證券交易模擬試題及答案解析(doc 46)

1、一、單選題（共共60題，每每題0.5分分，共30分分。以下備選選答案中只有有一項最符合合題目要求， 不選、錯選選均不得分）231.B股最先在在（ ）證券券交易所上市市。A.上海 BB.深圳 C.香港 D.紐約2.下列關(guān)于公公平原則的敘敘述中，正確確的是（ ）。A.參與交易的的各方應(yīng)當有有獲得平等的的機會B.交易各方要要及時公布有有關(guān)信息C.除證券公司司外，各方處處于平等的法法律地位D.交易各方根根據(jù)其各自的的資金數(shù)量的的不同而享有有不同的權(quán)利利3.下列關(guān)于開開放式基金的的賣出價的說說法中，正確確的是（ ）。A.在資產(chǎn)凈值值的基礎(chǔ)上加加一定的手續(xù)續(xù)費B.以資產(chǎn)凈值值確定C.在資產(chǎn)總值值的基礎(chǔ)上加

2、加一定的手續(xù)續(xù)費D.以資產(chǎn)總值值確定4.證券公司同同時經(jīng)營證券券自營、證券券資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的，注冊冊資本最低限限額為人民幣幣（ ） 億億元。A.1 B.3 C.5 D.75.假設(shè)某深圳圳證券交易所所所屬的證券券登記結(jié)算機機構(gòu)的結(jié)算銀銀行是招商銀銀行總行（深深圳），則 深圳交易所所的會員法人人可選擇（ ）作為其結(jié)結(jié)算銀行。A.深圳發(fā)展銀銀行總行B.中國工商銀銀行深圳分行行C.招商銀行北北京分行D.中國銀行北北京分行6.證券由賣方方向買方轉(zhuǎn)移移和對應(yīng)的資資金由買方向向賣方轉(zhuǎn)移的的過程屬于（ ）。A.清算B.交收C.成交D.結(jié)算7.下列證券交交易所的說法法中，錯誤的的是（ ）。A.在我國，證證券交易

3、所接接納的會員應(yīng)應(yīng)當是經(jīng)有關(guān)關(guān)部門批準設(shè)設(shè)立并具有法法人地位的境境內(nèi)證券經(jīng)營營機構(gòu)B.經(jīng)營范圍符符合規(guī)定是證證券交易所會會員入會的重重要條件之一一C.滬、深兩家家證券交易所所對會員資格格的規(guī)定有較較大的差異性性D.只有交易所所的會員才能能在交易所中中進行交易8.柜臺交易的的轉(zhuǎn)讓價格一一般由（ ）報報出。A.投資者B.證券公司C. 證券交易易所D.中國證監(jiān)會會9.下列關(guān)于證證券經(jīng)紀商的的說法中，不不正確的是（ ）。A.指接受客戶戶委托、代客客買賣證券并并以此收取傭傭金的中間人人B.與客戶是委委托代理關(guān)系系C.必須遵照客客戶發(fā)出的委委托指令進行行證券買賣D.承擔交易中中的價格風險險10.由于工作作

4、人員粗心造造成多付或少少付錢款或證證券帶來的風風險屬于（ ）。A.交收失誤引引起的風險B.無權(quán)或越權(quán)權(quán)代理而造成成的風險C.證券公司工工作人員申報報差錯引起的的風險D.客戶委托買買賣時審核憑憑證不慎而造造成的風險11.關(guān)于營業(yè)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)操作規(guī)程，在在清算交收方方面，以下說說法錯誤的是是（ ）。A.營業(yè)部應(yīng)在在為投資者保保密的前提下下，及時公布布新股認購配配號及中簽號號B.營業(yè)部為客客戶辦理證券券交割一般有有自助交割和和柜臺人工交交割兩種交割割方式C.客戶如要求求柜臺在打印印的對賬單上上加蓋營業(yè)部部業(yè)務(wù)用章的的，柜臺應(yīng)該該婉言謝絕D.客戶憑本人人身份證、資資金卡或授權(quán)權(quán)權(quán)限，可以以在柜臺查詢

5、詢交易結(jié)果或或證券及資金金余額等12.證券公司司按交易規(guī)則則代理買賣證證券，買賣成成交后，應(yīng)當當按規(guī)定制作作（ ）交付付客戶。A.每日股票交交割單B.買賣成交報報告單C.每日資金清清算單D.買賣成交匯匯總表13.有甲、乙乙、丙、丁投投資者四人，均均申報賣出XX股票，申報報價格和申報報時間分別為為：甲 的賣賣出價10.70元，時時間13：335;乙的賣賣出價10.40元，時時間13：440;丙的賣賣出價10.75 元，時時間13：225;丁的賣賣出價10.40元，時時間13：338。那么這這四位投資者者交易的優(yōu)先先順 序為（ ）。A.甲乙 丙丁B.乙甲丁丁丙C.丁乙甲甲丙D.丁乙 丙甲14.某國

6、債面面值為1000元，票面利利率為5%，起起息日是20009年8月月5日，26+300+31+330+17交交易日是20009年 112月18日日。交易日掛掛牌顯示的應(yīng)應(yīng)計利息額為為（ ）元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8615.下列關(guān)于于送配股的股股權(quán)登記方式式的說法中，正正確的是（ ）。A.送配股的股股權(quán)登記記錄錄不在股票賬賬戶的過戶記記錄中逐筆反反映B.上海證券交交易所對于未未托管的實物物股票派生的的權(quán)證由承銷銷商認購C.深圳證券交交易所對未被被認購且承銷銷商未予包銷銷的不予登記記，在可配股股份總數(shù)中扣扣除D.深圳證券交交易所對已托托管但未進入入清算系統(tǒng)的的股份，配股股權(quán)

7、證由股權(quán)權(quán)登記機構(gòu)直直接記入股東東的證券賬戶戶下16.在委托買買賣證券的交交易中，投資資者作為委托托人，承擔的的義務(wù)不包括括（ ）。A.了解交易風風險，明確買買賣方式B.按要求如實實提供有關(guān)證證件，填寫開開戶書，并接接受證券經(jīng)紀紀商的審核C.認真閱讀證證券經(jīng)紀商提提供的風險險揭示書和和證券交易易委托代理協(xié)協(xié)議書D.投資者的合合法權(quán)益受到到經(jīng)紀商或其其他證券中介介機構(gòu)侵害時時，可以通過過司法途徑尋尋求保護17.價格振幅幅的計算公式式為（ ）。A.單只股票漲漲跌幅-對應(yīng)應(yīng)分類指數(shù)漲漲跌幅（偏離離）B.（當日最高高價-當日最最低價）/當當日最低價 100%C.當日成交股股數(shù)/流通股股數(shù) 100%（換

8、手率）D.單只股票漲漲跌點數(shù)-中中小企業(yè)板塊塊指數(shù)漲跌點點數(shù)（對應(yīng)中小企企業(yè)板分類的的收盤價格漲漲跌幅偏離值值）18.在連續(xù)競競價階段，每每一筆買賣委委托輸入電腦腦自動撮合系系統(tǒng)后，當即即判斷并進行行不同的處理理。以下處理理中不正確的的是（ ）。A.能成交者予予以成交B.不能成交者者等待機會成成交C.部分成交者者則讓剩余部部分繼續(xù)等待待D.當日未成交交者自動進入入次日集合競競價19.下列關(guān)于于時間優(yōu)先原原則的說法中中，正確的是是（ ）。A.同一時點申申報，按價格格大小順序決決定優(yōu)先順序序B.同價位申報報，按申報時時序決定優(yōu)先先順序C.無論價位是是否相同，均均按申報時序序決定優(yōu)先順順序D.無論申

9、報方方式如何，均均以證券經(jīng)紀紀商接到書面面憑證的順序序決定申報時時序20.下列不具具有B股賬戶戶開立資格的的人員有（ ）。A.境內(nèi)自然人人B.境內(nèi)法人C.定居國外的的中國公民D.臺灣地區(qū)的的自然人21.根據(jù)我國國證券法等等相關(guān)法律法法規(guī)的規(guī)定，下下列關(guān)于證券券經(jīng)紀商在從從事證券經(jīng)紀紀業(yè)務(wù) 時必必須遵守的內(nèi)內(nèi)容中，說法法不正確的是是（ ）。A.不得挪用客客戶的交易結(jié)結(jié)算資金和證證券，亦不得得將客戶的資資金和證券借借與他人，或或者作為擔保保物或質(zhì)押物物B.不得在營業(yè)業(yè)場所接受客客戶委托和進進行清算、交交收C.不得以任何何方式向客戶戶保證交易收收益或者承諾諾賠償客戶的的投資損失D.不得為多獲獲取傭金

10、而誘誘導(dǎo)客戶進行行不必要的證證券買賣22.證券交易易所對上市證證券實施掛牌牌交易，上市市首日證券行行情顯示的前前收盤價為（ ）。A.當日開盤價價B.該證券發(fā)行行價C.零D.開盤價與發(fā)發(fā)行價的均值值23.在登記結(jié)結(jié)算公司辦理理投資者掛失失補辦證券賬賬戶卡業(yè)務(wù)中中，更換新號號碼的證券賬賬戶卡包含（ ）。A.原證券賬戶戶的復(fù)制和證證券的非交易易過戶B.新開立證券券賬戶和證券券的非交易過過戶C.原證券賬戶戶的復(fù)制和證證券的交易過過戶D.新開立證券券賬戶和證券券的交易過戶戶24.下列各項項中，（ ）不不是新股網(wǎng)上上競價發(fā)行的的優(yōu)點。A.市場性B.連續(xù)性C.經(jīng)濟性D.公平性25.下列關(guān)于于網(wǎng)上定價發(fā)發(fā)行認

11、購成功功者的確認方方式的說法中中，正確的是是（ ）。A.按抽簽決定定認購成功者者B.按價格優(yōu)先先原則決定認認購成功者C.按時間優(yōu)先先原則決定認認購成功者D.按客戶優(yōu)先先原則決定認認購成功者26.關(guān)于投資資者參與上網(wǎng)網(wǎng)定價發(fā)行時時進行新股申申購的規(guī)則和和方法，下列列說法錯誤的的是 （ ）。A.每一個證券券賬戶申購量量最少為10000股B.每個證券賬賬戶只能申購購一次，一經(jīng)經(jīng)申報不能撤撤單C.申購價格為為發(fā)行公告中中的發(fā)行價格格，高于或低低于該價格的的申購均無效效D.深市新股申申購代碼為7730 X X X，滬滬市則與上市市股票代碼相相聯(lián)系，為00 X X X27.根據(jù)上海海證券交易所所的業(yè)務(wù)規(guī)則

12、則，可流通股股的紅股起始始交易日為（ ）日。（RR為股權(quán)登記記日）A. RB. R+1C. R+2D. R+328.對于股東東大會網(wǎng)絡(luò)投投票，深圳證證券交易所網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填 報股股東大會議案案序號，其中中（ ）元代代表議案一。A.1.00B.0.10C.0.01D.029.BSB公公司以30元元的市價發(fā)行行了10000000股股股票。該公司司正在考慮以以5 元的價價格發(fā)行 22000000張權(quán)證，使使得持有者以以每股40元元的價格購買買。則BSBB公司由權(quán)證證的發(fā)行和執(zhí)執(zhí)行所集的資資金分別為（ ）。A.30000000元;22000000元B.5000000元;2

13、000000元元C.5000000元;800000000元D.10000000元;880000000元30.新股網(wǎng)上上競價發(fā)行中中，投資者作作為（ ），在在指定時間通通過證券交易易所會員交易易柜臺，以不不低于發(fā)行底底價的價格及及限購數(shù)量，進進行競價認購購。A.賣方B.買方C.委托方D.代理方31.下列關(guān)于于證券自營業(yè)業(yè)務(wù)的說法中中，正確的是是（ ）。A.買賣對象為為上市證券B.主要收入為為傭金收入C.證券公司都都有自營資格格D.證券專營機機構(gòu)進行自營營業(yè)務(wù)應(yīng)符合合一定條件32.內(nèi)幕信息息是指在證券券交易活動中中，涉及公司司的經(jīng)營、財財務(wù)或者對該該公司證券的的市場價格有有重大影響的的尚未公開的的

14、信息。對上上市公司而言言，下列各項項尚未公開的的信息中，除除 （ ）外外，均屬于內(nèi)內(nèi)幕信息。A.公司2名監(jiān)監(jiān)事發(fā)生變動動B.公司一次性性抵押或出售售40%的營營業(yè)用主要資資產(chǎn)C.公司的經(jīng)營營政策或經(jīng)營營范圍發(fā)生重重大變化D.公司的股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重重大變化33.下列屬于于明文列示的的證券公司操操縱市場行為為的是（ ）。A.與他人串通通，以事先約約定的時間、價價格和方式相相互進行證券券交易B.內(nèi)幕人員利利用內(nèi)幕信息息買賣證券或或根據(jù)內(nèi)幕信信息建議他人人買賣證券C.將自營賬戶戶借給他人使使用D.違反規(guī)定購購買本證券公公司控股股東東或者與本證證券公司有其其他重大利害害關(guān)系的發(fā)行行人發(fā)行的證證券34.

15、下列屬屬于自營業(yè)務(wù)務(wù)特點的是（ ）。A.客戶資料的的保密性B.客戶指令的的權(quán)威性C.交易行為的的自主性D. 業(yè)務(wù)對象象的廣泛性35.建立健全全自營業(yè)務(wù)風風險監(jiān)控系統(tǒng)統(tǒng)的功能，應(yīng)應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)應(yīng)的（ ），通通過系統(tǒng)的預(yù)預(yù)警觸發(fā)裝置置自動顯示自自營業(yè)務(wù)風險險的動態(tài)變化化。A.風險預(yù)警指指標B.風險監(jiān)控閥閥值C.敏感性指標標D.風險測量閥閥值36.證券公司司操縱市場的的行為會擾亂亂正常的（ ），從而造造成證券價格格異常波動。A.供求關(guān)系B.交易價格C.市場秩序D.交易量37.在自營賬賬戶的審核和和稽核制度中中，不屬于禁禁止行為的是是（ ）。A.建立專用自自營賬戶B.將自營賬戶戶借給他人使使

16、用C.使用他人名名義和非自營營席位變相自自營D.賬外自營38.證券經(jīng)營營機構(gòu)將自營營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)混合操操作所受到的的最嚴厲的處處罰是（ ）。A.警告B.罰款C.沒收非法所所得D.撤銷相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)許可39.證券自營營業(yè)務(wù)的風險險性或高風險險特點主要是是指（ ）。A.市場風險B.合規(guī)風險C.經(jīng)營風險D. 操作風險險40.集合計劃劃審計報告應(yīng)應(yīng)當在每年度度結(jié)束之日起起（ ）個交交易日內(nèi)，按按合同約定的的方式向客戶戶和資產(chǎn)托管管機構(gòu)提供，并并報送中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)備案。A.30B.60C.90D.12041.證券公司司在證券自營營賬戶與證券券資產(chǎn)管理賬賬戶之間或者者不同的證券券資產(chǎn)管理賬賬戶之間

17、進行行交易，且無無充分證據(jù)證證明已依法實實現(xiàn)有效隔離離的，依照證證券法的規(guī)規(guī)定，責令改改 正，沒收收違法所得，并并處以（ ）的的罰款。A.10萬元以以上30萬元元以下B.30萬元以以上50萬元元以下C.10萬元以以上100萬萬元以下D.30萬元以以上60萬元元以下42.證券公司司從事資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當符合的條條件錯誤的是是（ ）。A.經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會核定具有有證券資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的經(jīng)經(jīng)營范圍B.凈資本不低低于人民幣22億元，且符符合中國證監(jiān)監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營營證券資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的各各項風險監(jiān)控控指標的規(guī)定定C.資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)人員具有有證券業(yè)從業(yè)業(yè)資格，無不不良行為記錄錄，其中具有有 2年以上上證券自

18、營、資資產(chǎn)管理或者者證券投資基基金管理從業(yè)業(yè)經(jīng)歷的人員員不少于5人人D.具有良好的的法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)、完備的的內(nèi)部控制和和風險管理制制度，并得到到有效執(zhí)行43.資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，是指指證券公司作作為（ ），依依法為客戶提提供證券及其其他金融產(chǎn)品品的投 資管管理服務(wù)的行行為。A.委托人B.受托人C.資產(chǎn)管理人人D.代理人44.根據(jù)中國國證監(jiān)會證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法的規(guī)定，關(guān)關(guān)于客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的運作，下列列說法中正確確的是（ ）。A.證券公司只只能自行推廣廣集合資產(chǎn)管管理計劃，不不得委托其他他證券公司或或商業(yè)銀行代代為推廣B.證券公司辦辦理集合資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既既可接受客戶戶貨

19、幣形式的的資產(chǎn)，也可可接受客戶股股票、債券及及基金等證券券形式的資產(chǎn)產(chǎn)C.參與集合資資產(chǎn)管理計劃劃的客戶不得得轉(zhuǎn)讓其所擁擁有的份額D.證券公司應(yīng)應(yīng)當自中國證證監(jiān)會出具無無異議意見或或者做出批準準決定之日起起30日內(nèi)，完完成設(shè)立工作作并開始投資資運作45.下列屬于于定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)標的的的是（ ）。A.房屋B.土地C.古董D.證券投資基基金份額46.客戶融券券期間，其本本人或關(guān)聯(lián)人人賣出與所融融人證券相同同的證券的，客客戶應(yīng)當自該該事實發(fā)生之之日起（ ）個個交易日內(nèi)向向證券公司申申報。A.3B.6C.10D.1547.融資融券券業(yè)務(wù)是指（ ）出借資金金供其買人上上市時或者出出借上市證券券供其賣

20、出，并并收取擔保物物的經(jīng)營活動動。A.證券公司向向客戶B.銀行向客戶戶C.銀行向證券券公司D.證券公司向向銀行48.證券公司司或其分支機機構(gòu)未經(jīng)批準準擅自經(jīng)營融融資融券業(yè)務(wù)務(wù)的，可以對對直接負責的的主管人員和和其他直接責責任人員給予予警告，撤銷銷任職資格或或者證券從業(yè)業(yè)資格，并處處以 _萬萬元以上_萬元以下的的罰款。（ ）A.1;10B.2;20C.3;30D.5;5049.證券發(fā)行行人派發(fā)現(xiàn)金金紅利或利息息時，登記結(jié)結(jié)算公司按照照證券公司（ ）的實際余余額記增紅股股或配股權(quán)證證。A.客戶信用交交易擔保資金金賬戶B.客戶信用交交易擔保證券券賬戶C.信用交易證證券交收賬戶戶D.信用交易專專用證券

21、交收收賬戶50.根據(jù)上上海證券交易易所債券交易易實施細則的的規(guī)定，債券券質(zhì)押式回購購交易實行企企業(yè)債回購交交易按（ ）進進行申報。A.席位B.證券賬戶C.資金賬戶D.公司51.以資融券券者在回購交交易開始時，其其申報買賣部部位為（ ）。A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）52.債券質(zhì)押押式回購交易易的申報操作作類似于（ ）。A.股票交易B.憑證式國債債交易C.期權(quán)交易D. 期貨交易易53.在全國銀銀行間債券市市場回購交易易中，回購利利率由（ ）確確定。A.交易雙方B.中央結(jié)算公公司C.全國銀行同同業(yè)拆借中心心D.中國結(jié)算公公司54.下列（ ）不是深圳圳證券交易所所質(zhì)押式企業(yè)

22、業(yè)債回購交易易品種。A.1天B.3天C.7天D.14天55.（ ）要要求某一交易易日成交的所所有交易有計計劃地安排距距成交日相同同營業(yè)日天數(shù)數(shù)的某一營業(yè)業(yè)日進行交收收。A.滾動交收B.會計日交收收C.時點交收D.定期交收56.中國結(jié)算算上海分公司司清算系統(tǒng)根根據(jù)交易所成成交數(shù)據(jù)按參參與人（ ）對對買斷式回購購交易、履約約金與其他品品種的交易進進行清算。A.資金賬戶B.清算編號C.交易席位D.證券賬戶57.中國結(jié)算算上海分公司司在（ ）日日下午進行證證券和資金交交收。A.TB.T+1C.T+2D.T+358.清算一般般有三種解釋釋：一是指一一定經(jīng)濟行為為引起的貨幣幣資金關(guān)系的的應(yīng)收、應(yīng)付付的計算

23、;二二是指公司、企企業(yè)結(jié)束經(jīng)營營活動，收回回債務(wù)、處置置分配財產(chǎn)等等行為的總和和;三是指銀銀行同業(yè)往來來中應(yīng)收或應(yīng)應(yīng)付差額的軋軋抵及資金匯匯劃。證券交交易的清算，適適用（ ）解解釋。A.第一種B.第二種C.第三種D.都不適用59.（ ）是是指對結(jié)算參參與人相對于于其每個交收收對手方的證證券和資金應(yīng)應(yīng)收應(yīng)付加以以相抵，得出出該結(jié)算參與與人相對于其其每個交收對對手方的證券券和資金的應(yīng)應(yīng)收應(yīng)付凈額額。A.雙邊凈額清清算B.多邊凈額清清算C.連續(xù)凈額清清算D.集中凈額清清算60.某證券公公司持有一種種國債，面值值500萬元元，當時標準準券折算率為為1：1.227。當日該該公司 有現(xiàn)現(xiàn)金余額40000萬

24、元;買入股票550萬股，均均價為每股220元;申購購新股6000萬股，價格格每股6元。為為保證當日資資金清算和交交收，該公司司需要回購融融入資金為 _萬 元元，庫存國債債_融入資資金。（ ）A.4600;足夠B.600;足足夠C.4600;不夠D.600;不不夠二、多選題（共共40題400分，每題11分。以 下下備選項中有有兩項或兩項項以上符合題題目要求，多多選、少選、錯錯選均不得分分）231.下列關(guān)于證證券交易主要要特征的表述述中，正確的的有（ ）。A.證券只有通通過流動才具具有較強的變變現(xiàn)能力B.證券交易的的特征主要表表現(xiàn)在三個方方面，分別為為流動性、收收益性和安全全性C.證券交易的的三個

25、特征互互相聯(lián)系在一一起D.因為證券可可能為其持有有者帶來一定定收益，所以以具有流動性性2.下列關(guān)于其其他交易場所所的說法中，正正確的有（ ）。A.場外交易市市場包括柜臺臺市場，但不不限于柜臺市市場B.場外交易市市場可以產(chǎn)生生買方內(nèi)部和和賣方內(nèi)部的的出價要價競競爭C.證券公司不不僅是場外交交易市場的組組織者，也是是直接參與者者D.場外交易場場所是相對集集中的3.金融期權(quán)的的種類主要有有（ ）。A.外匯期權(quán)B.股票期權(quán)C.單據(jù)期權(quán)D.股價指數(shù)期期權(quán)4.證券登記結(jié)結(jié)算機構(gòu)要為為證券市場提提供安全、高高效的證券登登記結(jié)算服務(wù)務(wù)，需采取的的措施主要有有（ ）。A.要制定完善善的風險防范范制度B.要制定完

26、善善的內(nèi)部控制制制度C.要建立完善善的結(jié)算參與與人準入標準準D.要建立完善善的結(jié)算參與與人風險評估估體系5.下面屬于證證券交易基本本過程的有（ ）。A.開戶B.委托C.轉(zhuǎn)讓D.結(jié)算6.證券交易所所每年應(yīng)對從從事證券經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)的會員員的（ ）方方面進行抽樣樣或者全面檢檢查，并將檢檢查結(jié)果報告告中國證監(jiān)會會。A.從業(yè)人員資資格B.財務(wù)狀況C.內(nèi)部風險控控制D.客戶構(gòu)成7.無形席位申申報方式的申申報程序有（ ）。A.委托指令前置終端端處理機和通通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機機B.委托指令終端機交易所主主機C.委托指令電話通知知場內(nèi)員終端機交易所主主機D.委托指令交易所主主機8.證券登記結(jié)結(jié)算公司的業(yè)業(yè)務(wù)范圍和職

27、職能包括（ ）。A.證券持有人人名冊登記B.接受上市申申請，安排證證券上市C.受發(fā)行人的的委托派發(fā)證證券權(quán)益D.證券的存管管和過戶9.在證券委托托交易中，證證券經(jīng)紀商作作為受托人，應(yīng)應(yīng)承擔的義務(wù)務(wù)包括（ ）。A.提醒客戶了了解并注意從從事證券投資資存在的風險險B.認真閱讀證證券交易委托托代理協(xié)議書書C.堅持了解客客戶原則D. 必須忠實實辦理受托業(yè)業(yè)務(wù)10.A股賬戶戶按持有人可可以分為（ ）。A.自然人證券券賬戶B.一般機構(gòu)證證券賬戶C.證券公司自自營證券賬戶戶D.境內(nèi)投資者者證券賬戶11.證券營業(yè)業(yè)部在審單時時應(yīng)拒絕辦理理的委托有（ ）。A.全權(quán)委托B.未辦妥過戶戶手續(xù)的記名名證券委托C.采取

28、信用交交易方式的委委托D.已辦妥過戶戶手續(xù)的記名名證券委托12.中小企業(yè)業(yè)板上市公司司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深深圳證券交易易所對其股票票交易實行退退市風險警示示。A.最近一個會會計年度的審審計結(jié)果顯示示其股東權(quán)益益為負值B.最近一個會會計年度的審審計結(jié)果顯示示公司對外擔擔保余額超過過1億元且占占凈資產(chǎn)值的的100%以以上C.連續(xù)15個個交易日，公公司股票每日日收盤價均低低于每股面值值D.連續(xù)1000個交易日內(nèi)內(nèi)，公司股票票通過深圳證證券交易所系系統(tǒng)實現(xiàn)的累累計成交量低低于300萬萬股13.上海證券券交易所和深深圳證券交易易所連續(xù)競價價期間的即時時行情內(nèi)容包包括（ ）。A.證券代碼及及簡稱B.股

29、價指數(shù)C.當日最高成成交價和當日日最低成交價價D.當日累計成成交數(shù)量和金金額14.根據(jù)深深圳證券交易易所交易規(guī)則則的規(guī)定，在在深圳證券交交易所進行的的證券買賣符符合下列 （ ）條件的，可可以采用大宗宗交易方式。A.債券單筆質(zhì)質(zhì)押式回購交交易數(shù)量不低低于50000張（以人民民幣100元元面額為1張張），或者交交易金額不低低于50 萬萬元人民幣B.多只A股合合計單向買人人或賣出的交交易金額不低低于500萬萬元人民幣，且且其中單只AA股的交易數(shù)數(shù)量不低于220萬股C.多只基金合合計單向買入入或賣出的交交易金額不低低于500萬萬元人民幣，且且其中單只基基金的交易數(shù)數(shù)量不低于1100萬份D.多只債券合合

30、計單向買入入或賣出的交交易金額不低低于500萬萬元人民幣，且且其中單只債債券的交易數(shù)數(shù)量不低于11.5萬張15.在申報價價格最小變動動單位方面，下下列各項符合合深圳證券券交易所交易易規(guī)則規(guī)定定的有 （ ）。A.A股、債券券交易為0.01元人民民幣B.基金、權(quán)證證交易為0.001元人人民幣C.B股交易為為0.01港港元D.債券質(zhì)押式式回購交易為為0.01元元人民幣16.合格境外外機構(gòu)投資者者在經(jīng)批準的的投資額度內(nèi)內(nèi)，可以投資資于中國證監(jiān)監(jiān)會批準的人人民幣金融工工具，包括（ ）。A.在證券交易易所掛牌交易易的股票B.在證券交易易所掛牌交易易的債券C.在證券交易易所掛牌交易易的權(quán)證D.證券投資基基金

31、17.關(guān)于證券券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以以下表述正確確的有（ ）。A.在證券經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)中，委委托人的指令令具有權(quán)威性性B.經(jīng)紀商可以以根據(jù)情況變變化，自行改改變委托人的的委托價格C.經(jīng)紀商無故故違反委托人人指示并使其其遭受損失的的，應(yīng)承擔賠賠償責任D.證券經(jīng)紀商商泄露客戶資資料而造成客客戶損失，證證券經(jīng)紀商不不承擔賠償責責任18.股份登記記包括（ ）。A. 配股登記記B.首次公開發(fā)發(fā)行登記C.增發(fā)新股登登記D.除權(quán)登記19.下列關(guān)于于深圳證券交交易所證券轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管的說法法，正確的有有（ ）。A.轉(zhuǎn)托管可以以是一只證券券或多只證券券，也可是一一只證券的部部分或全部B.一般情況下下，當日買人人的證券在同同一證券

32、公司司的不同席位位之間可以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管，但在在不同證券公公司的席位之之間不能轉(zhuǎn)托托管C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)經(jīng)申報不能撤撤單D.轉(zhuǎn)出證券營營業(yè)部收到轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管未確認認數(shù)據(jù)，可向向中國結(jié)算深深圳分公司查查詢轉(zhuǎn)托管不不成功原因20.下列關(guān)于于買賣深圳證證券交易所無無價格漲跌幅幅限制證券的的說法中，正正確的有（ ）。A.股票上市首首日開盤集合合競價的有效效競價范圍為為發(fā)行價的9900%以內(nèi)內(nèi)，連續(xù)競價價、收盤集合合競價的有效效競價范圍為為最近成交價價的上下100%B.債券上市首首日開盤集合合競價的有效效競價范圍為為發(fā)行價的上上下30%，連連續(xù)競價、收收盤集合競價價的有效競價價范圍為最近近成交價的上上下10%C.債券

33、非上市市首日開盤集集合竟價的有有效競價范圍圍為前收盤價價的上下100%，連續(xù)競競價、收盤集集合競價的有有效競價范圍圍為最近成交交價的上下110%D.債券質(zhì)押式式回購非上市市首日開盤集集合競價的有有效競價范圍圍為前收盤價價的上下300%，連續(xù)競競價、收盤集集合競價的有有效競價范圍圍為最近成交交價的上下110%21.投資者教教育具體應(yīng)重重點突出的內(nèi)內(nèi)容有（ ）。A.要持續(xù)地采采取各種有效效方式讓投資資者充分理解解“買者自負”的原則，真真正明白“股市有風險險，人市須謹謹慎”的警示B.證券公司在在進行產(chǎn)品和和業(yè)務(wù)推介時時，應(yīng)當清楚楚說明不同產(chǎn)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的的區(qū)別，使投投資者充分認認識不同產(chǎn)品品和業(yè)務(wù)的風

34、風險特征C.要從開戶環(huán)環(huán)節(jié)著手風險險揭示，向客客戶講解有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)協(xié)議的內(nèi)容，明明示證券投資資的風險，并并由客戶在風風險揭示書上上簽字確認D.證券公司應(yīng)應(yīng)當向客戶明明確告知公司司的法定業(yè)務(wù)務(wù)范圍，幫助助投資者增強強自我保護意意識，提高識識別能力，警警惕和自覺抵抵制各種不受受法律保護的的非法證券活活動22.下面關(guān)于于“一級交易商商”的說法，錯錯誤的有（ ）。A.一級交易商商對固定收益益證券做市時時，應(yīng)選定做做市品種，至至少應(yīng)對在固固定收益平臺臺上掛牌交易易的各關(guān)鍵期期限國債中的的兩只基準國國債進行做市市B.一級交易商商在固定收益益平臺交易期期間，應(yīng)當對對選定做市的的特定固定收收益證券進行行

35、連續(xù)雙邊報報價，每交易易日雙邊報價價中斷時間累累計不得超過過45分鐘C.一級交易商商對做市品種種的雙邊報價價，應(yīng)當是確確定報價，且且雙邊報價對對應(yīng)收益率價價差小于100個基點D.單筆報價數(shù)數(shù)量不得低于于100000手（1手為為1000元元面值）23.在委托買買賣證券的交交易中，投資資者作為委托托人，享有一一定的權(quán)利，其其中包括（ ）。A.對自己購買買的證券享有有持有權(quán)和處處置權(quán)B.尋求司法保保護權(quán)C.對證券交易易過程的知情情權(quán)D. 按規(guī)定繳繳存交易結(jié)算算資金24.證券經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)中證經(jīng)經(jīng)紀商必須遵遵守的方面包包括（ ）。A.不得為多獲獲取傭金而誘誘導(dǎo)客戶進行行不必要的證證券買賣B.不得侵占、損損

36、害客戶的合合法權(quán)益C.不得散布謠謠言或其他非非公開披露的的信息D.不得借職務(wù)務(wù)之便利用或或泄露內(nèi)幕信信息25.證券公司司申請為期貨貨公司提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)資格，應(yīng)當當符合的條件件有（ ）。A.申請日前66個月各項風風險控制指標標符合規(guī)定標標準B.已按規(guī)定建建立客戶交易易結(jié)算資金第第三方存管制制度C.全資擁有或或者控股一家家期貨公司，或或者與一家期期貨公司被同同一機構(gòu)控制制，且該期期貨公司具有有實行會員分分級結(jié)算制度度期貨交易所所的會員資格格、申請日前前2個月的風風險監(jiān)管指標標持續(xù)符合規(guī)規(guī)定的標準D.配備必要的的業(yè)務(wù)人員，公公司總部至少少有5名、擬擬開展介紹業(yè)業(yè)務(wù)的營業(yè)部部至少有2名名具有期貨

37、從從業(yè)人員資格格的業(yè)務(wù)人員員26.上市開放放式基金是在在原有的開放放式基金運作作模式的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，增加了了交易所（ ）的渠道。A.發(fā)售B.申購C.贖回D.回購27.主辦券商商的代辦業(yè)務(wù)務(wù)包括（ ）。A.開立非上市市股份有限公公司股份轉(zhuǎn)讓讓賬戶B.受托辦理股股份轉(zhuǎn)讓公司司股權(quán)確認事事宜C.向投資者提提示股份轉(zhuǎn)讓讓風險，與投投資者簽訂股股份轉(zhuǎn)讓委托托協(xié)議書，接接受投資者委委托辦理股份份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D.根據(jù)協(xié)會或或相關(guān)主辦券券商的要求，協(xié)協(xié)助調(diào)查指定定事項28.轉(zhuǎn)讓撮合合時，以集合合競價確定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價格，如如果有兩個以以上價位在有有效競價范圍圍內(nèi)能實現(xiàn)最最大成交量，則則可以選取的的價位有（ ）。A.高于該價

38、位位的買入申報報全部成交B.低于該價位位的賣出申報報半數(shù)成交C.與該價位相相同的買方申申報全部成交交D.與該價位相相同的賣方申申報全部成交交29.掛牌公司司披露的財務(wù)務(wù)信息至少應(yīng)應(yīng)當包括（ ）。A.資產(chǎn)負債表表B.利潤表C.主要項目的的附注D.現(xiàn)金流量表表30.證券公司司受期貨公司司委托從事介介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當提供的服服務(wù)有（ ）。A.協(xié)助辦理開開戶手續(xù)B.提供期貨行行情信息、交交易設(shè)施C.代理客戶進進行期貨交易易D.代期貨公司司、客戶收付付期貨保證金金31.使用中國國證券登記結(jié)結(jié)算有限責任任公司網(wǎng)絡(luò)投投票系統(tǒng)進行行投票的具體體流程包括（ ）。A.向結(jié)算公司司提交網(wǎng)絡(luò)申申請B.登錄中國證證券登記

39、結(jié)算算有限責任公公司網(wǎng)站注冊冊C.到身份驗證證機構(gòu)辦理身身份驗證，激激活用戶名D.使用用戶名名、密碼及附附加碼登錄網(wǎng)網(wǎng)站32.下列關(guān)于于股票上網(wǎng)發(fā)發(fā)行資金申購購規(guī)則的說法法中，不正確確的有（ ）。A.上海證券交交易所申購單單位為5000股B.深圳證券交交易所申購單單位為10000 股C.一般而言，同同一證券賬戶戶的多次申購購委托只有第第一次有效，其其余申購由交交易系統(tǒng)自動動剔除D.每一有效申申購單位配一一個號，對所所有有效申購購單位按價格格高低順序連連續(xù)配號33.證券公司司應(yīng)在風險（ ）的前提下下從事自營業(yè)業(yè)務(wù)。A.可承受B.可測C.可控D.可分散34.證券公司司應(yīng)通過（ ）來控制自自營業(yè)務(wù)運

40、作作風險。A.合理的預(yù)警警機制B.嚴密的賬戶戶管理C.止盈止損的的決策D.規(guī)范的交易易操作35.下列屬于于加強證券自自營業(yè)務(wù)內(nèi)部部控制措施的的有（ ）。A.建立防火墻墻制度B.建立完善的的投資決策和和投資操作檔檔案管理制度度C.建立獨立的的實時監(jiān)控系系統(tǒng)D.提高自營業(yè)業(yè)務(wù)運作的透透明度36.自營業(yè)務(wù)務(wù)中涉及（ ）等方面的的重大決策應(yīng)應(yīng)當經(jīng)過集體體決策并采取取書面形式，由由相關(guān)人員簽簽字確認后存存檔。A.自營規(guī)模B.風險限額C.資產(chǎn)配置D.業(yè)務(wù)授權(quán)37.下列事項項中，屬于內(nèi)內(nèi)幕信息的是是（ ）。A. 公司的經(jīng)經(jīng)營方針和經(jīng)經(jīng)營范圍的重重大變化B.公司涉及的的重大訴訟C.公司營業(yè)用用主要資產(chǎn)的的報廢

41、一次超超過該資產(chǎn)的的30%D.公司的監(jiān)事事、1/3以以上董事或者者經(jīng)理發(fā)生變變動38.自營業(yè)務(wù)務(wù)運作應(yīng)重點點加強（ ），明明確自營操作作指令的權(quán)限限及下達程序序、請示報告告事項及程序序等。A.投資品種的的選擇B.投資規(guī)模的的控制C.投資時機的的把握D.資產(chǎn)配置的的控制39.定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的內(nèi)部控制措措施包括（ ）。A.專門、獨立立的業(yè)務(wù)運作作B.合理、有效效的控制措施施C.獨立、客觀觀的投資研究究D.科學、嚴密密的投資決策策40.證券公司司定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的研研究工作，應(yīng)應(yīng)當符合的要要求有（ ）。A.保持獨立B.保持客觀C.建立和完善善投資對象備備選庫制度D.建立和維護護備選庫三、判斷

42、題（共共60題，每每小題0.55分，共300分。正確的的用A表示，錯錯誤的用 BB表示，不選選、錯選、放放棄均不得分分）161.證券交易所所的組織形式式有會員制和和公司制。前前者有嚴密的的組織和規(guī)章章制度，后者者比較松散。（ ）2.封閉式基金金成立一定時時期后，基金金管理公司一一般會自行或或者委托證券券公司開設(shè)的的柜臺進行基基金證券的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓。（ ）3.在連續(xù)交易易系統(tǒng)中，并并非意味著交交易一定是連連續(xù)的。（ ）4.JSC證券券公司是上海海證券交易所所的會員，它它也可以在深深圳證券交易易所進行交易易。（ ）5.自營席位與與代理席位可可以是同一個個席位。（ ）6.金融衍生工工具指建立在在基礎(chǔ)產(chǎn)品或

43、或基礎(chǔ)變量之之上，其價格格取決于后者者供需狀況變變動的派生金金融產(chǎn)品。（ ）7.境外證券經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立立的駐華代表表處，經(jīng)申請請可以成為證證券交易所的的特別會員。（ ）8.證券經(jīng)紀商商對委托人的的一切委托事事項負有保密密義務(wù)，未經(jīng)經(jīng)委托人許可可嚴禁泄露，因因此可不配合合監(jiān)管、司法法機關(guān)與證券券交易所等的的查詢。（ ）9.根據(jù)深圳證證券交易所交交易證券的托托管制度，投投資者在某證證券營業(yè)部買買人證券后，可可以在國內(nèi)任任一證券營業(yè)業(yè)部賣出該證證券。（ ）10.每個合格格境外機構(gòu)投投資者可分別別在上海、深深圳證券交易易所委托5家家境內(nèi)證券公公司進行證券券交易。（ ）11.中小企業(yè)業(yè)板股票連續(xù)續(xù)競價期

44、間有有效競價范圍圍為最近成交交價的上下55%。（ ）12.證券公司司客戶的交易易結(jié)算資金應(yīng)應(yīng)當存放在商商業(yè)銀行，以以證券公司的的名義立戶管管理，以便于于采用法人結(jié)結(jié)算模式。（ ）13.市價委托托是我國法規(guī)規(guī)規(guī)定的委托托種類。（ ）14.證券經(jīng)紀紀商經(jīng)批準可可以在營業(yè)場場所外接受客客戶委托。（ ）15.在我國證證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)務(wù)中，證券公公司可以墊付付部分資金，并并允許賺取差差價作為經(jīng)營營收入。（ ）16.根據(jù)上海海證券交易所所的有關(guān)規(guī)定定，指定交易易是指投資者者與某一證券券營業(yè)部簽訂訂協(xié)議后，指指定該機構(gòu)為為自己買賣證證券的惟一交交易點。（ ）17.權(quán)證創(chuàng)設(shè)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注注銷權(quán)證的，證證券登記結(jié)算算

45、公司根據(jù)有有效的創(chuàng)設(shè)或或注銷申報，辦辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)權(quán)證予以注銷銷。（ ）18.交易商之之間的交易是是指交易商之之間按照規(guī)定定，雙方通過過協(xié)議交易的的形式買賣在在固定收益平平臺掛牌交易易的固定收益益證券。（ ）19.委托柜臺臺核對委托單單上的各項內(nèi)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)現(xiàn)證券名稱和和證券代碼不不一致且無法法與客戶取得得聯(lián)系時，則則以證券代碼碼為準輸入委委托指令代理理客戶買賣股股票。（ ）20.證券賬戶戶具有證明證證券持有者身身份的法律效效力。（ ）21.證券從業(yè)業(yè)人員可以買買賣經(jīng)批準發(fā)發(fā)行的國債和和基金。（ ）22.在新股上上網(wǎng)定價發(fā)行行方式下，當當有效申購總總量小于該次次股票發(fā)行量量時，由證券

46、券交易所主機機自動按每11000股確確定為一個申申報號，連序序排號，然后后通過搖號抽抽簽，確定可可購得股票的的認購者。（ ）23.上海證券券交易所上市市證券分紅派派息的操作流流程中，證券券發(fā)行人接到到中國結(jié)算上上海分公司核核準答復(fù)后，應(yīng)應(yīng)在確定的權(quán)權(quán)益登記日22個交易日前前，向證券交交易所申請信信息披露。 （ ）24.投資者想想申購ETFF可以先按照照清單通過_ 級交易商商提供的組合合交易系統(tǒng)分分次委托買入入這一攬子股股票。（ ）25.深圳證券券交易所開放放式基金份額額的申購以金金額申報，申申報單位為11元人民幣。（ ）26.未辦理指指定交易的AA股投資者，其其持有的現(xiàn)金金紅利暫由中中國結(jié)算上

47、海海分公司保管管，利息按銀銀行活期存款款利率計算。（ ）27.投資者參參與證券交易易所ETF投投資的方式之之一是直接從從事買賣交易易。（ ）28.權(quán)證行權(quán)權(quán)采用現(xiàn)金方方式結(jié)算的，權(quán)權(quán)證持有人行行權(quán)時，按行行權(quán)價格與行行權(quán)日標的證證券結(jié)算價格格及行權(quán)費用用之差價，收收取現(xiàn)金。（ ）29.期貨交易易是指交易雙雙方在集中性性的市場以公公開競價方式式所進行的期期貨合約的交交易。（ ）30.投資者辦辦理上海證券券交易所場外外認購、申購購、贖回，應(yīng)應(yīng)使用上海人人民幣普通股股票賬戶或證證券投資基金金賬戶。（ ）31.權(quán)證的正正常交易不受受標的證券停停牌和復(fù)牌的的影響。（ ）32.證券公司司不得將其自自營賬戶

48、借給給他人使用。（ ）33.作為自營營業(yè)務(wù)買賣的的對象，有上上市證券，如如在證券交易易所掛牌交易易的人民幣普普通股、證券券投資基金、認認股權(quán)證、國國債、公司或或企業(yè)債，也也有非上市證證券。因此，自自營業(yè)務(wù)買賣賣的對象可以以是任何一種種證券。（ ）34.在證券自自營買賣業(yè)務(wù)務(wù)中，證券公公司作為投資資者要完全承承擔買賣的收收益與損失。（ ）35.合規(guī)風險險主要是指證證券公司在自自營業(yè)務(wù)中違違反法律、行行政法規(guī)和監(jiān)監(jiān)管部門規(guī)章章及規(guī)范性文文件、行業(yè)規(guī)規(guī)范和自律規(guī)規(guī)則等行為。這這是證券公司司自營業(yè)務(wù)面面臨的主要風風險。（ ）36.刑法規(guī)規(guī)定，證券交交易內(nèi)幕信息息的知情人員員或者非法獲獲得證券交易易內(nèi)幕

49、信息的的人員，在涉涉及證券的發(fā)發(fā)行、交易或或者其他對證證券的價格有有重大影響的的信息尚未公公開前，買入入或賣出該證證券，情節(jié)嚴嚴重的，將給給予警告或沒沒收非法所得得的處罰。（ ）37.定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的投資范圍包包括資產(chǎn)支持持證券、證券券投資基金、集集合資產(chǎn)管理理計劃、股票票、金融衍生生品以及中國國證監(jiān)會認可可的其他投資資品種。（ ）38.證券公司司定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的研研究工作，應(yīng)應(yīng)嚴格遵守法法律、行政法法規(guī)和中國證證監(jiān)會的規(guī)定定，符合定向向資產(chǎn)管理合合同約定的投投資目標、投投資范圍和投投資限制等要要求。（ ）39.證券公司司可以自行推推廣集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃，也也可以委托證證券公司的客客

50、戶資金存管管銀行代理推推廣集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃，并并簽訂書面代代理推廣協(xié)議議。（ ）40.上海證券券交易所規(guī)定定，單個會員員管理的多個個集合資產(chǎn)管管理計劃的同同一托管機構(gòu)構(gòu)托管的，可可以共用1個個專用交易單單元。（ ）41.因證券市市場波動等外外部因素致使使組合投資比比例不符合集集合資產(chǎn)管理理合同約定的的，應(yīng)在155個工作日內(nèi)內(nèi)進行調(diào)整并并于調(diào)整次日日以書面形式式向上海證券券交易所報告告調(diào)整情況。（ ）42.資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的監(jiān)管管措施之一是是證券公司應(yīng)應(yīng)當就資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的運運營制定內(nèi)部部檢查制度，不不定期進行自自查。（ ）43.證券公司司可以根據(jù)流流動性、穩(wěn)定定性等指標對對可充抵保證證金的各類

51、證證券確定不同同的折算率，但但證券公司公公布的折算率率不得高于交交易所規(guī)定的的標準。（ ）44.融資保證證金比例是指指客戶融資賣賣出時交付的的保證金與融融資交易金額額的比例。（ ）45.證券被調(diào)調(diào)整出標的證證券范圍的，在在調(diào)整實施前前未了結(jié)的融融資融券合同同仍然有效。（ ）46.波動幅度度是指過去33個月內(nèi)標的的證券或基準準指數(shù)每日漲漲跌幅絕對值值的平均值。（ ）47.對于基準準指數(shù)，在上上海交易所是是指上證綜合合指數(shù)和中小小板指數(shù)，在在深圳交易所所是指深證綜綜合指數(shù)。（ ）48.證券公司司未按照規(guī)定定為客戶開立立賬戶的，情情節(jié)嚴重的，對對直接負責的的董事、高級級管理人員和和其他直接責責任人員

52、，將將被處以3萬萬元以上100萬元以下的的罰款。（ ）49.債券質(zhì)押押式回購交易易實質(zhì)上是一一種以債券為為抵押品拆借借資金的信用用行為。（ ）50.目前，滬滬深證券交易易所證券回購購交易僅為國國債。（ ）51.回購交易易申報無數(shù)量量限制。（ ）52.債券回購購從性質(zhì)上看看，屬于資本本市場。（ ）53.債券回購購交易雙方在在報價時，直直接輸入資金金年收益率數(shù)數(shù)值，不可省省略百分號。（ ）54.買斷式回回購的完整合合同應(yīng)包括買買斷式回購主主協(xié)議、回購購合同和補充充協(xié)議。（ ）55.確認結(jié)算算備付金賬戶戶核算的席位位名單是法人人結(jié)算確認書書的主要內(nèi)容容，是中國結(jié)結(jié)算上海分公公司辦理法人人結(jié)算清算路路

53、徑變更的具具體依據(jù)。（ ）56.托管人作作為結(jié)算參與與人應(yīng)當繳納納結(jié)算保證金金和證券結(jié)算算風險基金。（ ）57.交收的實實質(zhì)是依據(jù)結(jié)結(jié)算結(jié)果實現(xiàn)現(xiàn)證券與價款款的收付，從從而結(jié)束整個個交易過程。（ ）58.根據(jù)凈額額清算原則，清清算價款時，不不同種類證券券的買賣價款款都可以合并并計算。（ ）59.在我國，中中國證券登記記結(jié)算有限責責任公司作為為共同對手方方，與結(jié)算參參與人之間進進行資金的雙雙邊凈額結(jié)算算。（ ）60.結(jié)算備付付金利息每半半年結(jié)息一次次。（ ）答案與解析一、單選題（共共60題，每每題0.5分分，共30分分。以下備選選答案中只有有一項最符合合題目要求，不不選、錯選均均不得分）1. 【

54、答案】AA【解析】19992年初，人人民幣特種股股票（B股）在在上海證券交交易所上市。2.【答案】AA【解析】B項屬屬于公開原則則;C項證券券交易活動中中的所有參與與者都有平等等的法律地位位;D項交易易主體的資金金數(shù)量、交易易能力等可能能各不相同，但但不能因此而而給予不公平平的待遇。3.【答案】AA【解析】開放式式基金份額的的申購價格和和贖回價格，是是通過對某一一時點上基金金份額實際代代表的價值即即基金資產(chǎn)凈凈值進行估值值，在基金資資產(chǎn)凈值的基基礎(chǔ)上再加一一定的手續(xù)費費而確定的。4.【答案】CC【解析】經(jīng)國務(wù)務(wù)院證券監(jiān)督督管理機構(gòu)批批準，證券公公司可以經(jīng)營營下列部分或或者全部業(yè)務(wù)務(wù)：證券經(jīng)紀;

55、證券投資咨咨詢;與證券交易易、證券投資資活動有關(guān)的的財務(wù)顧問;證券承銷與與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管管理;其他證券業(yè)業(yè)務(wù)。其中，證證券公司經(jīng)營營上述第項至第項業(yè)務(wù)的，注注冊資本最低低限額為人民民幣50000萬元;經(jīng)營營上述第項至第項業(yè)務(wù)之一一的，注冊資資本最低限額額為人民幣11億元;經(jīng)營營上述第項至第項業(yè)務(wù)中兩兩項以上的，注注冊資本最低低限額為人民民幣5億元。證證券公司的注注冊資本應(yīng)當當是實繳資本本。5.【答案】CC【解析】深圳證證券交易所法法人結(jié)算程序序中規(guī)定，會會員法人在選選擇結(jié)算銀行行時，應(yīng)與證證券登記結(jié)算算機構(gòu)選擇的的結(jié)算銀行同同屬同一銀行行系統(tǒng)。6.【答案】BB【解析】證券結(jié)結(jié)算兩個

56、方面面分別是清算算與交收：前前者包括資金金清算和證券券清算，指在在證券交易成成交后，需要要對買方在資資金方面的應(yīng)應(yīng)付額和在證證券方面的應(yīng)應(yīng)收種類和數(shù)數(shù)量進行計算算，同時也要要對賣方在資資金方面的應(yīng)應(yīng)收額和在證證券方面的應(yīng)應(yīng)付種類和數(shù)數(shù)量進行計算算;后者是在在清算結(jié)束后后，需要完成成證券由賣方方向買方轉(zhuǎn)移移和對應(yīng)的資資金由買方向向賣方轉(zhuǎn)移。7.【答案】CC【解析】一般來來說，證券交交易所是從證證券公司的經(jīng)經(jīng)營范圍、承承擔風險和責責任的資格及及能力、組織織機構(gòu)、人員員素質(zhì)等方面面規(guī)定入會的的條件，上海海證券交易所所和深圳證券券交易所對此此的規(guī)定基本本相同。8.【答案】BB【解析】因為柜柜臺交易是一

57、一對一的方式式，不可能產(chǎn)產(chǎn)生買方內(nèi)部部和賣方內(nèi)部部的出價、要要價競爭，所所以其交易的的轉(zhuǎn)讓價格一一般由證券公公司報出，并并根據(jù)投資者者的接受程度度進行調(diào)整。9.【答案】DD【解析】D項交交易中的價格格風險由委托托人承擔，而而證券經(jīng)紀商商并不承擔交交易中的價格格風險。10.【答案】AA【解析】由于工工作人員粗心心造成多付或或少付錢款或或證券帶來的的風險屬于交交收失誤引起起的風險，這這是證券經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)中管理理風險的一種種。11.【答案】CC【解析】C項客客戶如要求柜柜臺在打印的的對賬單上加加蓋營業(yè)部業(yè)業(yè)務(wù)用章的，柜柜臺必須仔細細核對客戶身身份，并認真真核對對賬單單與電腦上的的時點證券余余額或資金余

58、余額是否一致致，核對無誤誤后方可加蓋蓋業(yè)務(wù)用章。12.【答案】BB【解析】買賣成成交后，證券券經(jīng)紀商應(yīng)當當按規(guī)定制作作買賣成交報報告單交付客客戶，并代為為辦理清算、交交收，將款項項和證券及時時交付給客戶戶簽收。13.【答案】CC【解析】證券交交易所內(nèi)的證證券交易按“價格優(yōu)先、時時間優(yōu)先”原則競價成成交：較低價格賣賣出申報優(yōu)先先于較高價格格賣出申報;買賣方向、價價格相同的，先先申報者優(yōu)先先于后申報者者;根據(jù)價格格優(yōu)先原則，乙乙、丁優(yōu)先于于甲、丙，而而甲優(yōu)先于丙丙;再根據(jù)時時間優(yōu)先原則則，丁優(yōu)先于于乙，因此四四位投資者交交易的優(yōu)先順順序為丁乙乙甲丙。14.【答案】BB【解析】已計息息天數(shù)是指“起息

59、日”至“成交日”實際日歷天天數(shù)，因此，題題中國債的已已計息天數(shù)為為從8月5日日至12月118日中的實實際日歷天數(shù)數(shù)，則已計息息天數(shù)是1336天。根據(jù)據(jù)應(yīng)計利息額額的計算公式式，可得：15.【答案】DD【解析】A項該該記錄應(yīng)當逐逐筆反映;BB 項屬于深深圳證券交易易所的登記方方式;C項屬屬于上海證券券交易所的登登記方式。16.【答案】DD【解析】除ABBC三項外，委委托人的義務(wù)務(wù)還包括：按規(guī)定繳存存交易結(jié)算資資金;采用正確的的委托手段;接受交易結(jié)結(jié)果;履行交割清清算義務(wù)。DD項屬于委托托人的權(quán)利。17.【答案】BB【解析】A項為為收盤價格漲漲跌幅偏離值值的計算公式式;C項為換換手率的計算算公式;

60、D項項為對應(yīng)中小小企業(yè)板分類類的收盤價格格漲跌幅偏離離值。18.【答案】DD【解析】D項應(yīng)應(yīng)為當日集合合競價未成交交者自動進入入次日的連續(xù)續(xù)競價。 論論壇19.【答案】BB【解析】申報的的原則為：價價格優(yōu)先，時時問優(yōu)先;時時間優(yōu)先原則則是指同價位位申報，按申申報時序決定定優(yōu)先順序。20.【答案】BB【解析】目前，可可以買賣B股股的投資者除除了境內(nèi)居民民個人外，還還包括外國法法人、自然人人和其他組織織，中國香港港、澳門和臺臺灣地區(qū)的法法人、自然人人和其他組織織，定居在國國外的中國公公民及符合有有關(guān)規(guī)定的境境內(nèi)上市外資資股其他投資資者。B項我我國境內(nèi)法人人暫不允許參參與B股投資資。21.【答案】B