民事訴訟法論文：民事訴訟法中自認制度探析

1、民事訴訟法論文：民事訴訟法中自認制度探 關于“于己不利”作為自認構成要件的討論摘要自認作為民事訴訟證據制度中的一項基本內容， 爭議頗多。本文針對其中一點即“于己不利”是否是自認構 成的必要條件進行探討和分析，闡述自己的觀點，并結合我 國目前自認制度的現(xiàn)狀，進行思考，提出一些建設性的意見。關鍵詞自認制度；于己不利；訴訟經濟；辯論主義；訴訟公正民事訴訟上的自認，又稱為裁判上的自認、正式或要式 的自認，指在民事訴訟中當事人一方就對方當事人所主張的 事實表示承認或視為表示承認。由于自認制度有利于簡化訴訟程序，提高訴訟效率，符 合訴訟經濟性要求，因為作為民事訴訟中的一項基本制度， 在大陸法系和英美法系國

2、家均有成熟的理論和完善的立法。 如德國民事訴訟法第288條規(guī)定：（1）當事人一方所主 張的事實，在訴訟進行中經對方當事人于言詞辯論中自認， 或者在受命法官或受托法官面前自認而作成記錄時，無須再 要證據。（2）審判上的自認的效力不以（對方當事人的）承 認為必要。日本民事訴訟法第179條規(guī)定：當事人在法 院自認的事實以及眾所周知的事實，無須證明。而在我國， 民事訴訟法中并未對自認作出明確規(guī)定，但是近年來在最高人民法院頒布的一些司法解釋中，不斷涉及到自認。其 中2002年4月關于民事訴訟證據的若干規(guī)定中對自認 有較多規(guī)定。一、關于“于己不利”作為自認構成要件的異議從上述立法規(guī)定中，我們可以看出，自認

3、的構成要件主 要有以下幾個：自認的對象限于具體的事實。自認的時間限于訴訟開始之后，終結之前。自認必須是向法院作出的意思表示。自認必須與對方當事人的事實主張一致。自認是一種于己不利的陳述。關于自認的構成要件方 面，學界爭議頗多。在這里，我們主要針對自認構成要件中 的“于己不利”進行討論和分析。一些學者認為自認是“當事人在其訴訟的口頭辯論或準 備程序中所作出的與對方當事人主張一致，而對自己不利的 事實陳述”，認為自認是對于己不利事實的承認。但有的學 者認為，應將于己不利從自認的要件中排除。本人同意后者 觀點，理由如下：“于己不利”作為自認構成要件的弊端1 “.于己不利”的辨識應如何辨識所謂的“于己

4、不利”，目前存在證明責任說和敗訴可能性說兩種學說。證明責任說，認為于己不利的事 實是指一方當事人就對方當事人負有證明責任的事實所進 行的肯定陳述。舉證責任說認為“于己不利”的事實是指對 其作出承認后免除對方當事人舉證責任的事實。從這里可以 看出，免除對方當事人舉證責任無疑成為構成自認的要件， 而自認有能產生免除對方當事人舉證責任的效果，這在邏輯 上是很矛盾的。而敗訴可能性說認為于己不利的事實并不限 于對方當事人負有證明責任的事實，對自己負有證明責任的 事實，本人如就該事實的存在進行了否定性陳述的，也應作 為判決基礎。這種學說認為“于己不利”的事實是指對其作 出承認可能導致自己敗訴的事實。這一觀

5、點也有自身的矛 盾。2.于己不利作為自認成立的要件，缺乏可操作性。在司法實踐中，有些事實主張是否對某一方當事人有 利，并不是顯而易見的。這時，當事人和法官對“于己不利” 的判斷就會出現(xiàn)偏差。在這種情況下，我們應該以誰的判斷 為準呢？從世界各國關于自認的立法和規(guī)定中我們可以看出，關 于“于己不利”的認定權一般是由法官來行使的。這是因為，自認效力上最重要的一點就是對自認人具有 拘束力，即不得隨意撤回已經做出的自認，并且基于誠實信用原則的考慮，自認者在該訴訟中不得主張與自認相反的事 實。由于自認具有極強的證明力，足以導致敗訴。因此，當 當事人意識到自認可能產生敗訴的結果時，出于本能，便會 否定自認。

6、因此，對“于己不利”的認定權就交由法官來行 使。但是由法官在行使認定權也是存在缺陷的，主要表現(xiàn) 在：（1）由法官行使認定權與辯論原則相悖辯論原則是民事訴訟法的一項基本原則，自認是辯論原 則的體現(xiàn)。當當事人與法官對“于己不利”的判定出現(xiàn)沖突 時，由法官來行使認定權實際上是審判權的擴張，直接決定 了訴訟結果。這與辯論原則是相悖的。（2）對“于己不利”的判斷缺乏客觀性由于人所處的環(huán)境，所受的教育不同，對問題的判斷也 會不同。對“于己不利”進行判斷時，一旦出現(xiàn)當事人于法 官判斷相矛盾時，由任何一方行使認定權都缺乏客觀標準。經過分析發(fā)現(xiàn)，于己不利的認定沒有統(tǒng)一的標準，由當 事人或法官作出判定，都是不妥的

7、。若將“于己不利”從自 認成立的要件中排除，在認定自認時，僅看一方當事人對另 一方所主張事實的承認就會大大增加自認成立標準的客觀 性。3 “.于己不利”作為自認的構成要件將會導致民眾對司 法機關的不信任自認對法院和自認人都有很強的約束力。就法院而言， 自認事實的真實性無須再依證據審查認定，并不得作出與自 認事實相反的事實認定，而應當直接將自認事實作為判決的 依據。就自認人而言，自認人不得隨意變更或撤銷已經做出 的自認。自認者在該訴訟中不得主張與自認相反的事實?？?見，自認具有毋庸舉證的效力，這也直接關系到案件的訴訟 結果。因此當事人在訴訟中就要慎重考慮對方主張的事實， 以區(qū)分哪些是對自己不利的

8、。由于對有利事實的承認可以隨 時撤銷，對不利事實的承認不能隨意變更或撤銷，這就要求 當事人及其訴訟代理人具有極高的訴訟技能。在這種情況 下，訴訟技能對案件的結果有重要影響。因此也就增加了裁 判的不確定性。相似或相同案件的裁判結果會因為訴訟技能 的不同而不同，這就會導致民眾對司法機關的公正性產生懷 疑?！坝诩翰焕弊鳛樽哉J成立的要件與訴訟經濟不 符訴訟經濟主義指民事訴訟應當節(jié)省訴訟資源提高訴訟 效益的理論主張。在訴訟中，自認很強的證明力會使當事人 本能的否定于己不利的事實。這樣如果于己不利作為自認成立的要件會導致許多自認無法成立。這無疑會增加司法機關 對案件的證明力度，是搜集和審查證據的成本增加

9、，并且也 降低訴訟效率。這與訴訟經濟主義是相矛盾的。（三）先行自認和后行自認的劃分使“于己不利”沒有 必要自認可以分為先行自認和后行自認兩種。先行自認是指 由對方當事人先陳述案件事實，然后訴訟上的自認人對該事 實陳述部分或全部作出承認；后行自認是指自認人先陳述于 己不利的事實而后由對方當事人在訴訟過程中引用該承認 之情形。如果認為“于己不利”是可以在訴訟過程中加以判 斷的，那么由于當事人訴訟地位的對立性，于一方當事人有 利的案件事實就可以相應的理解為于對方當事人不利。既然 雙方當事人對這一事實陳述全部或部分一致，自認就一定會 構成。因此“，于己不利”已不能再起到自認構成要件的作 用。二自認制度

10、的變革（一）擬制自認傳統(tǒng)民事訴訟法理論認為：在訴訟中，一方當事人就對 方當事人主張對其不利的事實，不明確予以否認或提出何種 異議，而是以不作為的方式來對待這種事實主張，從而被視 為產生如同明示自認的法律后果，即為擬制自認。因此說擬制自認與“于己不利”是緊密相關的。如果沒有了 “于己不 利”的限制，在訴訟中將不可避免的在辯論中成立大量的自 認，使另一方當事人陷入非常不利的境地。單就擬制自認來 說，擬制自認直至裁判作出前才發(fā)生效力，因此在訴訟過程 中當事人仍然需要對自認事實進行舉證?？梢钥闯?，在訴訟 經濟方面來看，擬制自認并沒有給其帶來很大好處。另外， 由于擬制自認不是當事人主動做出的，在當事人缺

11、乏訴訟技 巧時擬制自認會成為當事人的陷阱，有悖于訴訟公正。綜上所述，我們可以發(fā)現(xiàn)，擬制自認無論是在訴訟經濟 還是在訴訟公正方面來說都沒有積極的作用，我們不必為了 完善擬制自認而去保留“于己不利”，二者皆可排除。(二)共同訴訟的自認在排除“于己不利”作為自認的構成要件后，為了保護 共同訴訟人的利益，我們需要對共同訴訟的自認進行完善。一種觀點認為，共同訴訟中之一人的自認行為應該對全 體共同訴訟人有效。另一種觀點認為，字共同訴訟中，共同 訴訟人中有一個或幾個人的訴訟行為，在對全體有利的情況 下，對全體共同訴訟人有效，在對全體共同訴訟人不利的情 況下，只有經過全體訴訟人的承認才有效。在此本人同意后 者

12、觀點。共同的訴訟人分為必要共同訴訟人和普通共同訴訟 人。在普通個共同訴訟人而言，他們對投訴標的沒有共同的權利或共同的義務，既可以合并審理也可以分別審理，一人 的訴訟行為對其他共同訴訟人沒有太大影響，因此一人所為 之自認成立。在必要共同訴訟中，共同訴訟人對訴訟標的有 共同的權利或共同的義務，必須合并審理，這是如果一人所 為之自認成立，其效力將會擴及其他共同訴訟人，使其他共 同訴訟人受到不利的影響。因此本人同意后者觀點。共同訴 訟人中一人就對方當事人陳述的事實的自認，對其他訴訟人 不當然發(fā)生效力，除非其他共同訴訟人對該自認進行承認。三、我國民事訴訟法中自認制度的思考與完善我國立法對自認規(guī)則的認識經

13、歷了一個很長的過程，隨 著立法的日益完善，自認的規(guī)定也越來越多但這并不意味著 在我國自認的成熟全面。相反，我國對自認規(guī)則的規(guī)定仍然 后很多缺陷?？偟膩碚f我國立法和司法解釋對自認的規(guī)定仍 然比較散亂，缺乏對自認概念，構成要件等系統(tǒng)的規(guī)定。這 將會大大降低自認規(guī)則在司法實踐中的作用。因此我們需要 對自認規(guī)則進行完善。在對我國的民事訴訟法進行修訂時，我們可以增加 以下內容：(一)自認的撤回一方當事人在法庭辯論終結前撤回承認并經對方當事人同意的，或者有充分證據證明其承認行為是在受脅迫或重大誤解情況下作出，并且與事實不符時，才能產生撤銷承認 的效力。（二）對自認的判定在庭審辯論上，一方當事人就對方所主張的事實，不予 明確爭執(zhí)的，視為對該項事實予以自認。但結合全部訴訟過 程的情形可以認為對該事實有爭執(zhí)的，不在此限。參考文獻1畢玉謙、譚秋佳、楊路：民事訴訟研究及立法論證. 人民法院出版社，2006，386-400.邵明：民事訴訟法理研究.中國人民大學出版社，2004，273-282.3江偉：民事