企業(yè)管理系統(tǒng)執(zhí)行評估制度

1、當(dāng)前文檔修改密碼：8362839目 錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc66007315 第一章 總總 則 PAGEREF _Toc66007315 h 3 HYPERLINK l _Toc66007316 1.1 目目的 PAGEREF _Toc66007316 h 3 HYPERLINK l _Toc66007317 1.2 評評估內(nèi)容容 PAGEREF _Toc66007317 h 3 HYPERLINK l _Toc66007318 1.3 評評估標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn) PAGEREF _Toc66007318 h 3 HYPERLINK l _Toc66007319 1.

2、4 范范圍 PAGEREF _Toc66007319 h 3 HYPERLINK l _Toc66007320 1.5 職職責(zé) PAGEREF _Toc66007320 h 3 HYPERLINK l _Toc66007321 1.5.11 董事事會 PAGEREF _Toc66007321 h 3 HYPERLINK l _Toc66007322 1.5.22 CEEO PAGEREF _Toc66007322 h 4 HYPERLINK l _Toc66007323 1.5.33 資源源質(zhì)量管管理部 PAGEREF _Toc66007323 h 4 HYPERLINK l _Toc6600

3、7324 1.5.44 子公公司及事事業(yè)部總總經(jīng)理 PAGEREF _Toc66007324 h 4 HYPERLINK l _Toc66007325 1.5.55 各部部門部長長 PAGEREF _Toc66007325 h 4 HYPERLINK l _Toc66007326 1.6 評評估原則則 PAGEREF _Toc66007326 h 4 HYPERLINK l _Toc66007327 1.7 評評估頻率率 PAGEREF _Toc66007327 h 5 HYPERLINK l _Toc66007328 1.8 評評估方法法 PAGEREF _Toc66007328 h 5 H

4、YPERLINK l _Toc66007329 1.9 說說明 PAGEREF _Toc66007329 h 5 HYPERLINK l _Toc66007330 第二章 評評估實施施 PAGEREF _Toc66007330 h 6 HYPERLINK l _Toc66007331 2.1 評評估計劃劃 PAGEREF _Toc66007331 h 6 HYPERLINK l _Toc66007332 2.2 評評估實施施 PAGEREF _Toc66007332 h 6 HYPERLINK l _Toc66007333 2.2.11 首次次會議 PAGEREF _Toc66007333 h

5、 6 HYPERLINK l _Toc66007334 2.2.22 現(xiàn)場場評估 PAGEREF _Toc66007334 h 6 HYPERLINK l _Toc66007335 2.2.33 評估估報告 PAGEREF _Toc66007335 h 6 HYPERLINK l _Toc66007336 2.2.44 末次次會議 PAGEREF _Toc66007336 h 7 HYPERLINK l _Toc66007337 第三章 改改進(jìn)程序序 PAGEREF _Toc66007337 h 8 HYPERLINK l _Toc66007338 第四章 考考核 PAGEREF _Toc66

6、007338 h 9 HYPERLINK l _Toc66007339 4.1 對對評估結(jié)結(jié)果的考考核 PAGEREF _Toc66007339 h 9 HYPERLINK l _Toc66007340 4.2 對對評估過過程的考考核 PAGEREF _Toc66007340 h 9 HYPERLINK l _Toc66007341 第五章 文文件執(zhí)行行評估標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及相相關(guān)工具具 PAGEREF _Toc66007341 h 10 HYPERLINK l _Toc66007342 5.1 文文件執(zhí)行行評估標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc66007342 h 10 HYPERLINK l _Toc

7、66007343 5.2 標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)說明明 PAGEREF _Toc66007343 h 10 HYPERLINK l _Toc66007344 5.3 文文件執(zhí)行行評估匯匯總評定定表 PAGEREF _Toc66007344 h 11 HYPERLINK l _Toc66007345 5.4 文文件執(zhí)行行評估記記錄表 PAGEREF _Toc66007345 h 12 HYPERLINK l _Toc66007346 5.5 不不符合報報告及預(yù)預(yù)防措施施處理單單 PAGEREF _Toc66007346 h 13 HYPERLINK l _Toc66007347 第六章 附附則 PAGEREF

8、_Toc66007347 h 14 總 則目的對公司各類類文件的的建立、執(zhí)執(zhí)行情況況進(jìn)行定定期或不不定期評評估，以以推進(jìn)公公司各項項制度、規(guī)規(guī)定的建建立和切切實得到到執(zhí)行，并并對各項項文件的的適宜性性進(jìn)行校校驗和改改進(jìn)。評估內(nèi)容公司各類文文件的建建立情況況；公司各類文文件的執(zhí)執(zhí)行情況況；公司各類文文件的適適宜性。評估標(biāo)準(zhǔn)詳見本制度度第五章章“文件執(zhí)執(zhí)行評估估標(biāo)準(zhǔn)及及相關(guān)工工具”中相關(guān)關(guān)定義。范圍公司除成都都博恩和和貴陽博博恩外的的其它單單位現(xiàn)有有文件體體系所定定義的所所有管理理文件：即董事事會管理理文件、總總經(jīng)理直直管文件件、公司司級管理理文件、部部門管理理文件的的建立、執(zhí)執(zhí)行情況況。職責(zé)董事

9、會負(fù)責(zé)組織對對公司戰(zhàn)戰(zhàn)略文件件建立、執(zhí)執(zhí)行情況況及適宜宜性的評評估和改改進(jìn)工作作；CEO負(fù)責(zé)批準(zhǔn)“評估計計劃”和“評估報報告”。組織織公司企企業(yè)文化化文件建建立、執(zhí)執(zhí)行情況況及適宜宜性的評評估和改改進(jìn)工作作。并按按“博恩科科技文件件索引”中所規(guī)規(guī)定的責(zé)責(zé)任開展展改進(jìn)工工作。 資源質(zhì)量管管理部負(fù)責(zé)具體組組織實施施公司管管理文件件（含公公司級管管理文件件、部門門管理文文件）及及規(guī)定的的建立、執(zhí)執(zhí)行情況況及適宜宜性評估估和改進(jìn)進(jìn)工作，并并編制評評估計劃劃和評估估報告。檢檢查評估估改進(jìn)工工作開展展情況（組組織工作作應(yīng)包含含評估計計劃的制制定、評評估小組組人員、評評估地點點的確定定等）。子公司及事事業(yè)部

10、總總經(jīng)理負(fù)責(zé)根據(jù)CCEO批批準(zhǔn)的審審核評估估報告組組織本部部門管理理文件及及規(guī)定的的改進(jìn)工工作。并并提請資資源質(zhì)量量管理部部對改進(jìn)進(jìn)情況組組織檢查查評估。各部門部長長負(fù)責(zé)根據(jù)CCEO批批準(zhǔn)的審審核評估估報告組組織本部部門的改改進(jìn)工作作，并提提請資源源質(zhì)量管管理部對對改進(jìn)情情況組織織檢查評評估。評估原則回避原則在子公司、事事業(yè)部、各各業(yè)務(wù)支支持部門門的評估估過程中中，原則則上必須須遵循本本部門不不評價本本部門的的原則。公平原則每個部門的的評估小小組必須須由兩個個或兩個個以上的的評估人人員共同同組成，同同時評估估獨立評評分，最最后該部部門的綜綜合評估估得分取取評估人人員的平平均分計計算。評估頻率對

11、公司戰(zhàn)略略文件的的評估：原則上上每年進(jìn)進(jìn)行一次次評估，在在每年的的董事會會上進(jìn)行行。對公司級管管理文件件及部門門管理文文件，分分以下三三種情況況：季度評估：每個季度開開展一次次，在下下個季度度的第一一個月內(nèi)內(nèi)完成所所有的評評估工作作。改進(jìn)進(jìn)工作在在隨后的的一個月月內(nèi)完成成。其中中第四季季度的評評估和年年度評估估放在一一起進(jìn)行行。年度評估：對全年文件件建立、執(zhí)執(zhí)行情況況進(jìn)行評評估，和和質(zhì)量管管理體系系內(nèi)審?fù)瑫r開展展。臨時評估當(dāng)某個部門門普遍在在某項制制度上執(zhí)執(zhí)行過程程中出現(xiàn)現(xiàn)問題時時或部門門與部門門之間在在某些規(guī)規(guī)定的執(zhí)執(zhí)行上出出現(xiàn)異常常時，組組織臨時時評估。評估方法以部門為單單位進(jìn)行行交叉評

12、評估。說明各單位是否否安排本本部門內(nèi)內(nèi)部的審審核評估估由各部部門自行行確定。對質(zhì)量體系系文件的的評估按按公司質(zhì)質(zhì)量手冊冊之規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。評估實施評估計劃根據(jù)需要評評估的部部門、相相關(guān)適用用的制度度、以及及以往評評估的結(jié)結(jié)果等情情況編制制。內(nèi)容容應(yīng)該包包括評估估小組的的組成（評評估小組組原則上上為公司司領(lǐng)導(dǎo)、各各子公司司、事業(yè)業(yè)部、各各業(yè)務(wù)支支持部門門負(fù)責(zé)人人或取得得ISOO內(nèi)審員員資格證證書的相相關(guān)人員員中部分分人員構(gòu)構(gòu)成）、評評估的目目的、范范圍、依依據(jù)、方方法及被被評估部部門、時時間等。評評估計劃劃應(yīng)在評評估期前前10天書書面（電電子和紙紙質(zhì)文檔檔均可）下下達(dá)給相相關(guān)部門門及相關(guān)關(guān)人員。被

13、被評估部部門如對對時間安安排有異異議，則則應(yīng)提前前三天告告之資源源質(zhì)量管管理部并并報CEEO核準(zhǔn)準(zhǔn)。評估實施首次會議主要介紹評評估工作作安排情情況。由由CEOO或CEOO指派專專人主持持，參加加人員包包括評估估小組成成員及被被評估部部門負(fù)責(zé)責(zé)人。與與會人員員必須填填寫簽到到記錄并并由資源源質(zhì)量管管理部保保存?zhèn)洳椴椤，F(xiàn)場評估評估小組成成員根據(jù)據(jù)評估計計劃的安安排，對對被評估估部門的的管理文文件和規(guī)規(guī)定建立立、執(zhí)行行情況進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)場場評估，并并將不符符合項目目如實填填寫在“評估檢檢查表”中（評評估檢查查表詳見見本制度度第五章章所定義義的工具具）。評估時，評評估人員員應(yīng)該公公正而又又客觀地地評估所所發(fā)

14、生的的問題。評估報告現(xiàn)場評估工工作結(jié)束束后，評評估工作作主持人人召集評評估組會會議，綜綜合分析析評估結(jié)結(jié)果，依依據(jù)制度度及相關(guān)關(guān)規(guī)定，確確定不符符合項目目（包含含建立、執(zhí)執(zhí)行和管管理文件件或規(guī)定定本身的的），由由相關(guān)部部門分析析原因，并并制定糾糾正措施施，并在在會議結(jié)結(jié)束后一一周內(nèi)由由資源質(zhì)質(zhì)量管理理部完成成評估報報告。提提交給評評估主持持人（由由CEOO或CEOO指派專專人擔(dān)任任）審核核，并報報CEOO批準(zhǔn)。評估報告的的內(nèi)容應(yīng)應(yīng)該包括括：評估的目的的、范圍圍、方法法和依據(jù)據(jù)評估組成員員、受評評估部門門名單評估計劃實實施情況況總結(jié)不符和情況況分布不符和原因因分析及及改進(jìn)措措施末次會議由評估主持

15、持人主持持，重申申評估的的目的，發(fā)發(fā)出不符符和項報報告，并并由評估估主持人人宣讀評評估報告告。提出出改進(jìn)的的要求和和完成時時間。公公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)提出期期望并強(qiáng)強(qiáng)調(diào)各部部門抓緊緊整改工工作。經(jīng)經(jīng)評估主主持人確確認(rèn)后實實施糾正正。改進(jìn)程序各部門應(yīng)該該根據(jù)評評估報告告的改改進(jìn)措施施和時間間要求制制定改進(jìn)進(jìn)計劃。計計劃應(yīng)包包括改進(jìn)進(jìn)項目、不不符合原原因，改改進(jìn)措施施、改進(jìn)進(jìn)完成時時間，責(zé)責(zé)任人等等內(nèi)容。并并提交資資源質(zhì)量量管理部部報CEEO批準(zhǔn)準(zhǔn)后執(zhí)行行。資源源質(zhì)量管管理部在在CEOO的指導(dǎo)導(dǎo)下對實實施結(jié)果果進(jìn)行跟跟蹤驗證證。并向向CEOO反饋驗驗證結(jié)果果。考核對評估結(jié)果果的考核核目前只考慮慮對公司司中層

16、及及以上人人員的考考核，將將管理文文件的建建立、執(zhí)執(zhí)行情況況納入部部門主要要負(fù)責(zé)人人每季度度的績效效考評內(nèi)內(nèi)容，與與公司效效管理制制度掛掛鉤。對對一般員員工和基基層管理理人員由由各部門門根據(jù)本本部門的的實際情情況納入入績效考考核。對評估過程程的考核核評估過程中中，評估估組成員員不認(rèn)真真履行職職責(zé)，評評估粗心心大意，造造成評估估結(jié)果不不實者，每每出現(xiàn)一一次，罰罰款1000元，一一年內(nèi)出出現(xiàn)2次或2次以上上類似情情況者，除除處以相相應(yīng)金額額的罰款款外，取取消評估估組成員員資格。文件執(zhí)行評評估標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及相關(guān)關(guān)工具文件執(zhí)行評評估標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)文件執(zhí)行評評估標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)評估類別評估項目判定依據(jù)判定結(jié)論權(quán)重文件建立情情況

17、是否按計劃劃建立部門工作計計劃一票否決+10分分制0.15文件體系的的完整性性部門的實際際情況公司的相關(guān)關(guān)要求10分制0.05文件執(zhí)行情情況是否得到執(zhí)執(zhí)行公司文件規(guī)規(guī)定部門文件規(guī)規(guī)定一票否決+10分分制0.2執(zhí)行的結(jié)果果部門執(zhí)行記記錄訪談記錄10分制0.2執(zhí)行過程部門執(zhí)行記記錄 訪談記錄10分制0.2文件的適宜宜性內(nèi)容及程序序可操作作性公司文件規(guī)規(guī)定實際判斷10分制0.05文件格式是是否符合合標(biāo)準(zhǔn)模模版的要要求標(biāo)準(zhǔn)模版相關(guān)管理文文件10分制0.05文件的管理理是否符符合要求求相關(guān)管理文文件10分制0.1標(biāo)準(zhǔn)說明所有10分分制均為為0-110分，0分為最最不符合合，100分為最最符合。6分以下為

18、不符合。凡設(shè)有一票票否決的的項目如如出現(xiàn)否否決的情情況（指指有一項項文件沒沒有建立立或應(yīng)該該執(zhí)行而而沒有執(zhí)執(zhí)行的），該該大項得得分為“0”。凡設(shè)有一票票否決的的項目如如出現(xiàn)一一項文件件沒有完完全建立立或完全全執(zhí)行的的情況，每每出現(xiàn)一一項扣除除“1”分。文件執(zhí)行評評估匯總總評定表表文件執(zhí)行評評估匯總總評定表表 編號： 序號號：被評估部門門部門負(fù)責(zé)人人評估人評估時間評估類別評估項目權(quán)重分值得分文件建立情情況是否按計劃劃建立0.150 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件體系的的完整性性0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件執(zhí)行情情況是否得到執(zhí)執(zhí)行0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100執(zhí)行的結(jié)果果0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100執(zhí)行過程0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件的適宜宜性內(nèi)容及程序序可操作作性0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件格式是是否符合合標(biāo)準(zhǔn)模模版的要要求0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100文件的管理理是否符符合要求求0.10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100合 計文件執(zhí)行評評估記錄錄表文件執(zhí)行評評估記錄錄表編號： 序號號：