期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺卷一

1、期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)沖刺卷一1 單選題（江南博哥）期貨公司擬免除以下( )人員職務(wù)的，應(yīng)當在做出決定前10個工作日內(nèi)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長正確答案：A 參考解析：期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。2 單選題 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并在相關(guān)事項完成后( )個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.7B.10C.5D.3正確答案：C 參考解析：期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的

2、長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)。可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。3 單選題 客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在( )時間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的正確答案：B 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十八條。期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢?？蛻魬?yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。 客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同

3、約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進行核實。 客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。4 單選題 人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照( )確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定正確答案：D 參考解析：人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。5 單選題 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照期貨市場客戶開戶管理規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客

4、戶影像資料，與其他資料一起提交給( )審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司正確答案：D 參考解析：證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。6 單選題 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A.2B.3C.5D.若干正確答案：D 參考解析：期貨交易所管理辦法第47條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。7 單選題 （）負責客戶開戶管理

5、的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會正確答案：A 參考解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第3條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。8 單選題 下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有( )。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查正確答案：B 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第十九條。首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國

6、證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。 首席風險官應(yīng)當按照中國 證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 第二十條 首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度； （三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對

7、客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度?？键c期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）職責與履職保障9 單選題 下列選項中，不屬于申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當提交的文件和材料是( )。A.申請書B.經(jīng)營計劃C.律師事務(wù)所出具的法律意見書D.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明正確答案：C 參考解析：申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；(八

8、)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。10 單選題 ( )應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：D 參考解析：協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。11 單選題 下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人應(yīng)當具備的任職條件是( )。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗正確答案：C 參考解析：申請

9、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗 。12 單選題 未經(jīng)( )許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A.國務(wù)院B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：C 參考解析：未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情?？键c 期貨交易管理條例期貨交易基本規(guī)則13 單選題 期貨從

10、業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護( )的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：B 參考解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。14 單選題 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由( )予以公告。A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組正確答案：C 參考解析：期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。 期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。1

11、5 單選題 經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于( )年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D 參考解析：對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。16 單選題 根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，下列關(guān)于風險監(jiān)管報表報送的說法中，正確的是( )。A.財務(wù)負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由B.期貨公司合規(guī)負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認C.期貨公司應(yīng)當建立按月、季度、半年、年編制并報送監(jiān)管報表的制度D.全體董事應(yīng)在風險監(jiān)管報表上簽字確認正確答案：A 參考解析：期貨公司法定代表人、經(jīng)營管

12、理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。17 單選題 首席風險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門B.可隨時免除其職務(wù)C.無正當理由不得免其職務(wù)D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人正確答案：C 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第14條規(guī)定，首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。第16條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知

13、本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。18 單選題 會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10正確答案：C 參考解析：期貨交易所管理辦法第23條規(guī)定，會員大會有23以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。19 單

14、選題 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的( )為標準。A.結(jié)算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例正確答案：D 參考解析：根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十一條的規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。20 單選題 期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以( )。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證正確答案：

15、D 參考解析：期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。21 單選題 以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A.期貨公司所在地的中級人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.期貨交易所所在地的基層人民法院D.期貨公司所在地的基層人民法院正確答案：B 參考解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)第1條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨所履行職責引起的

16、商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。22 單選題 風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表。A.期貨交易所B.會計師事務(wù)所C.期貨公司D.中國證監(jiān)會正確答案：C 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第三十三條 本辦法相關(guān)用語含義如下： （一）風險監(jiān)管報表是期貨公司編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表?？键c期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法附則23 單選題 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當（ ）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

17、D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請正確答案：C 參考解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形?？键c期貨市場客戶開戶管理規(guī)定客戶開戶及交易編碼申請24 單選題 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應(yīng)當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按限價交易正確答案：A 參考

18、解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第二十一條 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易?？键c最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定交易行為責任25 單選題 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員正確答案：C 參考解析：期貨交易所管理辦法第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成

19、。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?？键c期貨交易所管理辦法會員管理26 單選題 下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是( )。A.委托應(yīng)當采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席正確答案：D 參考解析：期貨交易所管理辦法第三十一條規(guī)定，理事會會議應(yīng)當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍。每位

20、理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當對會議表決事項做成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。27 單選題 下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是( )。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人正確答案：D 參考解析：高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官等經(jīng)理層人員，財務(wù)負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。28 單選題 會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會正確答案：D 參考解析：期貨交易所管理辦法第十九條 會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。考點期貨交易所管理辦法組

21、織機構(gòu)29 單選題 張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是( )。A.應(yīng)當立刻召開全體股東大會及時公布此事情B.應(yīng)當立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情C.應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告正確答案：D 參考解析：期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當

22、知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。30 單選題 下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是( )。A.期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示C.期貨交易風險說明書由期貨公司自行制定D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示期貨交易風險說明書正確答案：C 參考解析：期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示期貨交易風險說明書。由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。 期貨經(jīng)紀合同指引和期貨交易風險說明書由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。31 單選題 根據(jù)

23、證券期貨投資者適當性管理辦法的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每( )開展一次適當性自查，形成自查報告。A.半年B.1年C.2年D.3年正確答案：A 參考解析：證券期貨投資者適當性管理辦法第三十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。32 單選題 王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務(wù)不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。A.董事會應(yīng)當提前通知王某B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人

24、選或者代行職責人選正確答案：B 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。第十七條規(guī)定，期貨公司董事會決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。33 單選題 期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，( )。A.期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任B.期貨公

25、司應(yīng)當承擔賠償責任C.期貨交易所應(yīng)當承擔不超過80的賠償責任D.期貨公司應(yīng)當承擔不超過60的賠償責任正確答案：A 參考解析：期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任。34 單選題 期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當經(jīng)( )批準。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院正確答案：A 參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種等，都應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。35 單選題 由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的

26、，期貨公司( )。A.應(yīng)當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任正確答案：B 參考解析：期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。36 單選題 非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是( )。A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會正確答案：C 參考解析：

27、非結(jié)算會員的客戶以有價證券作為保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。37 單選題 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的( )和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開正確答案：A 參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十四條規(guī)定，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。38 單選題 期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.證券交易所正確答案：C 參考解析：期貨市場客戶開

28、戶管理規(guī)定第4條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。39 單選題 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行( )審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記正確答案：C 參考解析：期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核。40 單選題 根據(jù)期貨投資者保障基金管理辦法規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后正確答案：B 參考解析：對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；

29、公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當告知期貨交易所，對其當年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳?？键c期貨投資者保障基金管理辦法保障基金的籌集41 單選題 某會員制期貨交易所要在12月30日召開會員大會，則應(yīng)當在( )前通知所有會員。A.12月25日B.12月28日C.12月20日D.12月26日正確答案：C 參考解析：會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開 10 日前通知會員。臨時會員大會 不得對通知中未列明的事項作出決議。42 單選題 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的( )和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況

30、正確答案：A 參考解析：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。43 單選題 期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由( )承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀人正確答案：A 參考解析：期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。44 單選題 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的依據(jù)之一是當事人是否( )。A.提起仲裁B.違法C.有過錯D.提起訴訟正確答案：C 參考解析：人民法院審理期貨侵權(quán)

31、糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系確定過錯方承擔的民事責任。45 單選題 下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是( )。A.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.為保護股東利益，期貨公司應(yīng)當向股東做出最低收益的承諾C.期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以適當降低風險管理要求正確答案：C 參考解析：期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面

32、應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。 未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風險管理要求。46 單選題 下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用正確答案：D 參考解析：期貨市場客戶開戶

33、管理規(guī)定第十三條期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。第十九條監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。考點期貨市場客戶開戶管理規(guī)定客戶開戶及交易編碼申請47 單選題 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于( )日內(nèi)報告中國證監(jiān)會

34、。A.2B.3C.5D.10正確答案：B 參考解析：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。48 單選題 公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由( )提名。A.監(jiān)事會B.董事會C.股東大會D.中國證監(jiān)會正確答案：D 參考解析：期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。49 單選題 下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是( )。A.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立B.期貨

35、投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排C.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)正確答案：D 參考解析：期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。50 單選題 下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法D.決定對違規(guī)行為的紀律處分正確答案：D 參考解析：總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二

36、）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；（四）決定結(jié)算擔保金的使用；（五）擬訂風險準備金的使用方案；（六）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)

37、。51 單選題 下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是( )。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設(shè)立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案正確答案：A 參考解析：理事長行使下列職權(quán)：(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。52 單選題 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行的適當性義務(wù)不包括（）。A.追加了解投資者的相關(guān)信息B.給予投資者至少12小時的冷靜C.向投資者提供特別風險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風險特征，由投資者簽字確認

38、D.至少增加一次回訪告知特別風險正確答案：B 參考解析：經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行以下適當性義務(wù)：（一）追加了解投資者的相關(guān)信息；（二）向投資者提供特別風險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風險特征，由投資者簽字確認；（三）給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險?？键c期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）適當性匹配與管理53 單選題 期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.可流通的國債正確答案：D 參考解析：期貨交易所管理辦法第七十條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（一）經(jīng)

39、期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券?？键c期貨交易所管理辦法基本業(yè)務(wù)規(guī)則54 單選題 下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是( )。A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金正確答案：C 參考解析：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸

40、屬保障基金。55 單選題 期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（ ）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益正確答案：C 參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。考點期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法防范利益沖突56 單選題 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司( )。A.重新進行預(yù)計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金正確答案：B 參考解析：期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準

41、則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預(yù)計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。57 單選題 期貨交易所、期貨公司違反期貨投資者保障基金管理暫行辦法的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)期貨交易管理條例進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會正確答案：D 參考解析：期貨投資者保障基金管理

42、辦法第二十七條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)期貨交易管理條例第六十四條、第六十六條進行處罰。58 單選題 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向( )報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會正確答案：D 參考解析：協(xié)會應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。59 單選題 中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是( )。A.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口B.期貨交易所因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力

43、導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口C.期貨結(jié)算機構(gòu)因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口D.期貨咨詢機構(gòu)因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)那缺口正確答案：A 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金(簡稱保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。60 單選題 負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是( )。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)正確答案：C 參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會履行從業(yè)人員的資格認定、資格管理以及撤銷等工作。61

44、 多選題 期貨交易所實行的風險警示制度包括( )。A.要求會員和客戶報告情況B.談話提醒C.發(fā)布風險提示函D.向市場發(fā)布持倉量信息正確答案：A,B,C 參考解析：期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。62 多選題 期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A.保證金制度B.風險準備金制度C.漲跌停板制度D.當日無負債結(jié)算制度正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨交易管理條例第11條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：保證金制度；當日無負債結(jié)算

45、制度；漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報告制度；風險準備金制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立、健全結(jié)算擔保金制度。63 多選題 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，期貨交易所應(yīng)當在( )等方面予以配合。A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)B.限制會員開倉C.限制會員移倉D.強行平倉正確答案：A,B,C,D 參考解析：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應(yīng)當在限制會員資金劃轉(zhuǎn)，限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。64 多選題 下列選項中，適用期貨交易管理條例的有( )。A.商

46、品期貨合約交易及其相關(guān)活動B.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動正確答案：A,B,C 參考解析：期貨交易管理條例第二條規(guī)定，本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。65 多選題 期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告( )。A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉C.會員大會或者股東大會決定解散D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿正確答案：C,D 參考解析：期貨交易所管理辦法第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

47、；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。66 多選題 下列應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實的部門有( )。A.保障基金管理機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨公司D.財政部正確答案：A,B,C 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第十七條規(guī)定，“保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實”。67 多選題 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可

48、能發(fā)生沖突時，( )。A.以自身利益為首要出發(fā)點B.應(yīng)當及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況C.必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D.當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待正確答案：B,D 參考解析：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。68 多選題 有證據(jù)證明（ ）自有資金與保證金發(fā)生混同，其在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。A.期貨交易所非結(jié)算會員B

49、.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交易所結(jié)算會員正確答案：B,C,D 參考解析：有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。69 多選題 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送( )。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.期貨交易所正確答案：A,B 參考解析：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政

50、部。70 多選題 下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的是( )。A.依照中華人民共和國公司法和期貨交易管理條例規(guī)定設(shè)立B.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)正確答案：A,B,C 參考解析：期貨交易管理條例第十五條 期貨公司是依照中華人民共和國公司法和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。第十七條，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)?？键c期貨交易管理條例期貨公司71 多選題 根據(jù)證券期貨投資

51、者適當性管理辦法，普通投資者享有的特別保護包括( )。A.信息告知B.投資收益C.風險警示D.適當性匹配正確答案：A,C,D 參考解析：投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。72 多選題 期貨交易所的下列行為中，需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的包括( )。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改合約D.終止合約正確答案：A,B 參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。73 多選題 下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述中，正確的

52、有( )。A.不得對期貨投資咨詢能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B.應(yīng)當采取有效的方式，保證接受服務(wù)的客戶盈利C.應(yīng)當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益D.應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)正確答案：A,C,D 參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。74 多選題 ( )可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國

53、人民銀行D.期貨交易所正確答案：A,B 參考解析：中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。75 多選題 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有( )。A.期貨公司員工的配偶B.期貨公司控股股東的董事C.期貨公司監(jiān)事D.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問正確答案：A,B,C 參考解析：下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(1)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員(2)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5% 以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu) (3)直接或間接持有上市

54、期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬(4)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬(5) 最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員(6)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員 。76 多選題 期貨公司與證券公司應(yīng)當建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，對接規(guī)則應(yīng)當明確的事項包括( )。A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護B.辦理開戶的協(xié)作程序C.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程D.客戶投訴的接待處理程序正確答案：A,B,D 參考解析：期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客

55、戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。77 多選題 中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的（）。A.撤銷B.管理C.認定D.注冊正確答案：A,B,C 參考解析：根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法第五條。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。78 多選題 期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列( )情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)B.主動提出注銷申請C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷D.被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上正確答案：A,B,C 參考解析：期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當依法注

56、銷其期貨業(yè)務(wù)許可證(1)期貨業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿未延續(xù)的 (2 )法人或者其他組織依法終止的 (3) 期貨業(yè)務(wù)許可證依法被撤銷、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷的 (4) 因不可抗力導(dǎo)致期貨業(yè)務(wù)許可事項無法實施的 (5 )營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;(6) 成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上 (7) 主動提出注銷申請 (8) 法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當注銷行政許可的其他情形（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。79 多選題 根據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)的規(guī)定，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)適當性自查的表述中，正確的有( )。A.自查后應(yīng)當形成自查報告B.

57、至少每年開展一次適當性自查C.自查報告內(nèi)容包括但不限于適當性制度建設(shè)、適當性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查正確答案：A,C,D 參考解析：期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)第三十六條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告。報告內(nèi)容包括但不限于適當性制度建設(shè)、適當性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。80 多選題 關(guān)于期貨公司營業(yè)

58、部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（ ）。A.客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任B.期貨公司不承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任D.營業(yè)部獨立承擔責任正確答案：B,D 參考解析：期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任。81 多選題 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有( )。A.以個人名義收取服務(wù)報酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)

59、向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：(1)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 (2) 以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)(3)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷 (4) 用向客戶提供投資建議謀取不正當利益；（5）用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（6）以個人名義收取服務(wù)報酬；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。82 多選題 ( )依法收取的保證金，不得

60、低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準。A.期貨交易所向會員B.期貨公司向客戶C.期貨交易所向客戶D.期貨公司向會員正確答案：A,B 參考解析：期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。83 多選題 某期貨公司董事利用職務(wù)之便，收受商業(yè)賄賂，下列處罰中正確的有( )。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.約見談話D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格正確答案：B,D 參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益