半導體激光探測器件公司知識產(chǎn)權規(guī)劃

1、泓域/半導體激光探測器件公司知識產(chǎn)權規(guī)劃半導體激光探測器件公司知識產(chǎn)權規(guī)劃目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114509921 一、 供應鏈上的知識產(chǎn)權管理 PAGEREF _Toc114509921 h 2 HYPERLINK l _Toc114509922 二、 知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc114509922 h 15 HYPERLINK l _Toc114509923 三、 企業(yè)知識產(chǎn)權管理的目標 PAGEREF _Toc114509923 h 32 HYPERLINK l _Toc114509924 四、 知識產(chǎn)權的觀念革新 PA

2、GEREF _Toc114509924 h 34 HYPERLINK l _Toc114509925 五、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc114509925 h 39 HYPERLINK l _Toc114509926 六、 行業(yè)基本風險特征 PAGEREF _Toc114509926 h 39 HYPERLINK l _Toc114509927 七、 必要性分析 PAGEREF _Toc114509927 h 41 HYPERLINK l _Toc114509928 八、 公司簡介 PAGEREF _Toc114509928 h 41 HYPERLINK l _Toc11450992

3、9 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc114509929 h 42 HYPERLINK l _Toc114509930 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc114509930 h 42 HYPERLINK l _Toc114509931 九、 項目基本情況 PAGEREF _Toc114509931 h 43 HYPERLINK l _Toc114509932 十、 人力資源分析 PAGEREF _Toc114509932 h 48 HYPERLINK l _Toc114509933 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc114509933 h 48 HYPER

4、LINK l _Toc114509934 十一、 項目風險分析 PAGEREF _Toc114509934 h 49 HYPERLINK l _Toc114509935 十二、 項目風險對策 PAGEREF _Toc114509935 h 52 HYPERLINK l _Toc114509936 十三、 法人治理結構 PAGEREF _Toc114509936 h 54 HYPERLINK l _Toc114509937 十四、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc114509937 h 67供應鏈上的知識產(chǎn)權管理根據(jù)供應鏈各個環(huán)節(jié)的職能不同，一般可以將供應鏈劃分為四個環(huán)節(jié)，包括采購環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)

5、節(jié)、市場環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)，茲分別介紹其中可能發(fā)生的知識產(chǎn)權風險，尤其是商標風險。（一）采購環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權風險采購環(huán)節(jié)主要是控制供應商帶來的知識產(chǎn)權風險。采購過來的零件或產(chǎn)品，有可能侵犯了第三人的專利權，將該零件或產(chǎn)品用于生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，再銷售出去，則可能會侵犯他人的專利權，即使能夠提供合法來源（如采購合同、發(fā)票等）而免于賠償責任，也會帶來交付不能、市場開拓受阻等市場風險。又如，采購的產(chǎn)品所貼附的標識，有可能侵犯第三人的注冊商標專用權或著作權，從而導致自己的產(chǎn)品在海關通關、展會或銷售過程中遭遇查扣或查處。為了控制采購環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權風險，應當采取如下措施1、核查并保管供應商的資質(zhì)證明及交易文件。應當

6、要求供應商提供營業(yè)執(zhí)照等基本的經(jīng)營資質(zhì)證明，并對采購的產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權權屬情況進行核實。對供方信息、進貨渠道、采購合同等信息資料進行妥善管理，防止因人員離職、場所變動等原因導致重要文件丟失。2、通過合同規(guī)避和分擔知識產(chǎn)權風險。在采購合同專列知識產(chǎn)權條款，讓供應商提供知識產(chǎn)權不侵權的擔保，并對發(fā)生知識產(chǎn)權侵權責任時如何應對侵權指控、應對侵權訴訟、如何承擔責任等問題進行明確約定。（二）生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權風險1、生產(chǎn)工藝的商業(yè)秘密保護生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權風險主要集中在商業(yè)秘密保護上。生產(chǎn)階段是產(chǎn)品從設計圖紙轉化成為實物的橋梁，同時也是知識產(chǎn)權同產(chǎn)品相結合的重要環(huán)節(jié)。對于生產(chǎn)過程中生產(chǎn)工藝技術的改進

7、及產(chǎn)品生產(chǎn)設備的改進，應當及時記錄，以書面方式提請研發(fā)部門進行評估，確認是否可以申請知識產(chǎn)權。在未提交專利申請之前，或者決定作為技術秘密保護時，應當注意保密工作，比如（1）建立工藝圖紙發(fā)放回收監(jiān)控制度，在完成產(chǎn)品生產(chǎn)后，及時回收工藝圖紙，避免工藝泄露。（2）嚴格控制外來人員進入生產(chǎn)區(qū)域參觀，謹防泄露生產(chǎn)工藝。外來人員參觀生產(chǎn)區(qū)域時，應當統(tǒng)一管理監(jiān)督，入廠參觀者必須由相關部門的接待人員陪同帶領，在規(guī)定的路線進行參觀，不得單獨離隊參觀。（3）控制施工現(xiàn)場的泄密風險。施工現(xiàn)場發(fā)生泄露秘密的可能性較高，原因在于施工現(xiàn)場較為開放、人員混雜，極易發(fā)生泄密事件。如果企業(yè)采用委托制造的方式與他人合作，在合同中

8、需對知識產(chǎn)權的權利歸屬、使用和收益進行明確的規(guī)定，并規(guī)定保密義務，以防止生產(chǎn)商侵占本企業(yè)的知識產(chǎn)權。2、商標印制的規(guī)范管理為加強商標印制管理，保護注冊商標專用權，維護市場經(jīng)濟秩序，商標印制管理辦法對商標標識的印制單位和印制委托人的印制活動進行了規(guī)范。不過，這是從商標行政管理的角度頒布的規(guī)章。事實上，作為商標權人，企業(yè)自身也必須做好商標印制的管理工作。當然，首先應當考慮的是，必須簽訂嚴密的商標印制協(xié)議，尤其是對違約行為配以明確的違約責任。商標印制企業(yè)有時是商標侵權違法行為的源頭，如果商標權人不對商標印制企業(yè)進行有效的管控，很容易讓自己的商標標識從商標印制企業(yè)，流竄到市場上成為假冒商標的來源。關于

9、商標印制，在這里僅強調(diào)以下幾點：（1）委托有資質(zhì)的印制企業(yè)。凡欲從事印刷的企業(yè)需要取得印刷經(jīng)營許可證，而要從事商標標識的印制則需要取得“包裝裝潢印刷品印刷”或“商標標識印刷”經(jīng)營范圍的營業(yè)執(zhí)照。（2）做好商標印制的質(zhì)量標準管理。商標權人委托商標印制企業(yè)印制商標標識，必須事先制定商標標識的質(zhì)量標準，包括外觀、形狀、材質(zhì)、尺寸、比例、色彩、圖樣、字體等，定期抽查驗收，保證商標標識的質(zhì)量符合企業(yè)的要求。（3）商標印制企業(yè)應當向商標權人提供有關商標印制的模具、模板、印截等專用印制器具的清單，定期共同對到期“專用器具報廢”進行現(xiàn)場核銷，并作好相應記錄。（4）嚴禁商標印制企業(yè)向第三方轉包商標印制業(yè)務。（5

10、）禁止商標印制企業(yè)擅自超量印制商標權人的商標標識，尤其禁止接受其他人的委托擅自印制商標權人的商標標識。（6）建立商標標識印制的采購訂單管理制度，商標權人應當指定專門的部門和專職人員負責商標標識印制的訂單發(fā)放、收貨、驗收、庫存等工作。訂單須標明商標名稱、型號、數(shù)量、交期、品質(zhì)要求等。（7）應當要求商標印制企業(yè)制定或健全有效的商標標識（含半成品）出入庫制度，作成相關記錄并存檔不少于兩年。對印制的商標標識，商標印制企業(yè)應做好保管工作，不得流入市場。（8）商標印制企業(yè)對廢次商標標識（含半成品），以及無法消耗的剩余標識，應當建立和完善銷毀制度，避免流入尤其是禁止擅自銷售到市場上。（三）市場環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權

11、風險企業(yè)在策劃廣告方案或營銷方案時，必須檢查其中可能存在的知識產(chǎn)權問題。比如重點宣傳的那些廣告用語、口號、圖標等是否別人已經(jīng)享有版權或商標權。謹慎的做法是在使用某個簡短有力的宣傳口號或廣告語之前，應當評估一下是否可能發(fā)生包括商標侵權在內(nèi)的法律風險，比如這個宣傳口號或廣告語是否已經(jīng)存在商標權，自己的使用方式和表現(xiàn)形式是否構成對其商標權的侵犯。此外，前面介紹的知識產(chǎn)權使用的合規(guī)管理，也涉及市場營銷中需要注意避免發(fā)生的知識產(chǎn)權風險。下面重點談一下商標名稱通用化和埋伏營銷的問題。1、商標名稱通用化的風險（1）商標名稱通用化的現(xiàn)象2010年4月8日，創(chuàng)業(yè)板上市公司朗科科技發(fā)布臨時公告，稱其第150970

12、4號“優(yōu)盤”商標被國家工商行政管理總局商標評審委員裁定撤銷。在這則公告的背后，其實又上演了一出所謂商標名稱通用化的悲劇，許多著名的商標都已經(jīng)品嘗過這樣的教訓：由于商標名稱所具有的顯著特征被減弱，逐漸演變?yōu)樘囟ㄉ唐返耐ㄓ妹Q，如此一來商標不僅可能失去商標法的保護，品牌價值更是面臨灰飛煙滅的危險。類似這種商標（品牌）名稱變成普通名詞，作為原本指示的產(chǎn)品類別之代名詞的現(xiàn)象，我們稱為商標名稱通用化，更為專業(yè)的法律術語稱作商標退化，英文里稱為genericide，在國外許多赫赫有名的商標名稱，最后都淪落為普通的產(chǎn)品通用名稱。商標注冊、使用之后，倘若發(fā)生商標名稱通用化的情形，其顯著性將大為弱化甚至不復存在

13、，其識別性也深受影響，不能發(fā)揮商品區(qū)分、商譽彰顯的功能，商標價值自然受到嚴重削弱，這對于企業(yè)經(jīng)營的影響，絕對不可低估。我國在2014年修訂商標法時，在第49條第2款已經(jīng)明確指出，注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標。（2）防止商標名稱通用化的措施為全面避免商標名稱通用化的后果，商標權人除了正確規(guī)范自己的商標使用與管理行為之外，還要監(jiān)督干涉其他人故意或過失的錯誤使用行為。下列建議也許有助于權利人應對商標名稱通用化的風險：選擇顯著性強的標識。從商標法的角度觀察，顯著性較弱的商標即使不發(fā)生通用化的結果，也容易被他人以合理使用為抗辯事由，以某種合法的

14、方式使用在自己的商品上。因此，在商標注冊申請前，最好考慮選擇顯著性較強的任意性或臆造性標志，它們與商品的特征聯(lián)系更少，也更能得到法律的保護。商標、商品名稱與新產(chǎn)品同時推出。當一種新產(chǎn)品問世時，如果沒有簡便易記的名稱可用來稱呼產(chǎn)品，那么，此時防止商標名稱通用化的最好方法，就是在新產(chǎn)品上市銷售時，創(chuàng)造一個易于記憶、易于接受的通用名稱，并在產(chǎn)品的推廣促銷活動中注意區(qū)隔商標標識與商品名稱，并明確告知消費者，這樣就不會讓消費者把商標當成產(chǎn)品名稱來指代了。積極宣示商標信息。商標的使用本應有一套管理規(guī)范，比如對商標的標示方式、設色、位置、比例等加以明文規(guī)范，例如：在商標一旁加注“注冊商標”“”“TM”等，以

15、與商品說明或廣告用語等相區(qū)別，并借此強調(diào)自己的商標權利，以防止商標名稱被作為通用名稱胡亂使用，損害自己的商標權益。干預商標名稱的錯誤使用。包括制止字典錯誤的解釋，發(fā)布聲明勸告商標正確使用，制止商標名稱通用化的侵權行為。持續(xù)進行商標顯著性回復之努力。商標顯著性減弱而退為通用名稱后，也有可能回復其顯著性，發(fā)生起死回生的奇跡。例如，美國法院于1888年及1896年曾分別判決縫幻機之Singer（勝家）商標及汽車輪胎之Goodyear（固特異）商標，在其產(chǎn)品專利期間屆滿時，均已成為表示該種商品之普通名稱而欠缺顯著性。然而，由于其長時間的專用與廣告，Singer商標于1938年被判決重新取得顯著性商標之

16、地位。Goodyear商標也因廣泛而長期之專用，而于1959年被判決回復其具有顯著商標之特質(zhì)。2、埋伏營銷的商標風險1984年第23屆洛杉磯奧運會通過與企業(yè)訂立贊助協(xié)議、出售電視廣播權等措施，使洛杉磯奧運會成為“第一次賺錢的奧運會”。自此，奧運會不僅給運動員提供了施展才能的機會，也給企業(yè)提供了推廣品牌的平臺。一些跨國公司深諳體育營銷價值，經(jīng)常一擲千金贊助大型活動，每逢奧運會舉行，便會傾力爭奪贊助權。但是，也有相當一部分頭腦靈活的公司，并未花費數(shù)千萬美元去爭當奧運會的指定贊助商，卻也搭乘奧運會的便車，同樣達到了借助奧運會提高品牌知名度的目的。作為一種營銷策略，埋伏營銷是指一些企業(yè)不支付贊助費用，

17、卻通過各種營銷活動，將其與一些重大活動（通常是體育賽事、文化活動等）建立某種聯(lián)系。埋伏營銷又稱為伏擊營銷、偷襲營銷、隱性市場、隱性營銷或者寄生營銷，主要發(fā)生在重大活動的臨近期間及其進行期間。從狹義上講，埋伏營銷僅指一方通過直接的努力削弱或侵襲競爭者通過贊助而獲得的與一個重大活動的官方關系。從廣義上講，除了直接和有意的引起公眾誤導外，埋伏營銷還指企業(yè)在未經(jīng)授權或同意的情況下，試圖通過創(chuàng)造某種聯(lián)系，來利用特定活動的商譽、名譽和聲望。這里的所謂“聯(lián)系”可能是贊助關系，也可能是另外的合同、合作或其他支持關系。通常，只要不直接利用重大活動受保護的標志、作品和其他設計，不違反主辦方設置的合同條款，埋伏營銷

18、就能夠合法地存在。比如，表達世博元素的符號太多，埋伏營銷者已經(jīng)找到突破口。在上海世博會前夕，上海公交媒體上曾反復播放和酒的視頻廣告，畫面上不時跳出一行短句：“2008年8月8日，我和你；2010年5月1日，和世界在一起?！憋@然，廣告只字不提世博會，但卻處處暗示世博會。（四）銷售環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權風險從商標權人的角度看，經(jīng)銷商也存在許多需要進行商標管理的行為。實際情況自然是千變?nèi)f化，比如要警惕經(jīng)銷商搶注商標（如果未在國內(nèi)注冊或未在海外注冊）。在這里再談談以下問題：1、經(jīng)銷商的字號問題經(jīng)銷商（包括代理商）作為一個經(jīng)營實體，有的是以企業(yè)或公司，的名義出現(xiàn)的，那么經(jīng)銷商叫什么名稱，取什么字號，一般不應該受

19、到商標權人（品牌廠商）的干涉。不過，現(xiàn)實中，有的經(jīng)銷商在自己的企業(yè)名稱中，把品牌廠商的商標用作自己的字號，作為商標權人的品牌廠商這時就必須要小心了。因為品牌廠商與經(jīng)銷商只是一時的合作關系，同時，經(jīng)銷商還有自己獨立的利益訴求，如果經(jīng)銷商的字號也用你的商標，很容易在市場上造成混亂，消費者或其他經(jīng)營者可能會誤以為該經(jīng)銷商是隸屬于品牌廠商的企業(yè)，或者雙方存在密切的投資或控股等關系。2、經(jīng)銷商自主品牌的擅自標注有的經(jīng)銷商很明白，自己銷售品牌廠商的產(chǎn)品，只是“為他人作嫁衣裳”，為長遠利益計，必須打造自己的自主品牌，于是，個別經(jīng)銷商在自己銷售的品牌產(chǎn)品上，擅自加貼或標注自己的品牌（商標），從而借品牌產(chǎn)品的銷

20、售和使用，同時宣傳經(jīng)銷商自己的品牌。比如，甲經(jīng)銷商在銷售乙公司生產(chǎn)的A品牌的洗發(fā)水時，將自己注冊在洗發(fā)水商品上的B商標加貼在A品牌洗發(fā)水上，使得A品牌的洗發(fā)水上同時有兩個注冊商標并列。毫無疑問，這種不恰當行為可能構成商標侵權，作為品牌廠商可以在經(jīng)銷合同上禁止這類行為，到時可以選擇以合同違約，或者以商標侵權作為訴訟請求的基礎。3、產(chǎn)品分裝或組合時的商標使用經(jīng)銷商為了促銷或者其他目的，在銷售過程中有可能將商標權人的產(chǎn)品進行拆分包裝，比如將大袋包裝的品牌大米分裝了若干小袋后出售；或者將商標權人的產(chǎn)品進行組合包裝，比如將兩瓶品牌葡萄酒放在一個新的大包裝內(nèi)組合銷售。這時，如果在產(chǎn)品分裝或組合后的新包裝上

21、，經(jīng)銷商自行印制了商標權人的商標，是否屬于商標侵權或者其他違法行為，并不能一概而論。比如，如果產(chǎn)品分裝或組合后，已經(jīng)相當于重新加工或者制造了新產(chǎn)品，這可能更容易被認定為商標侵權。反之，則有可能被認定為合理使用。當然，這只是一個抽象的判斷，需要具體情況具體分析。作為商標權人則要小心產(chǎn)品分裝或組合的情形發(fā)生，因為這可能會帶來公司品牌或產(chǎn)品識別的體系混亂，甚至會在此過程中發(fā)生不可控制的質(zhì)量控制風險。因此，一方面，要透過銷售合同等方式防止這類情形的發(fā)生，另一方面，特別是在合同無法約束的情形下，更要認真分析相關情形，評估是否構成商標侵權，從而決定是否采取法律行動，以保護自己的品牌利益。4、贈品上的商標使

22、用作為市場營銷的策略之一，“贈品促銷”是在產(chǎn)品、服務營銷或銷售時向消費者贈送產(chǎn)品或禮品，大多用于吸引消費者購買新產(chǎn)品、弱勢產(chǎn)品或者獎勵顧客的重復購買或增加消費量，等等。很多品牌廠商喜歡根據(jù)促銷商品的定位、消費人群特點以及商品關聯(lián)性等，定制類似優(yōu)盤、開瓶器、名片夾、手環(huán)等贈品用于促銷，而不是采購他人已經(jīng)投放市場的商品，因為定制贈品可以印上自己的品牌名稱、LOGO或者廣告語。毫無疑問，品牌廠商不會輕易放過贈品作為媒介傳播品牌的機會。當贈品上印有品牌或LOGO時，商標侵權問題就不容忽視。如果你提供的贈品本身就是采購進來的侵權商品，自然難逃侵權命運。北京市高級人民法院關于審理商標民事糾紛案件若干問題的

23、解答（京高法發(fā)200668號）明確指出：“搭贈是銷售的一種形式，因此搭贈侵犯注冊商標專用權商品的行為是商標侵權行為，搭贈人應承擔停止侵權的責任；明知或者應知所搭贈的商品是侵犯注冊商標專用權的商品的，還應當承擔損害賠償責任?！辈贿^，很多公司更多地是擔心定制贈品上的商標風險問題。讓我們假設一下，如果金帝巧克力促銷時贈送一只可愛的“玩偶”，安利保健品促銷時贈送一個“保溫杯”，而這些玩偶、保溫杯都是品牌廠商向某些生產(chǎn)廠商定制或委托加工的。那么，在這些贈品上標注品牌廠商的品牌或LOGO，會不會有侵權之虞？因為品牌廠商也許在這類贈品所屬的商品上沒有注冊商標，而恰恰又有其他廠商注冊了相同或近似的商標。大多數(shù)

24、情形下，構成商標法意義上的“商標使用”是構成商標侵權的基礎。因此，避免自己的品牌用于贈品上構成商標法意義上的“商標使用”，是規(guī)避商標侵權的關鍵所在。為了不構成“商標使用”，可以考慮以下七個建議：（1）避免在贈品上單獨標注品牌名稱或LOGO。這種情形比較容易被認定為“用于識別商品來源”的“商標使用”行為。（2）在贈品上標注品牌名稱或LOGO時最好帶上促銷商品名稱。比如，在玩偶贈品的吊牌上標注“金帝巧克力”（字體最好一樣大?。?，顯然，即使人家在玩偶類商品上注冊有“金帝”商標，也難以主張“金帝巧克力”標識是對玩偶商品的來源指示或商標使用。（3）如果空間允許，可以將促銷商品（如巧克力、保健品）的包裝圖

25、片，同時在贈品所標注品牌名稱或LOGO的前后或上下一并印上，如此更能清晰地向消費者傳遞明確的信息：贈品上的品牌名稱或LOGO所指示的商品并不是贈品本身。（4）在贈品上明確標注“贈品”或“非賣品”或類似字樣，這樣可以降低或避免與贈品所競爭商品上的“雷同”商標發(fā)生所謂混淆或誤導的可能性。（5）在不影響品牌宣傳效果的基礎上，可以將贈品生產(chǎn)商的品牌名稱或LOGO，同時印在贈品上，與促銷商品的品牌并存。當然，要確保生產(chǎn)商印上去的品牌名稱或LOGO不存在侵權的問題。更重要的是，不要讓消費者將生產(chǎn)商的品牌或LOGO，當作你促銷品牌的子品牌或姊妹品牌，或者產(chǎn)生相反誤認。（6）如果贈品或其包裝的空間允許，可以將

26、促銷品牌廠商的公司名稱顯著標注，更能與贈品所競爭商品上的“雷同”商標，明確區(qū)分出不同的商品來源。（7）如果企業(yè)名稱包含了所要傳播的品牌名稱，可以不需單獨印制品牌名稱或LOGO，直接印上“xxx公司惠贈”即可。尤其是該品牌已經(jīng)被他人注冊并使用在贈品所屬商品上時，如此使用更具安全性。知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查（一）知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)權轉讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進了iPad商標轉讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設計的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以

27、置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺灣唯冠無權處置，拒絕將該商標轉讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標轉讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標在中國大陸的商標權屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉讓合同，比如沒有

28、讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹慎審核，正當調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標的所進行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實際運作的各個層面。對于知識產(chǎn)權交易風險的盡職調(diào)查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產(chǎn)權信息，預測和評價相關的風險問題和收益機會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)權交易的風險調(diào)查比起一般產(chǎn)權交易的風險調(diào)查要復雜得多，因為知識產(chǎn)權（尤其是專利）有較高的技術含量，法律程序也比較復雜。知識產(chǎn)權交易風險的盡

29、職調(diào)查涉及法律、財務等多個層面，后面主要側重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權風險的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準備、調(diào)查實施、調(diào)查結果分析、調(diào)查結果應用四個環(huán)節(jié)構成。在盡職調(diào)查的準備階段，需要制定調(diào)查活動計劃，主要包括盡職調(diào)查目標的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實施階段，要依據(jù)調(diào)查計劃，運用調(diào)查方法，如專利、商標檢索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查過程進行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權風險或法律隱患。在分析和比較的基礎上，形成調(diào)查結果的總結報告；在盡職調(diào)查的結果應用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)在知識產(chǎn)權交易中可能面

30、臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權風險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權風險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術層面，比如專利技術是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調(diào)查項目。1、專利權是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)權局的授權，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權，不免

31、要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經(jīng)過審查而獲得授權，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權，而修改縮小專利權利要求的保護范圍。結果等你獲得專利權時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權是否被終止有些專利權可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經(jīng)進入公有領域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關系重大。3、專利權在哪里有效專利權具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買

32、來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權，否則可能另有他人在美國享有專利權，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權的指控。4、專利權何時到期在我國，發(fā)明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術就進入公有領域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權由誰享有只有專利權人才有權處分其專利的轉讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務發(fā)明創(chuàng)造申

33、請為個人的非職務專利，為未來埋伏權屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉讓合同，還要查明該專利轉讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權的話，賣方必須獲得共有專利權人的授權才能進行轉讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權人已經(jīng)對外發(fā)放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專

34、利權人的違約責任。如果專利權人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權再獲得普通許可時，需要評估專利權人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費。在專利權人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務。8、是否存在專利質(zhì)押等擔保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風險很大。一旦專利權人無法清償債務，債權人有權以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔保法第80條的規(guī)定，專利權出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權人）

35、不得轉讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權人協(xié)商同意的，才可以轉讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權的專利權，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權人的此項專利侵犯其專利權等在先權利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權的所有人。如果賣方的專利權正在發(fā)生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風險，無論是專利權被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權，或者被確認歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專

36、利技術不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數(shù)專利技術都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術僅僅是一個可能實現(xiàn)的技術方案，從技術方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因為中間還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗等。因此，買方應當評估專利技術是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場無法接受，結果在投資后又不得不宣布放棄。當然，越不成熟的技術，其交易價格就應當越低，因為買方還要跟進很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術如果一項專利是在其他專利或者技術秘密（背景

37、技術）的基礎上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術權利人的許可，才能消除法律上的侵權障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術也為該專利的權利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術，或者簽署價格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進技術或配套技術如果專利權人對其專利作了諸多的改進，又申請了獨立的專利或，作為技術秘密加以保護，那么，應當要求賣方披露這些改進技術的基本信息，以防止賣方日后拿著改進技術的知識產(chǎn)權來敲詐買方高額的許可或轉讓費。在賣方披露這些改進技術的信息后，買方應當評估其知識產(chǎn)權是否值得購買？如果不購買

38、會有什么影響？假設缺乏改進技術，產(chǎn)品的制造不能達到最優(yōu)的效果，那么，買下目標專利，也許還是不能達到預期的目的。如果某一項專利或技術秘密，既不是目標專利的背景技術，也不是目標專利的改進技術，但仍然可能是協(xié)助目標專利發(fā)揮最佳效果的配套技術，如果這些配套技術不能一并取得，將降低目標專利的技術價值和商業(yè)價值。13、是否欠缺授權的實質(zhì)條件通過文獻檢索分析等途徑，檢查目標專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權，得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權利要求

39、書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權利要求書。如果權利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經(jīng)濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請文件對專利技術的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設計有些專利可以形成強大的技術壁壘，阻擋競爭對手的市場進入或技術研發(fā)。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設計，繞過專利而不構成侵權。買方可以通過技術和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設計。如果易于回避設計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回

40、避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關系，實則不然。因為沒有發(fā)明人的技術支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購高科技企業(yè)時，有的企業(yè)還十分看重并購是否包括目標企業(yè)的技術骨干，如果專利開發(fā)的技術人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術也需要更新?lián)Q代，對一項專利或一個專利組合進行后續(xù)技術升級，如果缺少原始開發(fā)者，此項工作會變得非常困難。17、專利權人是否具有足夠的技術能力如果專利權人具

41、有強大的研究開發(fā)能力和技術支持能力，不僅可以持續(xù)改進專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術落實到現(xiàn)實的生產(chǎn)經(jīng)營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營的興起，使得專利的風險調(diào)查更為復雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權實質(zhì)條件），相關專利是否在買方的目標市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權，但實際上是同一個技術主題和技術內(nèi)容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許

42、表達上的差異。而專利權人很可能把這些“名為數(shù)個、實為一個”的專利權，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權給買方，達到重復收費的目的。（三）商標交易法律風險的盡職調(diào)查1、商標是否核準注冊 如果交易的商標根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權利可言，任何人都可以使用該商標，甚至會被他人注冊，從而妨礙自己從商標交易中獲得的所有權或使用權等權利。當然，假設未注冊或未續(xù)展注冊的商標是馳名商標或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標法或反不正當競爭法的保護，不過，要主張馳名商標或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標雖然沒有核準

43、注冊，但可能已經(jīng)正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標。這樣的商標存在兩種結局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權利等法律障礙，最終沒有獲得核準注冊。（2）商標最終獲得核準注冊，當然是符合商標交易雙方期望的結果。但是，從商標提出申請到商標核準注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標異議，就可能把商標核準注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標，還會惹來一堆麻煩，應對商標異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權處置商標查明商標注冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權利處置這個注冊商標嗎？它是不是這個注冊商標的權利人（注冊人或所有人），或者經(jīng)過權利人特別授權的代理人

44、。如果商標是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標注冊證書、商標轉讓合同、交易授權書，或者查詢商標公告或中國商標網(wǎng)，來了解交易商標的真正權利人是誰，目前誰有權利將商標轉讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標的被許可人（包括獨占許可的被許可人）都沒有資格將其授權使用的商標再次轉讓或許可，也不可以進行質(zhì)押。對于那些從注冊人或前一權利人手中受讓注冊商標的人而言，如果只是拿著一份商標轉讓合同，并不能保證他就有權利處置那個商標。因為受讓人自注冊商標轉讓公告之日起才享有商標專用權，所以，即使商標轉讓合同簽字生效了，但商標轉讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標權人。在企業(yè)并購、特

45、許經(jīng)營等活動中，也不要想當然地認為，對方正在使用中的商標將一并轉讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標的所有權，真正的權利人是勞斯萊斯飛機發(fā)動機公司，結果當大眾公司花了天價收購了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標卻不在收購的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風險調(diào)查不能自由想象。3、商標在何地有效權利人亮出的商標注冊證的確表明他享有商標權。但需要警惕的是，你還要查看這個商標注冊的國家或地區(qū)是哪里。商標權的效力具有地域性，在中國注冊的商標只在中國境內(nèi)有效，在法國注冊的商標只在法國境內(nèi)有效。如想取

46、得中國境內(nèi)的商標所有權或使用權，那么你必須確認這個商標已經(jīng)在中國核準注冊。如果你想使用這個商標在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關國家也取得商標注冊，否則在出口時會遇到商標侵權的麻煩。4、商標注冊何時到期商標注冊皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續(xù)展注冊。關鍵的問題是，如果商標注冊已經(jīng)快要到期了，要督促商標注冊人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉讓前（轉讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標注冊人的續(xù)展注冊，以免損害自己的商業(yè)權益。5、商標指定使用項目為何注冊商標的專用權以核定使用的商品或服務為限。因此，了解商標注

47、冊時的指定使用的商品或服務項目是十分重要的，以避免權利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉讓，因為這可能引發(fā)商標侵權等問題，假如別人已經(jīng)在權利人超出核定使用范圍的那些商品或服務上注冊了相同或近似的商標。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務范圍，是否與對方商標注冊所指定的商品或服務項目一致，如果你需要實際使用的業(yè)務領域是“在線游戲服務”（屬于41類）上，但對方的商標注冊在“計算機游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標所有權還是使用權，顯然都不太合適。因此，檢查對方商標注冊與自己業(yè)務的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標注冊是否滿足授權條件商標注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬

48、于禁用標志、不侵犯他人權利等一系列授權條件。因此，要對交易的商標進行評估以免將來商標因為違反法律規(guī)定，或者侵害他人權利而被宣告無效。比如，商標的顯著性較弱對于商標保護的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當表達。在美國曾經(jīng)有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標權人認為該使用行為侵犯其商標權。法院審理認為“FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護，被告使用FishFri詞語不會引起消費者對商品來源

49、的混淆，并未侵害原告使用在相關商品上的“FishFri”商標。原告不能就這一詞語的第一含義主張專屬權，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴?？梢?，商標的顯著性強弱對于商標的保護范圍或獨占范圍干系甚大。7、商標是否變成通用名稱根據(jù)2014年新商標法第49條第2款，注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人均可以向商標局申請撤銷該注冊商標。事實上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊商標，后來都成為了相關產(chǎn)品的通用名稱。在我國，“優(yōu)盤”（U盤）、“雪花”（面粉）等商標，

50、都被商評委或人民法院認定為通用名稱，從而喪失了專用權。8、是否存在相關的商業(yè)標志前面提到為了有效保護商標，有的企業(yè)注冊了防御商標和聯(lián)合商標，有的企業(yè)把商標與商號（企業(yè)名稱）、域名保持了一致。如果只是購買商標許可，倒不是太大的問題，但如果你是通過商標轉讓、企業(yè)并購等方式收購對方商標的所有權，為了避免將來存在相關商業(yè)標志導致市場混淆，甚至違反法律強制性規(guī)定，需要審核對方是否存在與交易商標有近似等關系的商業(yè)標志，并進一步考慮是不是需要把這些相關的防御商標、聯(lián)合商標、商號或域名等商業(yè)標志，都一并移轉過來，尤其是以下相關的商業(yè)標志：（1）同類注冊的相同或近似商標。包括與交易商標在相同或類似商品上注冊的近

51、似商標，以及在類似商品上注冊的相同商標，應當一并轉讓。商標法第42條第2款規(guī)定：“轉讓注冊商標的，商標注冊人對其在同一種商品上注冊的近似的商標，或者在類似商品上注冊的相同或者近似的商標，應當一并轉讓?！痹摋l第3款規(guī)定：“對容易導致混淆或者有其他不良影響的轉讓，商標局不予核準，書面通知申請人并說明理由?！笨梢姡虡俗匀吮仨氁徊⑥D讓前述近似商標（包括類似商品上的相同商標），是商標法上的強制性要求，否則轉讓要遇到法律障礙。（2）跨類注冊的相同或近似商標。與交易商標在不相同或不相類似商品上注冊的相同或近似商標，商標法并未要求必須一并轉讓，但是，從商業(yè)謹慎的角度考慮，還是要評估哪些類別的相同或近似商標

52、，應當一并收購過來，避免將來發(fā)生混淆。比如，權利人有一枚商標分別注冊在第12類汽車和28類玩具上，最好在收購汽車上的商標時將玩具上的商標一并收購過來，不要在收購之后分屬兩家，否則將來玩具汽車會與你的真正汽車在商標使用上發(fā)生沖突。（3）與交易商標相同的商號。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標賣給了你，但對方在商標出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個埋伏的炸彈。想象一下，如果對方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費者會分得很清楚嗎？9、商標是否存在許可、質(zhì)押等限制假設一個注冊商標已經(jīng)質(zhì)押了，再轉讓給你，顯然不是一件好事情。因為一旦

53、該商標所擔保的債務不能清償，質(zhì)押權人（債權人）有權以該商標專用權折價，或者以拍賣、變賣該商標專用權的價款優(yōu)先受償。結果，你花錢買來的商標最終飛到了別人的懷抱。除了商標權質(zhì)押外，存在商標之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨占許可。根據(jù)獨占許可的特點，除了被許可人以外，商標權利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標。如果已經(jīng)存在獨占許可的情形，則不允許你再去向權利人獲得第二個商標許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨占許可的被許可人很快就會前來干涉。10、商標是否存在爭議交易的商標是否存在諸如權屬爭議、撤銷注冊或宣告無效等爭議？如果存在這些爭議，對方將來完全可能失去對交易商標的所有權，甚

54、至交易商標的注冊都因撤銷或無效而不復存在。企業(yè)知識產(chǎn)權管理的目標當下，知識產(chǎn)權已經(jīng)成為企業(yè)重要的經(jīng)營資源、戰(zhàn)略資源和競爭資源，構成了企業(yè)核心競爭力的重要組成部分。知識產(chǎn)權不僅在一個國家中的地位不斷提高，而且是企業(yè)參與市場競爭并獲得競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略武器。企業(yè)知識產(chǎn)權管理的目標，可以從完成知識資產(chǎn)權利化、獲得業(yè)務自由度、提升業(yè)務競爭力、管控知識產(chǎn)權風險、實現(xiàn)知識產(chǎn)權價值等方面進行定位。（一）實現(xiàn)知識資產(chǎn)權利化知識產(chǎn)權大家族中的專利、商標等資產(chǎn)只有通過申請或注冊，以法律授權的方式固定下來，才能形成受法律保護的知識產(chǎn)權，從而形成獨占使用的市場競爭力和優(yōu)勢地位。如果沒有通過法律的方式將其轉化為知識產(chǎn)權，企

55、業(yè)在面對競爭對手或其他企業(yè)的仿冒利用時將無法獲得法律意義上的保護，存在知識資產(chǎn)流失的風險。因此，企業(yè)要及時將技術成果、商業(yè)標識等知識資產(chǎn)申請權利保護，通過法律的方式固定知識產(chǎn)權權利。（二）獲得業(yè)務自由度這里所謂業(yè)務自由度，是指在企業(yè)成長或其業(yè)務發(fā)展的過程中，不受競爭對手的知識產(chǎn)權阻礙或牽制。通過知識產(chǎn)權布局和保護，可以確保市場競爭上的業(yè)務自由度，比如通過商標注冊的布局，防止他人搶注從而干擾品牌發(fā)展。事實上，擁有強大知識產(chǎn)權組合的企業(yè)在市場上，更能獲得與競爭對手談判和競爭的籌碼，更能獲取平等參與市場競爭的機會，如果自身沒有知識產(chǎn)權的保駕護航，很容易遭遇競爭對手的知識產(chǎn)權訴訟攻擊，并難以招架，在開

56、拓國際市場時尤其如此。（三）提升業(yè)務競爭力知識產(chǎn)權的法律保護本身就為企業(yè)贏得了一定程度上的壟斷使用地位，幫助企業(yè)占領技術高地，獲得競爭優(yōu)勢。如果企業(yè)能夠將知識產(chǎn)權與自身業(yè)務相結合，更能釋放知識產(chǎn)權的商業(yè)活力，提升企業(yè)的競爭力。比如，一些企業(yè)將產(chǎn)品的創(chuàng)新點作為營銷的賣點，并申請專利加以保護，此即所謂賣點專利，既能以此為賣點吸引消費者，又能阻擋競爭對手的合法模仿。（四）管控知識產(chǎn)權風險隨著中國企業(yè)專利商標的海量申請和海量儲備，使得行業(yè)內(nèi)外的知識產(chǎn)權爭議風險急劇提高。因此，管控知識產(chǎn)權風險應當貫穿于企業(yè)全流程管理的每個環(huán)節(jié)。建立從申請、確權、維護、保護的知識產(chǎn)權全過程管理體系，保障技術成果、商業(yè)標識

57、的權利化，防范成果流失、侵權糾紛等法律風險；建立知識產(chǎn)權與研發(fā)、生產(chǎn)、采購、市場、銷售、投資等業(yè)務環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權管理工作流程，控制各個業(yè)務環(huán)節(jié)的法律風險。（五）實現(xiàn)知識產(chǎn)權價值要充分利用知識產(chǎn)權資產(chǎn)，實現(xiàn)知識產(chǎn)權價值，協(xié)助、支持企業(yè)的業(yè)務發(fā)展，鞏固、提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢。知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)至少包括法律價值和商業(yè)價值，要讓知識產(chǎn)權為企業(yè)帶來壟斷能力、變現(xiàn)能力和交換能力。以專利為例，所謂壟斷能力，是指企業(yè)能借助專利壟斷產(chǎn)品或技術，進而獨占市場或讓競爭對手無法繞開技術障礙。所謂變現(xiàn)能力，是指可以通過專利轉讓、許可、質(zhì)押或實施等商業(yè)運營，為企業(yè)帶來現(xiàn)金價值。所謂交換能力，是指企業(yè)可以借助專利與競爭對手或其

58、他機構進行資源交換，以獲得商業(yè)利益或降低成本支出。知識產(chǎn)權的觀念革新農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代一去不返，工業(yè)經(jīng)濟時代漸行漸遠，知識經(jīng)濟時代方興未艾。在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)財產(chǎn)價值的重心逐漸由有形的物質(zhì)資產(chǎn)，轉向無形的知識產(chǎn)權，知識產(chǎn)權日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發(fā)展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家戰(zhàn)略的高度，與科教興國戰(zhàn)略并駕齊驅，為科技創(chuàng)新活動保駕護航。經(jīng)過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品牌強國的方向努力。在這個努力奮進的過程中，如果單純追求數(shù)量增長，一味關心權利保護，將難以達成專利強國和品牌強國的夢想，難

59、以適應建立創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略需要。我國企業(yè)需要跨越知識產(chǎn)權的發(fā)展模式，培育知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略思維，從知識產(chǎn)權保護的傳統(tǒng)觀念轉向知識產(chǎn)權經(jīng)營的現(xiàn)代理念，從知識產(chǎn)權的侵權防御階段提升到知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略規(guī)劃層次，尤其要以知識產(chǎn)權經(jīng)營利用為重心，把知識產(chǎn)權從法律資產(chǎn)的桎梏中解放出來釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，進而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界，使之成為企業(yè)發(fā)展壯大的護身符和核動力，成為企業(yè)創(chuàng)造利潤的發(fā)動機和加速器。（一）從權利保護到經(jīng)營管理多年來，受制于發(fā)達國家的貿(mào)易報復和外交壓力，以及跨國公司的侵權指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，對待知識產(chǎn)權多半陷入“保護”的狹隘觀念。然而，從保護的角度觀

60、察知識產(chǎn)權，是非常消極、被動的觀念和舉措，忽視了知識產(chǎn)權的經(jīng)濟意義，更弱化了知識產(chǎn)權的經(jīng)營管理。大力倡導知識產(chǎn)權保護的觀念無助于培育知識產(chǎn)權的運用能力，必須將傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權“保護”觀念改造為知識產(chǎn)權“經(jīng)營”觀念，將知識產(chǎn)權與技術研發(fā)方向、企業(yè)經(jīng)營活動、產(chǎn)業(yè)結構升級等相結合，開啟知識產(chǎn)權創(chuàng)造價值的新局面。IBM一向被視為經(jīng)營知識產(chǎn)權的成功典范。在1993年，IBM的專利授權收入只有2億美金，經(jīng)過新任CEO全力調(diào)整公司策略后，專利授權收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識產(chǎn)權獲得的收入超過10億美元，是首批將知識產(chǎn)權視為獨立收入來源的公司之一。目前，通過專利授權、商標許可等知識產(chǎn)權經(jīng)營模式而直接獲