風險事件庫管理實施細則

1、風險事件件庫管理理實施細細則第一章 總則第一條 為了建建立有效效的全面面風險管管理體系系，提高高工廠風風險管理理水平，確保工工廠的重重大、重重要風險險切實受受控，促促進工廠廠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)發(fā)展，制制定本細細則。第二條 本辦法法適用于于工廠各各風險職職責部門門。第三條 本辦法法所稱風風險，指指未來不不確定性性對工廠廠實現(xiàn)經(jīng)經(jīng)營目標標的影響響，分為為戰(zhàn)略風風險、財財務風險險、市場場風險、運營風風險、法法律風險險。或分分為純粹粹風險（只有帶帶來損失失一種可可能性）和機會會風險（帶來損損失和盈盈利的可可能性并并存）。本辦法所所稱風險險事件，也稱風風險事故故，指釀釀成事故故和損失失的直接接原因和和條

2、件。第二章 風險事事件管理理第四條 工廠各各風險職職責部門門應設(shè)立立風險事事件庫，發(fā)展計計劃部（風險管管理小組組）設(shè)立立工廠及及風險事事件庫，風險事事件管理理納入工工廠信息息化管理理范圍。第五條 工廠各各風險職職責部門門依照本本部門風風險管理理職責，結(jié)合開開展的初初始信息息收集工工作，在在信息數(shù)數(shù)據(jù)匯總總、提煉煉的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，對對已發(fā)生生的風險險事件進進行收集集、整理理。風險險事件的的收集、整理應應包含上上兩個工工作年度度的已發(fā)發(fā)生風險險事件。 第六條 各風險險職責部部門對風風險事件件應從如如下方面面進行分分析：1.結(jié)合合年度工工廠經(jīng)營營目標、各子戰(zhàn)戰(zhàn)略及經(jīng)經(jīng)營計劃劃在管理理層面開開展，對對內(nèi)、

3、外外部各種種影響戰(zhàn)戰(zhàn)略目標標實現(xiàn)的的事件進進行系統(tǒng)統(tǒng)的分析析；分析析內(nèi)容包包括：人人為因素素、機械械設(shè)備因因素、物物的因素素、環(huán)境境因素、管理因因素等，納入風風險事件件庫管理理。2.在各各執(zhí)行層層面加以以確認、分析，即對各各部門（如采購購、生產(chǎn)產(chǎn)、營銷銷、對外外服務、技術(shù)研研發(fā)、財財務等方方面）存存在的各各種相關(guān)關(guān)事件進進行確認認、分析析，各部部門應結(jié)結(jié)合業(yè)務務職責范范圍，通通過梳理理已發(fā)生生風險事事件涉及及的管理理制度和和流程，對本部部門工作作中存在在的相關(guān)關(guān)事件進進行確認認、分析析，納入入風險事事件庫管管理。3.風險險事件分分析應注注意對各各種事件件之間的的相互關(guān)關(guān)聯(lián)進行行分析，因為風風險

4、事件件并非孤孤立發(fā)生生，一種種事件的的發(fā)生會會觸發(fā)其其他事件件，不同同事件會會同時發(fā)發(fā)生。在在整理已已發(fā)生風風險事件件過程中中，注意意與其相相關(guān)事件件的整理理，對相相互關(guān)聯(lián)聯(lián)風險事事件間的的關(guān)聯(lián)因因素、傳傳遞關(guān)系系、影響響內(nèi)容、作用時時間及范范圍分別別進行分分析、整整理，一一并納入入風險事事件庫管管理。第七條 各風險險職責部部門對已已確認風風險事件件入庫工工作應遵遵循以下下原則：1.客觀觀原則，即風險險事件庫庫中的風風險事件件是客觀觀存在的的、歷史史上發(fā)生生的事件件、主要要是工廠廠內(nèi)部曾曾經(jīng)發(fā)生生的事件件。2.連續(xù)續(xù)原則，即風險險事件庫庫的建設(shè)設(shè)是長期期連續(xù)性性的工作作，要實實時更新新、不斷斷

5、完善本本部門風風險事件件庫。3.全面面原則，即風險險事件收收集工作作要注重重本單位位風險事事件，也也要適當當收集本本行業(yè)、相關(guān)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)甚至至非相關(guān)關(guān)產(chǎn)業(yè)、國內(nèi)與與國外的的各類風風險事件件。第八條 各風險險職責部部門風險險事件庫庫的內(nèi)容容應包括括風險險事件庫庫目錄、風風險事件件信息匯匯總表等。風風險事件件庫目錄錄應包括括：入庫庫年度、年度風風險事件件編碼、風險類類型、事事件名稱稱。入庫庫年度、年度風風險事件件編碼均均采用四四位編碼碼，風險險類型采采用兩位位編碼，按照中央企企業(yè)全面面風險管管理指引引要求求分戰(zhàn)略略（ZLL）、財財務（CCW）、運營（YY）、市場場（SCC）、法法律（FFL）五五大類風

6、風險。例例如，220100-00001-ZL，亦即該該風險事事件20010年年入庫，年度風風險事件件編號為為00001，該該風險事事件屬于于戰(zhàn)略風風險。第九條 各部門門重點對對已發(fā)生生的風險險事件進進行風險險影響、風險評評估、風風險應對對等多方方面的剖剖析，按按照規(guī)定定格式整整理（見見附件11所示格格式），建立風風險事件件信息檔檔案。第十條 各部門門在填寫寫時的有有關(guān)事項項說明見見附件22。第三章 風險事事件報告告制度第十一條條 風險險事件庫庫管理流流程1.各部部門按制制定的風風險管理理職責開開展風險險管理工工作，每每月在工工作開展展過程中中對確認認的風險險事件，應及時時納入風風險事件件庫管理

7、理，形成成本部門門的風風險事件件庫信息息匯總表表，根根據(jù)管理理需要對對風險事事件庫實實時動態(tài)態(tài)管理和和更新。2.各部部門對于于納入事事件庫管管理的風風險事件件應及時時進行風風險分析析和風險險評估，確定指指標預警警值，制制定應對對措施和和方案，以降低低此類事事件對企企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營的的影響，不斷提提高企業(yè)業(yè)應對風風險的能能力。3.每月月末前各各部門應應將風險險事件庫庫的更新新內(nèi)容和和相關(guān)風風險分析析、評估估、應對對措施和和方案等等內(nèi)容，經(jīng)部門門領(lǐng)導審審核和主主管領(lǐng)導導批準后后報發(fā)展計計劃部（風險管管理工作作小組），以紙紙質(zhì)文件件和電子子文檔的的形式報報送。4.由安安全質(zhì)量量部牽頭頭組織的的產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)

8、量和生生產(chǎn)安全全的風險險事件整整改工作作，由安安全質(zhì)量量部納入入風險事事件庫管管理，并并履行審審批程序序后報發(fā)發(fā)展計劃劃部。5.發(fā)展展計劃部部對上報報的風險險事件進進行匯總總和分析析，每季季度提出出風險事事件分析析報告、風險提提示。每每半年將將風險事事件庫匯匯總表的的更新內(nèi)內(nèi)容報集集團公司司法律事事務部。第十二條條 各部部門風險險事件庫庫的建設(shè)設(shè)情況應應在部門門全面風風險管理理報告中中進行詳詳細描述述，內(nèi)容容包括：1.說明明本部門門風險事事件信息息確認的的范圍、方式等等情況。2.按照照風險分分類，說說明風險險事件確確認結(jié)果果的數(shù)量量分布情情況。3.描述述本部門門風險事事件庫信信息檔案案的建設(shè)設(shè)

9、情況。4.描述述風險事事件的風風險分析析、評估估及設(shè)定定預警指指標值、制定應應對策略略、應對對預案（方案）及應對對措施等等情況。5.描述述風險事事件應對對策略、應對預預案（方方案）及及應對措措施的落落實情況況及存在在問題。第四章 風險事事件監(jiān)控控、檢查查第十三條條 各部部門第一一責任人人對風險險事件庫庫的建設(shè)設(shè)、維護護負責，并每月月對風險險事件信信息進行行報告。第十四條條 發(fā)展展計劃部部定期對對各部門門風險工工作的管管理情況況（包括括風險事事件庫的的管理）進行監(jiān)監(jiān)督檢查查，按照照檢查結(jié)結(jié)果提出出整改要要求和考考核意見見。（工工廠的績績效考核核文件中中已明確確，對未未按要求求及時完完成風險險管理

10、相相關(guān)工作作的給予予1-55分的扣扣罰）。第五章 附則第十五條條 本辦辦法由發(fā)發(fā)展計劃劃部負責責解釋。第十六條條 本辦辦法自發(fā)發(fā)文之日日起施行行。附件1風險事件件信息匯匯總表風險事件件基本信信息風險影響響描述風險評估估風險管理理/應對對1234567891011121314151617181920212223風險類別別風險編號號風險名稱稱事件編號號風險事件件描述影響的關(guān)關(guān)鍵績效效指標財務方面面的影響響描述人員健康康方面的的影響描描述工廠聲譽譽方面的的影響描描述影響的業(yè)業(yè)務領(lǐng)域域涉及流程程管理責任任部門發(fā)生可能能性得分分財務方面面影響得得分人員健康康安全方方面影響響得分工廠持續(xù)續(xù)發(fā)展能能力方面面

11、影響得得分機會風險險風險來源源風險可控控性當前應對對措施應對策略略針對該風風險的控控制指標標警戒值值風險應對對措施附件2風險事件件信息匯匯總表填填寫說明明1該項填寫寫時按照照國資委委“中央工工廠全面面風險管管理指引引”中歐冠冠要求，即工廠廠所面臨臨風險歸歸為戰(zhàn)略略、市場場、財務務、運營營、法律律合規(guī)55類風險險將風險險事件經(jīng)經(jīng)確認、分析、評估等等后歸類類五種風風險之一一2該項按照照1.11，1.25.11的方式式進行編編號；3該項風險險名稱，為風險險二級分分類；4該項按照照1.11.15.11.1的方式式進行編編號；5該項按照照“動因+影響”的飯食食進行描描述，包包括事件件發(fā)生的的時間；6該項

12、風險險事件的的發(fā)生可可能直接接影響到到得工廠廠關(guān)鍵績績效指標標，該項項內(nèi)容可可作為確確定重大大風險偏偏好與承承受度指指標的依依據(jù)；7該項是對對風險事事件所造造成的財財務方面面的影響響進行描描述，比比如“XX風風險事件件的發(fā)生生，直接接對公司司的收入入/利潤潤/成本本所造成成的影響響；8該項是對對風險事事件所造造成的人人員健康康安全、環(huán)保等等方面的的影響進進行描述述；9該項是對對風險事事件所造造成的工工廠聲譽譽形象方方面的影影響進行行描述；10該項是對對該風險險事件發(fā)發(fā)生縮在在的業(yè)務務領(lǐng)域進進行描述述；11該項是風風險事件件發(fā)生所所涉及到到的管理理/業(yè)務務流程環(huán)環(huán)節(jié)；12該項是對對風險事事件的管

13、管理責任任部門進進行描述述；13該項是對對風險事事件的發(fā)發(fā)生可能能性進行行評估后后的得分分14該項是對對法呢該該縣事件件在經(jīng)濟濟價值的的影響進進行評估估后的得得分；15該項是對對風險事事件在人人力資源源方面的的影響進進行評估估后的得得分；16該項是對對風險事事件在工工廠聲譽譽形象方方面的影影響進行行評估后后的得分分；17該項是對對該風險險是否屬屬于機會會風險進進行判斷斷，機會會風險表表明該風風險可以以給工廠廠帶來正正面/負負面的影影響，否否則表明明風險僅僅僅給工工廠帶來來負面的的影響；18該項是描描述風險險事件來來源于工工廠內(nèi)部部還是工工廠外部部；19該項是描描述風險險事件的的可控程程度；20該項是對對風險事事件的當當前應對對措施進進行描述述；21該項的風風險應對對策略是是指工廠廠對待該該風險的的基本態(tài)態(tài)度，即即風險接接受、風風險規(guī)避避、風險險轉(zhuǎn)移、風險控控制等類類型；22該項是指指監(jiān)控風風險所選選取的指指標以及及指標的的預警限限額；23該項描述述是指風風險事件件的具體體應對手手段類型