證券投資第一章教案

1、文檔編碼 : CX9P2H6W4Z8 HO10L2V9R3T3 ZD2M10K2N10N9課時(shí)計(jì)周次授 課 簡(jiǎn) 要 內(nèi) 容劃備注（節(jié)）一第一章證券與證券市場(chǎng)2 證券與證券市場(chǎng)概述一證券市場(chǎng)的產(chǎn)生進(jìn)展及基本功能2 二其次章股票與股份有限公司2 股份制與股份有限公司股份有限公司的設(shè)立三股份有限公司的變更破產(chǎn)和解散2 股票的特點(diǎn)與類(lèi)型及其價(jià)格和價(jià)格指數(shù)第三章債券三債券概述2 政府債券四金融債券,企業(yè)債券,國(guó)際債券2 五第四章投資基金2 投資基金概述五投資基金的產(chǎn)生與進(jìn)展2 我國(guó)的投資基金六第五章證券機(jī)構(gòu)2 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)七證券服務(wù)機(jī)構(gòu)2 證券治理機(jī)構(gòu)七證券業(yè)自律組織2 八第六章證券發(fā)行2 證券發(fā)行市場(chǎng)

2、概述九股票的發(fā)行與承銷(xiāo)2 九債券的發(fā)行與承銷(xiāo)課時(shí)計(jì)周次授 課 簡(jiǎn) 要 內(nèi) 容劃備注（節(jié)）第七章證券交易十證券交易概述2 十一證券上市2 十一證券交易所及證券交易程序2 十二第八章證券投資分析2 證券投資分析概述十三基本分析方法2 十三技術(shù)分析方法2 十四技術(shù)指標(biāo)法和主要技術(shù)指標(biāo)2 十五第九章證券投資風(fēng)險(xiǎn)治理2 風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)治理十五證券投資風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)2 十六證券投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與把握2 十七證券投資組合理論及資本資產(chǎn)定價(jià)模型2 十七第十章證券市場(chǎng)監(jiān)管2 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系及主要內(nèi)容十八串講2 周次授 課 簡(jiǎn) 要 內(nèi) 容課時(shí)方案?jìng)渥ⅲü?jié)）十九串講2 十九串講2 二十復(fù)習(xí)2 2 2 2 2 2 2 2 2

3、班課程 成 績(jī) 記 分 表 2022-20XX 年第 1 學(xué)期學(xué)姓1 2 平時(shí)成績(jī)7 8 平 時(shí) 總期 末 考總 評(píng)備 注號(hào)名3 4 5 6 評(píng)試學(xué)姓1 2 平時(shí)成績(jī)7 8 平 時(shí) 總期 末 考總 評(píng)備 注號(hào)名3 4 5 6 評(píng)試證券投資與治理課程說(shuō)明證券投資與治理是全國(guó)高等訓(xùn)練自學(xué)考試金融專(zhuān)業(yè)（專(zhuān)科）的專(zhuān)業(yè)課；其爭(zhēng)論對(duì)象主要是證券投資的基本理論學(xué)問(wèn)、基本業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)與技能和基本制度規(guī) 定；既爭(zhēng)論股票、債券、基金等證券市場(chǎng)活動(dòng)的一般規(guī)律以及現(xiàn)代金融和證券運(yùn) 行的一般形式規(guī)范、原就、操作程序,又著力爭(zhēng)論社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下證券 投資和治理運(yùn)行的特殊規(guī)律、原就和形式規(guī)范；其內(nèi)容既具有宏觀性、綜合性、

4、戰(zhàn)略性,又具有微觀性、個(gè)別性、策略性、適用性的特點(diǎn)；故本課程既是金融學(xué) 的具體和深化,又是證券投資本身運(yùn)動(dòng)規(guī)律和運(yùn)行規(guī)律、規(guī)章、經(jīng)營(yíng)方法的概括 與升華；本課程主要包括如下內(nèi)容：第一,證券與證券市場(chǎng),具體包括股票、債券、投資基金等證券投資工具；其次,證券機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù),包括證券發(fā)行、交易；第 三,證券投資分析方法和風(fēng)險(xiǎn)治理,包括證券投資的基本分析法和技術(shù)分析法,風(fēng)險(xiǎn)治理的一些理論；第四,證券市場(chǎng)的監(jiān)管；本課程總學(xué)時(shí) 60 課時(shí),周學(xué)時(shí) 3 節(jié), 10 月份考試課程才能培養(yǎng)目標(biāo)：學(xué)習(xí)證券投資與治理課程的主要目的是熟識(shí)證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的位置和 作用,加深懂得金融證券工作對(duì)經(jīng)濟(jì)治理的影響；弄清證券投

5、資和治理的基本范 疇；把握投資的基本理論；熟識(shí)證券投資的基本業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)和技能；使用教材 ：證券投資與治理任淮秀主編, 20XX 年中國(guó)人民高校出版社出版參考資料 ：證券投資與治理配套輔導(dǎo)書(shū)自考通課程考核 ：接受閉卷形式考試,10 月份考試教學(xué)內(nèi)容 ：授課班級(jí)09 金融自考班授課形式課堂講授授課日期年月日授課時(shí)數(shù)2 周次第 1 周授課章節(jié) 第一章 第一節(jié)證券與證券市場(chǎng)概述名稱(chēng) 其次節(jié) 證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素教學(xué)目的 通過(guò)節(jié)的學(xué)習(xí)使同學(xué)懂得證券的含義和要求 懂得證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素教學(xué)重點(diǎn)、重點(diǎn)：證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素難點(diǎn)教學(xué)過(guò)程難點(diǎn)：無(wú)基本學(xué)問(wèn)點(diǎn)講解舉例分析教學(xué)方法 和手段課堂講授作業(yè)內(nèi)容課后記第一章 證券

6、與證券市場(chǎng)一、 證券（一）定義：證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱(chēng),可以概括為用來(lái)證明持券人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書(shū)面證明；（二）分類(lèi)：1. 分為有價(jià)證券和無(wú)價(jià)證券2. 按構(gòu)成的內(nèi)容不同分為：財(cái)務(wù)證券、貨幣證券、資本證券3. 按發(fā)行主體不同分為：政府證券、金融證券、公司證券4. 按是否上市分為：上市證券、非上市證券（三）特性1. 權(quán)益性2. 流通性3. 機(jī)會(huì)性4. 風(fēng)險(xiǎn)性二、 證券市場(chǎng)（一）含義：證券市場(chǎng)是供應(yīng)有效的競(jìng)爭(zhēng)買(mǎi)賣(mài)證券的場(chǎng)所,是證券所表達(dá)的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和；（二）分類(lèi)：1. 按市場(chǎng)職能分為：發(fā)行市場(chǎng)、流通市場(chǎng)2. 按交易對(duì)象分為：股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)3. 按市場(chǎng)的組織

7、形式分為：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)（三）特點(diǎn)1. 交易對(duì)象和交易目的不同2. 價(jià)格的準(zhǔn)備因素不同3. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流淌性不同4. 市場(chǎng)的功能和作用不同（四）構(gòu)成要素1. 投資者：分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者2. 證券發(fā)行人：包括企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和政府部門(mén)3. 證券交易場(chǎng)所（1） 場(chǎng)內(nèi)交易：通過(guò)證券交易所進(jìn)行,證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī),經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)成立的證券集中交易的有形場(chǎng)所；有公司制和會(huì)員制形式；（2） 場(chǎng)外交易：通過(guò)電子技術(shù)和發(fā)達(dá)的通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行；4. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：按其業(yè)務(wù)范疇劃分為證券承銷(xiāo)商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商；5. 其他證券中介機(jī)構(gòu)6. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織授課班級(jí) 09金融

8、自考班授課形式課堂講授授課日期年月日授課時(shí)數(shù)2 周次第 1 周授課章節(jié)第一章第三四節(jié)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生進(jìn)展及基本功能名稱(chēng)教學(xué)目的明白證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與進(jìn)展和要求 懂得證券市場(chǎng)的基本功能教學(xué)重點(diǎn)、重點(diǎn)：證券市場(chǎng)的基本功能難點(diǎn)教學(xué)過(guò)程難點(diǎn)：無(wú)基本學(xué)問(wèn)點(diǎn)講解舉例分析教學(xué)方法 和手段課堂講授作業(yè)內(nèi)容課后記（五）產(chǎn)生和進(jìn)展 1 起源和進(jìn)展的三個(gè)階段（1） 自由放任階段（2） 法制建設(shè)階段（3） 快速進(jìn)展階段 2 中國(guó)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和進(jìn)展 3 證券市場(chǎng)概況（1） 美國(guó)（2） 英國(guó)（3） 日本（4） 國(guó)際三大證券交易所（5） 中國(guó)證券市場(chǎng)概況 4 證券市場(chǎng)的進(jìn)展（1） 推動(dòng)進(jìn)展的因素：A 股份和信用制度的進(jìn)展 B

9、 投資者數(shù)量的增加 C 證券監(jiān)管體系的完善 D 證券市場(chǎng)中介的成熟 E 現(xiàn)代信息技術(shù)的進(jìn)步（2） 進(jìn)展的特點(diǎn)： A 融資方式證券化 B 投資主體機(jī)構(gòu)化 C 證券市場(chǎng)國(guó)際化 D 交易品種多元化 E 交易方式電子化 F 市場(chǎng)體系統(tǒng)一化（六）證券市場(chǎng)功能 1 融通資金 2 配置資源 3 轉(zhuǎn)換機(jī)制 4 宏觀調(diào)控 5 分散風(fēng)險(xiǎn)練習(xí)自考通授課班級(jí) 09金融自考班授課形式課堂講授授課日期年月日授課時(shí)數(shù)2 周次第 1 周授課章節(jié)其次章股票與股份有限公司名稱(chēng)股份制與股份有限公司股份有限公司的設(shè)立教學(xué)目的明白股票及股份有限公司的含義和要求 把握股份有限公司的設(shè)立方式及原就教學(xué)重點(diǎn)、重點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立方式及原

10、就難點(diǎn)教學(xué)過(guò)程難點(diǎn)：無(wú)基本學(xué)問(wèn)點(diǎn)講解舉例分析教學(xué)方法 和手段課堂講授作業(yè)內(nèi)容課后記其次章 股份和股份有限公司 一、 股份制與股份有限公司1. 股份制：（1） 定義：是按確定的法規(guī)程序,通過(guò)發(fā)行股票籌集資本,創(chuàng)立法人企業(yè),對(duì)產(chǎn)生 要素實(shí)行社會(huì)占有聯(lián)合使用,企業(yè)擁有獨(dú)立的法人資產(chǎn),從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),投資者按投 資入股的份額參與企業(yè)的管和支配,同時(shí)承擔(dān)有限經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種企業(yè)組織形式和財(cái) 產(chǎn)制度；（2） 性質(zhì)：是一種中性的、新型的企業(yè)組織制度和產(chǎn)權(quán)制度,不是資本主義專(zhuān)利,它不是一種獨(dú)立的全部制,它的社會(huì)性質(zhì)是以社會(huì)制度和社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)為轉(zhuǎn)移 的；2. 股份公司：（1） 定義：股份公司是股份制企業(yè)的典型

11、組織形式；是指通過(guò)發(fā)行股票把分散的資 金籌集起來(lái),用以從事工商經(jīng)營(yíng)確的經(jīng)濟(jì)組織；（2） 分類(lèi)：按籌資方式不同,分為公開(kāi)招股公司和非公開(kāi)招股公司；按股東所負(fù)責(zé) 不同,分為無(wú)限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司、兩合公司、股份有限公司；最重要、最普 通、最有代表性的是股份有限公司；（3） 特點(diǎn)： A 股份有限公司是通過(guò)發(fā)行股票集資,資本總額分為等額的股份 B 股份有限分司股東的責(zé)任是有限的；C 股份有限公司是一個(gè)獨(dú)立的公司法人 D 股份有限公司實(shí)行財(cái)務(wù)公開(kāi)原就 E 股份有限公司的股票可以自由轉(zhuǎn)讓,具有流通性 F 股份有限公司的股權(quán)是分散的多元化的（4）組織結(jié)構(gòu)：股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理 二、 股份有限公司的設(shè)立 1. 方式：（1） 發(fā)起設(shè)立（2）