證券基礎(chǔ)知識真題練習(xí)含答案解析

1、文檔編碼 : CY6D3K8R8O8 HW3V8E2Q8G4 ZX7N10L1A10O7證券基礎(chǔ)學(xué)問真題練習(xí)1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改 正,處以所抽逃出資金額 的罰款；A.5% 以上 15% 以下 C.5%以上 20% 以下 B.2% 以上 10% 以下 D.10% 以上 20% 以下 A； 解析中華人民共和國公司法其次百條規(guī)定,公司的發(fā)起人、股東在 公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額 5% 以上 15% 以下的罰款；證券基礎(chǔ)學(xué)問歷年真題練習(xí)題2.公司合并的,應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起 內(nèi)在報紙上公告；A.5 C.10

2、B.15 D.20 日內(nèi)通知債權(quán)人,并與 30 日C； 解析中華人民共和國公司法第一百七十三條規(guī)定,公司應(yīng)當(dāng)自作出 合并決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人,并于 30 日內(nèi)在報紙上公告；證券從業(yè)資 格考試題庫3.上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告；A.4 C.5 B.3 D.2 C； 解析上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)治理方法第四十一條其次款規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在 告； 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報4.未經(jīng) 批準(zhǔn),任何公司和個人不得托付或者接受他人托付持有或者治理期 貨公司的股權(quán)；A.工商治理部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督治

3、理機(jī)構(gòu) B.財政部 D.人民銀行1 C； 解析期貨交易治理條例第十六條第四款規(guī)定,未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督 治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個人不得托付或者接受他人托付持有或者治理期貨公 司的股權(quán)；5.從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得 批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；A.期貨業(yè)協(xié)會B.銀監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)D.人民銀行 C； 解析期貨交易治理條例其次十三條規(guī)定,從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)的 其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體治理 方法由國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)制定；6.A 公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查,依據(jù)規(guī)定,監(jiān)管機(jī)構(gòu) 可以限制 A 公司證券買賣的最長期限為

4、 個交易日；證券從業(yè)資格考試真題答 案A.20 C.30 B.15 D.60 C； 解析中華人民共和國證券法第一百八十條規(guī)定,在調(diào)查操縱證券市 場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批 準(zhǔn),可以限制被調(diào)查大事當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過 15 個交易 日; 案情復(fù)雜的,可以延長 15 個交易日；因此,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最 長期限為 30 個交易日；7.依據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格治理實施細(xì)就,中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員 自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每 年檢查一次；A.2 C.3 B.1 D.半A； 解析證券業(yè)從業(yè)人員資格治理實施細(xì)就其次十一條規(guī)定,協(xié)會對執(zhí) 業(yè)

5、人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每 2 年檢查一次；證券從業(yè)資格考試真題下載8.以下關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范疇的說法中,錯誤選項 ；A.不行以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)2 D.不行以買賣基金合同商定以外的其他投資標(biāo)的 A； 解析非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公 司股票、債券、基金份額,以及國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍 生品種；故 A 項說法錯誤；9.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定,以下說法正確選項 ；A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票 B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票 C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票 D.從業(yè)人員可以直接持有

6、、買賣股票 B； 解析中華人民共和國證券法第四十三條規(guī)定,證券交易所、證券公 司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行 政法規(guī)禁止參加股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以 化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票；故 B 項說法正 確；證券從業(yè)考試試題10.以下說法中,正確選項 ；A.證券公司的股東可以商定不依據(jù)出資比例行使表決權(quán) B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司 C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款 D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批

7、準(zhǔn) D； 解析 中華人民共和國證券法第一百二十九條其次款規(guī)定,證券公司 在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),必需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；故 D 項說法正確；11.以下人中,不符合參加證券從業(yè)人員考試資格條件的是 ；A.甲某,年滿 20 周歲,本科文化大專文化 B.乙某,年滿 18 周歲,C.丙某,年滿 20 周歲,中學(xué)文化 D.丁某,年滿 20 周歲,高中文化C； 解析證券業(yè)從業(yè)人員資格治理方法第七條規(guī)定,參加資格考試的人 員,應(yīng)當(dāng)年滿 18 周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為才能；故 C 項的 丙某證券從業(yè)考試真題不符合參加證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件；12.以下從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)

8、行為中,錯誤選項 ；A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)隱秘義務(wù)終止 B.離開所在機(jī)構(gòu)后,保密 C.應(yīng)保守客戶的個人隱私 3 D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)隱秘 B； 解析證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家隱秘、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)隱秘、客戶的商 業(yè)隱秘及個人隱私,對客戶服務(wù)終止或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定或 合同商定承擔(dān)上述保密義務(wù)；故 B 項說法錯誤；13.非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以 取締,沒收違法所得,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款 ;沒有違法所得或者 違法所得小于 20 萬元的,應(yīng)當(dāng)處以 罰款；A.20 萬元以上 100 萬元以下 C.25 萬元以上 120 萬元以下

9、 B.15 萬元以上 120 萬元以下 D.20 萬元以上 120 萬元以下 A； 解析期貨交易治理條例第七十五條其次款規(guī)定,非法設(shè)立期貨公司 或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1 倍以上 5 倍以下罰款 ;沒有違法所得或者違法所得不滿20 萬元的,處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款；對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員賜予警告,并處 l 萬元以上 10 萬元以下的罰款；證券從業(yè)資格證考試 14.不適用中華人民共和國證券法的是 ；A.A 股 C.H 股和 B 股 B.B 股 D.H 股 D； 解析 中華人民共和國證券法不適用于我國香

10、港和澳門兩個特別行政 區(qū)；故 D 項正確；15.任何單位或個人 “以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”,實際把握證券 公司 以上的股份,應(yīng)事先報告證券公司,由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督治理 機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)；A.10% C.1% B.3% D.5% D； 解析 證券公司監(jiān)督治理條例第十四條第一款規(guī)定,任何單位或者個 人有以下情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： 1 認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注 冊資本的 5% ；2 以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實際把握證券公 司 5% 以上的股權(quán)； ；16.以下關(guān)于發(fā)布證券爭論報告的說法中,

11、錯誤選項 4 A.證券公司、證券投資詢問機(jī)構(gòu)制作證券爭論報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原就,防止使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證證券從業(yè)資格考試時間B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義C.證券公司、證券投資詢問機(jī)構(gòu)制作證券爭論報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臓幷摲椒ê头治鲆?guī)律,基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù),審慎提出爭論結(jié)論D.證券公司、證券投資詢問機(jī)構(gòu)在證券爭論報告發(fā)布前,可以就證券爭論報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),同時透露該證券爭論報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論D； 解析 發(fā)布證券爭論報告執(zhí)業(yè)規(guī)范第十八

12、條規(guī)定,證券公司、證券投資詢問機(jī)構(gòu)在證券爭論報告發(fā)布前,可以就證券爭論報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),但不得透露該證券爭論報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論；故 D 項說法錯誤；17.證券發(fā)行與承銷治理方法屬于 層級；A.法律C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件B.行政法規(guī)D.自律性規(guī)章C； 解析部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括證券發(fā)行與承銷治理方法首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市治理暫行方法上市公司信息披露治理方法證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點治理方法和證券市場禁入規(guī)定等；18.以下未公開信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是 ；A.公司支配股利的方案B.公司增資的方案C.董事、監(jiān)事、高級治理人員的行為可能依法承

13、擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的 20% 證券從業(yè)資格證好考嗎D； 解析 中華人民共和國證券法第七十五條其次款規(guī)定,以下信息皆屬內(nèi)幕信息： 1 本法第六十七條其次款所列重大大事；2 公司支配股利或者增資的方案； 3 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；4 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；5 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30% ；6 公司的董事、監(jiān)事、高級治理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；7 上市公司收購的有關(guān)方案； 8 國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息；故 D 項說法錯誤；5 19.取得證券投資詢問資

14、格并特地從事撰寫證券爭論分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為 ；A.證券投資顧問 C.證券詢問師 B.證券經(jīng)紀(jì)人 D.證券分析師 D； 解析 證券公司應(yīng)當(dāng)將爭論部門或者爭論子公司中簽訂勞動合同、取得證 券投資詢問執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券爭論報告業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為 證券分析師；20.證券發(fā)行與交易的 “三公原就 ”是指 ；A.公平、公平、公開 C.公共、公平、公開 B.公信、公平、公開 D.公平、公信、公平 A； 解析中華人民共和國證券法第三條規(guī)定,證券的發(fā)行、交易活動,必需實行公開、公平、公平的原就；21.以下關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中,錯誤選項 A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱 ；證券從業(yè)資格考

15、試教材B.轉(zhuǎn)變招股說明書所列資金用途,必需經(jīng)股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人自行負(fù)責(zé) D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不行以用于補(bǔ)償虧損和生產(chǎn)性支出D； 解析 中華人民共和國證券法第十六條其次款規(guī)定,公開發(fā)行公司債 券籌集的資金,必需用于核準(zhǔn)的用途,不得用于補(bǔ)償虧損和非生產(chǎn)性支出；故 D 項說法錯誤；22.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的,協(xié)會自注銷證書之日起 年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請； A.1 C.5 B.2 D.3 D； 解析 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,協(xié)會不予審核; 已取得證書的,協(xié)會注銷其保薦代表

16、人執(zhí)業(yè)證書；有上述情形的,協(xié)會自作出不予審核準(zhǔn)備之日或 注銷證書之日起 3 年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請；6 23.被證券業(yè)協(xié)會實行紀(jì)律處分未滿 業(yè)資格考試真題A.1 C.3 B.2 D.5 年,不得注冊為投資主辦人；證券從B； 解析有以下情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人：1 不符合證 券公司客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；2 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)實行重 大行政監(jiān)管措施未滿 2 年；3 被協(xié)會實行紀(jì)律處分未滿 2 年；4 未通過證券 從業(yè)人員年檢； 5 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同商定的競業(yè)禁止期內(nèi)；6 其他情形；名24.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定義單獨(dú)立戶治理； ,以每個客戶

17、的A.證券登記結(jié)算公司 B.商業(yè)銀行 C.證券交易所 D.證券公司 B； 解析證券公司監(jiān)督治理條例第五十七條第一款規(guī)定,證券公司從事 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個客戶的 名義單獨(dú)立戶治理；25.經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中,錯誤選項 ；A.向客戶介紹證券公司的基本情形 B.不得托付他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 C.為客戶之間的融資供應(yīng)擔(dān)保 D.不得與客戶商定共享投資收益 C； 解析證券經(jīng)紀(jì)人治理暫行規(guī)定第十三條規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本 1 替客戶 規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范疇內(nèi)執(zhí)業(yè),不得有以下行為：辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購、交易或者資金存取

18、、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；2 供應(yīng)、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；3 與客戶商定共享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的缺失 作出承諾； 4 實行貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正值手段招攬客戶； 5 泄漏客戶的商業(yè)隱秘或者個人隱私；6 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；7 為客戶供應(yīng)非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；8 托付他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；其他行為；證券從業(yè)資格考試報名9 損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的7 26.證券交易所不得從事 ；A.以營利為目的的業(yè)

19、務(wù) C.上市公司的掛牌退市 B.信息公布和治理 D.供應(yīng)場內(nèi)交易平臺 A； 解析證券交易所治理方法第十二條規(guī)定,證券交易所不得直接或者 間接從事： 1 以營利為目的的業(yè)務(wù)； 2 新聞出版業(yè)； 3 發(fā)布對證券價格進(jìn) 行推測的文字和資料； 4 為他人供應(yīng)擔(dān)保； 5 未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；27.余額包銷最長不得超過 ；A.1 個月 C.半年 B.3 個月 D.l 年 B； 解析中華人民共和國證券法第三十三條第一款規(guī)定,證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日；包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式,故 選證券從業(yè)考試 B；28.以下關(guān)于證券分析師條件的說法中,錯誤選項 ；A.具備證券從業(yè)資格

20、C.具有證券專業(yè)學(xué)問 B.從事證券相關(guān)行業(yè) 2 年以上 D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景 D； 解析 中華人民共和國證券法第一百七十條規(guī)定,投資詢問機(jī)構(gòu)、財 務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,必需具備證券專業(yè)學(xué)問和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù) 背景,故 D 項說法錯誤； 2 年以上體會；并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科29.有權(quán)召集持有人大會的機(jī)構(gòu)是 ；A.基金公司 C.證券交易所 B,證券公司 D.基金治理人 D； 解析 中華人民共和國證券投資基金法第八十四條第一款規(guī)定,基金 份額持有人大會由基金治理人召集；基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該 日常機(jī)構(gòu)召集 ; 該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由

21、基金治理人召集；基金治理人未按規(guī)定 召集或者不能召開的,由基金托管人召集；8 名30.以下關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中；錯誤選項 ；證券從業(yè)資格證報A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶 B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份 C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作 D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán) D； 解析 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)防止一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送 的大事顯現(xiàn),故 D 項說法錯誤；31.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的 ,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定；A.35% B.30% C.20% D.40% A； 解析中華人民共和國公司法第八十四條規(guī)定,

22、以募集設(shè)立方式設(shè)立 股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%; 但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定；32.公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是 ；證券從業(yè)資格考試科目 A.一般股股東 C.債權(quán)人 B.優(yōu)先股股東 D.員工工資 C；33.以下關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中,不正確選項 ；A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)益 B.公司發(fā)行新股,可以依據(jù)公司經(jīng)營情形和財務(wù)狀況,確定其作價方案 C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額 D.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格不相同 D； 解析 中華人民共和國公司法第一百二十六條規(guī)定,股份的發(fā)行,實 行公平、公平的原就,同

23、種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)益；同次發(fā)行的同種類 股票,每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同 ;任何單位或者個人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額；故 D 項說法錯誤；34.從事期貨詢問應(yīng)取得 ；A.注冊會計師資格9 C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格 C；35.以下屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是 ；A.清算所 C.交割倉庫 B.交易所 D.證券投資詢問機(jī)構(gòu) D； 解析 中華人民共和國證券法第一百二十五條規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān) 督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營以下部分或者全部業(yè)務(wù)：1 證券經(jīng)紀(jì)；2 證券投資詢問； 3 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；4 證券 承銷與

24、保薦； 5 證券自營； 6 證券資產(chǎn)治理； 7 其他證券業(yè)務(wù)；而證券公 司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法 人單位；故 D 項正確；36.基金銷售人員在從事基金活動時,應(yīng)以 A.個人 C.投資者 B.基金銷售公司 D.基金治理公司 利益優(yōu)先；C； 解析證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守就第七條規(guī)定,基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循：1 勤奮盡職原就； 2 懇切守信原就； 3 投資者利益優(yōu)先原就；37.以下關(guān)于公司債券上市的說法中,錯誤選項 ；A.債券發(fā)行額不低于人民幣 1 000 萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于 1 年D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,仍應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書A； 解析中華人民共和國證券法第五十七條規(guī)定,公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合以下條件：1 公司債券的期限為 1 年以上； 2 公司債券實際發(fā)行額不少于人