北京某股份公司股權(quán)管理辦法

1、北京首信股份有限公司 股權(quán)管理辦法PAGE PAGE 9股權(quán)管理制制度擬制： 證券管管理部 審核： 邱永和和 日日期： 20002年年7月224日 批準(zhǔn)： 李國魂魂 日日期： 20002年77月255日 北京首信股股份有限限公司股股權(quán)管理理辦法總 則為指導(dǎo)股東東依據(jù)公公司章程程和國國家有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)合理理行使股股東權(quán)利利，保證證公司的的高效運運轉(zhuǎn)，為為切實規(guī)規(guī)范公司司的組織織與行為為，維護護股東的的合法權(quán)權(quán)益，特特制定本本辦法。 本辦法法適用的的對象：公司的的所有股股東、公公司及其其相關(guān)職職能部門門。本辦法制定定的依據(jù)據(jù)：公公司章程程、公公司法、證證券法、國國家有關(guān)關(guān)國有股股權(quán)管理理的法律

2、律法規(guī)、國國家其他他有關(guān)法法規(guī)和中中國證監(jiān)監(jiān)會的有有關(guān)規(guī)定定。股權(quán)管理的的內(nèi)容：公司與與其股東東之間的的權(quán)利義義務(wù)關(guān)系系及其行行使。公司的股權(quán)權(quán)管理遵遵循如下下原則：保證公司依依法行為為和高效效運轉(zhuǎn)原原則；股東利益最最大化原原則。公司股東的的權(quán)利公司股東名名冊上登登記在冊冊的股東東為公司司股東。公公司召開開股東大大會、分分配股利利、清算算及從事事其他需需要確認(rèn)認(rèn)股權(quán)的的行為時時，由董董事會決決定某一一日為股股權(quán)登記記日，股股權(quán)登記記日結(jié)束束時的在在冊股東東為公司司股東。公司股東依依法行使使權(quán)利。股股東享有有如下權(quán)權(quán)利：依照其所持持有的股股份份額額獲得股股利和其其他形式式的利益益分配；參加或者委

3、委派股東東代理人人參加股股東會議議；依照其所持持有的股股份份額額行使表表決權(quán)；對公司的經(jīng)經(jīng)營行為為進行監(jiān)監(jiān)督，提提出建議議或者質(zhì)質(zhì)詢；依照法律、行行政法規(guī)規(guī)及公司司章程的的規(guī)定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、贈贈與或質(zhì)質(zhì)押其所所持有的的股份；依照法律、公公司章程程的規(guī)定定獲得有有關(guān)信息息，包括括：繳付成本費費用后得得到公司司章程；繳付合理費費用后有有權(quán)查閱閱和復(fù)印?。罕救顺止少Y資料；股東大會會會議記錄錄；中期報告和和年度報報告；公司股本總總額、股股本結(jié)構(gòu)構(gòu)。公司終止或或者清算算時，按按其所持持有的股股份份額額參加公公司剩余余財產(chǎn)的的分配；法律、行政政法規(guī)及及公司章章程所賦賦予的其其他權(quán)利利。股東認(rèn)為有有必要時時，可以

4、以依據(jù)公公司章程程規(guī)定的的條件和和程序提提議召開開臨時股股東大會會，并可可以根據(jù)據(jù)公司司章程規(guī)規(guī)定的條條件和程程序提出出股東大大會的新新提案。股東大會、董董事會的的決議違違反法律律、行政政法規(guī)，侵侵犯股東東合法權(quán)權(quán)益的，股股東有權(quán)權(quán)向人民民法院提提起要求求停止該該違法行行為和侵侵害行為為的訴訟訟。股東通過股股東大會會行使職職權(quán)決定定公司的的重大經(jīng)經(jīng)營決策策、重大大財務(wù)決決策和重重大人事事決策，影影響公司司的經(jīng)營營活動，除除此之外外，任何何股東不不得以任任何理由由或任何何方式干干涉公司司的經(jīng)營營活動。公司股東大大會依法法行使如如下職權(quán)權(quán)：決定公司經(jīng)經(jīng)營方針針和投資資計劃；選舉和更換換董事，決決定

5、有關(guān)關(guān)董事的的報酬事事項；選舉和更換換由股東東代表出出任的監(jiān)監(jiān)事，決決定有關(guān)關(guān)監(jiān)事的的報酬事事項；審議批準(zhǔn)董董事會的的報告；審議批準(zhǔn)監(jiān)監(jiān)事會的的報告；審議批準(zhǔn)公公司的年年度財務(wù)務(wù)預(yù)算方方案、決決算方案案；審議批準(zhǔn)公公司的利利潤分配配方案和和彌補虧虧損方案案；對公司增加加或者減減少注冊冊資本作作出決議議；對發(fā)行公司司債券作作出決議議；對公司合并并、分立立、解散散和清算算等事項項作出決決議；修改公司章章程；對公司聘用用、解聘聘會計師師事務(wù)所所作出決決議；審議代表公公司發(fā)行行在外有有表決權(quán)權(quán)股份總總數(shù)的百百分之五五以上的的股東的的提案；審議法律、法法規(guī)和公公司章程程規(guī)定應(yīng)應(yīng)當(dāng)由股股東大會會決定的的其

6、他事事項。股東可以親親自出席席股東大大會，也也可以委委托代理理人代為為出席和和表決。股股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)以書面面形式委委托代理理人，由由委托人人簽署或或者由其其以書面面形式委委托的代代理人簽簽署；委委托人為為法人的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)加蓋法法人印章章或者由由其正式式委托的的代理人人簽署。個人股東親親自出席席會議的的，應(yīng)出出示本人人身份證證和持股股憑證；委托代代理他人人出席會會議的，應(yīng)應(yīng)出示本本人身份份證、代代理委托托書和持持股憑證證。法人人股東應(yīng)應(yīng)由法定定代表人人或者法法定代表表人委托托的代理理人出席席會議。法法定代表表人出席席會議的的，應(yīng)出出示本人人身份證證、能證證明其具具有法定定代表人人資格的的有效證證明和

7、持持股憑證證；委托托代理人人出席會會議的，代代理人應(yīng)應(yīng)出示本本人身份份證、法法人股東東單位的的法定代代表人依依法出具具的書面面委托書書和持股股憑證。國國有股股股東代表表指國有有股股東東的法定定代表人人或國有有股股東東委托的的自然人人。國有有股股東東委托股股東代表表，須填填寫“國有股股股東代代表委托托書”，該委委托書是是股東代代表在股股東大會會上行使使表決權(quán)權(quán)的證明明。股東出具的的委托他他人出席席股東大大會的授授權(quán)委托托書應(yīng)當(dāng)當(dāng)注明“如果股股東不作作具體指指示，股股東代理理人是否否可以按按自己的的意思表表決”。同時時載明下下列內(nèi)容容:代理人的姓姓名；是否具有表表決權(quán)；分別對列入入股東大大會議程程

8、的每一一審議事事項投贊贊成、反反對或棄棄權(quán)票的的指示；對可能納入入股東大大會議程程的臨時時提案是是否有表表決權(quán)，如如果有表表決權(quán)應(yīng)應(yīng)行使何何種表決決權(quán)的具具體指示示；委托書簽發(fā)發(fā)日期和和有效期期限；委托人簽名名(或蓋章章)。委托托人為法法人股東東的，應(yīng)應(yīng)加蓋法法人單位位印章。投票代理委委托書至至少應(yīng)當(dāng)當(dāng)在有關(guān)關(guān)會議召召開前二二十四小小時備置置于公司司住所，或或者召集集會議的的通知中中指定的的其他地地方。委委托書由由委托人人授權(quán)他他人簽署署的，授授權(quán)簽署署的授權(quán)權(quán)書或者者其他授授權(quán)文件件應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)過公證證。經(jīng)公公證的授授權(quán)書或或者其他他授權(quán)文文件，和和投票代代理委托托書均需需備置于于公司住住所或者

9、者召集會會議的通通知中指指定的其其他地方方。委托托人為法法人的，由由其法定定代表人人或者董董事會、其其他決策策機構(gòu)決決議授權(quán)權(quán)的人作作為代表表出席公公司的股股東會議議。股東依照公公司章程程規(guī)定定行使股股東大會會表決權(quán)權(quán)，審議議表決股股東大會會普通決決議事項項和特別別決議事事項。股股東大會會審議有有關(guān)關(guān)聯(lián)聯(lián)交易事事項時，關(guān)關(guān)聯(lián)股東東可以出出席股東東大會，但但不享有有表決權(quán)權(quán)。不應(yīng)應(yīng)當(dāng)參與與投票表表決，其其所代表表的有表表決權(quán)的的股份數(shù)數(shù)不計入入有效表表決總數(shù)數(shù)；如有有特殊情情況關(guān)聯(lián)聯(lián)股東無無法回避避時，公公司在征征得有權(quán)權(quán)部門的的同意后后，可以以按照正正常程序序進行表表決，并并在股東東大會決決議

10、公告告中作出出詳細(xì)說說明。股東提出查查閱前條條所述有有關(guān)信息息或者索索取資料料的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向公公司提供供證明其其持有公公司股份份的種類類以及持持股數(shù)量量的書面面文件，公公司經(jīng)核核實股東東身份后后按照股股東的要要求予以以提供。公司股東的的義務(wù)公司股東承承擔(dān)如下下義務(wù)：遵守本辦法法及公司司章程；依其所認(rèn)購購的股份份和入股股方式繳繳納股金金；除法律、法法規(guī)規(guī)定定的情形形外，不不得退股股；法律、法規(guī)規(guī)及公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)承擔(dān)的的其他義義務(wù)。持有公司百百分之五五以上有有表決權(quán)權(quán)股份的的股東，將將其持有有的股份份進行質(zhì)質(zhì)押的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自該該事實發(fā)發(fā)生之日日起三個個工作日日內(nèi)，向向公司作作出書面面報告。公司

11、的控股股股東在在行使表表決權(quán)時時，不得得作出有有損于公公司和其其他股東東合法權(quán)權(quán)益的決決定。此處所稱“控股股股東”是指具具備下列列條件之之一的股股東：此人單獨或或者與他他人一致致行動時時，可以以選出半半數(shù)以上上的董事事；此人單獨或或者與他他人一致致行動時時，可以以行使公公司百分分之三十十以上的的表決權(quán)權(quán)或者可可以控制制公司百百分之三三十以上上表決權(quán)權(quán)的行使使；此人單獨或或者與他他人一致致行動時時，持有有公司百百分之三三十以上上的股份份；此人單獨或或者與他他人一致致行動時時，可以以以其它它方式在在事實上上控制公公司。此處所稱“一致行行動”是指兩兩個或者者兩個以以上的人人以協(xié)議議的方式式( 不論論

12、口頭或或者書面面)達成一一致，通通過其中中任何一一人取得得對公司司的投票票權(quán)，以以達到或或者鞏固固控制公公司的目目的行為為。公司的權(quán)利利和義務(wù)務(wù)公司依法自自主經(jīng)營營，有權(quán)權(quán)拒絕任任何股東東違反本本辦法、公公司章程程、公公司法或或國家有有關(guān)法律律法規(guī)的的無理要要求。公司對股東東大會到到會人數(shù)數(shù)、參與與股東持持有的股股份數(shù)額額、授權(quán)權(quán)委托書書、每一一表決事事項的表表決結(jié)果果、會議議記錄、會會議程序序的合法法性等事事項，可可以進行行公證。公司應(yīng)該建建立公司司股東名名冊，登登記各法法人股東東的公司司經(jīng)濟性性質(zhì)、公公司名稱稱、主營營業(yè)務(wù)、注注冊地、注注冊資本本、法人人代表、聯(lián)聯(lián)系方式式和所持持本公司司股

13、份；登記各各自然人人股東的的姓名、身身份證號號碼、住住所、聯(lián)聯(lián)系方式式和所持持本公司司股份。公公司公開開發(fā)行股股票并上上市后，公公司應(yīng)該該每周一一開始工工作時與與證券登登記結(jié)算算機構(gòu)核核對公司司股東的的變化情情況，并并及時變變更登記記股東名名冊。公公司認(rèn)為為本公司司的股票票出現(xiàn)異異常交易易情況時時，必須須即時與與證券登登記結(jié)算算機構(gòu)核核對本公公司股東東的變化化情況，并并及時變變更登記記股東名名冊。公司應(yīng)該依依照公公司章程程規(guī)定定的條件件、時間間和程序序召開公公司股東東大會，并并及時通通告各股股東。公公司召開開股東大大會審議議有關(guān)事事項，應(yīng)應(yīng)該符合合公司司章程的的規(guī)定，臨臨時股東東大會只只對股東

14、東大會通通知中載載明的事事項進行行決議。公司召開股股東大會會，由董董事會在在會議召召開300日前通通知公司司股東。股東大會的的通知包包括以下下內(nèi)容：會議的日期期、地點點和會議議期限；提交會議審審議的事事項；以明顯的文文字說明明：全體體股東均均有權(quán)出出席股東東大會，并并可以委委托代理理人出席席會議和和參加表表決，該該股東代代理人不不必是公公司的股股東；有權(quán)出席股股東大會會股東的的股權(quán)登登記日；投票代理委委托書的的送達時時間和地地點；會務(wù)常設(shè)聯(lián)聯(lián)系人姓姓名，電電話號碼碼。公司應(yīng)該事事先制作作股東大大會出席席會議人人員的簽簽名冊，載載明參加加會議人人員姓名名（或單單位名稱稱）、身身份證號號碼、住住所

15、地址址、持有有或者代代表有表表決權(quán)的的股份數(shù)數(shù)額、被被代理人人姓名(或單位位名稱)等事項項，并由由出席會會議股東東簽字。股東大會召召開的會會議通知知發(fā)出后后，除有有不可抗抗力或者者其它意意外事件件等原因因，董事事會不得得變更股股東大會會召開的的時間；因不可可抗力確確需變更更股東大大會召開開時間的的，不應(yīng)應(yīng)因此而而變更股股權(quán)登記記日。公司應(yīng)記錄錄各次股股東大會會會議，由由出席會會議的董董事和記記錄員簽簽字，并并保存至至少十年年；公司司應(yīng)記錄錄各次董董事會會會議，由由出席會會議的董董事和記記錄員簽簽字，并并保存至至少十年年；公司司應(yīng)記錄錄各次監(jiān)監(jiān)事會會會議，由由出席會會議的監(jiān)監(jiān)事和記記錄員簽簽字，并并保存至至少十年年。公司應(yīng)該根根據(jù)公公司章程程、公公司信息息披露管管理辦法法及國國家有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)及時時、充分分披露有有關(guān)信息息。具體體披露信信息的內(nèi)內(nèi)容、格格式、時時間、期期限、頻頻率等按按照公公司信息息披露管管理辦法法和公公司章程程執(zhí)行行。公司應(yīng)該堅堅持股東東利益最最大化原原則開展展經(jīng)