證券投資基金模擬題及參考答案

1、 備考20110證券投資資基金模擬擬題及參考答答案（三）一、單項選擇題題（共60題題，每題0.5分，答對對得分，不答答或答錯不給給分）1. 在我國香香港特別行政政區(qū)和英國，證證券投資基金金一般被稱為為（ ） 。A. 共同基金金B(yǎng). 單位信托托基金C. 證券投資資信托基金D.私募基金2. 基金持有有人獲取收益益和承擔(dān)風(fēng)險險的原則是（ ） 。A. “收益保保底，超額分分成”B. “利益共共享、風(fēng)險共共擔(dān)”C. 按“先進(jìn)進(jìn)先出法”實實現(xiàn)收益和風(fēng)風(fēng)險D. 獲取無風(fēng)風(fēng)險收益3開放式基金金價格的主要要決定因素是是（ ） 。A. 市場供求求關(guān)系B. 市場存款款利率C. 基金單位位凈值D. 基金單位位面值4下

2、列關(guān)于契契約型證券投投資基金性質(zhì)質(zhì)的說法中，正正確的是（ ） 。A. 證券投資資基金屬于債債權(quán)類合同或或契約，基金金管理人對持持有人負(fù)有完完全的法定償償債責(zé)任；B. 證券投資資基金屬于信信托契約，基基金管理人只只是代替投資資者管理資金金，并不保證證資金的收益益率，投資人人也要承擔(dān)一一定的風(fēng)險和和費用。C. 證券投資資基金實行專專家理財，基基金管理人沒沒有義務(wù)向基基金持有人披披露有關(guān)基金金運作信息。D. 證券投資資基金的收益益主要來源于于持有證券的的股息、紅利利和利息收入入5目前，我國國的證券投資資基金主要是是（ ） 。A. 公司型基基金B(yǎng). 契約型基基金C. 單位信托托基金D. 對沖基金金6以

3、保障資本本安全、當(dāng)期期收益分配、資資本和收益的的長期成長等等為基本目標(biāo)標(biāo)從而在投資資組合中比較較注重長短期期收益風(fēng)險險搭配的證券券投資基金是是（ ） 。A. 指數(shù)基金金B(yǎng). 成長型基基金C. 收入型基基金D. 平衡型基基金7一國的證券券基金組織在在他國發(fā)行證證券基金單位位并將募集的的資金投資于于本國或第三三國證券市場場的證券投資資基金是（ ） 。A. 全球基金金B(yǎng). 國際基金金C. 離岸基金金D. 在岸基金金8母基金之下下設(shè)立若干子子基金，各子子基金獨立進(jìn)進(jìn)行投資決策策，投資者可可以根據(jù)自己己的需要轉(zhuǎn)換換子基金，不不用支付轉(zhuǎn)換換費用的基金金是（ ） 。A. 指數(shù)基金金B(yǎng). 對沖基金金C. 雨傘

4、基金金D. 開放式基基金9全球第一個個公司型開放放式投資基金金是（ ） 。A. 英國“海海外及殖民地地政府信托”B. 富來明創(chuàng)創(chuàng)立的“蘇格格蘭美國投資資信托”C. 波士頓“馬馬薩諸塞投資資信托基金”D. 麥哲倫基基金10中國證監(jiān)監(jiān)會發(fā)布的開開放式證券投投資基金試點點辦法（以以下簡稱試試點辦法），對對我國開放式式基金的試點點起了極大的的推動作用，其其發(fā)布日期是是（ ） 。A. 19977年11月114日B. 19988年3月1日日C. 20000年10月日D. 20011年9月1日日11. 基金管管理公司的發(fā)發(fā)起人可以是是（ ）。A. 保險公司司B. 證券公司司C. 商業(yè)銀行行D. 金融咨詢詢公

5、司12.擬設(shè)立的的基金管理公公司的最低實實收資本為（ ）。A. 10000萬元B. 15000萬元C. 20000萬元D. 30000萬元13.基金管理理公司發(fā)起人人的實收資本本不少于（ ）。A. 1億元B. 2億元C. 3億元D. 4億元14.基金會計計帳冊、報表表和記錄的保保存年限在（ ）。A10年以上上B20年以上上C15年以上上D5年以上15基金管理理公司治理結(jié)結(jié)構(gòu)中不包括括（ ） 。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D消費者16基金管理理公司的獨立立董事不少于于（ ） 。A2人B3人C4人D5人17基金管理理公司的獨立立董事的人數(shù)數(shù)占董事會的的比例不得低低于（ ） 。A1/4B1/3C1/2

6、D1/518我國封閉閉式基金不允允許以下列價價格發(fā)行（ ） 。A溢價發(fā)行B折價發(fā)行C平價發(fā)行D面值發(fā)行19根據(jù)我國國的規(guī)定，封封閉式基金的的存續(xù)時間不不得少于（ ） 年，最最低募集數(shù)額額不得少于（ ） 億元：A10，5B5， 100C5， 2D10，10020我國封閉閉式基金的發(fā)發(fā)行期限為（ ） 。A4個月B2個月C3個月D1個月21我國封閉閉式基金在發(fā)發(fā)行期限內(nèi)募募集的資金超超過該基金批批準(zhǔn)規(guī)模的（ ） 方可成成立：A70%B80%C90%D60%22開放式基基金的銷售機(jī)機(jī)構(gòu)不包括（ ） 。A商業(yè)銀行B保險公司C證券公司D擔(dān)保公司23基金變更更不包括（ ）。A封閉式基金金轉(zhuǎn)為開放式式基金B(yǎng)封

7、閉式基金金清算C封閉式基金金擴(kuò)募D封閉式基金金續(xù)期24根據(jù)證證券投資基金金管理暫行辦辦法，一個個基金持有一一家上市公司司的股票，不不得超過該基基金資產(chǎn)凈值值的（ ） 。A10%B20%C30%D15%25基金清算算帳冊以及有有關(guān)文件由（ ） 來保存存。A基金托管人人B基金發(fā)起人人C基金管理人人D基金清算小小組26在我國，基基金發(fā)起人不不包括（ ）。A證券公司B信托投資公公司C基金管理公公司D金融咨詢公公司27在我國，基基金發(fā)起人的的實收資本不不少于（ ） 。A2億元人民民幣B3億元人民民幣C4億元人民民幣D1億元人民民幣28證券投資資管理的指導(dǎo)導(dǎo)性原則不包包括（ ） 。A合規(guī)性原則則B誠實信用

8、原原則C合理性原則則D投資分散化化原則29證券投資資管理的的作作業(yè)流程不包包括（ ） 。A確定投資目目標(biāo)B信息管理C資產(chǎn)配置D風(fēng)險管理30貨幣市場場上交易的金金融產(chǎn)品不包包括（ ） 。A短期國債B公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓讓存單D回購協(xié)議31資本市場場上交易的金金融產(chǎn)品不包包括（ ） 。A股票B債券C基金證券D商業(yè)票據(jù)32金融期貨貨市場交易的的產(chǎn)品包括（ ） 。A利率期貨B大豆期貨C綠豆期貨D遠(yuǎn)期合約33證券投資資的交易成本本不包括（ ）。A固定成本B變動成本C人力成本D買賣價差34證券投資資的交易成本本包括（ ）。A執(zhí)行成本B信息成本C科研成本D人力成本35證券投資資的執(zhí)行成本本包括（ ）。A機(jī)會

9、成本B市場沖擊成成本C持有庫存的的風(fēng)險成本D買賣價差36估計公平平市場價格的的方法不包括括（ ） 。A交易前價格格基準(zhǔn)B交易后價格基基準(zhǔn)C平均價格基基準(zhǔn)D執(zhí)行價格基基準(zhǔn)37資產(chǎn)管理理人的投資方方式不包括（ ） 。A長期與短期期B動態(tài)與靜態(tài)態(tài)C主動與被動動D系統(tǒng)化決策策與非系統(tǒng)化化決策38投資組合合收益率的計計算方法不包包括（ ） 。A算術(shù)平均法法B時間加權(quán)法法C凈現(xiàn)金流加加權(quán)法D移動平均法法39風(fēng)險的衡衡量指標(biāo)不包包括（ ）。A標(biāo)準(zhǔn)差B貝塔值C阿爾法值D決定系數(shù)40投資績效效的風(fēng)險調(diào)整整方法不包括括（ ） 。A夏普比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率率41常見的業(yè)業(yè)績評價基準(zhǔn)準(zhǔn)不包括（ ）。A

10、市場指數(shù)B普通風(fēng)格指指數(shù)C標(biāo)準(zhǔn)化投資資組合D詹森指數(shù)42投資組合合超額收益的的來源是（ ）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)產(chǎn)配置B股票選擇能能力C資產(chǎn)混合效效率D資產(chǎn)類別收收益43投資組合合的績效歸屬屬模型不包括括（ ） 。A資產(chǎn)混合效效率B資產(chǎn)風(fēng)險管管理C資產(chǎn)類別效效率D資產(chǎn)配置效效率44假設(shè)投資資組合的收益益率為20%，無風(fēng)險收收益率是8%，投資組合合的方差為99%，貝塔值值為12%，那那么，該投資資組合的夏普普比率等于（ ） 。A04B100C06D0245基金托管管人的實收資資本不少于（ ） 。A60億元B70億元C80億元D90億元46基金帳冊冊、會計報表表和記錄由（ ） 來保管管：A基金持有人人B基

11、金發(fā)起人人C基金管理人人D基金托管人人47開放式基基金的申購費費率不得超過過申購金額的的（ ） 。A2%B3%C4%D5%48開放式基基金的贖回費費率不得超過過贖回金額的的（ ） 。A2%B3%C4%D5%49巨額贖回回是指基金凈凈贖回申請超超過基金總份份額的（ ） 。A10%B9%C8%D7%50假定某基基金的總資產(chǎn)產(chǎn)為35億元元，總負(fù)債為為5億元，基基金份額總數(shù)數(shù)為30億份份，那么該基基金單位凈值值為（ ） 。A1元/份B11677元/份C133億億/份D12元/份51開放式基基金的買入價價不可以是（ ） 。A基金單位凈凈值B基金單位凈凈值減交易費費C基金單位凈凈值減贖回費費D基金單位凈凈

12、值加交易費費52假設(shè)某基基金某日持有有的某三種股股票的數(shù)量分分別為1000萬股、5000萬股和11000萬股股，每股的收收盤價分別為為30元、220元和100元，銀行存存 款為100000萬元元，對托管人人或管理人應(yīng)應(yīng)付的報酬為為5000萬萬元，應(yīng)付稅稅金為50000萬元，基基金單位為220000萬萬，請運用一一般的會計原原則，計算基基金單位 凈凈值為（ ） 。A109元元B153元元C115元元D135元元53非金融機(jī)機(jī)構(gòu)法人買賣賣基金應(yīng)繳納納稅收，其稅稅種包括（ ） 。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅稅D個人所得稅稅54下列哪種種風(fēng)險可以通通過組合投資資來分散（ ） 。A利率風(fēng)險B通貨膨脹風(fēng)風(fēng)

13、險C市場風(fēng)險D違約風(fēng)險55我國證券券投資基金是是基于（ ）而而組織起來的的代理投資行行為。A委托原理B代理原理C契約原理D公約原理56公司型基基金的持有人人是基金公司司的（ ） 。A債權(quán)人B受益人C委托人D股東57證券投資資基金托管人人是（ ）權(quán)權(quán)益的代表。A基金監(jiān)管人人B基金持有人人C基金發(fā)起人人D基金管理人人58契約型基基金是基于（ ）而組織起起來的代理投投資行為。A委托原則B代理原則C契約原理D公約原理59契約型基基金持有人實實際上是（ ）。A經(jīng)營者B監(jiān)管者C受益者D受托者60不在公司司擔(dān)任具體管管理職務(wù)的董董事，因履行行職責(zé)到達(dá)公公司現(xiàn)場的時時間每年應(yīng)當(dāng)當(dāng)不少于（ ） 。A7天B10天

14、C7個工作日日D10個工作作日二、 多選題 （共60題題,前20題題每題1分，后后40題每題題0.5分，共共40分）。1投資基金證證券包括（ ）。A證券投資基基金證券B貨幣市場投投資基金證券券C產(chǎn)業(yè)投資基基金證券D創(chuàng)業(yè)投資基基金證券2證券投資基基金與股票、債債券的區(qū)別表表現(xiàn)在（ ） 。A來源不同B權(quán)益不同C特性不同D流動性不同同E投資風(fēng)險不不同3設(shè)立信托后后，委托人變變更受益人或或者處分受益益人的信托受受益權(quán)的情形形包括：（ ）A受益人對委委托人有重大大侵權(quán)行為B受益人對其其他共同受益益人有重大侵侵權(quán)行為C經(jīng)受益人同同意D信托文件規(guī)規(guī)定的其他情情形E委托人認(rèn)為為必要的時候候4證券投資基基金的運

15、作特特點包括（ ） 。A規(guī)模較大B專業(yè)運作C組合投資D長期收益較較好5按募集與流流通方式可以以將證券投資資基金劃分為為（ ） 。A公募基金和和私募基金B(yǎng)上市基金與與不上市基金金C封閉式基金金與開放式基基金D在岸基金與與離岸基金6根據(jù)投資對對象的不同，證證券投資基金金可以分為（ ） 。A股票基金B(yǎng)國債基金C債券基金D指數(shù)基金7根據(jù)運作特特點劃分的證證券投資基金金包括（ ） 。A對沖基金B(yǎng)套利基金C指數(shù)基金D國際基金8證券投資基基金具有下列列（ ）功能能。A融資功能B專業(yè)理財功功能C組合投資功功能D資源配置功功能9證券投資基基金的發(fā)起人人可以是（ ） 。A信托投資公公司B證券公司C保險公司D基金管

16、理公公司10基金管理理公司的發(fā)起起人可以是（ ） 。A保險公司B證券公司C商業(yè)銀行D信托投資公公司11基金管理理公司治理結(jié)結(jié)構(gòu)中包括（ ） 。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D消費者E管理層12“三會”包包括（ ）。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D工會E黨委會13我國封閉閉式基金允許許以下列價格格發(fā)行（ ） 。A溢價發(fā)行B折價發(fā)行C平價發(fā)行D面值發(fā)行14開放式基基金的銷售機(jī)機(jī)構(gòu)包括（ ）。A商業(yè)銀行B保險公司C證券公司D金融咨詢公公司15開放式基基金的發(fā)行方方式包括（ ）。A代理發(fā)行B公募發(fā)行C自行發(fā)行D私募發(fā)行16基金變更更包括（ ）。A封閉式基金金轉(zhuǎn)為開放式式基金B(yǎng)封閉式基金金清算C封閉式基金金擴(kuò)募

17、D封閉式基金金續(xù)期17在我國，基基金發(fā)起人包包括（ ）。A證券公司B信托投資公公司C基金管理公公司D金融咨詢公公司18證券投資資管理的指導(dǎo)導(dǎo)性原則包括括（ ） 。A合規(guī)性原則則B誠實信用原原則C合理性原則則D投資分散化化原則E風(fēng)險于收益益相匹配原則則19證券投資資管理的的作作業(yè)流程包括括（ ） 。A確定投資目目標(biāo)B信息管理C資產(chǎn)配置D投資選擇E風(fēng)險管理20貨幣市場場上交易的金金融產(chǎn)品包括括（ ） 。A短期國債B公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓讓存單D回購協(xié)議21資本市場場上交易的金金融產(chǎn)品包括括（ ） 。A股票B公司債券C商業(yè)票據(jù)D資產(chǎn)擔(dān)保證證券22金融期貨貨市場交易的的產(chǎn)品包括（ ） 。A利率期貨B股指

18、期貨C綠豆期貨D遠(yuǎn)期合約23證券投資資的管理成本本包括（ ）。A信息成本B科研成本C人力成本D交易成本E物化成本24證券投資資的交易成本本包括（ ）。A執(zhí)行成本B機(jī)會成本C科研成本D人力成本E傭金和雜費費25證券投資資的執(zhí)行成本本包括（ ）。A市場沖擊成成本B機(jī)會成本C選擇市場時時機(jī)成本D持有庫存的的風(fēng)險成本26估計公平平市場價格的的方法包括（ ） 。A交易前價格格基準(zhǔn)B交易后價格格基準(zhǔn)C平均價格基基準(zhǔn)D執(zhí)行價格基基準(zhǔn)27資產(chǎn)管理理人的投資方方式包括（ ）。A長期與短期期B動態(tài)與靜態(tài)態(tài)C主動與被動動D系統(tǒng)化決策策與非系統(tǒng)化化決策28企業(yè)法人人終止的原因因包括（ ）。A依法被撤銷銷B解散C依法宣

19、告破破產(chǎn)D企業(yè)現(xiàn)金流流枯竭29投資組合合收益率的計計算方法包括括（ ） 。A算術(shù)平均法法B時間加權(quán)法法C凈現(xiàn)金流加加權(quán)法D移動平均法法30投資績效效的風(fēng)險調(diào)整整方法包括（ ） 。A夏普比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率率31常見的業(yè)業(yè)績評價基準(zhǔn)準(zhǔn)包括（ ）。A市場指數(shù)B普通風(fēng)格指指數(shù)C標(biāo)準(zhǔn)化投資資組合D詹森指數(shù)32投資組合合超額收益的的來源是（ ）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)產(chǎn)配置B股票選擇能能力C資產(chǎn)混合效效率D市場時機(jī)選選擇能力33投資組合合的績效歸屬屬模型包括（ ） 。A資產(chǎn)混合效效率B資產(chǎn)風(fēng)險管管理C資產(chǎn)類別效效率D資產(chǎn)配置效效率34基金管理理人在管理運運作基金資產(chǎn)產(chǎn)時不得從事事以下行為（ ） 。

20、A投資于其他他基金B(yǎng)從事證券信信貸業(yè)務(wù)C從事證券信信用交易D資金拆借業(yè)業(yè)務(wù)35基金持有有人大會有權(quán)權(quán)就下列哪些些事項作出決決議（ ） 。A修改基金契契約B提前終止基基金C更換基金管管理人D更換基金托托管人36證券投資資基金的服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ） 。A基金代銷機(jī)機(jī)構(gòu)B基金注冊登登記機(jī)構(gòu)C基金投資咨咨詢機(jī)構(gòu)D基金驗資機(jī)機(jī)構(gòu)37證券投資資基金的當(dāng)事事人包括（ ）。A基金持有人人B基金托管人人C基金管理人人D基金發(fā)起人人38禁止社會會保障基金投投資管理人從從事的活動包包括（ ） 。A不公平地對對待社?；鸾鹳~戶的資產(chǎn)產(chǎn)B用社?；鸾鹞匈Y產(chǎn)從從事信用交易易C運用社?；鹜顿Y于其其他證券投資資基金D從

21、事可能使使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)無限責(zé)任的的投資39開放式基基金的買入價價可以是（ ）。A基金單位凈凈值B基金單位凈凈值減交易費費C基金單位凈凈值減贖回費費D基金單位凈凈值加交易費費40證券投資資基金的主要要費用包括（ ） 。A管理費B托管費C申購費D贖回費E交易傭金F過戶費41以下屬于于基金托管人人職責(zé)的有（ ） 。A監(jiān)督基金管管理人的投資資運作B復(fù)核、審查查基金管理人人計算的基金金資產(chǎn)凈值及及基金價格C出具基金業(yè)業(yè)績報告，提提供基金托管管情況D負(fù)責(zé)基金的的信息披露事事項42金融機(jī)構(gòu)構(gòu)法人買賣基基金單位應(yīng)繳繳納的稅收，其其稅種包括（ ） 。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅稅D個人所得稅稅43監(jiān)

22、察稽核核的內(nèi)容主要要針對基金與與基金管理公公司所面臨的的風(fēng)險，主要要包括（ ） 。A監(jiān)察風(fēng)險B信托風(fēng)險C投資風(fēng)險D流動性風(fēng)險險E業(yè)務(wù)運作風(fēng)風(fēng)險F戰(zhàn)略風(fēng)險44金融資產(chǎn)產(chǎn)風(fēng)險包括（ ）。A市場風(fēng)險B利率風(fēng)險C信用風(fēng)險D通貨膨脹風(fēng)風(fēng)險E流動性風(fēng)險險45在運用資資本資產(chǎn)定價價模型時，我我們要估計下下列參數(shù)（ ）A無風(fēng)險收益益率B市場收益率率C證券或投資資組合的系系數(shù)D單個證券或或投資組合的的方差46投資組合合的超額收益益可能來自于于資產(chǎn)管理人人的（ ） 。A股票選擇能能力B內(nèi)幕消息獲獲得能力C市場時機(jī)的的判斷能力D操縱市場能能力47資產(chǎn)配置置決策大致可可以分為三類類（ ） 。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)產(chǎn)配置B戰(zhàn)術(shù)性

23、資產(chǎn)產(chǎn)配置C資產(chǎn)混合管管理D證券資產(chǎn)選選擇48法人應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備如下條條件（ ）。A依法成立B有必要的財財產(chǎn)或者經(jīng)費費C有自己的名名稱、組織機(jī)機(jī)構(gòu)和場所D能夠獨立承承擔(dān)民事責(zé)任任49下列哪些些可以被視為為市場異常的的現(xiàn)象（ ） 。A小公司效應(yīng)應(yīng)B日歷效應(yīng)C低市盈率效效應(yīng)D被忽略的公公司的效應(yīng)50社?；鸾鹄硎聲男判畔⑴逗蛨髨蟾鎽?yīng)符合以以下要求（ ） 。A每年一次向向社會公布社社保基金各方方面財務(wù)狀況況B每季度一次向向財政部、勞勞動和社會保保障部提交社社保基金財務(wù)務(wù)會計報告、投投資管理報告告C單個資產(chǎn)管管理合同到期期后，向財政政部、勞動和和社會保障部部提交經(jīng)審計計的報告，對對社?；鹜锻顿Y情況做

24、出出說明D社保基金發(fā)發(fā)生重大事件件，應(yīng)當(dāng)立即即報告財政部部、勞動和社社會保障部，并并編制臨時報報告書51債券按照照發(fā)行主體可可以分為（ ）。A國債B金融債券C公司債券D市政債券E可轉(zhuǎn)換債券券52依據(jù)中中華人民共和和國民法通則則，民事活活動應(yīng)當(dāng)遵循循（ ） 的的原則。A自愿B公平C等價有償D誠實信用53利率期限限結(jié)構(gòu)理論包包括（ ）。A預(yù)期理論B流動性偏好好理論C市場分割理理論D優(yōu)先置產(chǎn)理理論54影響久期期的因素包括括（ ）。A票息的大小小B存續(xù)期限C到期收益率率D票面金額55能夠?qū)Y資本市場產(chǎn)生生系統(tǒng)性影響響的風(fēng)險包括括（ ） 。A利率風(fēng)險B通貨膨脹風(fēng)風(fēng)險C違約風(fēng)險D提前贖回風(fēng)風(fēng)險56（ ）

25、屬于證券的的特定風(fēng)險：A信用風(fēng)險B利率風(fēng)險C提前贖回風(fēng)風(fēng)險D購買力風(fēng)險險57積極型股股票投資戰(zhàn)略略包括（ ）。A以技術(shù)分析析為基礎(chǔ)的投投資戰(zhàn)略B以基本分析析為基礎(chǔ)的投投資戰(zhàn)略C市場異常戰(zhàn)戰(zhàn)略D投資組合戰(zhàn)戰(zhàn)略58根據(jù)對市市場效率的認(rèn)認(rèn)識，債券的的投資策略可可以分為（ ） 。A指數(shù)化投資資策略B規(guī)避和現(xiàn)金金流配比策略略C積極調(diào)整的的投資策略D被動投資策策略59證券投資資基金的監(jiān)管管原則包括（ ）。A保護(hù)投資者者利益原則B法制管理原原則C“三公”原原則D監(jiān)管與自律律原則60證券投資資基金的監(jiān)管管內(nèi)容包括（ ） 。A對基金管理理公司的監(jiān)管管B對基金行為為的監(jiān)管C對基金托管管人的監(jiān)管D對基金持有有人的監(jiān)

26、管三、 判斷題 （共60題題,每題0.5分，共330分）1公司型基金金的基金公司司負(fù)責(zé)基金的的投資操作和和日常管理。（ ）A正確 B.錯誤2證券投資基基金的投資對對象為貨幣市市場工具和資資本市場工具具。（ ）A正確 B.錯誤3創(chuàng)業(yè)投資基基金的主要投投資對象是股股票、債券、證證券投資基金金等。（ ）A正確 B.錯誤4公司型基金金可以是封閉閉式基金，也也可以是開放放式基金。（ ）A正確 B.錯誤5公募基金既既可以上市流流通，也可以以不流通。（ ）A正確 B.錯誤6離岸基金是是指在本國募募集資金投資資于外國證券券市場的證券券投資基金。（ ）A正確 B.錯誤7在岸基金是是指在外國募募集資金投資資于本國

27、證券券市場的證券券投資基金。（ ）A正確 B.錯誤8指數(shù)基金的的投資對象是是股票市場指指數(shù)。（ ）A正確 B.錯誤9公司型基金金可以借貸而而契約型基金金不可以。（ ）A正確 B.錯誤10封閉式基基金可以掛牌牌上市交易。（ ）A正確 B.錯誤11開放式基基金既可以掛掛牌上市交易易，也可以柜柜臺交易。（ ）A正確 B.錯誤12第一只證證券投資基金金誕生于美國國。（ ）A正確 B.錯誤13證券投資資基金的發(fā)展展趨勢之一是是從封閉式基基金為主向以以開放式基金金為主。（ ）A正確 B.錯誤14證券投資資基金的發(fā)展展趨勢之一是是從公司型基基金為主向契契約型基金為為主。（ ）A正確 B.錯誤15基金管理理公

28、司治理結(jié)結(jié)構(gòu)指的是董董事會、監(jiān)事事會與管理層層之間相互制制約的關(guān)系。（ ）A正確 B.錯誤16基金管理理公司的獨立立董事的人數(shù)數(shù)應(yīng)該少于最最大股東委派派的董事人數(shù)數(shù)。（ ）A正確 B.錯誤17我國封閉閉式基金不允允許折價發(fā)行行。（ ）A正確 B.錯誤18信托關(guān)系系的當(dāng)事人中中，委托人可可以是受益人人，也可以是是同一信托的的唯一受益人人受托人可可以是受益人人，但不得是是同一信托的的唯一受益人人。（ ）A正確 B.錯誤19基金管理理公司的獨立立董事的人數(shù)數(shù)占董事會的的比例不得低低于四分之一一。（ ）A正確 B.錯誤20我國封閉閉式基金的發(fā)發(fā)行期限為兩兩個月。（ ）A正確 B.錯誤21我國封閉閉式基

29、金在發(fā)發(fā)行期限內(nèi)募募集的資金超超過該基金批批準(zhǔn)規(guī)模的770%方可成成立。（ ）A正確 B.錯誤22開放式基基金不可以直直接銷售。（ ）A正確 B.錯誤23開放式基基金的發(fā)行方方式包括公募募發(fā)行和私募募發(fā)行。（ ）A正確 B.錯誤24開放式基基金只能代理理發(fā)行而不能能自行發(fā)行。（ ）A正確 B.錯誤25經(jīng)基金持持有人大會通通過，封閉式式基金就可以以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放放式基金。（ ）A正確 B.錯誤26基金清算算帳冊以及有有關(guān)文件由基基金托管人保保存15天。（ ）A正確 B.錯誤27我國對基基金的設(shè)立采采用注冊制。（ ）A正確 B.錯誤28在注冊制制下，證券監(jiān)監(jiān)管當(dāng)局必須須對實質(zhì)性內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行審查查。（ ）

30、A正確 B.錯誤29在核準(zhǔn)制制下，證券監(jiān)監(jiān)管當(dāng)局不對對實質(zhì)性內(nèi)容容進(jìn)行審查。（ ）A正確 B.錯誤30在我國，基基金發(fā)起人包包括證券公司司、信托投資資公司、基金金管理公司和和金融咨詢公公司。（ ）A正確 B.錯誤31在我國，基基金發(fā)起人的的實收資本不不少于兩億元元人民幣。（ ）A正確 B.錯誤32我國股票票市場允許保保證金交易。（ ）A正確 B.錯誤33期權(quán)可以以分為美式期期權(quán)和歐洲期期權(quán)。（ ）A正確 B.錯誤34ADR所所代表的是非非美國公司股股票的所有權(quán)權(quán)。（ ）A正確 B.錯誤35期貨合約約其實就是遠(yuǎn)遠(yuǎn)期合約。（ ）A正確 B.錯誤36基金發(fā)起起人的實收資資本不少于四四億元人民幣幣。（

31、 ）A正確 B.錯誤37基金管理理公司的發(fā)起起人的實收資資本不少于三三億元人民幣幣。（ ）A正確 B.錯誤38擬設(shè)立的的基金管理公公司的最低實實收資本為三三千萬元人民民幣。（ ）A正確 B.錯誤39代表百分分之五十以上上基金單位的的基金持有人人要求基金管管理人退任的的，基金管理理任必須退任任。（ ）A正確 B.錯誤40證券投資資基金的投資資對象為股票票、債券和其其他證券投資資基金。（ ）A正確 B.錯誤41基金管理理人未能按規(guī)規(guī)定召集或不不能召集時，基基金托管人有有權(quán)召集基金金持有人大會會。（ ）A正確 B.錯誤42我國目前前的證券投資資基金既有公公司型基金又又有契約型基基金。（ ）A正確 B

32、.錯誤43基金管理理人與基金托托管人之間是是受托人和委委托人的關(guān)系系。（ ）A正確 B.錯誤44基金托管管人的實收資資本不少于1100億元人人民幣。（ ）A正確 B.錯誤45封閉式基基金的交易與與股票交易類類似，要繳納納印花稅和過過戶費。（ ）A正確 B.錯誤46投資者（包包括已開設(shè)證證券帳戶的投投資者）購買買證券投資基基金時，必須須開設(shè)基金帳帳戶。（ ）A正確 B.錯誤47基金帳戶戶可以用來買買賣股票，而而股票帳戶不不用買賣基金金。（ ）A正確 B.錯誤48社保基金金理事會直接接運作的社保?；鸬耐顿Y資范圍限于銀銀行存款和在在一、二級市市場上購買國國債。（ ）A正確 B.錯誤49我國的證證券

33、投資基金金均實行掛牌牌上市交易。（ ）A正確 B.錯誤50金融機(jī)構(gòu)構(gòu)買賣基金的的差價收入不不繳納營業(yè)稅稅。（ ）A正確 B.錯誤51非金融機(jī)機(jī)構(gòu)法人買賣賣基金單位的的差價收入應(yīng)應(yīng)繳納營業(yè)稅稅。（ ）A正確 B.錯誤52機(jī)構(gòu)法人人買賣基金單單位獲得的差差價收入應(yīng)繳繳納所得稅。（ ）A正確 B.錯誤53個人投資資者買賣基金金單位應(yīng)繳納納的稅收包括括印花稅和所所得稅。（ ）A正確 B.錯誤54資產(chǎn)管理理人為了盡可可能分散風(fēng)險險，可以根據(jù)據(jù)自己的判斷斷來進(jìn)行資產(chǎn)產(chǎn)配置和選擇擇資產(chǎn)。（ ）A正確 B.錯誤55風(fēng)險是指指未來資產(chǎn)價價值有多種可可能的結(jié)果，投投資者知道哪哪種結(jié)果會發(fā)發(fā)生。（ ）A正確 B.錯

34、誤56從理論上上說，非系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險可以完完全消除。（ ）A正確 B.錯誤57系統(tǒng)風(fēng)險險是不可消除除的風(fēng)險，但但資產(chǎn)管理人人可以通過各各種措施來降降低系統(tǒng)風(fēng)險險。（ ）A正確 B.錯誤58資產(chǎn)配置置主要考慮的的是某種資產(chǎn)產(chǎn)的收益與風(fēng)風(fēng)險特征。（ ）A正確 B.錯誤59股票投資資的積極管理理戰(zhàn)略的哲學(xué)學(xué)基礎(chǔ)是人能能夠戰(zhàn)勝市場場。（ ）A正確 B.錯誤60小公司效效應(yīng)支持市場場有效性假說說。（ ）A正確 B.錯誤參考答案：一、單項選擇題題1.B 2.B 3.C 4.B 5.B 6.D 7.C 8.C 9.C 100.C11.B 122.A 133.C 144.C 155.D 166.B 177.B 1

35、88.B 199.C 200.C21.B 222.D 233.B 244.A 255.A 266.D 277.B 288.C 299.D 300.B31.D 322.A 333.C 344.A 355.B 366.D 377.B 388.D 399.C 400.C41.D 422.B 433.B 444.A 455.C 466.D 477.D 488.B 499.A 500.A51.D 522.C 533.C 544.D 555.C 566.D 577.B 588.C 599.C 600.D二、不定項選擇擇題1.ABCD 2.ABC 3.AABCD 4.ABCD 55.AB6.ABC 7.AB

36、C 8.AABC 9.ABD 100.ABD11.ABCEE 12.ABC 13.AACD 14.ABCD 155.ABCDD16.ACD 17.ABC 18.AABDE 19.ABCD 200.ACD21.ABD 22.AB 23.AABCDE 24.ABE 255.AC26.ABC 27.ACD 28.AABC 29.ABC 300.ABD31.ABC 32.BD 33.AACD 34.ABCD 355.ABCDD36.ABCDD 37.ABCD 38.AABD 39.ABC 400.ABCDDEF41.ABC 42.AC 43.AABCDEFF 44.ABCDEE 455.ABC46.A

37、C 47.ABC 48.AABCD 49.ABCD 500.ABCDD51.ABCDD 52.ABCD 53.AABC 54.ABC 555.AB56.ACD 57.ABC 58.AABC 59.ABCD 600.ABC三、判斷題1.B 22.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.B 8.B 9.B 10.AA11.B 112.B 113.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.A 19.B 20.BB21.B 222.B 223.B 24.B 25.B 26.B 27.B 28.B 29.B 30.BB31.B 332.B 333.A 34.A 35.B 36.B 37.A 38

38、.B 39.A 40.BB41.A 442.B 443.B 44.B 45.B 46.B 47.B 48.B 49.B 50.BB51.B 552.A 553.B 54.B 55.B 56.A 57.B 58.B 59.A 60.BB相關(guān)鏈接： HYPERLINK /thread-433711-1-1.html 2009年證券券從業(yè)資格考考試精品資料料總索引（強(qiáng)強(qiáng)烈推薦） HYPERLINK /thread-349906-1-1.html 2009年證券券業(yè)從業(yè)人員員資格考試大大綱-參考法法規(guī)目錄 HYPERLINK /thread-349903-1-1.html 20009年證券券業(yè)從業(yè)人員員資格考試大大綱-證券投投資基金 HYPERLINK /thread-349902-1-1.html 20