風(fēng)險(xiǎn)事件庫管理實(shí)施細(xì)則

1、風(fēng)險(xiǎn)事件件庫管理理實(shí)施細(xì)細(xì)則第一章 總則第一條 為了建建立有效效的全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系，提高高工廠風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理水平，確保工工廠的重重大、重重要風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)切實(shí)受受控，促促進(jìn)工廠廠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)發(fā)展，制制定本細(xì)細(xì)則。第二條 本辦法法適用于于工廠各各風(fēng)險(xiǎn)職職責(zé)部門門。第三條 本辦法法所稱風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，指指未來不不確定性性對工廠廠實(shí)現(xiàn)經(jīng)經(jīng)營目標(biāo)標(biāo)的影響響，分為為戰(zhàn)略風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、市場場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、法法律風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)?；蚍址譃榧兇獯怙L(fēng)險(xiǎn)（只有帶帶來損失失一種可可能性）和機(jī)會會風(fēng)險(xiǎn)（帶來損損失和盈盈利的可可能性并并存）。本辦法所所稱風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件，也稱風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事故故，指釀釀成事故故和損失失的直接接原因和和條

2、件。第二章 風(fēng)險(xiǎn)事事件管理理第四條 工廠各各風(fēng)險(xiǎn)職職責(zé)部門門應(yīng)設(shè)立立風(fēng)險(xiǎn)事事件庫，發(fā)展計(jì)計(jì)劃部（風(fēng)險(xiǎn)管管理小組組）設(shè)立立工廠及及風(fēng)險(xiǎn)事事件庫，風(fēng)險(xiǎn)事事件管理理納入工工廠信息息化管理理范圍。第五條 工廠各各風(fēng)險(xiǎn)職職責(zé)部門門依照本本部門風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理職責(zé)，結(jié)合開開展的初初始信息息收集工工作，在在信息數(shù)數(shù)據(jù)匯總總、提煉煉的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，對對已發(fā)生生的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件進(jìn)進(jìn)行收集集、整理理。風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件的的收集、整理應(yīng)應(yīng)包含上上兩個工工作年度度的已發(fā)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件。 第六條 各風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)職責(zé)部部門對風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件應(yīng)從如如下方面面進(jìn)行分分析：1.結(jié)合合年度工工廠經(jīng)營營目標(biāo)、各子戰(zhàn)戰(zhàn)略及經(jīng)經(jīng)營計(jì)劃劃在管理理層面開開展，對對內(nèi)、

3、外外部各種種影響戰(zhàn)戰(zhàn)略目標(biāo)標(biāo)實(shí)現(xiàn)的的事件進(jìn)進(jìn)行系統(tǒng)統(tǒng)的分析析；分析析內(nèi)容包包括：人人為因素素、機(jī)械械設(shè)備因因素、物物的因素素、環(huán)境境因素、管理因因素等，納入風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫管理理。2.在各各執(zhí)行層層面加以以確認(rèn)、分析，即對各各部門（如采購購、生產(chǎn)產(chǎn)、營銷銷、對外外服務(wù)、技術(shù)研研發(fā)、財(cái)財(cái)務(wù)等方方面）存存在的各各種相關(guān)關(guān)事件進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)、分析析，各部部門應(yīng)結(jié)結(jié)合業(yè)務(wù)務(wù)職責(zé)范范圍，通通過梳理理已發(fā)生生風(fēng)險(xiǎn)事事件涉及及的管理理制度和和流程，對本部部門工作作中存在在的相關(guān)關(guān)事件進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)、分析析，納入入風(fēng)險(xiǎn)事事件庫管管理。3.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件分分析應(yīng)注注意對各各種事件件之間的的相互關(guān)關(guān)聯(lián)進(jìn)行行分析，因?yàn)轱L(fēng)風(fēng)險(xiǎn)

4、事件件并非孤孤立發(fā)生生，一種種事件的的發(fā)生會會觸發(fā)其其他事件件，不同同事件會會同時發(fā)發(fā)生。在在整理已已發(fā)生風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件過程中中，注意意與其相相關(guān)事件件的整理理，對相相互關(guān)聯(lián)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)事事件間的的關(guān)聯(lián)因因素、傳傳遞關(guān)系系、影響響內(nèi)容、作用時時間及范范圍分別別進(jìn)行分分析、整整理，一一并納入入風(fēng)險(xiǎn)事事件庫管管理。第七條 各風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)職責(zé)部部門對已已確認(rèn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件入庫工工作應(yīng)遵遵循以下下原則：1.客觀觀原則，即風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫中的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件是客觀觀存在的的、歷史史上發(fā)生生的事件件、主要要是工廠廠內(nèi)部曾曾經(jīng)發(fā)生生的事件件。2.連續(xù)續(xù)原則，即風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫的建設(shè)設(shè)是長期期連續(xù)性性的工作作，要實(shí)實(shí)時更新新、不斷斷

5、完善本本部門風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫。3.全面面原則，即風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件收收集工作作要注重重本單位位風(fēng)險(xiǎn)事事件，也也要適當(dāng)當(dāng)收集本本行業(yè)、相關(guān)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)甚至至非相關(guān)關(guān)產(chǎn)業(yè)、國內(nèi)與與國外的的各類風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件。第八條 各風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)職責(zé)部部門風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫的內(nèi)容容應(yīng)包括括風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫目錄、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件信息匯匯總表等。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫目錄錄應(yīng)包括括：入庫庫年度、年度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件編碼、風(fēng)險(xiǎn)類類型、事事件名稱稱。入庫庫年度、年度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件編碼均均采用四四位編碼碼，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)類型采采用兩位位編碼，按照中央企企業(yè)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理指引引要求求分戰(zhàn)略略（ZLL）、財(cái)財(cái)務(wù)（CCW）、運(yùn)營（YY）、市場場（SCC）、法法律（FFL）五五大類風(fēng)

6、風(fēng)險(xiǎn)。例例如，220100-00001-ZL，亦即該該風(fēng)險(xiǎn)事事件20010年年入庫，年度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件編號為為00001，該該風(fēng)險(xiǎn)事事件屬于于戰(zhàn)略風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。第九條 各部門門重點(diǎn)對對已發(fā)生生的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)影響、風(fēng)險(xiǎn)評評估、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對等多方方面的剖剖析，按按照規(guī)定定格式整整理（見見附件11所示格格式），建立風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件信息檔檔案。第十條 各部門門在填寫寫時的有有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)說明見見附件22。第三章 風(fēng)險(xiǎn)事事件報(bào)告告制度第十一條條 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫管理流流程1.各部部門按制制定的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理職責(zé)開開展風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理工工作，每每月在工工作開展展過程中中對確認(rèn)認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件，應(yīng)及時時納入風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫管理

7、理，形成成本部門門的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫信息息匯總表表，根根據(jù)管理理需要對對風(fēng)險(xiǎn)事事件庫實(shí)實(shí)時動態(tài)態(tài)管理和和更新。2.各部部門對于于納入事事件庫管管理的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件應(yīng)及時時進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估，確定指指標(biāo)預(yù)警警值，制制定應(yīng)對對措施和和方案，以降低低此類事事件對企企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營的的影響，不斷提提高企業(yè)業(yè)應(yīng)對風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的能能力。3.每月月末前各各部門應(yīng)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫的更新新內(nèi)容和和相關(guān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析、評估估、應(yīng)對對措施和和方案等等內(nèi)容，經(jīng)部門門領(lǐng)導(dǎo)審審核和主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)批準(zhǔn)后后報(bào)發(fā)展計(jì)計(jì)劃部（風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組），以紙紙質(zhì)文件件和電子子文檔的的形式報(bào)報(bào)送。4.由安安全質(zhì)量量部牽頭頭組織的的產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)

8、量和生生產(chǎn)安全全的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件整整改工作作，由安安全質(zhì)量量部納入入風(fēng)險(xiǎn)事事件庫管管理，并并履行審審批程序序后報(bào)發(fā)發(fā)展計(jì)劃劃部。5.發(fā)展展計(jì)劃部部對上報(bào)報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件進(jìn)進(jìn)行匯總總和分析析，每季季度提出出風(fēng)險(xiǎn)事事件分析析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)提提示。每每半年將將風(fēng)險(xiǎn)事事件庫匯匯總表的的更新內(nèi)內(nèi)容報(bào)集集團(tuán)公司司法律事事務(wù)部。第十二條條 各部部門風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫的建設(shè)設(shè)情況應(yīng)應(yīng)在部門門全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理報(bào)告中中進(jìn)行詳詳細(xì)描述述，內(nèi)容容包括：1.說明明本部門門風(fēng)險(xiǎn)事事件信息息確認(rèn)的的范圍、方式等等情況。2.按照照風(fēng)險(xiǎn)分分類，說說明風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件確確認(rèn)結(jié)果果的數(shù)量量分布情情況。3.描述述本部門門風(fēng)險(xiǎn)事事件庫信信息檔案案的建設(shè)設(shè)

9、情況。4.描述述風(fēng)險(xiǎn)事事件的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析、評估估及設(shè)定定預(yù)警指指標(biāo)值、制定應(yīng)應(yīng)對策略略、應(yīng)對對預(yù)案（方案）及應(yīng)對對措施等等情況。5.描述述風(fēng)險(xiǎn)事事件應(yīng)對對策略、應(yīng)對預(yù)預(yù)案（方方案）及及應(yīng)對措措施的落落實(shí)情況況及存在在問題。第四章 風(fēng)險(xiǎn)事事件監(jiān)控控、檢查查第十三條條 各部部門第一一責(zé)任人人對風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫的建設(shè)設(shè)、維護(hù)護(hù)負(fù)責(zé)，并每月月對風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件信信息進(jìn)行行報(bào)告。第十四條條 發(fā)展展計(jì)劃部部定期對對各部門門風(fēng)險(xiǎn)工工作的管管理情況況（包括括風(fēng)險(xiǎn)事事件庫的的管理）進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督檢查查，按照照檢查結(jié)結(jié)果提出出整改要要求和考考核意見見。（工工廠的績績效考核核文件中中已明確確，對未未按要求求及時完完成風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理

10、相相關(guān)工作作的給予予1-55分的扣扣罰）。第五章 附則第十五條條 本辦辦法由發(fā)發(fā)展計(jì)劃劃部負(fù)責(zé)責(zé)解釋。第十六條條 本辦辦法自發(fā)發(fā)文之日日起施行行。附件1風(fēng)險(xiǎn)事件件信息匯匯總表風(fēng)險(xiǎn)事件件基本信信息風(fēng)險(xiǎn)影響響描述風(fēng)險(xiǎn)評估估風(fēng)險(xiǎn)管理理/應(yīng)對對1234567891011121314151617181920212223風(fēng)險(xiǎn)類別別風(fēng)險(xiǎn)編號號風(fēng)險(xiǎn)名稱稱事件編號號風(fēng)險(xiǎn)事件件描述影響的關(guān)關(guān)鍵績效效指標(biāo)財(cái)務(wù)方面面的影響響描述人員健康康方面的的影響描描述工廠聲譽(yù)譽(yù)方面的的影響描描述影響的業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域域涉及流程程管理責(zé)任任部門發(fā)生可能能性得分分財(cái)務(wù)方面面影響得得分人員健康康安全方方面影響響得分工廠持續(xù)續(xù)發(fā)展能能力方面面

11、影響得得分機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)來源源風(fēng)險(xiǎn)可控控性當(dāng)前應(yīng)對對措施應(yīng)對策略略針對該風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的控控制指標(biāo)標(biāo)警戒值值風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對措施附件2風(fēng)險(xiǎn)事件件信息匯匯總表填填寫說明明1該項(xiàng)填寫寫時按照照國資委委“中央工工廠全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理指引引”中歐冠冠要求，即工廠廠所面臨臨風(fēng)險(xiǎn)歸歸為戰(zhàn)略略、市場場、財(cái)務(wù)務(wù)、運(yùn)營營、法律律合規(guī)55類風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)將風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件經(jīng)經(jīng)確認(rèn)、分析、評估等等后歸類類五種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)之一一2該項(xiàng)按照照1.11，1.25.11的方式式進(jìn)行編編號；3該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)名稱，為風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)二級分分類；4該項(xiàng)按照照1.11.15.11.1的方式式進(jìn)行編編號；5該項(xiàng)按照照“動因+影響”的飯食食進(jìn)行描描述，包包括事件件發(fā)生的的時間；6該項(xiàng)

12、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件的的發(fā)生可可能直接接影響到到得工廠廠關(guān)鍵績績效指標(biāo)標(biāo)，該項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)容可可作為確確定重大大風(fēng)險(xiǎn)偏偏好與承承受度指指標(biāo)的依依據(jù)；7該項(xiàng)是對對風(fēng)險(xiǎn)事事件所造造成的財(cái)財(cái)務(wù)方面面的影響響進(jìn)行描描述，比比如“XX風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件的發(fā)生生，直接接對公司司的收入入/利潤潤/成本本所造成成的影響響；8該項(xiàng)是對對風(fēng)險(xiǎn)事事件所造造成的人人員健康康安全、環(huán)保等等方面的的影響進(jìn)進(jìn)行描述述；9該項(xiàng)是對對風(fēng)險(xiǎn)事事件所造造成的工工廠聲譽(yù)譽(yù)形象方方面的影影響進(jìn)行行描述；10該項(xiàng)是對對該風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件發(fā)發(fā)生縮在在的業(yè)務(wù)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)進(jìn)行描述述；11該項(xiàng)是風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件發(fā)生所所涉及到到的管理理/業(yè)務(wù)務(wù)流程環(huán)環(huán)節(jié)；12該項(xiàng)是對對風(fēng)險(xiǎn)事事件的管

13、管理責(zé)任任部門進(jìn)進(jìn)行描述述；13該項(xiàng)是對對風(fēng)險(xiǎn)事事件的發(fā)發(fā)生可能能性進(jìn)行行評估后后的得分分14該項(xiàng)是對對法呢該該縣事件件在經(jīng)濟(jì)濟(jì)價(jià)值的的影響進(jìn)進(jìn)行評估估后的得得分；15該項(xiàng)是對對風(fēng)險(xiǎn)事事件在人人力資源源方面的的影響進(jìn)進(jìn)行評估估后的得得分；16該項(xiàng)是對對風(fēng)險(xiǎn)事事件在工工廠聲譽(yù)譽(yù)形象方方面的影影響進(jìn)行行評估后后的得分分；17該項(xiàng)是對對該風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是否屬屬于機(jī)會會風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)進(jìn)行判斷斷，機(jī)會會風(fēng)險(xiǎn)表表明該風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)可以以給工廠廠帶來正正面/負(fù)負(fù)面的影影響，否否則表明明風(fēng)險(xiǎn)僅僅僅給工工廠帶來來負(fù)面的的影響；18該項(xiàng)是描描述風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件來來源于工工廠內(nèi)部部還是工工廠外部部；19該項(xiàng)是描描述風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件的的可控程程度；20該項(xiàng)是對對風(fēng)險(xiǎn)事事件的當(dāng)當(dāng)前應(yīng)對對措施進(jìn)進(jìn)行描述述；21該項(xiàng)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對策略是是指工廠廠對待該該風(fēng)險(xiǎn)的的基本態(tài)態(tài)度，即即風(fēng)險(xiǎn)接接受、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避避、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控控制等類類型；22該項(xiàng)是指指監(jiān)控風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)所選選取的指指標(biāo)以及及指標(biāo)的的預(yù)警限限額；23該項(xiàng)描述述是指風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件的具體體應(yīng)對手手段類型