證券市場基本法律法規(guī)真題匯編b

1、文檔編碼 : CN8T1B8C3S1 HE4J9Q9Q9T9 ZO1F6V4F1I5證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（2）1、未經(jīng) 許可 , 任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情；A 期貨交易所 B 中國人民銀行 C中國期貨業(yè)協(xié)會 D中國證監(jiān)會 答案： A 2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的, 其累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的 ；A 百分之三十 B 百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案： C 3、以下不屬于法定公司高級治理人員的是 A 上市公司董事會秘書 B 財務(wù)負(fù)責(zé)人 C副經(jīng)理 D高級法律顧問 答案： D 4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述 , 正確選項(xiàng) A 發(fā)行數(shù)額在

2、500 萬元以上的 B 發(fā)行數(shù)額在 300 萬元以上的 C發(fā)行數(shù)額在 100 萬元以上的 D發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的 答案： A 5、發(fā)審委會議一般程序中, 每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為 名；A5 B8 C7 D6 答案： A 6、股本總額超過人民幣 A20% B25% C10% D15% 答案： C 4 億元的公司申請上市 , 公司發(fā)行股份的比例至少 以上；7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行終止之日起（）后方可轉(zhuǎn)為公司股票；A3 個月 B9 個月 C12個月 D6個月 答案： D 8、發(fā)行人顯現(xiàn)以下情形,中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）；A. 首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個

3、月內(nèi)累計 50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組B. 公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 C.證券上市當(dāng)年累計 50%以上的募集資金用途與承諾不符D.首次發(fā)行證券并上市之日起 正確答案： B 12 個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H把握人變更9、證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)接受（）；A. 公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式 B. 做市商交易方式 C.集中競價交易方式 D.公開的集中交易方式 正確答案： A 10、甲公司系某集團(tuán)公司的全資子公司,因業(yè)務(wù)需要,集團(tuán)公司準(zhǔn)備甲公司分立為 兩個子公司；甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部,以下說法正確選項(xiàng)（）；A. 分立后,原甲公司的債務(wù)由集團(tuán)公司繼承B. 因

4、甲公司的債權(quán)債務(wù)均發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部,故其分立無需通知債權(quán)人 C.甲公司分立事宜應(yīng)當(dāng)在報紙上公告 D.甲公司分立應(yīng)當(dāng)取得債權(quán)人同意 正確答案： C 11、集合資產(chǎn)治理方案資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管,（合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議 A. 治理人與托管人 B. 托付人與治理人 C.托付人與托管人 D.托付人與經(jīng)紀(jì)人 正確答案： A ）必需依據(jù)中國證監(jiān)會要求、12、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣；A.5 億元 B.1 億元 C.5000 萬元 D.2 億元 正確答案： B 13、股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此變化導(dǎo) 致的投資風(fēng)險由（）自行負(fù)

5、責(zé)；A. 證券交易所 B. 投資者 C.證券公司 D.發(fā)行者 正確答案： B 14、以下各項(xiàng)中,證券公司的股東可以用（）出資 A. 特許經(jīng)營權(quán) B. 貨幣 C.信用 D.勞務(wù)正確答案： B 15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請上市,公司發(fā)行股份的比例至少（）以 上；A. 20% B. 25% C. 10% D. 15% 正確答案： C 16、發(fā)審委會議一般程序中,每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（）名 A. 5 B. 8 C. 7 D. 6 正確答案： A 17、關(guān)于欺詐發(fā)行股票 / 債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確選項(xiàng)（）A. 發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的 B. 發(fā)行數(shù)額在 300

6、萬元以上的 C. 發(fā)行數(shù)額在 100 萬元以上的 D. 發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的 正確答案： A 18、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的（）A. 百分之三十 B. 百分之五十 C. 百分之四十 D. 百分之六十 正確答案： C 19、以下不屬于法定公司高級治理人員的是（）A. 上市公司董事會秘書 B. 財務(wù)負(fù)責(zé)人C. 副經(jīng)理 D. 高級法律顧問 正確答案： D 20、未經(jīng)（）許可,任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情；A. 期貨交易所 B. 中國人民銀行 C. 中國期貨業(yè)協(xié)會 D. 中國證監(jiān)會 正確答案： A 21、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行終止之日起（）后

7、方可轉(zhuǎn)為公司股票 A. 3 個月 B. 9 個月 C. 12 個月 D. 6 個月 正確答案： D 22、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為,以下說法錯誤選項(xiàng)（）；A. 應(yīng)當(dāng)明白客戶的金融學(xué)問和投資體會、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等 B. 應(yīng)當(dāng)明白客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況 C.托付人明確商定購買人范疇的,證券公司不得超出托付人確定的購買人范疇 D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判定其適當(dāng)性的,可以向其主動 推介,但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn) 正確答案： D 23、證券公司在證券交易中有嚴(yán)肅違反行為,不再具備經(jīng)營資格的,有權(quán)作出撤銷 證券業(yè)務(wù)許可的單位是（）；A. 工商治理部門 B. 中國證券業(yè)協(xié)

8、會 C.證券交易所 D.中國證券治理機(jī)構(gòu) 正確答案： D 24、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）；A. 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額 B. 有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu) C.有公司住宅 D.發(fā)起人符合法定人數(shù) 正確答案： A 25、在基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動中,不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形 是（）；A. 基金宣揚(yáng)推介的材料內(nèi)容不合規(guī),或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一 致B. 未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶 C.基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者 個人合作,開辦基金銷售業(yè)務(wù) D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格

9、后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù) 正確答案： D 26、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,必需真實(shí)、精確、完整,不得有（）；A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏 C.盈利推測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 D.盈利推測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏 正確答案： A 27、依據(jù)證券法,以下不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）A. 上市公司收購的有關(guān)方案 B. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十,但未達(dá) 到該資產(chǎn)的百分之三十 C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的準(zhǔn)備 正確答案： B 28、期貨交易的交割,由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行A.

10、期貨業(yè)協(xié)會 B. 投資者 C.期貨交易所 D.期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu) 正確答案： C 29、我國證券法規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷 A.1 億元 B.5000 萬元 C.2 億元 D.5 億元 正確答案： B 30、以下情形中,符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是（）A. 自然人丙托付他人持有某證券公司 司報國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 8%的股權(quán),應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公B. 證券公司的股東商定不依據(jù)出資比例行使表決權(quán) C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn),自然人甲托付他人治理證券公司的股權(quán) D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn),自然人乙接受他人治理的證券公司股

11、權(quán) 正確答案： A 31、依據(jù)公司法,股份有限公司以其（A. 股東財產(chǎn) B. 出資人資產(chǎn) C.凈資產(chǎn) D.全部財產(chǎn) 正確答案： D ）對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任32、以下情形中,不屬于公開發(fā)行證券的是（）A. 未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計超過 200 人B. 接受廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的C.未實(shí)行公開勸誘方式向 150 人特定對象轉(zhuǎn)讓股票D.公司股東自行或托付他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票 正確答案： C 33、證券公司開展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于（）人 A.5 B.3 C.6 D.10 正確答案： A 34、（ ）是商定基金治理人、托管人

12、和投資人權(quán)益義務(wù)的重要法律文件；A. 基金托管協(xié)議 B. 基金招募說明書 C.基金代銷協(xié)議 D.基金合同 正確答案： D 35、股份有限公司董事會作出決議,應(yīng)由（A. 出席會議的董事三分之二以上通過 B. 全體董事的過半數(shù)通過 C.全體董事的三分之二以上通過 D.出席會議的董事過半數(shù)通過 正確答案： B 36、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期終止時,將未售出的證券全部退仍給發(fā)）方式 行人的承銷方式,為（A. 直銷 B. 助銷 C.代銷 D.包銷 正確答案： C 37、證券的發(fā)行、交易活動,必需實(shí)行的原就是（）A. 公開、對等、公正B. 開放、公正、公正 C.公開、公正、公正 D.公開、公正、

13、公正 正確答案： C 1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必需使用 I 客戶資金 II 自有資金依法籌集可用于自營的資金轉(zhuǎn)融通資金 AI 、B、 CI、 D 、 答案： D 2、依據(jù)公司法 , 依據(jù)公司章程規(guī)定 , 有權(quán)對公司對外擔(dān)保進(jìn)行決議的是（）I 股東會或股東大會 II 董事會 . 董事長 . 總經(jīng)理 AI 、II B、 CI、II 、 DI、II 、 答案： A 3、以下情形 , 需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是 ；l. 證券公司變更業(yè)務(wù)范疇 . 證券公司合并 . 證券公司分立 . 聘任會計師事務(wù)所Al 、 Bl 、 Cl 、 D、 答案： A 4、以下屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪

14、主體的有 ；I 證券公司從業(yè)人員 ll 期貨經(jīng)紀(jì)公司 . 銀行從業(yè)人員 證券交易所從業(yè)人員 AI 、ll 、 BI 、 CI、ll 、 Dll 、 答案： C 5、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù), 客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為以下金額,其中 資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定；I300 萬元 II.200 萬元 .100 萬元 .90 萬元 AII 、 BI 、 CI、II DI、II 、 答案： D 6、證券包銷方式包括 ；I 代銷 ll. 余額包銷助銷全額包銷 AI 、ll BI 、 Cll 、 Dll 、 答案： D 7、戍申請財務(wù)主辦人資格 , 向公司其他同事詢問 , 甲說不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)受 ,

15、乙 說申請材料發(fā)生重大更新需在 5 個工作日內(nèi)提交更新材料 , 丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會公布, 丁說證監(jiān)會對主辦人進(jìn)行自律治理 I. 甲 ll. 乙丙 . 丁 All 、 Bll 、lll Cll 、 DI、ll 答案： B , 說法正確的人是 ；8、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）；、公司治理健全,內(nèi)部把握有效 、最近 1 年各項(xiàng)風(fēng)險把握指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定 、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施 A. 、 B. 、 C.、 D.、 正確答案： D 9、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事（）等與 其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù) .

16、 信托投資 . 股票投資 . 涉及合約,支協(xié)作約上市 . 非自用不動產(chǎn)投資 A. 、 B. 、 C.、 D.、 正確答案： A 10、以下屬于操縱證券期貨市場行為的是（）. 單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買 賣,操縱證券交易價格或數(shù)量 . 與他人串通,以事先商定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易 價格或者證券交易量 . 在自己實(shí)際把握的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量 . 內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行交易 A. 、 B. 、 C.、 D.、 正確答案： D 11、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人,以下說法正確選

17、項(xiàng)（）、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范疇內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng) 紀(jì)人證書、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的托付,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng) A. 、 B. 、 C.、 D.、 正確答案： A 12、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性,這包括 明白（ ）. 客戶的身份 . 客戶的財產(chǎn)和收入狀況 . 客戶的金融學(xué)問 . 客戶的投資目標(biāo) A. 、 B. 、 C.、 D.、 正確答案： A 13、證券公司開展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（）；、客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)資質(zhì)、治理才能

18、和業(yè)績、市場風(fēng)險 、法律風(fēng)險A. 、 B. 、 C.、 D.、 正確答案： D 14、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人,以下說法正確的有（）、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范疇內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng) 紀(jì)人證書 、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的托付,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng) A. 、 B. 、 C.、 D.、 正確答案： D 15、申請證券、期貨投資詢問從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）、有 100 萬元人民幣以上的注冊資本 、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 、有公司章程、有健全的內(nèi)部治理制度 A. 、 B. 、 C.、 D.、 正確答案： D 16、依據(jù)期貨交易治理?xiàng)l例,客戶可以