鐵路風險評估管理辦法

1、PAGE PAGE 9貴廣鐵路風險評估與管理實施辦法第一章總則第一條開開展風險險評估與與管理，有有利于決決策科學學化，提提高貴廣廣鐵路各各參建單單位的風風險管理理意識和和風險管管理能力力，達到到控制、降降低和規(guī)規(guī)避風險險的目的的，實現(xiàn)貴貴廣鐵路路工程建建設安全全、質(zhì)量量、工期期、環(huán)境境和投資資控制的的目標。第二條為為規(guī)范貴貴廣鐵路路工程風險險評估與與管理工工作，建建立風險險評估與與管理體體系，保保證項目目管理目目標的實實現(xiàn)，制制訂本辦法。第三條本本辦法適適用于參建貴貴廣鐵路路的建設設、設計計、施工工、監(jiān)理理等各方方，各參參建單位位須協(xié)同合合作，共共同參與與風險評評估與管管理工作作，各方方須積極

2、極實施風風險管理理，結合合工程實實踐，認認真總結結和積累累資料，優(yōu)化組組合各種種風險管管理技術術，對工工程實施施動態(tài)、有有效的風風險控制制和跟蹤蹤處理。第二章管管理機構構及職責責第四條 貴廣鐵鐵路風險險管理采采用業(yè)主主層和實實施主體體層兩層層管理。業(yè)主層風險險管理即即貴廣鐵鐵路有限限責任公公司（以以下簡稱稱貴廣公司司）的風風險管理理。貴廣公司設設立貴廣廣鐵路風風險評估估與管理理領導小小組。組長：分管管副總經(jīng)經(jīng)理（總工程程師）組員：安全全質(zhì)量部部、物資資設備部部、工程程管理部部、計劃劃財務部部、綜合合部負責責人，段段落指揮揮部負責責人，各參建建單位現(xiàn)現(xiàn)場負責責人貴廣鐵路風風險評估估與管理理領導小

3、小組負責責貴廣鐵鐵路風險險管理的的組織領領導工作作。領導導小組下下設辦公公室，設設計階段段領導小小組辦公公室設在在物資設設備部，施施工階段段領導小小組辦公公室設在在安全質(zhì)質(zhì)量部。貴廣公司同同時設立立風險評評估與管管理專家家組，成員由公公司相關關人員及及在高校校、設計計單位、科科研機構構、施工工單位（建建總和工工總）聘聘請的具有風風險管理理經(jīng)驗的的專家組組成。實施主體層層包括參參建的設設計、施施工、監(jiān)監(jiān)理等單單位，各各參建單位位須設立相應應的風險險評估與與管理領領導小組組，成立立專門的的風險管管理組織織機構（或或委托能能夠勝任任此項工工作的專專業(yè)機構構）進行行項目風風險管理理工作，并設立相相應的

4、風風險管理理專家組組。第五條貴貴廣公司司風險評評估與管管理職責責（一）制訂訂貴廣鐵鐵路風險險評估和和風險管管理工作作實施辦辦法；（二）全面面組織和和協(xié)調(diào)貴貴廣鐵路路建設期期間風險險評估與與管理工工作；（三）制訂訂風險管管理計劃劃。確定定風險目目標、原原則和策策略；提提出階段段性工作作目標、范范圍、方方法與評評估標準準；明確確參與各各方的職職責；（四）督導導設計單單位進行行設計階階段風險險評估工工作；（五）督導導施工單單位開展展施工階階段風險險評估工工作；（六）負責責對高度度和極高高的風險險等級進進行審查查；（七）必要要時委托托相關專專業(yè)機構構進行風風險監(jiān)測測；（八）檢查查、監(jiān)督督、協(xié)調(diào)調(diào)、處理

5、理風險評估估與管理理工作中中的有關關問題。第六條 貴廣公公司風險險評估與與管理專家家組主要要職責（一）進行行風險管管理規(guī)劃劃，為貴廣鐵鐵路建設設中的風險識識別、風風險估計計、風險險評價、風風險處理理、風險險監(jiān)測和和形成最最終風險險評估報報告等風風險管理理全過程程出謀劃劃策。（二）審核核和簽認認風險評評估結果果。 （三）在貴貴廣公司司的組織織下，對對設計單單位提出出的風險險評估報報告進行行審核，對對施工單單位風風險評估估與管理理實施細細則和和風險管管理計劃劃進行審審核，提提出審查查意見，以以利公司司決策。第七條貴貴廣公司司各部門門職責（一）物資資設備部部職責1設計階階段風險險評估與與管理的的歸口

6、管管理部門門。負責責具體組組織設計計階段的的風險評評估與管管理工作作，監(jiān)督督、檢查查、協(xié)調(diào)調(diào)設計單單位在可可研、初初步設計計、施工工圖設計計過程中中的風險險評估與與管理工工作2組織專專家組對對設計單單位提交交的風險險評估報報告進行行審查。3參與施施工期間間的風險險評估與與管理工工作。4負責及及督導參參建單位位對貴廣廣鐵路信信息系統(tǒng)統(tǒng)(以下下簡稱RCPPMISS)“風險管管理模塊塊”之“風險規(guī)規(guī)劃子項項”維護。（二）安全全質(zhì)量部部職責1施工期期間風險險評估與與管理的的歸口管管理部門門。負責責具體組組織施工工單位、監(jiān)監(jiān)理單位位開展風風險評估估與管理理工作。2組織專專家組對對施工單單位提交交的風險評

7、估估實施細細則及及提出的的風險處處理措施施進行審審查。3檢查施施工單位位和監(jiān)理理單位風風險處理理措施的的落實情情況。4負責及及督導參參建單位位對RCCPMIIS“風險管管理模塊塊”之“跟蹤控控制子項項”維護。（三）其他他各職能能部門職職責根據(jù)各自的的職能履履行相關關的風險險評估與與管理職職責。工程管理部部負責及督督導參建建單位對對RCPPMISS “風險管管理模塊塊”之風險評評估、風風險識別別、應對對計劃子子項維護護。（四）段落落指揮部部職責1督導管管段內(nèi)的的施工單單位和監(jiān)監(jiān)理單位位開展風風險評估估與管理理工作及及信息系系統(tǒng)使用用工作。 2檢查管管段內(nèi)的的施工單單位和監(jiān)監(jiān)理單位位風險處處理措施

8、施的落實實情況。第八條設設計單位位的主要要職責（一）制訂訂設計階階段風險險評估工工作實施施細則；（二）進行行設計階階段的風風險評估估工作；（三）完成成風險評評估報告告，提出出風險評評估結果果，納入入設計文文件；（四）建立立風險跟跟蹤機制制。內(nèi)容容包括設設計風險險交底；設計標標準審查查和管理理；專業(yè)業(yè)之間協(xié)協(xié)調(diào)檢查查；配合合施工期期風險跟跟蹤管理理等；（五）參與與施工期期間的風風險評估估；（六）根據(jù)據(jù)風險監(jiān)監(jiān)測結果果，提出出風險處處理意見見。第九條施施工單位位的主要要職責（一）制訂訂施工階階段風險險評估工工作實施施細則；（二）進行行施工階階段的動動態(tài)風險險評估工工作；（三）根據(jù)據(jù)風險評評估結果果

9、提出相相應的處處理措施施，報貴貴廣公司司批準后后實施；（四）在施施工期間間對風險險實時監(jiān)監(jiān)測，定定期反饋饋，隨時時與相關關單位溝溝通；（五）根據(jù)據(jù)風險監(jiān)監(jiān)測結果果，調(diào)整整風險處處理措施施。第十條 監(jiān)理單單位的主主要職責責（一）參與與制訂施工工階段風風險評估估工作實實施細則則；（二）參與與和監(jiān)督督施工單單位風險險評估與與管理工工作；（三）檢查查施工單單位風險險處理措措施的落落實情況況。第三章 風險評估估與管理理風險規(guī)劃與決策風險控制對策風險自留方案風險轉移方案實施決策制訂應對措施并實施識別項目風險項目風險調(diào)查項目風險分解確立風險清單風險分析與評估風險發(fā)生頻率潛在損失程序風險決策變量值檢查決策是否

10、執(zhí)行決策執(zhí)行效果是否有遺漏項目第十一條貴廣鐵鐵路工程程項目風風險評估估與管風險規(guī)劃與決策風險控制對策風險自留方案風險轉移方案實施決策制訂應對措施并實施識別項目風險項目風險調(diào)查項目風險分解確立風險清單風險分析與評估風險發(fā)生頻率潛在損失程序風險決策變量值檢查決策是否執(zhí)行決策執(zhí)行效果是否有遺漏項目圖1：風險險管理的的完整過過程 第十二條設計階階段的風風險評估估與管理理設計階段風風險評估估與管理理的實施施主體為為勘察設設計單位位，其他他相關單單位按照照各自職職責實施施風險管管理。本階段開展展以隧道道為主體體兼顧橋橋梁、路路基、站站場等專專業(yè)在特特殊地質(zhì)質(zhì)、環(huán)境境條件下下對工程程本身及及周邊環(huán)環(huán)境、建建

11、筑、道道路交通通、管線線等的風風險評估估與管理理。（一）初步步設計階階段工程程風險評評估初步設計階階段工程程風險評評估應在可研階段段風險評估估基礎上上，結合合本階段段的勘察察資料和和設計原原則，按按照鐵鐵路隧道道風險評評估與管管理暫行規(guī)定定（鐵建建設220077 2200號號）和貴廣廣鐵路初初步設計計階段風風險管理理實施細細則開開展風險險管理工工作（非非隧道專專業(yè)比照照暫規(guī)規(guī)執(zhí)行）；以安全全和環(huán)境境風險為為重點，兼兼顧質(zhì)量量、工期期、投資資、第三三方等風風險，突出系系統(tǒng)性、連連貫性、針針對性、完完整性和和可操作作性，確確保風險險評估工工作的深深度和廣廣度。（二）施工工圖階段段工程風險險評估施工

12、圖階段段工程風險險評估在在初步設設計階段段風險評評估的基基礎上，根據(jù)初初步設計計審查意意見，對對設計方方案需要要進行重重大修改改的進行行評估；對高度度等級的的殘留風風險，設設計單位位應提出出風險減減緩措施施，減低低風險到到中度及及以下；對中度度等級的的殘留風風險，應應在施工工圖注意意事項中中明確，在在施工階階段予以以監(jiān)測。第十三條施工階段段的風險險評估與與管理（一）施工工階段風風險評估估與管理理的實施施主體為為施工單位位，其他他各參建建單位按按照各自自職責實實施風險險管理。本階段開展展以安全全風險評評估與管管理為重重點，注注重環(huán)境境風險，兼兼顧質(zhì)量量、工期期、投資資控制（成成本控制制）等風風險

13、管理理，根據(jù)據(jù)不同施施工階段段的任務務、目的的和要求求，針對對貴廣鐵鐵路各標標段不同同的工程程技術特特點，確確定評估估與管理理對象、目目標和方方法。（二）施工工階段風風險評估估與管理理要點1施工階階段應在在施工圖圖階段的的風險評評估結果果基礎上上，結合合實施性性施工組組織設計計，對隧隧道工程程、高風風險橋、路路等工程程等進行行評估。隧道工程側側重于可可溶巖地地區(qū)（貴貴陽至三三都、桂桂林至賀賀州等）、斷斷層構造造帶、花花崗巖蝕蝕變帶的的突水涌泥泥、塌方方、危巖巖落石、巖巖溶地面面沉降、瓦斯（或其他有害氣體），深埋硬巖隧道的巖爆，軟巖隧道的大變形等典型風險進行評估；三都至五通段隧道工程重視安全風險

14、的同時，還要側重工期風險的評估。橋梁工程要要側重于于大跨及及特殊結構構橋梁施施工、移移動模架架施工、四線橋梁施工、下覆巖溶樁基施工、高墩施工等風險評估與管理。路基工程要要側重于于高邊坡坡路基、順順層路基基、松軟軟土路基基、過渡渡段、下下覆巖溶溶路基施施工等風風險評估估與管理理。2施工階階段風險險評估內(nèi)內(nèi)容和成成果應滿滿足指導導施工中中進行風風險控制制的基本本要求。3施工階階段隧道道典型風風險因素素識別可可參照鐵鐵路隧道道風險評評估與管管理暫行行規(guī)定（鐵建建設220077 2200號號）進行行，其他他工程參參照暫暫規(guī)，結結合規(guī)范范、施工工工藝與與有關規(guī)規(guī)定，確確定典型型風險因因素。4施工階階段應根根據(jù)設計計階段風風險評估估結果，依依據(jù)施工工地質(zhì)、資資源配置置及實施施方案進進行再評評估。提出相相應的施施工措施施，著重重于施工工管理、措措施評價價和落實實，主要要工作包包括：（1）在施施工過程程中，應應根據(jù)施施工揭示示地質(zhì)情情況對風風險進行行動態(tài)評評估，對對中度等等級的風風險予以以監(jiān)測。若若采用原原設計方方案不能能有效減減低風險險等級到到設計要要求的水水平，應應及時上上報監(jiān)理理及貴廣廣公司，經(jīng)經(jīng)決策后后采取相相應措施施；（2）根據(jù)據(jù)施工流流程按核核對表法法對其他他風險進進行識別別，結合合風險評評估結果果