后熟型水果技術(shù)推廣公司治理規(guī)劃

1、泓域/后熟型水果技術(shù)推廣公司治理規(guī)劃后熟型水果技術(shù)推廣公司治理規(guī)劃目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114898100 一、 社會(huì)資本理論在公司治理中的應(yīng)用 PAGEREF _Toc114898100 h 2 HYPERLINK l _Toc114898101 二、 社會(huì)資本的概念與維度 PAGEREF _Toc114898101 h 3 HYPERLINK l _Toc114898102 三、 關(guān)系契約下的公司治理 PAGEREF _Toc114898102 h 6 HYPERLINK l _Toc114898103 四、 治理理論研究視角的拓展 PAGE

2、REF _Toc114898103 h 8 HYPERLINK l _Toc114898104 五、 公司基本情況 PAGEREF _Toc114898104 h 10 HYPERLINK l _Toc114898105 六、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc114898105 h 12 HYPERLINK l _Toc114898106 七、 后熟型果市場(chǎng)規(guī)模 PAGEREF _Toc114898106 h 13 HYPERLINK l _Toc114898107 八、 必要性分析 PAGEREF _Toc114898107 h 14 HYPERLINK l _Toc114898108

3、 九、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc114898108 h 15 HYPERLINK l _Toc114898109 十、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc114898109 h 18 HYPERLINK l _Toc114898110 法人治理 PAGEREF _Toc114898110 h 19 HYPERLINK l _Toc114898111 （一）股東權(quán)利及義務(wù) PAGEREF _Toc114898111 h 19 HYPERLINK l _Toc114898112 股東按其所持有股份的種類(lèi)享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類(lèi)股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。 PA

4、GEREF _Toc114898112 h 19社會(huì)資本理論在公司治理中的應(yīng)用公司治理中，應(yīng)用社會(huì)資本理論進(jìn)行的研究不多，研究主要集中在董事會(huì)和高層管理者的關(guān)系上。在公司治理的研究中，董事會(huì)和高層管理者之間的關(guān)系更多地被認(rèn)為是個(gè)人層面的正式關(guān)系，而不是社會(huì)嵌入的，兩者關(guān)系的低社會(huì)性被認(rèn)為對(duì)保持董事會(huì)的獨(dú)立性是非常重要的。但Westphal（1999）認(rèn)為，董事會(huì)和高層管理者之間的社會(huì)交往可以在不損害董事會(huì)獨(dú)立性的情況下提高董事會(huì)的效率。Huse（1993）綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的方法研究了董事會(huì)和管理者之間的關(guān)系，他檢驗(yàn)了在維持董事會(huì)和管理者關(guān)系的基礎(chǔ)上董事會(huì)的獨(dú)立性問(wèn)題。Belliveau（19

5、96）研究了社會(huì)資本對(duì)公司高層管理者的補(bǔ)償作用，他發(fā)現(xiàn)補(bǔ)償和高層管理者的社會(huì)資源之間是正相關(guān)關(guān)系。在中國(guó)企業(yè)中，社會(huì)關(guān)系作用非常明顯，往往強(qiáng)度較高且能持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間。中國(guó)企業(yè)中關(guān)系強(qiáng)度受到中國(guó)企業(yè)的發(fā)展背景和中國(guó)文化背景的影響，企業(yè)管理者的多重角色更加提高了成員之間的關(guān)系強(qiáng)度。例如，國(guó)有企業(yè)管理者有行政級(jí)別，國(guó)有企業(yè)的高級(jí)管理者多為政府委派，公司總經(jīng)理通常又是董事長(zhǎng)等諸多現(xiàn)象均體現(xiàn)了中國(guó)企業(yè)，管理者擁有多重角色的普遍性。中國(guó)崇尚中庸文化的社會(huì)環(huán)境使得中國(guó)企業(yè)內(nèi)部存在大量高強(qiáng)度的社會(huì)關(guān)系。這些社會(huì)關(guān)系的存在，在一定程度上降低了公司董事會(huì)機(jī)制的效率，提高了研究社會(huì)資本機(jī)制的必要性。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)

6、成為理解和設(shè)計(jì)治理機(jī)制的一個(gè)普遍基本理論架構(gòu)，當(dāng)管理者面對(duì)可能的交易危險(xiǎn)，如專(zhuān)業(yè)化資產(chǎn)投資以及不確定性時(shí)，他們會(huì)為可預(yù)知的結(jié)果或不可預(yù)知的突發(fā)事件設(shè)計(jì)有針對(duì)性的復(fù)雜合同或契約。相對(duì)于董事會(huì)機(jī)制而言，信賴(lài)及其衍生的行為被看成是一種靠自我約束的，更有效、低成本的機(jī)制替代品。將人視為信息加工系統(tǒng)的新觀點(diǎn)的出現(xiàn)，使決策理論中對(duì)理性人進(jìn)行研究的模式發(fā)生了改變。由于人必須從外界接收信息，所以必須把決策置于人與環(huán)境相互作用的框架中加以研究。決策過(guò)程研究的相關(guān)理論主要集中在信任、社會(huì)交往和共同愿景等對(duì)決策過(guò)程評(píng)價(jià)和決策結(jié)果的影響。董事被視為具有綜合經(jīng)驗(yàn)與能力的關(guān)鍵資源提供者，能夠?yàn)閼?zhàn)略制定與董事會(huì)任務(wù)完成提供

7、重要貢獻(xiàn)。董事的功能多樣性是一種資產(chǎn)，并能為董事會(huì)執(zhí)行戰(zhàn)略性任務(wù)提供助力。社會(huì)資本的概念與維度決策團(tuán)隊(duì)的組成結(jié)構(gòu)會(huì)影響其決策質(zhì)量，在團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性和團(tuán)隊(duì)斷裂帶大概率存在的情況下，如何充分利用團(tuán)隊(duì)成員互補(bǔ)性資源的同時(shí)，盡可能地減少?zèng)_突，減少群體極化的可能，是公司治理研究的重要問(wèn)題之一。管理者心理契約的關(guān)系化特征告訴我們，應(yīng)該基于關(guān)系契約的邏輯構(gòu)建公司治理機(jī)制，將社會(huì)資本因素納入公司治理的研究范疇。學(xué)者從不同角度定義社會(huì)資本的概念，相對(duì)被一致認(rèn)同的理解是，社會(huì)資本是一種可以利用的促進(jìn)人類(lèi)行動(dòng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)的資源。對(duì)社會(huì)資本概念的第一個(gè)系統(tǒng)表述，是由法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮埃爾布迪厄提出的，“社會(huì)資本是現(xiàn)實(shí)或潛在的資

8、源的集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的共同熟識(shí)和認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，換言之，與一個(gè)群體中的成員身份有關(guān)”，它從集體擁有的角度為每個(gè)成員提供支持，某種意義上，它是幫助其成員獲得信用的“信任狀”。羅納德伯特總結(jié)社會(huì)資本的含義：“社會(huì)資本比喻的是一種優(yōu)勢(shì)。社會(huì)可以被看作一個(gè)市場(chǎng)，為了追求自己的利益，人們?cè)谶@個(gè)市場(chǎng)中交換各種商品，交流他們的思想。某些人或某些群體因此可以得到更好的回報(bào)，例如，有些人獲得更高的收入。社會(huì)資本是人力資本的一種補(bǔ)充。社會(huì)資本的比喻指的是，那些做得更好的人其實(shí)從某種程度上來(lái)說(shuō)都是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更豐富的人”按照社會(huì)資本的功能，科爾曼把它界定為“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，“它并不

9、是一個(gè)簡(jiǎn)單的實(shí)體，而是由具有兩種特征的多種不同實(shí)體構(gòu)成的：它們?nèi)坑缮鐣?huì)結(jié)構(gòu)的某個(gè)方面組成，它們促進(jìn)了處在該結(jié)構(gòu)內(nèi)的個(gè)體的某些行動(dòng)”。布朗將社會(huì)資本定義為一個(gè)程序系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)根據(jù)組成社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的個(gè)體之間的關(guān)系模式分配社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的資源。社會(huì)資本概念分為三個(gè)層次：微觀層次、中觀層次和宏觀層次。狹義的社會(huì)資本（微觀層次）概念是屬于個(gè)人層次的，指?jìng)€(gè)人與潛在幫助者之間的聯(lián)系；中觀層次的社會(huì)資本強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本的公共產(chǎn)品性質(zhì)；宏觀層次的社會(huì)資本定義將社會(huì)資本與集體行動(dòng)和公共政策聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為社會(huì)信任是社會(huì)資本的最關(guān)鍵因素，且普遍互惠，有效地限制了機(jī)會(huì)主義的行為，將導(dǎo)致那些經(jīng)歷重復(fù)互惠的人之間的信任水平提高。舒勒

10、和巴倫等人指出，“縱觀不同的社會(huì)資本文獻(xiàn)，信任和網(wǎng)絡(luò)被認(rèn)為是社會(huì)資本的兩個(gè)關(guān)鍵內(nèi)容。其他的詞，如規(guī)范或者義務(wù)也經(jīng)常被提到”。奧斯特羅姆也強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本是一種解決集體行動(dòng)問(wèn)題的方式，主要是指共享的規(guī)范、共同的知識(shí)以及正在使用的規(guī)則。如果某人在社會(huì)結(jié)構(gòu)中承擔(dān)的義務(wù)和期望較多，無(wú)論這種義務(wù)涉及的資源是什么，此人就擁有較多可以利用的社會(huì)資本。還有一個(gè)非常重要的構(gòu)成社會(huì)資本的內(nèi)容是信任。信任本身是一個(gè)有爭(zhēng)議的概念。紐頓這樣定義信任，信任就是在最糟糕的情況下其他人不會(huì)故意損害你；而在最好的情況下，其他人將站在你的利益的角度采取行動(dòng)。擁有信任的人就擁有很高的社會(huì)資本。Nahapiet&Ghoshal（1998

11、）提出的社會(huì)資本概念包含三個(gè)維度：結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度。結(jié)構(gòu)維度描述了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中行為人之間的個(gè)人層面的聯(lián)系，結(jié)構(gòu)維度本身包含很多方面，有網(wǎng)絡(luò)紐帶、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通性和網(wǎng)絡(luò)層級(jí)問(wèn)題。關(guān)系維度主要強(qiáng)調(diào)由于不斷交往形成的個(gè)人關(guān)系的質(zhì)量，作為一項(xiàng)資產(chǎn)而言，社會(huì)資本的關(guān)系維度有助于在個(gè)人關(guān)系中創(chuàng)造和傳遞資源。關(guān)系維度的關(guān)鍵變量是規(guī)范、信任、責(zé)任和期望等。社會(huì)資本的認(rèn)知維度是指參與者之間意圖的表達(dá)和理解系統(tǒng)，這一維度一般用企業(yè)的共同愿景來(lái)替代。社會(huì)資本的三個(gè)維度是顯著相關(guān)的。Tasi&Ghosahal（1998）提出，社會(huì)資本的認(rèn)知維度用共同愿景來(lái)定義，結(jié)構(gòu)維度用社會(huì)交往來(lái)定義，關(guān)系維度用信任和

12、聲譽(yù)來(lái)定義。關(guān)系契約下的公司治理交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)（TCE）已經(jīng)成為理解設(shè)計(jì)治理機(jī)制的一個(gè)普遍基本理論架構(gòu)，管理者在面對(duì)可能的交易危險(xiǎn)一專(zhuān)業(yè)化的資產(chǎn)投資或不確定的環(huán)境時(shí)，可能為可預(yù)知的突發(fā)事件或?yàn)闊o(wú)法預(yù)知的結(jié)果設(shè)計(jì)有針對(duì)性的復(fù)雜合同契約。董事會(huì)機(jī)制是建立在正式契約基礎(chǔ)上的主要的公司治理機(jī)制。正式契約是對(duì)未來(lái)采取特別行動(dòng)的承諾或義務(wù)，越復(fù)雜的合同，為解決爭(zhēng)論而設(shè)定的承諾和義務(wù)越多。舉例來(lái)說(shuō)，復(fù)雜合同契約可能細(xì)化合同運(yùn)行中的角色和職責(zé)，以及對(duì)違約的監(jiān)督和處罰，最重要的是決定結(jié)果的承擔(dān)和分配。因此，治理機(jī)制的設(shè)計(jì)要適應(yīng)各種不同的服務(wù)和交易條件。當(dāng)交易危險(xiǎn)上升時(shí)，必須有契約的保護(hù)，以選擇成本最低和損失最少

13、的行動(dòng)以控制風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)一份復(fù)雜的契約是昂貴的，參與者一般只對(duì)可以明確預(yù)測(cè)到的危險(xiǎn)情況設(shè)立契約。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)將交易危險(xiǎn)分為三類(lèi)，即資產(chǎn)專(zhuān)用性、結(jié)果的測(cè)量難度和不確定。當(dāng)資源關(guān)系建立在人力資本或?qū)嵨镔Y產(chǎn)投資上時(shí)，資產(chǎn)專(zhuān)用特征的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)浮現(xiàn)出來(lái)，資產(chǎn)專(zhuān)用性特征增加契約的復(fù)雜性，此時(shí)合伙人業(yè)績(jī)結(jié)果的測(cè)量難度也會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)危險(xiǎn)。當(dāng)合伙人共同關(guān)注產(chǎn)量的時(shí)候，因?yàn)楫a(chǎn)量可以直接被觀測(cè)，合伙人在參與中依次獲得相應(yīng)支付，市場(chǎng)是有效的。當(dāng)業(yè)績(jī)難以測(cè)量的時(shí)候，參與者就有限制他們的工作努力程度的傾向。許多學(xué)者，包括交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)方向的研究者，已經(jīng)觀察到組織間交易的治理超過(guò)正式契約機(jī)制的范疇。較多的組織間交易是典型的重復(fù)

14、交易，并且嵌入社會(huì)關(guān)系之中。相對(duì)于正式契約機(jī)制而言，信賴(lài)及其衍生的行為被看成是一種靠自我約束的、更有效、低成本的機(jī)制替代品。建立在關(guān)系契約基礎(chǔ)上的治理機(jī)制主要是以社會(huì)資本為基礎(chǔ)的相關(guān)因素來(lái)彌補(bǔ)正式契約對(duì)交易行為約束作用的不足，所以本書(shū)直接將以社會(huì)資本因素為基礎(chǔ)的治理機(jī)制稱(chēng)為社會(huì)資本機(jī)制。詳細(xì)說(shuō)明的正式契約縮小了交易范圍，界定了危險(xiǎn)，從而限制了交易的靈活性。而對(duì)于用社會(huì)資本機(jī)制規(guī)制的交易，義務(wù)、承諾和由社會(huì)機(jī)制引入的預(yù)期加強(qiáng)了交易靈活性，促進(jìn)了各方團(tuán)結(jié)和信息交換。靈活性促進(jìn)對(duì)無(wú)法預(yù)知事件的適應(yīng)，團(tuán)隊(duì)通過(guò)相互的調(diào)整、聯(lián)合行動(dòng)促進(jìn)雙邊問(wèn)題的解決和信息分享。因?yàn)楦鞣絽⑴c者都愿意與對(duì)方分享私人信息（包括

15、短期、長(zhǎng)期的計(jì)劃和目標(biāo)），從而促進(jìn)了解決問(wèn)題的靈活性和適應(yīng)性。如果各方參與者都能做到以上描述，互動(dòng)、協(xié)作的行為就會(huì)出現(xiàn)。社會(huì)資本機(jī)制實(shí)際上可能促進(jìn)更加合作的、長(zhǎng)期的和信任的交易關(guān)系。Jones，Hesterly&Borgatti（1997）認(rèn)為，社會(huì)資本機(jī)制可能更好控制正式契約所描述的交易危險(xiǎn)，包括資產(chǎn)專(zhuān)用性投資有關(guān)的危險(xiǎn)、業(yè)績(jī)測(cè)量的困難和不確定性的影響。社會(huì)資本機(jī)制對(duì)交易連續(xù)性的預(yù)期將進(jìn)一步激勵(lì)專(zhuān)用特性的投資，這些投資如被終止將使雙方都增加成本。同樣，長(zhǎng)期投資的期待將減少對(duì)短期內(nèi)精確業(yè)績(jī)測(cè)量的需要，交易的雙方期待短期的不公平將會(huì)在長(zhǎng)期內(nèi)被改正。治理理論研究視角的拓展隨著公司治理環(huán)境的變化，公

16、司治理的邊界也在逐漸向外拓展。根據(jù)利益相關(guān)者理論，所有與企業(yè)利益相關(guān)的組織和個(gè)體都是企業(yè)的利益相關(guān)者，利益相關(guān)者的利益都應(yīng)該是公司治理關(guān)注的范疇。公司的股東和管理者是公司的重要利益相關(guān)者，但公司的職員、供應(yīng)商、客戶(hù)和債權(quán)人也對(duì)公司運(yùn)作有重要的影響。甚至是公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、潛在的客戶(hù)、公司所在的社區(qū)和所屬?lài)?guó)家和地區(qū)的政府，都屬于公司的利益相關(guān)者的范疇。契約理論下的企業(yè)模型。所以，原來(lái)科層組織關(guān)注的股東和高層管理者之間的權(quán)力制衡和利潤(rùn)分配的問(wèn)題只是公司治理的內(nèi)邊界。直接參與公司運(yùn)作的員工，供應(yīng)商和債權(quán)人屬于公司經(jīng)營(yíng)的緊密層，即中間范圍。而公司治理的最外邊界應(yīng)該涉及公司所有的利益相關(guān)者。對(duì)應(yīng)公司所有的

17、利益相關(guān)者與公司發(fā)生的聯(lián)系，公司治理機(jī)制的內(nèi)容是非常廣泛的。任何能夠影響利益相關(guān)者之間交易關(guān)系的機(jī)制都屬于公司治理機(jī)制的范疇，對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)的研究屬于公司內(nèi)部治理機(jī)制的范疇，而影響公司運(yùn)作和業(yè)績(jī)的更多機(jī)制因素則屬于外部治理機(jī)制。對(duì)公司治理機(jī)制的研究目前主要集中在內(nèi)部治理機(jī)制。公司治理邊界的拓展帶來(lái)了治理機(jī)制的變化。對(duì)于企業(yè)核心成員而言：股東和管理者關(guān)系的治理屬于內(nèi)部治理的范疇。內(nèi)部治理是當(dāng)前理論研究的重點(diǎn)，以董事會(huì)為核心的公司治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)部治理的基礎(chǔ)。很多學(xué)者對(duì)董事會(huì)的構(gòu)成、獨(dú)立董事的人數(shù)和背景、股東大會(huì)的結(jié)構(gòu)及以上要素與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系等進(jìn)行了研究。與之相對(duì)，公司與其他的利益相關(guān)者關(guān)系的治理屬

18、于外部治理和相機(jī)治理的范疇，越來(lái)越多的學(xué)者對(duì)此進(jìn)行探討。Hitt在他的戰(zhàn)略管理一書(shū)中提到，公司治理是戰(zhàn)略實(shí)施中的關(guān)鍵部分。近年公司治理得到重視的原因是內(nèi)部公司治理機(jī)制不能充分發(fā)揮對(duì)高層管理者戰(zhàn)略決定的監(jiān)督作用，即內(nèi)部治理機(jī)制失靈，從而使得世界范圍內(nèi)都在尋求對(duì)公司治理機(jī)制的調(diào)整。本書(shū)正是站在這個(gè)視角研究協(xié)同治理機(jī)制對(duì)戰(zhàn)略決策的作用機(jī)理。Hitt在該書(shū)中同樣提到公司治理機(jī)制分為內(nèi)部治理機(jī)制和外部治理機(jī)制。他所指的內(nèi)部治理機(jī)制包括所有權(quán)集中，董事會(huì)和執(zhí)行官報(bào)酬，而外部治理機(jī)制主要是公司治理市場(chǎng)。遺憾的是，Hitt沒(méi)有將經(jīng)理人市場(chǎng)納入外部治理機(jī)制的討論范圍。但他在“復(fù)雜的治理機(jī)制”中提到，管理者的報(bào)酬

19、和企業(yè)的業(yè)績(jī)掛鉤不是一個(gè)好的激勵(lì)機(jī)制，因?yàn)楣芾碚叩臎Q策對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的影響存在一定的滯后性。另外，管理者的決策行動(dòng)和企業(yè)的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)之間的關(guān)系還受到很多因素的影響，孤立的報(bào)酬計(jì)劃在監(jiān)督和控制經(jīng)理人的行為方面是不完善的。公司基本情況（一）公司簡(jiǎn)介公司在“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、社會(huì)參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹(shù)立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補(bǔ)短板，推進(jìn)供給側(cè)

20、結(jié)構(gòu)性改革。公司全面推行“政府、市場(chǎng)、投資、消費(fèi)、經(jīng)營(yíng)、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場(chǎng)戰(zhàn)略，以高度的社會(huì)責(zé)任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號(hào)召，融入各級(jí)城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對(duì)服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。 （二）核心人員介紹1、蔣xx，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱(chēng)。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。2、陸xx，中國(guó)國(guó)籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任

21、公司監(jiān)事。3、鐘xx，1957年出生，大專(zhuān)學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、姚xx，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨(dú)立董事。5、于xx，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專(zhuān)學(xué)歷，高級(jí)工程師職稱(chēng)。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問(wèn)；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分

22、析到2020年，新能源產(chǎn)業(yè)增加值占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值約20%。新能源發(fā)電裝機(jī)規(guī)模達(dá)到2100萬(wàn)千瓦以上，占全區(qū)發(fā)電裝機(jī)容量的比重達(dá)到45%左右。其中，光伏發(fā)電規(guī)模達(dá)到1000萬(wàn)千瓦以上，風(fēng)力發(fā)電規(guī)模達(dá)到1100萬(wàn)千瓦以上。新能源制造業(yè)方面，建成全國(guó)技術(shù)領(lǐng)先的單晶硅及切片生產(chǎn)制造基地，加快形成太陽(yáng)能電池組件和風(fēng)電整機(jī)生產(chǎn)能力，具備完整的太陽(yáng)能發(fā)電及光伏制造生產(chǎn)體系。到2020年，新材料產(chǎn)業(yè)增加值占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值約26%。爭(zhēng)取打造25個(gè)有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)資源在全區(qū)范圍內(nèi)優(yōu)化配置、企業(yè)整合，提升產(chǎn)業(yè)集中度，完善創(chuàng)新生態(tài)鏈，打造科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，全面提升規(guī)?；?、集約化、集群化、國(guó)際化的

23、發(fā)展能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，打造成為國(guó)內(nèi)知名、面向特定領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)明顯的新材料創(chuàng)新發(fā)展和中高端制造基地。到2020年，先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)增加值占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值約20%。爭(zhēng)取打造智能儀器儀表、鑄造、高端軸承和礦山機(jī)械4個(gè)國(guó)家級(jí)研發(fā)生產(chǎn)基地；推動(dòng)形成數(shù)控機(jī)床、電工電氣、起重運(yùn)輸機(jī)械、農(nóng)業(yè)機(jī)械、專(zhuān)用汽車(chē)和環(huán)保機(jī)械六個(gè)產(chǎn)業(yè)集群；建成鑄造中心、熱處理中心、鈑焊結(jié)構(gòu)件中心、粗精加工中心、表面工程中心、鍛造中心、模具中心和液壓中心八個(gè)專(zhuān)業(yè)化協(xié)作配套中心；培育20家智能制造示范企業(yè)，5家3D打印技術(shù)應(yīng)用企業(yè)；提升工業(yè)機(jī)器人集成應(yīng)用水平，建設(shè)銀川市國(guó)家通用航空產(chǎn)業(yè)綜合示范區(qū)。到“十三五”末，寧夏先進(jìn)裝備制造業(yè)總體技術(shù)

24、水平跨入西部先進(jìn)行列，部分產(chǎn)品達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先或國(guó)際先進(jìn)水平，產(chǎn)業(yè)綜合實(shí)力得到全面提升。后熟型果市場(chǎng)規(guī)模近年來(lái)，國(guó)際鮮果出量穩(wěn)定增，增部分主要由美國(guó)、中國(guó)和德國(guó)的進(jìn)市場(chǎng)所吸收，中國(guó)、印度等新興市場(chǎng)在全球果市場(chǎng)中變得越來(lái)越重要。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居活平的不斷提升，對(duì)果的消費(fèi)需求也快速增，據(jù)弗若斯特沙利數(shù)據(jù)，2021年，全國(guó)均果消費(fèi)量為52.7千克，果零售市場(chǎng)規(guī)模從2016年的8273億元增為2021年的12290億元。預(yù)計(jì)未來(lái)隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)良好發(fā)展，果業(yè)的供需將保持良好的持續(xù)增態(tài)勢(shì)。果已成為我國(guó)繼糧、蔬菜之后的第三農(nóng)業(yè)種植產(chǎn)業(yè)。得益于我國(guó)龐的市場(chǎng)規(guī)模，雖然我國(guó)后熟型果產(chǎn)量在國(guó)內(nèi)果產(chǎn)量所占的重較

25、低，但我國(guó)后熟型果產(chǎn)在全球仍然占有重要地位，產(chǎn)量及規(guī)模位于全球前列。以蕉為例，蕉是全球貿(mào)易量最且涉及貿(mào)易國(guó)家和地區(qū)最泛的熱帶亞熱帶果，全球有130多個(gè)國(guó)家種植蕉。其中，我國(guó)是世界第蕉產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)，20092021年間，我國(guó)蕉市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展，年消費(fèi)量在900萬(wàn)噸以上，消費(fèi)量最的年份為2015年、全國(guó)消費(fèi)蕉1283萬(wàn)噸，消費(fèi)量最低的2014年，全國(guó)蕉消費(fèi)量也達(dá)909萬(wàn)噸。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)知名度，產(chǎn)品銷(xiāo)售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷(xiāo)率超過(guò) 100%。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年公司的銷(xiāo)售規(guī)模仍將保持快速增長(zhǎng)。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源

26、已不能滿足不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求。公司通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問(wèn)題。通過(guò)本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類(lèi)產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才能在與國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析（一）政策風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目所處區(qū)域其自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)

27、環(huán)境和投資環(huán)境較好，改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)內(nèi)政局穩(wěn)定，法律法規(guī)日臻完善，因此，該項(xiàng)目政策風(fēng)險(xiǎn)較小。（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析該項(xiàng)目雖然暫時(shí)擁有領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)地位和優(yōu)勢(shì)，但仍需密切關(guān)注市場(chǎng)，加快產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程并盡早達(dá)到規(guī)模化生產(chǎn)，確保性?xún)r(jià)比優(yōu)勢(shì)，真正占據(jù)國(guó)內(nèi)較大比例市場(chǎng)份額，同時(shí)力爭(zhēng)出口。因此，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的速度與質(zhì)量是本項(xiàng)目必須迎接的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)。雖然今后幾年該項(xiàng)目應(yīng)用產(chǎn)品需求將會(huì)持續(xù)一波增長(zhǎng)趨勢(shì)，但目前劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)局面使得本項(xiàng)目存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避措施是采用先進(jìn)的生產(chǎn)管理理念、先進(jìn)的制造工藝技術(shù)、完善的質(zhì)量檢測(cè)體系，使產(chǎn)品達(dá)到國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先水平。要進(jìn)一步加大技術(shù)開(kāi)發(fā)的投入，積極研究吸

28、收國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，完善并固化加工制造工藝，挖掘自身潛力，打造自己核心競(jìng)爭(zhēng)力。目前技術(shù)飛速發(fā)展，設(shè)備更新和產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)換代迅速。要使產(chǎn)品和技術(shù)在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位，就要不斷加大科研開(kāi)發(fā)投入，加強(qiáng)科研開(kāi)發(fā)力量，致力技術(shù)創(chuàng)造，保持技術(shù)領(lǐng)先。同時(shí)，重視人才競(jìng)爭(zhēng)，學(xué)習(xí)國(guó)外人才資料管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成積極進(jìn)取的企業(yè)文化，建立吸引和穩(wěn)定人才的內(nèi)部激勵(lì)和約束機(jī)制。（四）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析該項(xiàng)目的幾種產(chǎn)品都是比較成熟的產(chǎn)品，但仍要根據(jù)市場(chǎng)不斷改進(jìn)。（五）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)定價(jià)均比目前市場(chǎng)價(jià)要低，但隨著競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的增加，不可避免地會(huì)遭遇到最終的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，面臨調(diào)低售價(jià)的壓力；同時(shí)，市場(chǎng)原材料價(jià)格的波動(dòng)也將直接影響產(chǎn)品

29、成本，對(duì)產(chǎn)品價(jià)格帶來(lái)不確定影響。因此，應(yīng)從形成規(guī)模化生產(chǎn)、降低生產(chǎn)成本、加強(qiáng)內(nèi)部管理、改進(jìn)生產(chǎn)工藝水平、提高產(chǎn)品質(zhì)量、實(shí)施品牌計(jì)劃生產(chǎn)方面采取措施，削減產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（六）經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)運(yùn)營(yíng)不當(dāng)造成大量存貨、營(yíng)運(yùn)資金短缺、產(chǎn)品生產(chǎn)安排失調(diào)等問(wèn)題。對(duì)于經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，建議企業(yè)吸引人才加快機(jī)制及科技創(chuàng)新，盡快建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，全面提高管理人員和廣大職工的素質(zhì)，制定嚴(yán)格的成本控制措施和責(zé)任制；穩(wěn)定原料供應(yīng)渠道；加速新品種的開(kāi)發(fā)，及時(shí)根據(jù)形勢(shì)調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品質(zhì)量；完善產(chǎn)、供、銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，積極開(kāi)拓市場(chǎng)渠道，搶占市場(chǎng)先機(jī)；避免行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，走可持續(xù)發(fā)展道路。高素質(zhì)的

30、人才（包括技術(shù)人員和管理人員）對(duì)公司的發(fā)展至關(guān)重要。（七）財(cái)務(wù)及融資風(fēng)險(xiǎn)分析財(cái)務(wù)金融風(fēng)險(xiǎn)主要是利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)。本項(xiàng)目資金由企業(yè)自籌解決，只要確保資金迅速到位、回收和資金的合理使用，加強(qiáng)資金的使用管理，項(xiàng)目財(cái)務(wù)金融風(fēng)險(xiǎn)很小。本項(xiàng)目由于企業(yè)已經(jīng)完成了資金前期自籌，加上良好的銀行信用等級(jí)，因此，項(xiàng)目投融資風(fēng)險(xiǎn)很小。（八）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析從盈虧平衡點(diǎn)和售價(jià)降低對(duì)內(nèi)部收益率的影響看，項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，但還需要企業(yè)不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理，保持技術(shù)先進(jìn)性，大力研發(fā)新產(chǎn)品，提高市場(chǎng)占有率，只有較高的市場(chǎng)占有率，才是企業(yè)各方面水平的綜合反映，才能最終避免項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策（一）政策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策目前，國(guó)內(nèi)有良

31、好的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，但還需要把握機(jī)會(huì)，抓住國(guó)家目前鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策項(xiàng)目建設(shè)的機(jī)會(huì)，讓項(xiàng)目盡快進(jìn)入實(shí)施階段。（二）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策加強(qiáng)與當(dāng)?shù)馗骷?jí)政府部門(mén)的溝通，以期獲得更好的支持和幫助，為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供保障。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策密切關(guān)注國(guó)際金融和政治環(huán)境對(duì)本項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)的影響，依據(jù)實(shí)際情況調(diào)整營(yíng)銷(xiāo)策略。另外，企業(yè)內(nèi)部要不斷地進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)和管理創(chuàng)新，節(jié)能減排，使項(xiàng)目產(chǎn)品成本降至最低限度。同時(shí)，與下游客戶(hù)建立良好的合作關(guān)系，形成穩(wěn)固的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。（四）管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策選聘優(yōu)秀的管理人才，并施以職業(yè)道德、修養(yǎng)、能力等綜合方面的教育；同時(shí)制定合理高效適用的管理程序和制度，杜絕由于管理制度和措施的不到位、不完善造成

32、的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中應(yīng)選擇具有較好業(yè)績(jī)和口碑的設(shè)計(jì)工程公司、監(jiān)理公司、施工單位，確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)完成建設(shè)，及時(shí)投運(yùn)。法人治理（一）股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類(lèi)享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類(lèi)股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。股東為單位的，股東單位內(nèi)部對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等事項(xiàng)的決策有相關(guān)規(guī)定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項(xiàng)的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份

33、份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢(xún)；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊(cè)、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類(lèi)以及持股數(shù)量的書(shū)面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關(guān)信息及資料涉及公司未公開(kāi)的重大信息的情況除外。3、公司股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)

34、請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。公司根據(jù)股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷(xiāo)該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的

35、股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書(shū)面報(bào)告。6、公司的股東或?qū)嶋H控制人不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所應(yīng)分配的紅利，以?xún)斶€被其占用或者轉(zhuǎn)移的資金、資產(chǎn)及其他資源?？毓晒蓶|發(fā)生上述情況時(shí)，公司應(yīng)立即申請(qǐng)司法系統(tǒng)凍結(jié)控股股東持有公司的股份?？毓晒蓶|若不能以現(xiàn)金清償占用或轉(zhuǎn)移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的，公司應(yīng)通過(guò)變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)有維護(hù)公司資金、資產(chǎn)及其他資源安全的法定義務(wù)，不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源。

36、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。造成嚴(yán)重后果的，公司董事會(huì)對(duì)于負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員予以解除聘職，對(duì)于負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以罷免。公司還有權(quán)視其情節(jié)輕重對(duì)直接責(zé)任人追究法律責(zé)任。7、公司的控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的

37、企業(yè)墊付工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用和其他支出；（2）公司代控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)償還債務(wù)；（3）有償或者無(wú)償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；（4）不及時(shí)償還公司承擔(dān)控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；（5）公司在沒(méi)有商品或者勞務(wù)對(duì)價(jià)情況下提供給控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)使用資金；8、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)不得在公司掛牌后新增同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。9、公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動(dòng)和其他重大事項(xiàng)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)

38、性陳述或者重大遺漏。公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實(shí)際控制人及其他知情人員在相關(guān)信息披露前負(fù)有保密義務(wù)，不得利用公司未公開(kāi)的重大信息謀取利益，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)。11、通過(guò)接受委托或者信托等方式持有或?qū)嶋H控制的股份達(dá)到5%以上的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。12、公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)公平合理，不得損害公司和其他股東的合法權(quán)益?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)時(shí)存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓前予以解決：

39、（1）違規(guī)占用公司資金；（2）未清償對(duì)公司債務(wù)或者未解除公司為其提供的擔(dān)保；（3）對(duì)公司或者其他股東的承諾未履行完畢；（4）對(duì)公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項(xiàng)。（二）董事1、公司設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。2、董事會(huì)由12人組成，其中獨(dú)立董事4名；設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1人。3、董事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)

40、、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（7）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（8）聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì)秘書(shū)，根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；擬訂并向股東大會(huì)提交有關(guān)董事報(bào)酬的數(shù)額及方式的方案；（9）制訂公司的基本管理制度；（10）制訂本章程的修改方案；（11）管理公司信息披露事項(xiàng)；（12）向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（13）聽(tīng)取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作；（14）決定公司因本章程規(guī)定的情形收購(gòu)本公司股份事項(xiàng)；（15）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。公司董事會(huì)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，并根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略、提名、薪

41、酬與考核等相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，依照本章程和董事會(huì)授權(quán)履行職責(zé)，提案應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議決定。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)的召集人為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作規(guī)程，規(guī)范專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作。4、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)向股東大會(huì)作出說(shuō)明。5、董事會(huì)依照法律、法規(guī)及有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的要求制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。該規(guī)則規(guī)定董事會(huì)的召開(kāi)和表決程序，董事會(huì)議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件，由董事會(huì)擬定，股東大會(huì)批

42、準(zhǔn)。6、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)上述運(yùn)用公司資金、資產(chǎn)等事項(xiàng)在同一會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)將達(dá)到或超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值的50%的項(xiàng)目，應(yīng)由董事會(huì)審議后報(bào)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。7、董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1人；董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由公司董事?lián)?，由董事?huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。8、董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（1）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（2）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會(huì)重要文件和應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；

43、（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（6）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（7）董事會(huì)按照謹(jǐn)慎授權(quán)原則，決議授予董事長(zhǎng)就本章程第一百零八條所述運(yùn)用公司資金、資產(chǎn)事項(xiàng)（公司資產(chǎn)抵押、對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)除外）的決定權(quán)限為，每一會(huì)計(jì)年度累計(jì)不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值的15%（含15%）；9、董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，由董事長(zhǎng)召集，于會(huì)議召開(kāi)10日以前書(shū)面通知全體董事和監(jiān)事。10、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事、1/2以上獨(dú)立董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)

44、臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)以書(shū)面或傳真形式在會(huì)議召開(kāi)兩日前通知全體董事和監(jiān)事，但在特殊或緊急情況下以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話或傳真等方式召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的除外。11、除本章程另有規(guī)定外，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是應(yīng)由董事會(huì)批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，必須經(jīng)出席董事會(huì)的2/3以上董事同意，全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)并經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上方可做出決議。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票制。12、董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表

45、決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。13、董事會(huì)做出決議可采取填寫(xiě)表決票的書(shū)面表決方式或舉手表決方式。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真、傳簽董事會(huì)決議草案、電話或視頻會(huì)議等方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。14、董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由董事本人親自出席。董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)。董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。15、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書(shū)和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)認(rèn)真組織記