鐵路風(fēng)險評估管理辦法

1、PAGE PAGE 9貴廣鐵路風(fēng)險評估與管理實施辦法第一章總則第一條開開展風(fēng)險險評估與與管理，有有利于決決策科學(xué)學(xué)化，提提高貴廣廣鐵路各各參建單單位的風(fēng)風(fēng)險管理理意識和和風(fēng)險管管理能力力，達到到控制、降降低和規(guī)規(guī)避風(fēng)險險的目的的，實現(xiàn)貴貴廣鐵路路工程建建設(shè)安全全、質(zhì)量量、工期期、環(huán)境境和投資資控制的的目標。第二條為為規(guī)范貴貴廣鐵路路工程風(fēng)險險評估與與管理工工作，建建立風(fēng)險險評估與與管理體體系，保保證項目目管理目目標的實實現(xiàn)，制制訂本辦法。第三條本本辦法適適用于參建貴貴廣鐵路路的建設(shè)設(shè)、設(shè)計計、施工工、監(jiān)理理等各方方，各參參建單位位須協(xié)同合合作，共共同參與與風(fēng)險評評估與管管理工作作，各方方須積極

2、極實施風(fēng)風(fēng)險管理理，結(jié)合合工程實實踐，認認真總結(jié)結(jié)和積累累資料，優(yōu)化組組合各種種風(fēng)險管管理技術(shù)術(shù)，對工工程實施施動態(tài)、有有效的風(fēng)風(fēng)險控制制和跟蹤蹤處理。第二章管管理機構(gòu)構(gòu)及職責(zé)責(zé)第四條 貴廣鐵鐵路風(fēng)險險管理采采用業(yè)主主層和實實施主體體層兩層層管理。業(yè)主層風(fēng)險險管理即即貴廣鐵鐵路有限限責(zé)任公公司（以以下簡稱稱貴廣公司司）的風(fēng)風(fēng)險管理理。貴廣公司設(shè)設(shè)立貴廣廣鐵路風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理領(lǐng)導(dǎo)小小組。組長：分管管副總經(jīng)經(jīng)理（總工程程師）組員：安全全質(zhì)量部部、物資資設(shè)備部部、工程程管理部部、計劃劃財務(wù)部部、綜合合部負責(zé)責(zé)人，段段落指揮揮部負責(zé)責(zé)人，各參建建單位現(xiàn)現(xiàn)場負責(zé)責(zé)人貴廣鐵路風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理領(lǐng)導(dǎo)小

3、小組負責(zé)責(zé)貴廣鐵鐵路風(fēng)險險管理的的組織領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)工作作。領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小組下下設(shè)辦公公室，設(shè)設(shè)計階段段領(lǐng)導(dǎo)小小組辦公公室設(shè)在在物資設(shè)設(shè)備部，施施工階段段領(lǐng)導(dǎo)小小組辦公公室設(shè)在在安全質(zhì)質(zhì)量部。貴廣公司同同時設(shè)立立風(fēng)險評評估與管管理專家家組，成員由公公司相關(guān)關(guān)人員及及在高校校、設(shè)計計單位、科科研機構(gòu)構(gòu)、施工工單位（建建總和工工總）聘聘請的具有風(fēng)風(fēng)險管理理經(jīng)驗的的專家組組成。實施主體層層包括參參建的設(shè)設(shè)計、施施工、監(jiān)監(jiān)理等單單位，各各參建單位位須設(shè)立相應(yīng)應(yīng)的風(fēng)險險評估與與管理領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組，成立立專門的的風(fēng)險管管理組織織機構(gòu)（或或委托能能夠勝任任此項工工作的專專業(yè)機構(gòu)構(gòu)）進行行項目風(fēng)風(fēng)險管理理工作，并設(shè)立相相應(yīng)的

4、風(fēng)風(fēng)險管理理專家組組。第五條貴貴廣公司司風(fēng)險評評估與管管理職責(zé)責(zé)（一）制訂訂貴廣鐵鐵路風(fēng)險險評估和和風(fēng)險管管理工作作實施辦辦法；（二）全面面組織和和協(xié)調(diào)貴貴廣鐵路路建設(shè)期期間風(fēng)險險評估與與管理工工作；（三）制訂訂風(fēng)險管管理計劃劃。確定定風(fēng)險目目標、原原則和策策略；提提出階段段性工作作目標、范范圍、方方法與評評估標準準；明確確參與各各方的職職責(zé)；（四）督導(dǎo)導(dǎo)設(shè)計單單位進行行設(shè)計階階段風(fēng)險險評估工工作；（五）督導(dǎo)導(dǎo)施工單單位開展展施工階階段風(fēng)險險評估工工作；（六）負責(zé)責(zé)對高度度和極高高的風(fēng)險險等級進進行審查查；（七）必要要時委托托相關(guān)專專業(yè)機構(gòu)構(gòu)進行風(fēng)風(fēng)險監(jiān)測測；（八）檢查查、監(jiān)督督、協(xié)調(diào)調(diào)、處理

5、理風(fēng)險評估估與管理理工作中中的有關(guān)關(guān)問題。第六條 貴廣公公司風(fēng)險險評估與與管理專家家組主要要職責(zé)（一）進行行風(fēng)險管管理規(guī)劃劃，為貴廣鐵鐵路建設(shè)設(shè)中的風(fēng)險識識別、風(fēng)風(fēng)險估計計、風(fēng)險險評價、風(fēng)風(fēng)險處理理、風(fēng)險險監(jiān)測和和形成最最終風(fēng)險險評估報報告等風(fēng)風(fēng)險管理理全過程程出謀劃劃策。（二）審核核和簽認認風(fēng)險評評估結(jié)果果。 （三）在貴貴廣公司司的組織織下，對對設(shè)計單單位提出出的風(fēng)險險評估報報告進行行審核，對對施工單單位風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理實施細細則和和風(fēng)險管管理計劃劃進行審審核，提提出審查查意見，以以利公司司決策。第七條貴貴廣公司司各部門門職責(zé)（一）物資資設(shè)備部部職責(zé)1設(shè)計階階段風(fēng)險險評估與與管理的的歸口

6、管管理部門門。負責(zé)責(zé)具體組組織設(shè)計計階段的的風(fēng)險評評估與管管理工作作，監(jiān)督督、檢查查、協(xié)調(diào)調(diào)設(shè)計單單位在可可研、初初步設(shè)計計、施工工圖設(shè)計計過程中中的風(fēng)險險評估與與管理工工作2組織專專家組對對設(shè)計單單位提交交的風(fēng)險險評估報報告進行行審查。3參與施施工期間間的風(fēng)險險評估與與管理工工作。4負責(zé)及及督導(dǎo)參參建單位位對貴廣廣鐵路信信息系統(tǒng)統(tǒng)(以下下簡稱RCPPMISS)“風(fēng)險管管理模塊塊”之“風(fēng)險規(guī)規(guī)劃子項項”維護。（二）安全全質(zhì)量部部職責(zé)1施工期期間風(fēng)險險評估與與管理的的歸口管管理部門門。負責(zé)責(zé)具體組組織施工工單位、監(jiān)監(jiān)理單位位開展風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理工作。2組織專專家組對對施工單單位提交交的風(fēng)險評

7、估估實施細細則及及提出的的風(fēng)險處處理措施施進行審審查。3檢查施施工單位位和監(jiān)理理單位風(fēng)風(fēng)險處理理措施的的落實情情況。4負責(zé)及及督導(dǎo)參參建單位位對RCCPMIIS“風(fēng)險管管理模塊塊”之“跟蹤控控制子項項”維護。（三）其他他各職能能部門職職責(zé)根據(jù)各自的的職能履履行相關(guān)關(guān)的風(fēng)險險評估與與管理職職責(zé)。工程管理部部負責(zé)及督督導(dǎo)參建建單位對對RCPPMISS “風(fēng)險管管理模塊塊”之風(fēng)險評評估、風(fēng)風(fēng)險識別別、應(yīng)對對計劃子子項維護護。（四）段落落指揮部部職責(zé)1督導(dǎo)管管段內(nèi)的的施工單單位和監(jiān)監(jiān)理單位位開展風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理工作及及信息系系統(tǒng)使用用工作。 2檢查管管段內(nèi)的的施工單單位和監(jiān)監(jiān)理單位位風(fēng)險處處理措施

8、施的落實實情況。第八條設(shè)設(shè)計單位位的主要要職責(zé)（一）制訂訂設(shè)計階階段風(fēng)險險評估工工作實施施細則；（二）進行行設(shè)計階階段的風(fēng)風(fēng)險評估估工作；（三）完成成風(fēng)險評評估報告告，提出出風(fēng)險評評估結(jié)果果，納入入設(shè)計文文件；（四）建立立風(fēng)險跟跟蹤機制制。內(nèi)容容包括設(shè)設(shè)計風(fēng)險險交底；設(shè)計標標準審查查和管理理；專業(yè)業(yè)之間協(xié)協(xié)調(diào)檢查查；配合合施工期期風(fēng)險跟跟蹤管理理等；（五）參與與施工期期間的風(fēng)風(fēng)險評估估；（六）根據(jù)據(jù)風(fēng)險監(jiān)監(jiān)測結(jié)果果，提出出風(fēng)險處處理意見見。第九條施施工單位位的主要要職責(zé)（一）制訂訂施工階階段風(fēng)險險評估工工作實施施細則；（二）進行行施工階階段的動動態(tài)風(fēng)險險評估工工作；（三）根據(jù)據(jù)風(fēng)險評評估結(jié)果果

9、提出相相應(yīng)的處處理措施施，報貴貴廣公司司批準后后實施；（四）在施施工期間間對風(fēng)險險實時監(jiān)監(jiān)測，定定期反饋饋，隨時時與相關(guān)關(guān)單位溝溝通；（五）根據(jù)據(jù)風(fēng)險監(jiān)監(jiān)測結(jié)果果，調(diào)整整風(fēng)險處處理措施施。第十條 監(jiān)理單單位的主主要職責(zé)責(zé)（一）參與與制訂施工工階段風(fēng)風(fēng)險評估估工作實實施細則則；（二）參與與和監(jiān)督督施工單單位風(fēng)險險評估與與管理工工作；（三）檢查查施工單單位風(fēng)險險處理措措施的落落實情況況。第三章 風(fēng)險評估估與管理理風(fēng)險規(guī)劃與決策風(fēng)險控制對策風(fēng)險自留方案風(fēng)險轉(zhuǎn)移方案實施決策制訂應(yīng)對措施并實施識別項目風(fēng)險項目風(fēng)險調(diào)查項目風(fēng)險分解確立風(fēng)險清單風(fēng)險分析與評估風(fēng)險發(fā)生頻率潛在損失程序風(fēng)險決策變量值檢查決策是否

10、執(zhí)行決策執(zhí)行效果是否有遺漏項目第十一條貴廣鐵鐵路工程程項目風(fēng)風(fēng)險評估估與管風(fēng)險規(guī)劃與決策風(fēng)險控制對策風(fēng)險自留方案風(fēng)險轉(zhuǎn)移方案實施決策制訂應(yīng)對措施并實施識別項目風(fēng)險項目風(fēng)險調(diào)查項目風(fēng)險分解確立風(fēng)險清單風(fēng)險分析與評估風(fēng)險發(fā)生頻率潛在損失程序風(fēng)險決策變量值檢查決策是否執(zhí)行決策執(zhí)行效果是否有遺漏項目圖1：風(fēng)險險管理的的完整過過程 第十二條設(shè)計階階段的風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理設(shè)計階段風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理的實施施主體為為勘察設(shè)設(shè)計單位位，其他他相關(guān)單單位按照照各自職職責(zé)實施施風(fēng)險管管理。本階段開展展以隧道道為主體體兼顧橋橋梁、路路基、站站場等專專業(yè)在特特殊地質(zhì)質(zhì)、環(huán)境境條件下下對工程程本身及及周邊環(huán)環(huán)境、建建

11、筑、道道路交通通、管線線等的風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理。（一）初步步設(shè)計階階段工程程風(fēng)險評評估初步設(shè)計階階段工程程風(fēng)險評評估應(yīng)在可研階段段風(fēng)險評估估基礎(chǔ)上上，結(jié)合合本階段段的勘察察資料和和設(shè)計原原則，按按照鐵鐵路隧道道風(fēng)險評評估與管管理暫行規(guī)定定（鐵建建設(shè)220077 2200號號）和貴廣廣鐵路初初步設(shè)計計階段風(fēng)風(fēng)險管理理實施細細則開開展風(fēng)險險管理工工作（非非隧道專專業(yè)比照照暫規(guī)規(guī)執(zhí)行）；以安全全和環(huán)境境風(fēng)險為為重點，兼兼顧質(zhì)量量、工期期、投資資、第三三方等風(fēng)風(fēng)險，突出系系統(tǒng)性、連連貫性、針針對性、完完整性和和可操作作性，確確保風(fēng)險險評估工工作的深深度和廣廣度。（二）施工工圖階段段工程風(fēng)險險評估施工

12、圖階段段工程風(fēng)險險評估在在初步設(shè)設(shè)計階段段風(fēng)險評評估的基基礎(chǔ)上，根據(jù)初初步設(shè)計計審查意意見，對對設(shè)計方方案需要要進行重重大修改改的進行行評估；對高度度等級的的殘留風(fēng)風(fēng)險，設(shè)設(shè)計單位位應(yīng)提出出風(fēng)險減減緩措施施，減低低風(fēng)險到到中度及及以下；對中度度等級的的殘留風(fēng)風(fēng)險，應(yīng)應(yīng)在施工工圖注意意事項中中明確，在在施工階階段予以以監(jiān)測。第十三條施工階段段的風(fēng)險險評估與與管理（一）施工工階段風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理的實施施主體為為施工單位位，其他他各參建建單位按按照各自自職責(zé)實實施風(fēng)險險管理。本階段開展展以安全全風(fēng)險評評估與管管理為重重點，注注重環(huán)境境風(fēng)險，兼兼顧質(zhì)量量、工期期、投資資控制（成成本控制制）等風(fēng)風(fēng)險

13、管理理，根據(jù)據(jù)不同施施工階段段的任務(wù)務(wù)、目的的和要求求，針對對貴廣鐵鐵路各標標段不同同的工程程技術(shù)特特點，確確定評估估與管理理對象、目目標和方方法。（二）施工工階段風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理要點1施工階階段應(yīng)在在施工圖圖階段的的風(fēng)險評評估結(jié)果果基礎(chǔ)上上，結(jié)合合實施性性施工組組織設(shè)計計，對隧隧道工程程、高風(fēng)風(fēng)險橋、路路等工程程等進行行評估。隧道工程側(cè)側(cè)重于可可溶巖地地區(qū)（貴貴陽至三三都、桂桂林至賀賀州等）、斷斷層構(gòu)造造帶、花花崗巖蝕蝕變帶的的突水涌泥泥、塌方方、危巖巖落石、巖巖溶地面面沉降、瓦斯（或其他有害氣體），深埋硬巖隧道的巖爆，軟巖隧道的大變形等典型風(fēng)險進行評估；三都至五通段隧道工程重視安全風(fēng)險

14、的同時，還要側(cè)重工期風(fēng)險的評估。橋梁工程要要側(cè)重于于大跨及及特殊結(jié)構(gòu)構(gòu)橋梁施施工、移移動模架架施工、四線橋梁施工、下覆巖溶樁基施工、高墩施工等風(fēng)險評估與管理。路基工程要要側(cè)重于于高邊坡坡路基、順順層路基基、松軟軟土路基基、過渡渡段、下下覆巖溶溶路基施施工等風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理。2施工階階段風(fēng)險險評估內(nèi)內(nèi)容和成成果應(yīng)滿滿足指導(dǎo)導(dǎo)施工中中進行風(fēng)風(fēng)險控制制的基本本要求。3施工階階段隧道道典型風(fēng)風(fēng)險因素素識別可可參照鐵鐵路隧道道風(fēng)險評評估與管管理暫行行規(guī)定（鐵建建設(shè)220077 2200號號）進行行，其他他工程參參照暫暫規(guī)，結(jié)結(jié)合規(guī)范范、施工工工藝與與有關(guān)規(guī)規(guī)定，確確定典型型風(fēng)險因因素。4施工階階段應(yīng)根根據(jù)設(shè)計計階段風(fēng)風(fēng)險評估估結(jié)果，依依據(jù)施工工地質(zhì)、資資源配置置及實施施方案進進行再評評估。提出相相應(yīng)的施施工措施施，著重重于施工工管理、措措施評價價和落實實，主要要工作包包括：（1）在施施工過程程中，應(yīng)應(yīng)根據(jù)施施工揭示示地質(zhì)情情況對風(fēng)風(fēng)險進行行動態(tài)評評估，對對中度等等級的風(fēng)風(fēng)險予以以監(jiān)測。若若采用原原設(shè)計方方案不能能有效減減低風(fēng)險險等級到到設(shè)計要要求的水水平，應(yīng)應(yīng)及時上上報監(jiān)理理及貴廣廣公司，經(jīng)經(jīng)決策后后采取相相應(yīng)措施施；（2）根據(jù)據(jù)施工流流程按核核對表法法對其他他風(fēng)險進進行識別別，結(jié)合合風(fēng)險評評估結(jié)果果