監(jiān)督方面的含義。Lal認(rèn)為，由于信息革命的作用，盡管用于交換的交易費(fèi)用會(huì)下降，但因?yàn)槲拿鞯牟?/p>

31、異，用于監(jiān)督的交易費(fèi)用的未來(lái)的變動(dòng)會(huì)在國(guó)與國(guó)之間出現(xiàn)很大不同。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展拓展了我們對(duì)企業(yè)理論、企業(yè)兼并行為等問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。交易:康芒斯（Commons,1934）:是人與人的關(guān)系、是制度分析的基本單位、是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移；交易成本:張五常：“廣而言之，交易成本是指那些在魯濱遜克魯索（一人世界的）經(jīng)濟(jì)中不能想象的一切成本”；阿羅（Arrow）:是“經(jīng)濟(jì)制度操作的成本”；科斯-交易成本至少包括兩項(xiàng)內(nèi)容：一是發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本；二是談判和履約的成本；（市場(chǎng)成本）科斯在“社會(huì)成本問(wèn)題”（1960年）一文中提出了著名的“科斯定理”：若交易費(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最佳配置。

32、顯然，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，交易費(fèi)用不可能為零，由此人們推出了“科斯反定理”或“科斯第二定理”即在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置?？扑乖谠撐闹幸呀?jīng)將權(quán)利安排即制度形式與資源配置效率直接對(duì)應(yīng)了起來(lái)。交易費(fèi)用概念被一般化后，其內(nèi)涵擴(kuò)張為經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，為經(jīng)濟(jì)制度的分析奠定了基礎(chǔ)?？扑褂靡越忉屍髽I(yè)存在的交易費(fèi)用概念，將前人用以解釋同樣問(wèn)題的各種因素，如風(fēng)險(xiǎn)因素、信息因素、壟斷因素和政府管制等因素包括了進(jìn)來(lái)，而且還有更寬的含義。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將交易費(fèi)用概念應(yīng)用于廣泛的領(lǐng)域，如代理關(guān)系、尋租活動(dòng)、企業(yè)內(nèi)部考核、外部性問(wèn)題、純粹市場(chǎng)與層級(jí)組織之間的各種類型的經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)、經(jīng)

33、濟(jì)史甚至政治制度等(盛洪，1990)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)，交易費(fèi)用就是經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的費(fèi)用。k威廉姆森：是從契約角度定義的“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)體制的成本”。包含事前和事后兩個(gè)部分。k交易費(fèi)用的計(jì)量：k能否度量存在爭(zhēng)議外，還存在著交易費(fèi)用的解釋力的問(wèn)題。*如果說(shuō)主流產(chǎn)業(yè)組織理論注重產(chǎn)業(yè)組織之間關(guān)系研究的話，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則將研究重點(diǎn)深入到產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部，從企業(yè)“黑箱”內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)的變化來(lái)分析企業(yè)行為，以及它們對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的影響。例如，他們運(yùn)用交易費(fèi)用理論說(shuō)明產(chǎn)業(yè)組織的效率來(lái)自交易費(fèi)用的節(jié)約，運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論說(shuō)明市場(chǎng)資源配置的失誤在于產(chǎn)權(quán)配置的失誤，運(yùn)用委托代理理論分析兩權(quán)分離對(duì)企業(yè)動(dòng)力結(jié)構(gòu)的影響以及

34、建立相應(yīng)約束機(jī)制的途徑。三)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展1、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論(TheoryofContestableMarkets)作為對(duì)傳統(tǒng)SCP范式的批判，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾(W.J.Baumol)首先闡述了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論(1982)并和帕恩查(JCPanzar)和韋利格(R.D.Willig)等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，于1982合作出版了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書(shū)，使該理論達(dá)到系統(tǒng)化。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及沉沒(méi)成本

35、(Sunkcost)等概念的分析為中心，來(lái)推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過(guò)程。幾個(gè)成本的概念：*機(jī)會(huì)成本:將一種資源用于一種用途就一位著它不能用于其他用途。分析：上大學(xué)的機(jī)會(huì)成本*沉沒(méi)成本：一項(xiàng)開(kāi)支已經(jīng)付出并且不管做出何種選擇都不能收回，此支出稱為沉沒(méi)成本。*邊際成本：做某件事情的額外成本。該理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及沉沒(méi)成本等概念的分析為中心，來(lái)推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本形態(tài)及其內(nèi)生的形成過(guò)程。對(duì)貝恩的進(jìn)入壁壘理論提出了強(qiáng)烈批評(píng)，認(rèn)為問(wèn)題的關(guān)鍵不在于是否存在進(jìn)入壁壘，而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘。在政策上主張政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說(shuō)更應(yīng)該重視是否存

36、在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒(méi)成本。k假設(shè)條件；時(shí)代背景；k該理論認(rèn)為，良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。-環(huán)境條件；*波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略*20世紀(jì)80年代初，哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾.波特(MichaelE.Porter)把作為主流的哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論及其SCP分析范式運(yùn)用于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為研究，試圖解釋企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的存在及其產(chǎn)生的根源。*波特的三部曲：競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是將產(chǎn)業(yè)組織理論應(yīng)用到企業(yè)管理和戰(zhàn)略研究領(lǐng)域的經(jīng)典性著作。*其理論的核心，是說(shuō)明

37、在特定的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)可以通過(guò)制定或選擇適當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略來(lái)獲得持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。*認(rèn)為，一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)取決于五種基本競(jìng)爭(zhēng)作用力(Competitiveforce):進(jìn)入威脅、替代威脅、買(mǎi)方侃價(jià)能力、賣(mài)方侃價(jià)能力及現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)這五種因素的分析制定相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。(見(jiàn)下圖)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的力量2、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門(mén)格爾(CarlMenger)、龐巴維克(EugenVonBohnbawark)始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門(mén)塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個(gè)體行為的邏輯分析，

38、在理解市場(chǎng)時(shí)著重過(guò)程分析，其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞。理論特征：*1）否定作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)核心的價(jià)格理論。（強(qiáng)調(diào)過(guò)程，否定完全競(jìng)爭(zhēng)概念；注重個(gè)體行為的邏輯分析而非均衡分析；研究目標(biāo)從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞，而非新古典的數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定）。*2）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于人類行為科學(xué)。（邏輯推論發(fā)現(xiàn)規(guī)律、是多因素復(fù)合結(jié)果，非數(shù)學(xué)模型和實(shí)驗(yàn)可驗(yàn)證）。*3）以不完全信息為分析前提，重視企業(yè)家作用。（認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神）*4）強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)效率的提高。（而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率）。5）政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷是唯一的進(jìn)入壁壘（強(qiáng)烈反對(duì)政府干預(yù)，實(shí)行自由放任政策

39、，對(duì)傳統(tǒng)學(xué)派影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素持否定態(tài)度；）。3、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究方法，可以說(shuō)，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去幾年來(lái)在理論方面的重大進(jìn)展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時(shí)，博弈論及機(jī)制設(shè)計(jì)、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)大大加強(qiáng)。經(jīng)典教材是法國(guó)學(xué)者泰勒爾的產(chǎn)業(yè)組織理論。（四）產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方法與工具的演進(jìn)20世紀(jì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展集中體現(xiàn)在其研究方法的巨大變化上。理論上的諸多創(chuàng)新很大程度上得益于研究方法的演變。方法的演進(jìn)甚至體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)。研究方法：取決于所研究的內(nèi)容和對(duì)象；是一個(gè)研究方法的集合。（實(shí)證研究與規(guī)范研究相結(jié)合的方法；定性分析和定量分析相結(jié)合的方法；靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合的方法；統(tǒng)計(jì)分析和比較分析、博弈分析等;）實(shí)證方法和規(guī)范分析基本方法。分為理論研究和經(jīng)驗(yàn)研究?jī)刹糠?；是?yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，有關(guān)判斷和結(jié)論的得出以一定的價(jià)值觀標(biāo)準(zhǔn)為前提。案例研究方法一（時(shí)間上看20世紀(jì)50年代），豐富的