比較經(jīng)濟(jì)體制分析

1、比較經(jīng)濟(jì)體制分析第1頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四第一章 緒論1.1比較經(jīng)濟(jì)學(xué)與比較經(jīng)濟(jì)體制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)所涵蓋的范圍A.理論經(jīng)濟(jì)學(xué)B.應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)C.分析工具：會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)等D.經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)思想史第2頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四比較經(jīng)濟(jì)學(xué)涵蓋的范圍A.比較經(jīng)濟(jì)理論B.比較經(jīng)濟(jì)體制：本次課程核心內(nèi)容C.比較經(jīng)濟(jì)發(fā)展D.比較經(jīng)濟(jì)政策例：德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科設(shè)置A.Finance（金融學(xué)、貨幣銀行學(xué)）B.理論經(jīng)濟(jì)學(xué)：宏觀、中觀、微觀C.經(jīng)濟(jì)政策研究第3頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四1.1.3 本門(mén)課程的主要內(nèi)容一、經(jīng)濟(jì)體制的基

2、本理論二、對(duì)世界各國(guó)主要經(jīng)濟(jì)體制模式的分析：以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為主三、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論、模式與中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革第4頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四1.2 研究對(duì)象：經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)濟(jì)體制（economic system）（1）體制與制度觀點(diǎn)1：體制與制度是一樣的觀點(diǎn)2：體制與制度不同體制是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制、資源配置方式；制度是指決定社會(huì)性質(zhì)的社會(huì)本質(zhì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的組合，與所有制相關(guān)；機(jī)制是運(yùn)動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)體制觀點(diǎn)3：不一樣，但不本質(zhì)區(qū)別（2）經(jīng)濟(jì)體制的定義經(jīng)濟(jì)體制是在一定時(shí)期里關(guān)于資源占有方式和資源配置方式的系統(tǒng)化的制度安排。其要點(diǎn)是：A.制度安排（institution arrangeme

3、nt)B.制度系統(tǒng)C.解決社會(huì)最重要的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題：資源占有與資源配置第5頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四1.3研究方法三種研究方法：1.演繹：邏輯過(guò)程、一般到特殊可靠性強(qiáng)、創(chuàng)新性弱2.歸納：特殊到一般可靠性較強(qiáng)、創(chuàng)新性較強(qiáng)3.比較法:特殊到特殊可靠性弱、創(chuàng)新性強(qiáng)第6頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四1.4 比較經(jīng)濟(jì)體制學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的萌芽階段 形成于本世紀(jì)30年代末期 值得一提的學(xué)者包括： 瓦爾拉斯（18581873年） 、維塞爾（Wieser，F(xiàn)riedrich Freiherr von） （18511926年） 、熊彼特、巴倫尼、皮

4、爾遜比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成階段（一）20年代開(kāi)始的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)論爭(zhēng) 社會(huì)主義的反對(duì)派：米塞斯、哈耶克、羅賓斯 社會(huì)主義同情派：泰勒、蘭格、迪金斯（二）3040年代的比較經(jīng)濟(jì)制度研究第7頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四熊彼特JOSEPH SCHUMPETER(18831950) 偉大的思想家，為經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)了許多原創(chuàng)性思想，對(duì)今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展影響巨大。代表作：經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論資本主義、社會(huì)主義和民主經(jīng)濟(jì)分析史第8頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四米塞斯（Ludwig von Mises ，18811973），哈耶克的老師第9頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月2

5、0日，7點(diǎn)21分，星期四哈耶克Friedrich A. Hayek (1899-1992)， 1974年獲諾貝爾獎(jiǎng)第10頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四哈耶克：當(dāng)代最偉大的思想家 哈耶克的思想在當(dāng)代中國(guó)有著巨大的影響。 代表作： 通向奴役之路 自由秩序原理 法、立法與自由 致命的自負(fù) 蘇東國(guó)家的轉(zhuǎn)型證明：“歷史是錯(cuò)的，哈耶克是對(duì)的。”媒體的噱頭評(píng)價(jià)。第11頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四羅賓斯（Lord Lionel C. Robbins, 1898-1984）1929年任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系主任，其時(shí)哈耶克執(zhí)教于該系。與凱恩斯觀點(diǎn)相左第12頁(yè)

6、，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四1.庇古的比較經(jīng)濟(jì)制度理論2.熊彼特的比較經(jīng)濟(jì)制度理論3.勒納的比較經(jīng)濟(jì)制度理論4.以“比較經(jīng)濟(jì)制度”命名的第一部專(zhuān)著比較經(jīng)濟(jì)制度資本主義、社會(huì)主義、共產(chǎn)主義、法西斯主義、合作社運(yùn)動(dòng)1938年出版，作者：羅克斯、胡特第13頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四比較經(jīng)濟(jì)體制研究的深入（二戰(zhàn)后）最新進(jìn)展1990年代以來(lái)：（1）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起（2）社會(huì)主義國(guó)家發(fā)生變革第14頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四第2章 經(jīng)濟(jì)體制的功能2.1 制度的內(nèi)涵 制度，從最一般的意義上講，可以看作斯社會(huì)中個(gè)人必須

7、遵循的一套行為規(guī)則。 經(jīng)濟(jì)制度可以定義為支配和約束人的經(jīng)濟(jì)行為的行為規(guī)范，如契約制度、財(cái)產(chǎn)占有和使用制度等。 制度的特點(diǎn)： 制度是公共產(chǎn)品；無(wú)形產(chǎn)品；制度的供給與需求不是單個(gè)人自主行為可以實(shí)現(xiàn)的；制度的供給是非競(jìng)爭(zhēng)性的，供給權(quán)壟斷在社會(huì)的某一政黨、利益集團(tuán)之中。第15頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四制度與相關(guān)概念的區(qū)別： 制度與組織 制度與制度環(huán)境 制度與制度安排任何一項(xiàng)付諸實(shí)施的制度都包括三個(gè)要素：非正式約束、正式約束和實(shí)施機(jī)制，或者說(shuō)制度環(huán)境、制度安排與實(shí)施機(jī)制。第16頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四2.2 制度的起源為什么人類(lèi)社會(huì)需要制

8、度？主要原因是： 1.人的理性及其限度； 2.環(huán)境的不確定性與機(jī)會(huì)主義傾向一、人的理性及其限度 完全理性是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，但是，西蒙指出，人是有限理性的。第17頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四赫伯特.西蒙(Herbert A. Simon, 1916-2001 )1978年獲得諾貝爾獎(jiǎng)，發(fā)表的獲獎(jiǎng)演說(shuō)題為企業(yè)組織中的合理決策第18頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四二、機(jī)會(huì)主義行為傾向三、“囚徒困境”及其制度含義“囚徒困境”說(shuō)明，利己心和機(jī)會(huì)主義往往會(huì)導(dǎo)致壞的結(jié)果，要使博弈能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)結(jié)果，必須制定制度第19頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月

9、20日，7點(diǎn)21分，星期四囚徒困境第20頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四偉大的納什（John F. Nash ），我們祝愿他早日康復(fù)！大家看過(guò)電影美麗心靈嗎？這是以納什為原型拍攝的，1994年因?yàn)閷?duì)博弈論作出了奠基性貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾獎(jiǎng)。此人是個(gè)天才。他告訴了我們納什均衡的存在，泄露了天機(jī)，于是上帝懲罰他，讓他發(fā)瘋。2002年訪問(wèn)中國(guó)。納什先生，早日回來(lái)！第21頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四四、關(guān)于制度起源的幾種觀點(diǎn)1.科斯的交易費(fèi)用理論科斯定理是什么？第22頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四科斯Ronald Coas

10、e劃時(shí)代的著作：1936年，發(fā)表企業(yè)的性質(zhì)1960年，發(fā)表社會(huì)成本問(wèn)題1991年獲得諾貝爾獎(jiǎng)，發(fā)表獲獎(jiǎng)演說(shuō)論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。第23頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四張五?？扑沟暮门笥讶A人學(xué)者，盡管飽受爭(zhēng)議，但是為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起作出的杰出貢獻(xiàn)不容抹煞。代表作：佃農(nóng)理論、經(jīng)濟(jì)解釋2001、2002年兩度訪問(wèn)浙江大學(xué)。第24頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四2.阿爾欽和德姆塞茨的產(chǎn)權(quán)理論 阿爾欽：1972年，AER上發(fā)表“生產(chǎn)、信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織”，指出解決“偷懶”、“搭便車(chē)”行為的辦法是讓監(jiān)督者獲得剩余索取權(quán)。這是從產(chǎn)權(quán)角度討論企業(yè)制度的起源。第

11、25頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四阿爾欽（Armen A. Alchian ，1914-）張五常的老師，產(chǎn)權(quán)理論先驅(qū)。其名言：競(jìng)爭(zhēng)、資源稀缺、歧視、行為約束、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，實(shí)質(zhì)上是五個(gè)等價(jià)的命題。第26頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四德姆塞茨：產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婧褪軗p的權(quán)利，一個(gè)主要功能是將外部性?xún)?nèi)部化提供激勵(lì)。德姆塞茨考察了皮革貿(mào)易與印第安人土地私有權(quán)的起源之間的關(guān)系。第27頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四德姆塞茨 Harold Demsetz, 1930- Early developer of Coases t

12、heory of property rights. His 1967 paper argued that the allocation of property rights was a precondition for the efficient functioning of markets. Demsetz pursued these Chicago-style concerns - i.e. locating the emergence of institutions such as property rights, contracts, firms, oligopolistic beha

13、vior etc. in transactions costs and information problems. Demsetzs 1972 paper with Alchian was one of the earliest analyses of the principal-agent problem.第28頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四3.諾斯的經(jīng)濟(jì)史理論通過(guò)考察經(jīng)濟(jì)史證明了制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的巨大影響。綜合：一切制度就其本質(zhì)而言都是一種產(chǎn)權(quán)安排。第29頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四諾斯 Douglass C. North 1993年

14、獲得諾貝爾獎(jiǎng)。代表作：西方世界的興起經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效第30頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四2.3 制度的種類(lèi) 舒爾茨的分類(lèi) 林毅夫的分類(lèi) 我們把經(jīng)濟(jì)制度分為以下幾種 1.確立人們的經(jīng)濟(jì)權(quán)利的制度 2.關(guān)于調(diào)整和規(guī)范人們之間的交易關(guān)系的制度 3.確立人們的勞動(dòng)與其收入之間關(guān)系的制度 4.降低或消除個(gè)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的制度 5.保證公共產(chǎn)品有效供給的制度 6.保證整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)穩(wěn)定的制度第31頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四2.4經(jīng)濟(jì)體制的功能 一般而言，經(jīng)濟(jì)體制存在的必要性，在于降低交易成本，實(shí)現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化，從而提

15、高經(jīng)濟(jì)效率。經(jīng)濟(jì)體制的功能表現(xiàn)在以下方面： 確定經(jīng)濟(jì)行為主體的權(quán)利范圍，對(duì)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)起協(xié)調(diào)作用。 確定經(jīng)濟(jì)主體共同遵守的行為規(guī)范，對(duì)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人不符合社會(huì)整體效率的行為發(fā)揮約束作用。 確定利益分享規(guī)則，對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為發(fā)揮激勵(lì)功能。 確定信息交流結(jié)構(gòu)，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)揮信息功能。第32頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四2.5 經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系 經(jīng)濟(jì)體制也可以定義為關(guān)于經(jīng)濟(jì)利益的制度安排，利益分割始終是一切經(jīng)濟(jì)體制要解決的終極問(wèn)題。利益源泉與結(jié)構(gòu)利益結(jié)構(gòu)的外化利益集團(tuán)利益實(shí)現(xiàn)方式 生產(chǎn)性努力與分配性努力 生產(chǎn)性努力：是指經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人通過(guò)自己的活動(dòng)增加國(guó)民財(cái)富的行為。

16、分配性努力：是指并不增加國(guó)民財(cái)富，但能改變國(guó)民財(cái)富分配比例的行為。2.5.4 利益結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)與規(guī)范政府調(diào)節(jié)社會(huì)利益分配關(guān)系重點(diǎn)是： 兩種產(chǎn)權(quán)的規(guī)范與功能性收入分配比例。 個(gè)人與收入分配的調(diào)節(jié)。 對(duì)無(wú)收入能力者的保護(hù)。 公共利益與私人利益的調(diào)節(jié)。第33頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四思考與閱讀文獻(xiàn)1.納什均衡與一般均衡的不同之處？2.經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么要研究制度？閱讀文獻(xiàn)：1.科斯：社會(huì)成本問(wèn)題2.科斯：論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)3.阿爾欽、德姆塞茨：生產(chǎn)、信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織4.張五常：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)5.阿爾欽：產(chǎn)權(quán)：一個(gè)經(jīng)典注釋6.舒爾茨：制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高7.新經(jīng)濟(jì)學(xué)帕爾格

17、雷夫詞典：“交易費(fèi)用”條目8.汪丁丁：從“交易費(fèi)用”到博弈均衡9.汪丁?。褐贫瘸杀尽⒉┺木馀c知識(shí)結(jié)構(gòu)10.新經(jīng)濟(jì)學(xué)帕爾格雷夫詞典：“納什均衡的哲學(xué)意義”條目第34頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四第3章 經(jīng)濟(jì)體制的效率及其評(píng)價(jià)對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的比較有兩條思路： 近年來(lái)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)體制從成本收益角度所作的效率評(píng)價(jià)； 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家從“帕累托最優(yōu)”或福利最大化角度對(duì)經(jīng)濟(jì)體制作出的評(píng)價(jià)。3.1 經(jīng)濟(jì)體制的效率評(píng)價(jià) 經(jīng)濟(jì)體制成本大致包括：1.創(chuàng)建成本；2.運(yùn)行成本；3.維護(hù)成本 對(duì)體制效率的衡量（劉世錦，1993）： 1.有體制與無(wú)體制的比較 2.同種條件下兩種體制的效率比較

18、3.體制變動(dòng)的邊際收益與邊際成本的比較第35頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四3.2 經(jīng)濟(jì)體制的福利評(píng)價(jià)3.2.1 舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容 舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)即 庇古在其于 年出版的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中所闡述的理論。庇古以功利主義為基礎(chǔ)，認(rèn)為“福利”是指?jìng)€(gè)人獲得的效用或滿(mǎn)足。庇古采用兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)作為檢測(cè)社會(huì)福利的標(biāo)志：第一是國(guó)民收入的數(shù)量，第二是國(guó)民收入分配狀況。 國(guó)民收入總量:庇古主要是考察：為了使一個(gè)社會(huì)的一定總量的生產(chǎn)資源所產(chǎn)生的國(guó)民收入達(dá)到極大值，應(yīng)該怎樣將這些生產(chǎn)資源分配使用于各個(gè)部門(mén)。 國(guó)民收入分配:庇古認(rèn)為在國(guó)民收入總量不變的情況下，增加社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利總量的另一條途徑就是努力

19、實(shí)現(xiàn)國(guó)民收入分配的均等化。第36頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四3.2.2 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 1930年以后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)加以修改、補(bǔ)充和發(fā)展而形成的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，一般被稱(chēng)之為“新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)”。它與舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別主要不在于推導(dǎo)出來(lái)的結(jié)論有較大差異，而在于使用的分析工具有所不同:舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是以基數(shù)效用論為基礎(chǔ)的，而新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)則建立在序數(shù)效用論基礎(chǔ)上。 最優(yōu)條件的含義 所謂最優(yōu)條件是指在一定的經(jīng)濟(jì)組織下為達(dá)到最大社會(huì)福利地位所需要具備的條件。帕累托最早提出了最優(yōu)條件的標(biāo)準(zhǔn)，他指出，只有在一定的收入分配的條件下，生產(chǎn)和交換情形的改變使得有些人境況變得好些

20、，而其他人并未變得壞些，社會(huì)福利才能說(shuō)是增加的。或者說(shuō)，生產(chǎn)資源的任何重新配置，已經(jīng)不可能使任何一個(gè)人的處境變好，除非至少使另一個(gè)人處境變壞。后人把這種狀態(tài)稱(chēng)為“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”（ ）。這套最優(yōu)條件包括三個(gè)部分： 交換的最優(yōu)條件； 生產(chǎn)的最優(yōu)條件； 生產(chǎn)和交換綜合最優(yōu)條件。第37頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四帕累托 Vilfredo Pareto, 1848-1923 帕累托最優(yōu)條件： 交換的最優(yōu)條件 RCSX=RCSY 生產(chǎn)的最優(yōu)條件 RTSX=RTSY 交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件 RPTXY=RCSXY第38頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四3

21、.2.3 社會(huì)福利函數(shù)論 帕累托最優(yōu)狀態(tài)不是一個(gè)，而是有許多個(gè)。埃奇沃思契約曲線 上的任何一點(diǎn)都是最優(yōu)狀態(tài)。帕累托未能指出哪一種狀態(tài)下社會(huì)福利是唯一最大的社會(huì)福利函數(shù)（Social Welfare Function,SWF）試圖解決唯一的最優(yōu)條件的判別問(wèn)題。 所謂社會(huì)福利函數(shù)是社會(huì)福利是社會(huì)所有個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的商品和提供的要素以及其他有關(guān)變量的函數(shù)，社會(huì)福利函數(shù)是社會(huì)所有個(gè)人的效用水平的函數(shù) 。 社會(huì)福利函數(shù)的求得要依靠把社會(huì)各種各樣的個(gè)人偏好次序歸納成單一社會(huì)偏好次序。然而，從個(gè)人偏好次序推導(dǎo)出社會(huì)偏好，被阿羅證明為是不可能的。因此，社會(huì)福利的唯一最大值無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐中都幾乎是不可能確定

22、的。 第39頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四阿羅Kenneth J. Arrow, 1921- One of the most prominent economic theorists of the twentieth century, Kenneth J. Arrow has made fundamental contributions to numerous fields, most of then concentrated around Neo-Walrasian general equlibrium theory and welfare economics,

23、of which he can be considered one of the primary architects. 1972年獲得諾貝爾獎(jiǎng)第40頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四阿羅不可能性定理 有A,B,C三人針對(duì)X,Y,Z三種選擇方案進(jìn)行投票，在得多數(shù)票獲勝的規(guī)則下，每個(gè)人均按照他的偏好來(lái)投票。投票者A的偏好次序 是X、Y、Z，B的是Y、Z、X，C的是Z、X、Y。不難看出，大多數(shù)人是偏好x勝于y，同樣大多數(shù)人也是偏好y勝于z。按照邏輯上的一致性，這種偏好應(yīng)當(dāng)是可以傳遞的(transivity)，即大多數(shù)人偏好x勝于z。但實(shí)際上，大多數(shù)人偏好z勝于x。因此，以投

24、票的多數(shù)規(guī)則來(lái)確定社會(huì)或集體的選擇會(huì)產(chǎn)生循環(huán)的結(jié)果，這就好象一只狗在追自己的尾巴，會(huì)沒(méi)完沒(méi)了地循環(huán)下去。結(jié)果，在這些選擇方案中，沒(méi)有一個(gè)能夠獲得多數(shù)票而通過(guò)，這又被稱(chēng)作“投票悖論”(the voting paradox)，它對(duì)所有的公共選擇問(wèn)題都是一種固有的難題，所有的公共選擇規(guī)則都難以避開(kāi)這種兩難境地。 那么，能不能設(shè)計(jì)出一個(gè)消除循環(huán)投票，做出合理決策的投票方案呢？阿羅的結(jié)論是：根本不存在一種能保證效率、尊重個(gè)人偏好、并且不依賴(lài)程序(agenda)的多數(shù)規(guī)則的投票方案。簡(jiǎn)單地說(shuō)，阿羅的不可能定理意味著，在通常情況下，當(dāng)社會(huì)所有成員的偏好為已知時(shí)，不可能通過(guò)一定的方法從個(gè)人偏好次序得出社會(huì)偏好

25、次序，不可能通過(guò)一定的程序準(zhǔn)確地表達(dá)社會(huì)全體成員的個(gè)人偏好或者達(dá)到合意的公共決策。 第41頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四還有必要提及森Sen,他來(lái)自東方，1998年獲得諾獎(jiǎng) 瑞典皇家科學(xué)院審核委員會(huì)在給阿馬蒂亞森頒獎(jiǎng)的頌詞中指出：“他對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)研究作出了許多關(guān)鍵性的貢獻(xiàn)，其中包括公共選擇的一般理論、福利與貧窮的指標(biāo)以及對(duì)饑荒的實(shí)證研究等方面”。阿馬蒂亞森1933年出生于印度的桑蒂克尼坦，1953年獲加爾各答大學(xué)文學(xué)士學(xué)位，1955年前往英格蘭攻讀劍橋大學(xué)的另一個(gè)學(xué)士學(xué)位，1959年在劍橋大學(xué)獲得博士學(xué)位。1971年起在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教，1977年起任牛津大學(xué)

26、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，70年代末轉(zhuǎn)教于美國(guó)哈佛大學(xué)。1999年又轉(zhuǎn)往英國(guó)劍橋大學(xué)，擔(dān)任三一學(xué)院院長(zhǎng)。 森針對(duì)阿羅不可能定理發(fā)起的挑戰(zhàn)。森發(fā)現(xiàn)，當(dāng)所有人都同意其中一項(xiàng)選擇方案并非是最佳的情況下，阿羅的“投票悖論”就可以輕松地迎刃而解。第42頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四3.3 衡量經(jīng)濟(jì)福利水平的尺度3.3.1 國(guó)民生產(chǎn)總值及其校正 國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）所反映的是一個(gè)國(guó)家在一定時(shí)期（通常為一年）所生產(chǎn)的全部產(chǎn)品和勞務(wù)，它是以貨幣表示的。 這是最常見(jiàn)的宏觀指標(biāo)，但是，芝加哥學(xué)派不同意GNP，他們說(shuō)，“GNP是個(gè)什么東西。” 我們須知，GNP不是經(jīng)濟(jì)的全部，我們要討論GNP指標(biāo)地局

27、限性和缺陷。第43頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四諸位學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，應(yīng)該瞄準(zhǔn)下面這座小樓，這是哪里？ 這是芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系。芝加哥學(xué)派是目前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的大本營(yíng)。 誰(shuí)能說(shuō)出目前活躍的芝加哥學(xué)派學(xué)者都有誰(shuí)？第44頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四3.4 評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)體制成績(jī)的常用指標(biāo)3.4.1 西方比較經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的幾種指標(biāo)體系 伯恩斯坦指標(biāo)體系 格羅斯曼指標(biāo)體系 庫(kù)普曼和蒙泰斯指標(biāo)體系 格雷戈里和斯圖爾特指標(biāo)體系 霍爾索夫斯基標(biāo)準(zhǔn) 亞諾什科爾奈標(biāo)準(zhǔn) 普瑞爾標(biāo)準(zhǔn)3.4.2 西方比較經(jīng)濟(jì)體制研究中普遍使用的評(píng)價(jià)指標(biāo) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：產(chǎn)出水平、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 經(jīng)濟(jì)

28、效率：基尼系數(shù)與洛倫茨曲線 經(jīng)濟(jì)公平：4種公平觀 （1）平均主義社會(huì)的所有成員得到同等數(shù)量的商品 （2）羅爾斯主義使境況最差的人的效用最大化 （3）功利主義所有社會(huì)成員的總效用最大化 （4）市場(chǎng)主導(dǎo)市場(chǎng)結(jié)果是最公平 經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定：經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹、失業(yè) 第45頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四第四章 經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)造與分類(lèi)4.1 經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)成要素及其組合 經(jīng)濟(jì)體制作為系統(tǒng)化的制度安排，總是由各種具體的經(jīng)濟(jì)制度按照一定的聯(lián)系方式而構(gòu)成有機(jī)的整體。 我們把經(jīng)濟(jì)體制理解為資源占有方式與資源配置方式的有機(jī)組合，任何經(jīng)濟(jì)體制都由三類(lèi)制度構(gòu)成： 資源占有制度安排，這里包括所有制、利益

29、關(guān)系和動(dòng)力機(jī)制三組制度。 資源配置的制度安排，資源配置的出發(fā)點(diǎn)也是所有制或產(chǎn)權(quán)制度。 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的支持系統(tǒng)。主要是兩方面：一是信息系統(tǒng)；二是監(jiān)督一協(xié)調(diào)系統(tǒng)。如果沒(méi)有這兩類(lèi)系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程必然發(fā)生紊亂，或摩擦，從而阻礙甚至窒息經(jīng)濟(jì)體制的活力。 經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)成要素有三個(gè)層次： 核心要素，是所有制或產(chǎn)權(quán)制度； 支配要素，包括決策結(jié)構(gòu)和利益結(jié)構(gòu); 運(yùn)行要素，包括組織結(jié)構(gòu)、動(dòng)力結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)和協(xié)調(diào)（監(jiān)督）結(jié)構(gòu)。第46頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四4.2資源占有方式 4.2.1 占有的主體與客體 經(jīng)濟(jì)資源分為三類(lèi)：自然資源、資本資源和人力資源。自然資源和資本資源構(gòu)成生產(chǎn)的物質(zhì)條

30、件，人力資源是生產(chǎn)的人身?xiàng)l件，三種資源都構(gòu)成占有的客體。 4.2.2 占有的性質(zhì) 占有的性質(zhì)取決于經(jīng)濟(jì)主體權(quán)利邊界的劃分，而這種劃分又是社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系長(zhǎng)期演變的結(jié)果。占有或所有權(quán)的性質(zhì)可分為三類(lèi)：私人占有、共同占有、國(guó)家占有。 占有的性質(zhì)私人占有私人占有有限團(tuán)體共同占有:私人股份制有限區(qū)域內(nèi)的共同占有:如集體所有制整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍內(nèi)的共同占有:社會(huì)(全民)所有制個(gè)人占有家庭或家族占有私人占有:委托一代理制第47頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四4.2.3 不同所有制的差異 共同占有基礎(chǔ)上的公共所有制，是指在一定范圍內(nèi)社會(huì)所有成員都能平等地行使對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。國(guó)家所有制是指國(guó)

31、家對(duì)任何人都擁有排他性權(quán)利，而私人所有制則是社會(huì)認(rèn)可的個(gè)人排他性權(quán)利。 嚴(yán)格意義上的公有制應(yīng)當(dāng)具有以下特征： 一是其生產(chǎn)力基礎(chǔ)是機(jī)器化大生產(chǎn)； 二是財(cái)產(chǎn)對(duì)涉及的社會(huì)成員不具有任何形式的排他性； 三是所有權(quán)在社會(huì)成員之間不可分割，共同實(shí)現(xiàn)其權(quán)利； 四是任何個(gè)人不能直接依據(jù)對(duì)生產(chǎn)資料的權(quán)利去享受運(yùn)用生產(chǎn)資料的成果，也不存在與生產(chǎn)資料所有權(quán)相聯(lián)系的獨(dú)立利益主體。 私有權(quán)的本質(zhì)特征在于： 一是財(cái)產(chǎn)在價(jià)值形式上是可以完全分割，因而個(gè)人對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)相互之間具有鮮明的排他性； 二是個(gè)人作為所有者對(duì)生產(chǎn)資料擁有直接的最終處置權(quán)，也可以單憑生產(chǎn)資料所有權(quán)參與勞動(dòng)成果的分配； 三是產(chǎn)權(quán)界定清晰，不存在外在性，外

32、在性大多存在于產(chǎn)權(quán)界定不清的領(lǐng)域。第48頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四 產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的聯(lián)系與區(qū)別 阿爾契安認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的（排他性）權(quán)利?！?產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)都是由某種資源的占有而引起的權(quán)利，二者的共性在于： （1）都是由占有引起的權(quán)利； （2） 都必須在經(jīng)濟(jì)上得以實(shí)現(xiàn)，由此都以收益的分享為歸宿。 但二者又有明顯的區(qū)別： （1）所有權(quán)的占有對(duì)象是實(shí)體性的生產(chǎn)要素，即自然資源，資本資源和人力資源。 （2）所有權(quán)主要涉及所有者支配自己財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是財(cái)產(chǎn)的最終歸屬以及由這種歸屬所引起的收益權(quán)，而產(chǎn)權(quán)則涉及人們?cè)谪?cái)

33、產(chǎn)運(yùn)用過(guò)程中與他人的權(quán)利關(guān)系。 （3）產(chǎn)權(quán)不僅是所有權(quán)的延伸，而且是對(duì)所有權(quán)的限制。 （4）所有權(quán)是一種靜態(tài)的完整的概念，而產(chǎn)權(quán)是動(dòng)態(tài)的、可分解的權(quán)利束。第49頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四4.3 資源配置方式4.3.1 資源配置問(wèn)題的起源 資源配置是指經(jīng)濟(jì)中的各種資源（包括自然資源、資本資源和人力資源）在各種不同使用方向之間的分配。資源配置方式的選擇是任何一個(gè)社會(huì)始終要解決的基本問(wèn)題。 資源配置可以分為兩個(gè)層次。 較高的層次是指，經(jīng)濟(jì)資源如何分配于不同部門(mén)、不同地區(qū)、不同生產(chǎn)單位或不同個(gè)人，其合理性反映于如何使每種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。 較低的層次

34、是指，在資源分配為既定的條件下，一個(gè)生產(chǎn)單位、一個(gè)地區(qū)或一個(gè)部門(mén)如何組織并使用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們，使之發(fā)揮盡可能大的作用。第50頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四 資源配置的主體資源配置主體有兩種情況。 第一種是占有主體同時(shí)是配置主體，如自耕農(nóng)，早期的資本家。 第二種是當(dāng)占有主體與配置主體分離時(shí)，占有主體擁有資源但將配置資源的權(quán)利轉(zhuǎn)交給職業(yè)經(jīng)營(yíng)者行使，占有主體利用直接監(jiān)督或激勵(lì)機(jī)制來(lái)控制對(duì)方的行為。 資源配置方式 1.資源配置方式的演變 2.直接配置方式 3.傳統(tǒng)計(jì)劃配置方式 4.市場(chǎng)配置方式第51頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21

35、分，星期四 通過(guò)市場(chǎng)配置資源，是指經(jīng)濟(jì)主體依據(jù)市場(chǎng)發(fā)出的價(jià)格信號(hào)，按照利益最大化原則采取行為而實(shí)現(xiàn)的資源市場(chǎng)配置。市場(chǎng)配置資源具有如下幾個(gè)特點(diǎn)： （1）資源配置過(guò)程是從微觀到宏觀的均衡過(guò)程，在任何社會(huì)里，都要求生產(chǎn)與消費(fèi)相互適應(yīng)，供給與需求達(dá)到均衡。整個(gè)經(jīng)濟(jì)的均衡是從微觀領(lǐng)域開(kāi)始，通過(guò)中介過(guò)程，最終實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)均衡。 （2）市場(chǎng)配置資源的機(jī)制是價(jià)格與競(jìng)爭(zhēng)。價(jià)格是市場(chǎng)需求變化的指示器，又是調(diào)節(jié)資源配置的杠桿。競(jìng)爭(zhēng)是價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的條件，是資源合理配置的保障。 （3）市場(chǎng)配置資源是分散決策過(guò)程。 市場(chǎng)的資源配置功能，歸根到底是由價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)這兩大杠桿實(shí)現(xiàn)的，要使市場(chǎng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的功能得以發(fā)揮，必須

36、具備幾個(gè)條件。 （1）充分競(jìng)爭(zhēng)，沒(méi)有壟斷和市場(chǎng)畸形。 （2）價(jià)格具有充分彈性，能夠根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系隨時(shí)調(diào)整。 （3）市場(chǎng)信息充分。 （4）明確的市場(chǎng)規(guī)范和合理的市場(chǎng)行為。第52頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四4.4 經(jīng)濟(jì)體制的分類(lèi) 經(jīng)濟(jì)體制分類(lèi)思想的起源和發(fā)展 按資源占有方式分類(lèi) 按資源占有方式或按照所有制形式劃分經(jīng)濟(jì)體制，是通常采用的方式，這種方式也往往用于區(qū)分社會(huì)基本制度或經(jīng)濟(jì)制度，如馬克思把西歐社會(huì)的發(fā)展歷程劃分為原始社會(huì)、奴隸社會(huì)、封建社會(huì)、資本主義社會(huì)和共產(chǎn)主義社會(huì)，就是以所有制方式為基本準(zhǔn)則的。 按所有制劃分經(jīng)濟(jì)體制，往往與意識(shí)形態(tài)聯(lián)系在一起，即“所有制十

37、運(yùn)行機(jī)制十意識(shí)形態(tài)=某種主義的經(jīng)濟(jì)制度”。熊彼特把經(jīng)濟(jì)體制分為資本主義、社會(huì)主義和民主主義三類(lèi)。哈姆把經(jīng)濟(jì)體制分為資本主義、馬克思主義和自由社會(huì)主義三類(lèi)。 按所有制分類(lèi)最為科學(xué)、全面的是霍爾索夫斯基，他不僅考慮比較經(jīng)濟(jì)體制分析到物質(zhì)生產(chǎn)資料所有制，也考慮到勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)的地位。第53頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四 按資源配置方式分類(lèi) 瑞典的艾登姆等也按照資源集中配置還是分散配置，把經(jīng)濟(jì)分成三類(lèi)。 完全集中的模式模式。 完全分散的體制模式模式。 中間模式。 埃岡紐伯格等人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)體制包括決策結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)和動(dòng)力結(jié)構(gòu)三方面，并以決策作為主要標(biāo)準(zhǔn)，把經(jīng)濟(jì)體制分成以下幾類(lèi)：

38、傳統(tǒng)體制、分散市場(chǎng)、集中市場(chǎng)、計(jì)劃市場(chǎng)、分散計(jì)劃、集中計(jì)劃幾類(lèi)。 1985年，亞諾什科爾奈在中國(guó)參加“宏觀經(jīng)濟(jì)管理國(guó)際研討會(huì)”時(shí)，提出了按行政協(xié)調(diào)與市場(chǎng)協(xié)調(diào)兩種方式劃分經(jīng)濟(jì)體制的主張。第54頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四4.4.4 按資源占有方式與資源配置方式的組合分類(lèi) 按本書(shū)的理解，經(jīng)濟(jì)體制是資源占有方式與資源配置方式的組合，資源占有方式可抽象為公有制與私有制兩種，資源配置方式可抽象為計(jì)劃配置與市場(chǎng)配置兩種，這樣，就可把經(jīng)濟(jì)體制劃分為四大類(lèi)。 這四類(lèi)體制可以基本反映現(xiàn)實(shí)體制模式。但私有制計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在現(xiàn)實(shí)中沒(méi)有相應(yīng)的體制實(shí)例。資本主義私有制基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在引

39、人計(jì)劃?rùn)C(jī)制中并未放棄市場(chǎng)機(jī)制，因而這類(lèi)體制可稱(chēng)之為私有制為主導(dǎo)的計(jì)劃市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。第55頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四第五章 制度變遷5.1 制度變遷的原因 為什么會(huì)發(fā)生制度變遷？為什么要以新的制度去代替舊制度？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷的原因歸根到底是因?yàn)樵谔囟〞r(shí)期，某一制度出現(xiàn)了不均衡。制度選擇集合的改變 制度選擇集合的大小的主要影響因素。 第一個(gè)因素是社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步。這種知識(shí)進(jìn)步可以改進(jìn)人們認(rèn)識(shí)和把握與制度創(chuàng)新有關(guān)的各種事物的能力，提高推動(dòng)制度創(chuàng)新者的理性化程度。 第二個(gè)因素是一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的開(kāi)放性。一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)越是開(kāi)放，就越有可能通過(guò)與其他經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的交流獲

40、取新的有效制度安排的知識(shí)，從而擴(kuò)大制度選擇的集合。 第三個(gè)因素是一國(guó)的根本性法律制度和基本政策的寬容性。第56頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四 技術(shù)進(jìn)步 從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術(shù)進(jìn)步的情況下容易得到保證。例如，大工廠生產(chǎn)制度之所以能取代家庭工業(yè)，一個(gè)至關(guān)重要的原因是，機(jī)器的使用產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。 從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。例如，在可以有效地保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的技術(shù)沒(méi)有被創(chuàng)新出來(lái)之前，私有產(chǎn)權(quán)的制度安排是不可能真正發(fā)揮作用的。因此，當(dāng)在現(xiàn)有技術(shù)水平下保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用過(guò)于高昂時(shí)，

41、財(cái)產(chǎn)將成為共同所有。 從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)之間的收入流的分割。如，菲律賓由于引進(jìn)了現(xiàn)代化高產(chǎn)水稻和可用勞動(dòng)力的增加，導(dǎo)致了加瑪合約取代了傳統(tǒng)的佛納桑合約；拖拉機(jī)和其他先進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械的創(chuàng)新極大地降低了農(nóng)場(chǎng)主對(duì)農(nóng)民的監(jiān)視費(fèi)用，結(jié)果，出現(xiàn)了要么土地所有者自己操作農(nóng)業(yè)機(jī)械，要么佃農(nóng)變?yōu)槟霉べY的農(nóng)業(yè)工人。第57頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.1.3 要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng) 諾斯和托馬斯在西方世界的興起一書(shū)中通過(guò)對(duì)西方世界資本主義經(jīng)濟(jì)制度形成的歷史考察，發(fā)現(xiàn)封建主義經(jīng)濟(jì)制度向資本主義經(jīng)濟(jì)制度的演變是因?yàn)樯系睾蛣趧?dòng)等重要的生產(chǎn)要素的稀

42、缺性發(fā)生變化從而使相對(duì)價(jià)格發(fā)生長(zhǎng)期變化的產(chǎn)物。 德姆塞茨在“關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論”一文中考察了美國(guó)印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展。證明了新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益一成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。而相對(duì)價(jià)格是決定這種新的收益一成本比較的關(guān)鍵因素。 舒爾茨對(duì)人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提高與制度變遷之間的關(guān)系作了分析。他認(rèn)為，從歷史上看，土地、物質(zhì)資本的經(jīng)濟(jì)作用處于不斷的下降之中。而人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值則處于不斷上升的過(guò)程之中。這種上升對(duì)于制度變遷將會(huì)產(chǎn)生越來(lái)越大的影響。具體來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)力的市場(chǎng)價(jià)格的提高、人力資本投資收益率的提高、消費(fèi)者可支配收入增加都會(huì)或遲或早地導(dǎo)致制度發(fā)生變遷。第58頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5

43、月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.1.4 其他制度安排的變遷 一個(gè)制度安排的改變會(huì)對(duì)其他的制度安排產(chǎn)生或大或小的影響。一種新的制度安排的出現(xiàn)往往會(huì)拉動(dòng)相關(guān)的制度安排發(fā)生相同方向的變遷，這種連鎖效應(yīng)十分類(lèi)似于產(chǎn)業(yè)變動(dòng)的連鎖效應(yīng)。與產(chǎn)業(yè)變動(dòng)的連鎖效應(yīng)一樣，制度變遷也具有前向連鎖和后向連鎖兩種效應(yīng)。 偏好的變化 這里所指的偏好并不是一般意義上的個(gè)人的偏好，而是群體的偏好。即某一集團(tuán)的共同的愛(ài)好、價(jià)值觀念等。 偏好與一個(gè)社會(huì)占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)有著十分密切的關(guān)系。意識(shí)形態(tài)與社會(huì)性偏好之間存在著互動(dòng)關(guān)系。人們之所以接受某種意識(shí)形態(tài)往往與該社會(huì)由來(lái)已久的歷史文化傳統(tǒng)所造就的社會(huì)偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)，例如有著悠久的國(guó)

44、家主義傳統(tǒng)的社會(huì)較之那些自由主義傳統(tǒng)根深蒂固的社會(huì)更容易接受集權(quán)型的經(jīng)濟(jì)體制。 偏好影響制度變遷本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，從而改變了人們的成本一效益比較鏈條。由此而導(dǎo)致人們的利益判斷的變化。這意味著原來(lái)符合人們的利益判斷的制度安排變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們的改變了的利益判斷的客觀要求。第59頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.2 制度變遷的基本框架5.2.1 制度變遷分析的基本概念1.制度環(huán)境 指一系列用來(lái)建立生產(chǎn)、分配、交換基礎(chǔ)的政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則。2.一項(xiàng)制度安排 是支配經(jīng)濟(jì)單位或（和）個(gè)人之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)的方式的一種安排。制度

45、安排的含義與制度一詞最為接近。3.初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體 這是指在決策方面支配著制度變遷過(guò)程的一個(gè)決策單位，它可以是單獨(dú)的個(gè)人，也可以是一些人組成的集團(tuán)，還可能是政府部門(mén)。4.次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體 指制度創(chuàng)新中為幫助初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體獲得預(yù)期純收益而形成的決策單位，它設(shè)法使有利于初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的制度創(chuàng)新方案獲得通過(guò)，形成新的制度安排。5.制度裝置 是制度創(chuàng)新行動(dòng)團(tuán)體所運(yùn)用的文件和手段，當(dāng)這些裝置被應(yīng)用于新的安排結(jié)構(gòu)時(shí)，行動(dòng)團(tuán)體就利用它們來(lái)獲取現(xiàn)有安排結(jié)構(gòu)以外的收人，如許可證、特許權(quán)證等。第60頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四 制度創(chuàng)新的一般過(guò)程 諾斯和戴維斯把制度創(chuàng)新過(guò)程分為以下五個(gè)步驟： 第

46、一步：出現(xiàn)初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，即某些個(gè)人開(kāi)始發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度的不均衡所預(yù)示著的創(chuàng)新收益，這些人或者單獨(dú)或者合作形成了初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體。 第二步：初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體提出制度創(chuàng)新方案。 第三步：初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體對(duì)預(yù)期純收益為正值的幾種制度創(chuàng)新方案進(jìn)行選擇，選擇的標(biāo)準(zhǔn)就是利潤(rùn)最大化原則。 第四步：形成次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體。初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體可以通過(guò)選舉、賄賂、收買(mǎi)、恐嚇等手段建立次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，或在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)中自動(dòng)產(chǎn)生次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，或利用專(zhuān)門(mén)提供制度創(chuàng)新服務(wù)以牟利的社會(huì)經(jīng)濟(jì)團(tuán)體。 第五步：初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體和次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過(guò)并付諸實(shí)施。第61頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.2.3 制度

47、創(chuàng)新的三個(gè)層次 由單個(gè)人進(jìn)行的創(chuàng)新。 由個(gè)人之間自愿組成的合作團(tuán)體進(jìn)行的創(chuàng)新。 由政府部門(mén)進(jìn)行的創(chuàng)新。在這三個(gè)層次的制度創(chuàng)新中，政府主導(dǎo)的創(chuàng)新具有一系列優(yōu)越性，特別是在以下四種情況下，政府機(jī)械的創(chuàng)新將是最適宜的形式。 政府機(jī)構(gòu)發(fā)展得比較完善，但私人市場(chǎng)并未得到充分發(fā)展。 私人產(chǎn)權(quán)難以把所有的外部性?xún)?nèi)部化。 存在著無(wú)法內(nèi)部化的正收益的制度創(chuàng)新必須由政府推動(dòng)。 當(dāng)一次制度創(chuàng)新導(dǎo)致利益結(jié)構(gòu)的變動(dòng)使社會(huì)的一部分人受到損害，而制度創(chuàng)新的總收益又是正值時(shí)，需要政府的強(qiáng)制性措施來(lái)推動(dòng)制度創(chuàng)新。第62頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.2.4 制度創(chuàng)新的時(shí)滯 任何制度創(chuàng)新都會(huì)有一個(gè)長(zhǎng)

48、短不一的時(shí)滯。所謂制度創(chuàng)新的時(shí)滯是指發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新的潛在收益到實(shí)施一項(xiàng)能獲取該潛在收益的制度創(chuàng)新之間的時(shí)間間隔。造成制度時(shí)滯的主要原因有以下三個(gè)： 現(xiàn)存法律限定的活動(dòng)范圍 新的制度安排代替舊的制度安排所需要的時(shí)間 制度上的新的發(fā)明是一個(gè)困難的過(guò)程，需要一定的時(shí)間來(lái)等待 制度創(chuàng)新的時(shí)滯包括四個(gè)部分： 認(rèn)知和組織的時(shí)滯 等待新發(fā)明的時(shí)滯 菜單選擇的時(shí)滯 啟動(dòng)時(shí)滯第63頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.3 制度變遷的機(jī)制：制度連鎖和路徑依賴(lài)5.3.1 制度創(chuàng)新的連鎖效應(yīng) 所謂連鎖效應(yīng)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間相互聯(lián)系、相互影響、互相依賴(lài)的關(guān)系機(jī)制。產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的這種關(guān)

49、系可以分為“前向連鎖”（Forward linkage）和“后向連鎖”（Backward linkage）兩種形式。前向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)同以它的產(chǎn)出為投入的部門(mén)之間的聯(lián)系，后向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)同向它提供投入品的上游部門(mén)之間的聯(lián)系。 制度都會(huì)存在著某些外部性，同時(shí)它也受到其他制度的外部性的影響。這種制度之間的相互關(guān)系形成的是一種稱(chēng)之為“制度連鎖”的機(jī)制。在既定的體制結(jié)構(gòu)中，一項(xiàng)制度被創(chuàng)新必然導(dǎo)致一種連鎖反應(yīng)。 制度連鎖也是“前向連鎖”和“后向連鎖”兩類(lèi)，所謂“前向連鎖”就是指一項(xiàng)制度的創(chuàng)新將對(duì)以該項(xiàng)制度為基礎(chǔ)和依托的其他制度安排產(chǎn)生促進(jìn)或制約的影響；“后向連鎖”則是指一項(xiàng)制度的創(chuàng)新對(duì)該項(xiàng)

50、制度賴(lài)以產(chǎn)生的其他制度安排的創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動(dòng)或限制的影響。第64頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.3.2 路徑依賴(lài)1.經(jīng)濟(jì)學(xué)中的自增強(qiáng)機(jī)制 在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，造成自增強(qiáng)機(jī)制的因素很多，但常見(jiàn)的有以下四個(gè)： 高昂的建立成本或固定成本，這使得降低單位成本較之增加產(chǎn)出占優(yōu)勢(shì)；學(xué)習(xí)效應(yīng)，這意味著當(dāng)生產(chǎn)普遍增長(zhǎng)時(shí)，該效應(yīng)將改進(jìn)生產(chǎn)或降低成本；合作效應(yīng)；適應(yīng)性預(yù)期，即市場(chǎng)上普遍流行的現(xiàn)象促使人們相信它還會(huì)進(jìn)一步流行。 自增強(qiáng)機(jī)制會(huì)使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生以下四個(gè)特性： 一是多態(tài)均衡，即系統(tǒng)可能存在兩個(gè)截然不同的市場(chǎng)份額的漸近解。結(jié)果是不確定的、不唯一的、不可預(yù)測(cè)的。 二是可能無(wú)效率（poss

51、ible ineffciency），即如果一項(xiàng)技術(shù)先天地好于另一項(xiàng)（按某種經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)），但是由于壞運(yùn)氣而未被采用，那么，這項(xiàng)技術(shù)的最后結(jié)果往往也是達(dá)不到最大收益的。 三是鎖定，指一旦達(dá)到某個(gè)“解”，系統(tǒng)就難以退出。 四是路徑依賴(lài)，即最初的選擇決定了此后的選擇，要退出下一次選擇，就必須使系統(tǒng)退回到初始狀態(tài)。第65頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四2.制度變遷中的路徑依賴(lài) 在制度變遷中同樣存在著自增強(qiáng)機(jī)制，這種機(jī)制使制度變遷一旦選擇了某一條路徑，它向既定方向發(fā)展的動(dòng)力會(huì)在以后的發(fā)率展中得到自我強(qiáng)化。諾斯指出：“人們過(guò)去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇?！?諾斯指出，在一

52、個(gè)不存在制度報(bào)酬遞增和可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的世界里，制度是無(wú)關(guān)緊要的，因?yàn)樵谶@種情況下，行動(dòng)者即使作出了錯(cuò)誤的選擇，那么，有效的信息反饋會(huì)誘使他修正錯(cuò)誤。 如果市場(chǎng)是非競(jìng)爭(zhēng)性的不完全的，信息的反饋又是分割的且交易費(fèi)用又是顯著的，那么一項(xiàng)無(wú)效率的制度將會(huì)持續(xù)存在并把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)鎖定在一個(gè)低水平陷阱之中。要脫離這一陷阱，必須依靠強(qiáng)大的外力，或從事憲政改革，重組整個(gè)政治制度。 路徑依賴(lài)?yán)碚搶?duì)于處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中的國(guó)家來(lái)說(shuō)顯然具有現(xiàn)實(shí)的意義。改革，或者說(shuō)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，是一個(gè)重大的制度變化過(guò)程。整個(gè)過(guò)程具有路徑依賴(lài)的特征是不言而喻的。第66頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四

53、5.4 制度變遷的方式：誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷 制度變遷有兩種基本的形式，誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。前者是指?jìng)€(gè)人或集團(tuán)為了謀取制度不均衡所導(dǎo)致的利益而自發(fā)進(jìn)行的制度創(chuàng)新；后者則是指有國(guó)家通過(guò)法律或行政命令推行的制度創(chuàng)新。5.4.1 誘致性制度變遷 1.誘制性制度變遷的需求因素 （1）要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變化。 （2）技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的新的收益的利用。 （3）對(duì)新的收入流的分割所導(dǎo)致的效率收益。 2.誘致性制度變遷的供給因素 諾斯、舒爾茨等人雖然分析了誘致性制度變遷的需求因素，但是沒(méi)有涉及影響誘致性制度變遷的供給因素。對(duì)供給因素的分析是由拉坦首創(chuàng)的。拉坦認(rèn)為，制度變遷的供給與技術(shù)

54、變遷的供給之間存在著相似之處，正如技術(shù)變遷依賴(lài)于自然科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步一樣，制度變遷則依賴(lài)于社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步。第67頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.4.2 強(qiáng)制性制度變遷 誘致性制度變遷是市場(chǎng)主體對(duì)影響制度供求各種因素變動(dòng)所產(chǎn)生的獲利機(jī)會(huì)的自發(fā)響應(yīng)。強(qiáng)制性制度變遷則是由政府通過(guò)強(qiáng)制力量推行的制度變遷。1.強(qiáng)制性制度變遷的必要性 （）在市場(chǎng)機(jī)制下制度產(chǎn)品供給不足。 （）制度供給的規(guī)模收益。 （）自然壟斷。2.強(qiáng)制性制度變遷的效率：國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 強(qiáng)制性制度變遷是否有效，關(guān)鍵取決于作為制度變遷主體的國(guó)家的性質(zhì)和功能。 當(dāng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段以后，制度不均衡的現(xiàn)象

55、就會(huì)頻繁地出現(xiàn)。一些制度不均衡可以通過(guò)誘致性制度變遷來(lái)消除，而很多制度尤其是基本制度的失衡不可能通過(guò)誘致性制度變遷去消除。面對(duì)無(wú)法由誘致性制度變遷加以消除的制度失衡，國(guó)家的統(tǒng)治者是否以及如何采取強(qiáng)制性制度變遷去解決制度市場(chǎng)的失衡?？偟膩?lái)說(shuō)，這要取決于統(tǒng)治者對(duì)制度變遷的收益和費(fèi)用的判斷。第68頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四3.影響強(qiáng)制性制度變遷效率的主要因素 強(qiáng)制性制度變遷并不必然導(dǎo)致制度供求的均衡。國(guó)家及其統(tǒng)治者往往會(huì)維持一種無(wú)效率的制度安排或者國(guó)家采取的強(qiáng)制性制度變遷政策出現(xiàn)錯(cuò)誤而失敗。這兩者都屬于強(qiáng)制性制度變遷失效。強(qiáng)制性制度變遷是否能有效地進(jìn)行，主要影響因素是

56、： （1）統(tǒng)治者的偏好和理性化能力 （2）意識(shí)形態(tài)的性質(zhì) （3）官僚機(jī)構(gòu)的運(yùn)行狀況 （4）集團(tuán)利益沖突 （5）社會(huì)科學(xué)知識(shí)供給水平 有效的強(qiáng)制性制度變遷是統(tǒng)治者較高的理性化水平、開(kāi)放的有彈性的意識(shí)形態(tài)、健全的官僚機(jī)器、符合社會(huì)前進(jìn)方向的社會(huì)利益集團(tuán)、充分的社會(huì)科學(xué)知識(shí)等多種力量共同作用的結(jié)果。第69頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.4.3 誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較 誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷兩者是相互補(bǔ)充的，僅憑誘致性制度變遷不能從根本上解決制度變遷的供給不足問(wèn)題，強(qiáng)制性制度變遷是不可缺少的。 兩種制度變遷方式的差別也是十分明顯的。 制度變遷的主體不

57、同，誘致性制度變遷的主體是民間力量，而強(qiáng)制性制度變遷的主體是統(tǒng)治者和政府； 兩種制度變遷的機(jī)理和優(yōu)勢(shì)也是不同的，誘致性制度變遷主要通行的是一致贊同的原則和成本收益分析原則，這兩個(gè)原則有效地降低了制度安排的實(shí)施成本。 兩種制度變遷方式的缺陷也是性質(zhì)不同的，誘致性制度變遷的主要缺陷是無(wú)法消除外部性和“搭便車(chē)”行為從而解決有效制度供給不足問(wèn)題，強(qiáng)制性制度變遷主要面臨的則是制度變遷方案的科學(xué)性問(wèn)題。第70頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四5.5對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)和演化理論的興起現(xiàn)在我們回過(guò)去思考一個(gè)問(wèn)題：為什么要研究制度？這是一個(gè)問(wèn)題嗎？我們學(xué)習(xí)理論，應(yīng)該學(xué)會(huì)在整體把握理論，

58、這樣才能理解每一塊理論在理論體系中的位置，才能做到“知其然并知其所以然”，所以需要各位廣泛的閱讀。我們?cè)谇懊嬗懻撨^(guò)了，在“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”中，目前主要有三個(gè)流派：1.芝加哥學(xué)派（產(chǎn)權(quán)學(xué)派），主要分析工具是“交易費(fèi)用”。芝加哥學(xué)派非常關(guān)注“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)權(quán)利是自由市場(chǎng)有效運(yùn)作的前提，交易費(fèi)用在很大程度上是用于界定產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。2.卡內(nèi)基梅隆學(xué)派（交易費(fèi)用學(xué)派），以威廉姆森為代表，運(yùn)用制度比較分析方法研究經(jīng)濟(jì)組織制度的理論。圍繞交易費(fèi)用的節(jié)約這一中心問(wèn)題，把交易成為分析的基本單位，找出區(qū)分不同交易的特征因素資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性、交易頻率，然后分析什么樣的交易應(yīng)該由什么樣的體制組織如市場(chǎng)、企業(yè)、政

59、府或其它中間性形式來(lái)協(xié)調(diào)。因此，這一學(xué)派注重案例分析。3.新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派。該學(xué)派以諾斯為代表，圍繞制度、制度結(jié)構(gòu)、制度變遷這一系列的概念，用以解釋西方歷史上發(fā)生的大范圍的社會(huì)變遷。這一學(xué)派擺脫了邏輯分析的靜態(tài)思路，而對(duì)社會(huì)變遷的解釋引入心理、認(rèn)知、文化差異等因素，這對(duì)制度研究傳統(tǒng)產(chǎn)生了深刻的影響。 第71頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四為什么要研究制度？事實(shí)上，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為顯學(xué)以來(lái)，中國(guó)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家差不多已經(jīng)不再思考這個(gè)問(wèn)題了。方法論上的看法應(yīng)該是，理論的構(gòu)建及拓展應(yīng)該是在新的現(xiàn)象出現(xiàn)時(shí)，原有的理論不足以對(duì)原有理論所解釋的對(duì)象作出令人信服的解釋?zhuān)绱嗽摾碚摷幢蛔C

60、偽，須修正原有理論或提出新的理論。那么，什么是“證偽”？討論“證偽”主義，我們必然提到波普爾。他在科學(xué)方法論上的貢獻(xiàn)不僅僅是他對(duì)演繹邏輯和歸納邏輯的強(qiáng)有力的批判，而是他從對(duì)演繹邏輯和歸納邏輯的批判出發(fā)，提出了他的新的科學(xué)方法論證偽主義的方法論。他的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯、猜想與反駁等科學(xué)哲學(xué)著作的核心部分就是他的證偽主義的方法論。 基于以上方法論，我們從三個(gè)方面對(duì)上述問(wèn)題給出來(lái)自理論“內(nèi)部”的回答。 第72頁(yè)，共136頁(yè)，2022年，5月20日，7點(diǎn)21分，星期四Karl Popper（19021994）波普爾一般被認(rèn)為是20世紀(jì)最偉大的科學(xué)哲學(xué)家之一。我們前面提到過(guò)哈耶克，對(duì)，他和哈耶克是好朋友偉大