基金從業(yè)資格考試題庫歷年真題練習題

1、C）AB債關關系 DB投資基金管理辦法AD投資公司法B市場存款利率DC）AB債關關系 DB投資基金管理辦法AD投資公司法B市場存款利率D）B基金份額持有人D基的基金稱為）B基金中的基金投）B系統(tǒng)性風險D管理風8.QD為應付贖回、交等臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的）B網下發(fā)售D）由于 ）B網下發(fā)售D）由于 D）D必須現金替代）5C經營等金融資產管理業(yè)務 D3D）B產品線的寬度D產品線的高度）B員工自律D董事下的審計和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導）B基金募集階段D基金終止階段屬于）C間債券市場交A金D場內）AB風險評估DDB基金募集階段D基金終止階段屬于）C間債券市場交A

2、金D場內）AB風險評估DDB專業(yè)性D.適用。）BB）AB建立科學的基金產品評價體系D制定客戶服務標準（B托D基金B(yǎng)基金托管人ABD.A）B持有至到D可供出售的金融資產B托D基金B(yǎng)基金托管人ABD.A）B持有至到D可供出售的金融資產71935125025%719日應計提的托管費是H的B收盤價D預期收益的現值）B投資收人D公允價值變D）B托管費D基金申購費）B企業(yè)投資者D企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅代表基金份額 會的，此類持有人應至少提前）日公告持B企業(yè)投資者D企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅代表基金份額 會的，此類持有人應至少提前）日公告持D）B基金收益分配原

3、則AD風險警示內容）B期末可供分配基金份額利潤D凈值增長指標C）B保證市場的公平、效率和透明D推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展）AB中國銀監(jiān)會DADB基金管理公A司DA1的期望收益率為）B基金管理公A司DA1的期望收益率為）B組AD投資組合業(yè)績評估組合P由兩組合I和組合和在P中的投 ）B組合 P 的總風險水A組合 的總風險水平高于的總風險水平C組合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D組合P的期望收益）B它在有效邊界上D它是資本市）B投資者的收益、風險問的關聯性具有完全相同的預期D資本市場沒有摩擦AB降低投資風險D消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風）B情景綜合分析法B投資者的收益、風險問的關聯性具有完

4、全相同的預期D資本市場沒有摩擦AB降低投資風險D消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風）B情景綜合分析法D成本收益法表現在三個方面，其中不包括B）B收益方式D對B。B恒定混合策D投資組合保險策略）B以基本分析為基礎的投資策略D指數型投資策略053元，其市盈率和市凈率分別為）B業(yè)績評價D）B低市盈率效應D被忽略的公司效應）B市場問利差互換D稅）BB業(yè)績評價D）B低市盈率效應D被忽略的公司效應）B市場問利差互換D稅）B經表明積極型的債券投資組合D選擇指數化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強對基金經理的控制力式策略D略56100元，3198元，51到期，采取單利計算，則到期收益率為D）B特殊現金比例

5、D）B公司衡量D）B市場風險D率分別為）B市場風險D率分別為）選均不得分票BD契約型基金）B提高投資者的投資回報D促進市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展）B基金投公D級公司）B契約型基金D公）B參與分后的剩余基金D依法轉讓或者申請贖會）B額要求低，適宜中小投資者參D遵守基金法律和的約束，并接受部門的嚴格）B新興行債券和公司債股81OF 與 ETF 之間的區(qū)別體現在）B額要求低，適宜中小投資者參D遵守基金法律和的約束，并接受部門的嚴格）B新興行債券和公司債股81OF 與 ETF 之間的區(qū)別體現在）B申購、贖回的場所不同D對申購、贖回限制不同）A1B可轉換債券）有B基金合同草案D招募說明書草案B封閉式基金份額凈

6、值D二級市場價格值）交易中，辦理場外現金認購的投資者，認購以 份額申請，認購金額是B認購份額C1-認購費率D1+認購率）B投資決決定基金的D風險交易中，辦理場外現金認購的投資者，認購以 份額申請，認購金額是B認購份額C1-認購費率D1+認購率）B投資決決定基金的D風險控提出風）B風險管理部門D基金運營部門）B全面性原DB承諾投資收益投客）AB不同基金的D與投客19）B完整性原則D審B向他人D）交易所B結算備付金賬戶賬）A的）B基金經營業(yè)績表D基B完整性原則D審B向他人D）交易所B結算備付金賬戶賬）A的）B基金經營業(yè)績表D基金凈值變動表，主要包括）BD）B郵寄服務D講座、推介會和座談會）B托管費

7、D說法錯誤的有）B獨立的顧D基）等）B獨立的顧D基）等B交、處理的功能D對所涉及的信息流和流進行對賬作業(yè)的功能30關于 QD基金份額凈值的計算和披露，下列說法正確的有）B基金份額凈值應當在估值日次日披露或D基金資產的每一買人、賣出交易應當在最近份額凈值的計算中得到反映）B基金贖回費D費B負債類DBD配）B毛利潤D未）B金融機構B負債類DBD配）B毛利潤D未）B金融機構D）D登載基金過往業(yè)績）B準確性原則D則）（B交易型開放式D上市開放式基金業(yè)）B會計報表的編制基礎D金融工具風險及管理40QD基金在披露相關信息時，下列說法正確的有）B可單獨或同時以、等主要外匯幣種汁算并披露凈值信息DQD基金應至

8、少每周計算并披露一次凈值信息三、判斷題(60題，每小題 0530分。正確的用A表示，不選、放棄均不得分40QD基金在披露相關信息時，下列說法正確的有）B可單獨或同時以、等主要外匯幣種汁算并披露凈值信息DQD基金應至少每周計算并披露一次凈值信息三、判斷題(60題，每小題 0530分。正確的用A表示，不選、放棄均不得分110年左右。）保本基金常見的保本比例介于 ）基金。）3個月內作出核準或者不予核準的決定。）效性進行確認。日提交的有效申請，投資者應在 到銷售網點柜臺或銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。）計劃。）（）（5（）監(jiān)督等方面。）響有限。）計劃。）（）（5（）監(jiān)督等方面。）響有限。）

9、。）費率，可以不進行公告。）改的介質上保存10年。）（）凈值。）積。）34QD基金變托管人時，應在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的招募書中予以說明。）的行為。）的。）。）。）凈值。）積。）34QD基金變托管人時，應在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的招募書中予以說明。）的行為。）的。）。）。）備金。）組合業(yè)績評估。）風險無關。）模型將投資者分為有信息與無信息兩類。）合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產配置策略等。）（）。）投資策略之間的區(qū)別不大。）價最為重要。）略。風險無關。）模型將投資者分為有信息與無信息兩類。）合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產配置策略等。）（）。）投資策略之間的區(qū)

10、別不大。）價最為重要。）略。）5年(含)以上。）2010 與一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以F備選均不得分】【】【】【】2010 與一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以F備選均不得分】【】【】【】【】對】【】【】除中另行規(guī)定外，不得有除應付贖回、交易等合計劃資產凈值的 10%?！局掌?10】【】【5%【】對】【】【】除中另行規(guī)定外，不得有除應付贖回、交易等合計劃資產凈值的 10%。【之日起 10】【】【5%【?！抠Y本的比例最高且不低于 25%的股東)、資3制度完善；最近 3期間；具有良好的社會信譽，最近 ?！久妗俊?】【】?！抠Y本的比例最高且不低于 25%的股東)、資

11、3制度完善；最近 3期間；具有良好的社會信譽，最近 。【面】【 】【】【、指金金。】【、【額贖回金額的 5%；贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的 ?！尽拷M合的四大要素產品(ProduCt)、費率(PriCe)(P1aCe)和促銷(Promotion)，是基的【資【、指金金?！俊?、【額贖回金額的 5%；贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的 。【】組合的四大要素產品(ProduCt)、費率(PriCe)(P1aCe)和促銷(Promotion)，是基的【資、制度。項，建立科學的基金產品評價體系屬于銷售決策流程控制的內】【】【】【025%。當計價錯誤達到 】【】【】【】【】【0

12、25%。當計價錯誤達到 】【】【】【為計提的費用；E 為前一日的基金資產凈值；R 為費率。因此，該基金 】【】【】【為計提的費用；E 為前一日的基金資產凈值；R 為費率。因此，該基金 】【】【】【投資基金法，當代表基金份額 10%集時，代表基金份額 10%以上的持有人30【】【】【及有關金?！尽?0066】【投資基金法，當代表基金份額 10%集時，代表基金份額 10%以上的持有人30【】【】【及有關金?！尽?0066性和完整性。2007 】【投資方向的，應當有 【】 2007 】【投資方向的，應當有 【】 注意個【】組合P的期望收益=1048+11052的期望收益水平低于組合I的期望收益水平，

13、高于組合的期望收益水平。而組合P的總風險水平還取決于組合 1和組合的相關程度，故無法判斷組合的總風險水平與組合 I、組合的總風險水平之間的大小關系【】項描述的是對特定投資者的最優(yōu)資產組合；市場組合是資本市】【】【】項描述的是對特定投資者的最優(yōu)資產組合；市場組合是資本市】【】【型和指數型兩類策略。三項均屬于積極投資策略】【】【】【】【型和指數型兩類策略。三項均屬于積極投資策略】【】【】【】【用【】【】簡單率=8%+2%-5%-3%=2%；精率=(1+8%)(1+2%)(1-5%)(1-3%)-1=151%選均不得分】【】【】【】【】【投】【】【】【】【】【投】【司】【與 但兩者存住本質區(qū)別，主要

14、表現在：申購、贖回的標的不同。ETF ，而 1OF 價。申購、贖回的場所不同。ETF 的申購、贖回通過交易所進行，1OF 的申同。只有大投資者(基金份額通常要求在 100 萬份以上)才能參與ETF 一級市場】【司】【與 但兩者存住本質區(qū)別，主要表現在：申購、贖回的標的不同。ETF ，而 1OF 價。申購、贖回的場所不同。ETF 的申購、贖回通過交易所進行，1OF 的申同。只有大投資者(基金份額通常要求在 100 萬份以上)才能參與ETF 一級市場的申購、贖回交易，而 1OF 同。ETF式管理方法，以擬合某一指數為目標；而 1OF 1OF的凈值報價頻率要比ETF11次或幾次基金凈】【國基金能夠進

15、行投資的金融工具主要包括：現金；1年以內(1年以內(1年)1年以內(1年)基【】【】辦理場外現金認購的投資者，認購以份額申請。認購費用和】【】【】辦理場外現金認購的投資者，認購以份額申請。認購費用和】【究】【即律】【會諾投資收益；與投資】【】【】【的從的；律】【會諾投資收益；與投資】【】【】【的從的；】【公司開立的；證劵賬戶(交易所征券賬戶)【。及金】【的眾。A】【和】【】【公司開立的；證劵賬戶(交易所征券賬戶)【。及金】【的眾。A】【和】【】【】基金銷售管理辦法第九條第(二)項至第(九)項和第十條第(三)項、第(四)資本不低于 2000 2年以5業(yè)務 3個以上完整會計年度；最近 3投投資基金

16、銷售管理辦法第九條第(三)規(guī)范穩(wěn)定，最近 3】【、臺。兩項為國外的基金銷。】【 】【】基金銷售管理辦法第九條第(二)項至第(九)項和第十條第(三)項、第(四)資本不低于 2000 2年以5業(yè)務 3個以上完整會計年度；最近 3投投資基金銷售管理辦法第九條第(三)規(guī)范穩(wěn)定，最近 3】【、臺。兩項為國外的基金銷?！俊?】【】根據關于實施】【】項，基金托管費由基金資產承擔】【值、基金費用訓+提和支付、-基金利潤分配等基金經營活動?！俊尽俊尽俊尽俊尽俊尽俊竞煌顿Y基金上市規(guī)則。此外，ETF(ExChangeTradedFunds數基金)】【】【】【】【】【】【海劵投資基金上市規(guī)則。此外，ETF(ExCh

17、angeTradedFunds數基金)】【】QD基金在披露相關信息時，可同時采用中、英文，并以中文、涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數據來源，并保持一致性。QD基金至少每三、判斷題(60題，每小題 0530分。正確的用A表示，不選、放【】QD基金在披露相關信息時，可同時采用中、英文，并以中文、涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數據來源，并保持一致性。QD基金至少每三、判斷題(60題，每小題 0530分。正確的用A表示，不選、放棄均不得分【5的存續(xù)期大多在 15 年左右。【】【5】B【求】【比例介于 80%一 100%之間?！尽渴袌龉ぞ叩谋壤龖獮?100%。的【5】B【求】【比例介于 80%一 100%之間?！尽渴袌龉ぞ叩谋壤龖獮?100%。的【后，登記機構會在 日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。QD基金有一定的特殊性，一般情況下，基金管理公司會在T+2 確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+3日到銷售網點柜臺或以銷售機構】【，】【不少于 5 】【確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+3日到銷售網點柜臺或以銷售機構】【，】【不少于 5 】【】【資【】【】【資【】【20081【】【】【】【】【】【】【】【】【于200411投投資