三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程課件

1、三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程（審核部分）主講人：舒松琪1精選ppt三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程（審核部分）主講人：舒松琪1精選pp課程內(nèi)容 1.審核概述 2.內(nèi)部審核的實施與要求 2精選ppt課程內(nèi)容 1.審核概述2精選ppt第四章內(nèi)部審核 3精選ppt第四章內(nèi)部審核 1、審核概述1.1有關(guān)審核術(shù)語的定義 審核（3.9.1） 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 審核準則（3.9.3）用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 審核證據(jù)（3.9.4）與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 審核發(fā)現(xiàn)（3.9.5）將收集到的審核證據(jù)對照審核準

2、則進行評價的結(jié)果。 審核結(jié)論（3.9.6）審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 審核方案（3.9.2）針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。4精選ppt1、審核概述1.1有關(guān)審核術(shù)語的定義4精選ppt 1. 2 三種類別審核的主要區(qū)別目的發(fā)起者審核員第一方審核評價和改進體系組織的最高管理者內(nèi)審員第二方審核選擇和評價供方顧客顧客的內(nèi)審員或委托具有能力的人員第三方審核評價體系決定證書是否發(fā)放或保持認證機構(gòu)國家注冊審核員5精選ppt 1. 2 三種類別審核的主要區(qū)別目的發(fā)起者審核員1.3內(nèi)部審核的步驟審核方案策劃：頻次、范圍、準則、以往審核結(jié)果審核的啟動：

3、- 確定審核任務(wù)；- 組成審核組，任命審核組長；審核的準備- 編制審核計劃- 文件審核。實施審核：- 編制檢查表；- 現(xiàn)場審核。糾正措施和改進-后續(xù)行動年終總結(jié)和分析。輸入管理評審。6精選ppt1.3內(nèi)部審核的步驟審核方案策劃：頻次、范圍、準則、以往審核1.4管理體系審核的特點管理體系審核實施一種系統(tǒng)的評價活動管理體系審核是一種獨立的評價活動管理體系審核過程是一個抽樣過程按過程評價管理體系7精選ppt1.4管理體系審核的特點管理體系審核實施一種系統(tǒng)的評價活動71.5審核原則一、與審核員有關(guān)的原則道德行為職業(yè)的基礎(chǔ)公正表述真實、準確地報告的義務(wù)敬業(yè) 在審核中勤奮并具有判斷力二、與審核的獨立性、系

4、統(tǒng)性有關(guān)的原則獨立性 審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)系統(tǒng)性一方面文件化的體系是正規(guī)的并得到了持續(xù)的實施，另一方面審核活動是正式的和有序的?；谧C據(jù)的方法 在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可靠的核可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。8精選ppt1.5審核原則一、與審核員有關(guān)的原則8精選ppt2、內(nèi)部審核的實施與要求 2.1 制定審核方案年度審核計劃的編制 -集中式審核 -滾動式審核 2.2 文件審核 初次審核必須審核文件。審核的文件包括手冊和程序文件。對文件的要求：-必須滿足標準的要求，且符合組織的實際情況；-各層次文件必須協(xié)調(diào)一致。9精選ppt2、內(nèi)部審核的實施與要求 2.1 制定審核方案年度審2.

5、3 審核計劃的編制由審核組長編制審核實施計劃，確定日程安排；審核計劃必須覆蓋預(yù)先策劃的內(nèi)容；審核員不應(yīng)審核本部門的工作；通知受審核部門。10精選ppt2.3 審核計劃的編制由審核組長編制審核實施計劃，確定日程安2.4 編制檢查表檢查表是具體指導(dǎo)現(xiàn)場審核的文件。2.4.1 檢查表的作用明確審核樣本保持審核目標保持審核進度避免重復(fù)審核樹立職業(yè)形象存檔的需要11精選ppt2.4 編制檢查表檢查表是具體指導(dǎo)現(xiàn)場審核的文件。2.4.12.4.2 編制檢查表的要求樣本數(shù)量要恰當，分布要合理；審核內(nèi)容要覆蓋審核計劃和標準要求；要有可操作性；時間要留有余地。12精選ppt2.4.2 編制檢查表的要求樣本數(shù)量要

6、恰當，分布要合理；122.4.3 檢查表的使用現(xiàn)場審核不能偏離檢查表，允許有小的調(diào)整；檢查表使用前不能向受審核部門展示。13精選ppt2.4.3 檢查表的使用現(xiàn)場審核不能偏離檢查表，允許有小的調(diào)2.5 現(xiàn)場審核2.5.1 首次會議審核組長主持會議，受審核部門負責人參加；說明審核依據(jù)、目的和范圍；確認審核計劃；澄清有關(guān)事項；受審核組織/部門負責人講話。14精選ppt2.5 現(xiàn)場審核2.5.1 首次會議審核組長主持會議，受審核2.5 現(xiàn)場審核 2.5.2 現(xiàn)場審核應(yīng)注意的事項：-控制審核氣氛；-控制審核計劃；-控制審核進度；-控制審核結(jié)果；-控制審核紀律-要相信審核清單。15精選ppt2.5 現(xiàn)場

7、審核 2.5.2 現(xiàn)場審核應(yīng)注意的事項：15精2.5.3 正確的審核方法：-以準則的眼光采用交談、觀察、查閱記錄的方式獲取客觀證據(jù)，問、查、看和記錄應(yīng)交替進行；-向正確的人提正確的問題和聆聽的技巧；- 開啟式問題與封閉式問題相結(jié)合；- 審核員親自隨機抽樣；- 多查、多看、多問、少講；- 選擇典型的問題；- 聯(lián)想與追溯，關(guān)注過程的相互作用；- 靈活和應(yīng)變；- 與受審核方共同確認不符合事實；- 始終保持客觀公正和有禮貌。 16精選ppt2.5.3 正確的審核方法：-以準則的眼光采用交談、觀2.5.4 審核中障礙的處理 a) 抵觸情緒 。 應(yīng)對：保持冷靜，耐心解釋，但要堅持原審核計劃。 b)”沒問題

8、”。應(yīng)對：不被其左右，堅持全面審核，收集審核證據(jù)。 c)掩蓋。應(yīng)對：變換問法，并收集其他證據(jù)，堅定直達目標的決心。 d)高談闊論。 應(yīng)對：掌握主動，把握節(jié)奏，抓住實際問題，避免討論專業(yè)細節(jié)。 e)”做不到”。應(yīng)對：耐心說明體系的符合性要求，不要討論文件的適宜性。 f)反問。應(yīng)對：不多解釋，保持審核進度。 g）請做判官。應(yīng)對：不受干擾，不介入，只按準則和事實審核。 f)故意拖延。應(yīng)對：緊緊圍繞審核目標，有禮貌的打斷不相干的談話，催促其高效配合，17精選ppt17精選ppt2.5.5審核記錄-審核記錄應(yīng)能體現(xiàn)審核清單規(guī)定的內(nèi)容，形成審核發(fā)現(xiàn)；-符合要求可簡要記錄，不符合要求要具體記錄。18精選pp

9、t2.5.5審核記錄18精選ppt2.5.6 不合格項的確定和不合格報告的編寫不符合審核準則要求的事實可構(gòu)成不合格項，但切忌主觀臆斷。不合格項報告的編寫： -不合格事實的陳述應(yīng)有具體的不合格事實，語言精練，且指出不合格的依據(jù)；-應(yīng)判斷不符合標準的條款；-可區(qū)別不合格的嚴重程度；-應(yīng)提出糾正措施的要求，必要時要求糾正。不合格報告的內(nèi)容在宣布前與受審核方負責人溝通。19精選ppt2.5.6 不合格項的確定和不合格報告的編寫不符合審核準則要2.5.7 審核組會議審核準備會議；審核期間必要的溝通會議；審核結(jié)束后進行總結(jié)、分析和評價，并研究不合格項報告。20精選ppt2.5.7 審核組會議審核準備會議；

10、20精選ppt 2.5.8 末次會議審核組長主持，受審核部門負責人參加；闡述審核情況，宣布審核結(jié)論，分析不合格項并提出糾正措施要求；澄清有關(guān)事宜；負責人講話。21精選ppt 2.5.8 末次會議審核組長主持，受審核部門負責人參加；2 2.6 審核報告的編寫由審核組長編寫；審核報告的主要內(nèi)容：-審核目的、依據(jù)和范圍；-審核組成員、審核日期；-審核情況概述及審核結(jié)論；-不合格項分析及糾正措施要求。審核報告經(jīng)管理者代表批準；審核報告發(fā)至受審核部門及有關(guān)人員。22精選ppt 2.6 審核報告的編寫由審核組長編寫；22精選ppt 2.7 糾正措施針對不合格項由責任部門分析原因并制定糾正措施；糾正措施經(jīng)審核員認可，以確保其有效性；重大的糾正措施或涉及其他部門的糾正措施需經(jīng)管理者代表批準；由責任部門記錄糾正措施的執(zhí)行情況；由審核員驗證糾正措施的執(zhí)行情況及效果。23精選ppt 2.7 糾正措施針對不合格項由責任部門分析原因并制定糾正措 2.8 年終總結(jié)由規(guī)定的管理部門對一年來的審核情況進行總結(jié)并形成