股份有限公司投資管理辦法模版

1、 附件2投資項目立項審批管理要素表項目類別風(fēng)電、太陽能、生物質(zhì)能項目水電、火電項目水利、水務(wù)、市政、交通、BOT或BT項目境外項目及其它投資項目產(chǎn)權(quán)、股權(quán)投資、并購項目前期管理開發(fā)權(quán)/投資框架協(xié)議/參與投標(biāo)1.企業(yè)自行簽署。2.通過收購獲得開發(fā)權(quán)的項目，執(zhí)行并購項目管理流程。參與投標(biāo)前須請示股份公司，經(jīng)股份公司批準后開展。須請示股份公司，經(jīng)股份公司批準后開展。請示股份公司，經(jīng)股份主管部門及主管領(lǐng)導(dǎo)批準后開展。預(yù)可/可行性研究報告/初步設(shè)計等前期工作風(fēng)電、太陽能、生物質(zhì)能、水務(wù)項目自行開展；水電、火電項目上報股份公司審批同意后開展前期工作；其他在分類授權(quán)范圍內(nèi)的自行開展，超過授權(quán)范圍的上報股份公

2、司審批后開展。立項管理項目立項審批由國家發(fā)改委核準的項目，在取得政府相關(guān)部門“同意開展前期工作的函”、項目可研報告編制審查完成以后編寫立項申請報告上報申請立項；由地方審批或核準的投資項目，在取得核準文件以后編寫立項申請報告上報申請立項；競爭性投標(biāo)的投資項目，在不具備立項條件時，股份公司視具體情況可先批準參加投標(biāo)，中標(biāo)以后上報立項申請；其他由投資主體自行決定的項目，在項目可研報告或初步設(shè)計編制審查完成后上報立項申請。完成盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估、審計并提交相關(guān)報告和法律意見書后，編寫立項申請報告，上報申請。成立項目公司1、項目立項后，經(jīng)股份公司批復(fù)同意，注冊成立項目公司；2、為搶占投資資源或開展前期工

3、作的需要，可在立項前申請先成立項目公司，但不可進行實質(zhì)性投資。批復(fù)后按需要確定是否需要成立項目公司。注：其他未列事項，按照本辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。附件3立項申請報告格式及要求立項申請報告編制至少應(yīng)包括（不限于）以下章節(jié)內(nèi)容：*立項申請報告項目基本情況項目概述。項目背景。投資方式。企業(yè)基本情況投資主體成員企業(yè)基本情況。包括企業(yè)概況、企業(yè)總資產(chǎn)、企業(yè)凈資產(chǎn)額、企業(yè)長期股權(quán)累計投資額、企業(yè)近三年現(xiàn)金流量預(yù)測表、企業(yè)資產(chǎn)負債率、企業(yè)上年固定資產(chǎn)折舊額、上年度凈利潤等經(jīng)營情況和財務(wù)狀況。項目組織管理本企業(yè)同類型項目投資建設(shè)運營管理經(jīng)驗、管理機構(gòu)、人員配備、投資管理制度體系情況及是否申請設(shè)立組建項目公司、項目

4、公司管理機構(gòu)及人員配備等情況。投資合作方情況（如果有）包括投資合作方的性質(zhì)、經(jīng)濟實力、近年經(jīng)營狀況、資信狀況等。項目必要性市場調(diào)研情況主要包括市場供需平衡及需求情況，同區(qū)域同類型項目市場調(diào)研分析。項目技術(shù)方案項目主要技術(shù)方案。項目主要技術(shù)指標(biāo)。項目經(jīng)濟分析與評價項目投資概算。資本金方案、融資方案、投資計劃。項目主要經(jīng)濟指標(biāo)。財務(wù)分析及經(jīng)濟效益評價。投資風(fēng)險分析及應(yīng)對措施項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評價等級。市場及經(jīng)營風(fēng)險。政策風(fēng)險。法律風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險。征地拆遷風(fēng)險。環(huán)境和生態(tài)風(fēng)險。社會與政府風(fēng)險。能源項目接入系統(tǒng)及外送風(fēng)險。綜合結(jié)論和建議附件項目開發(fā)協(xié)議或框架協(xié)議或投資合作協(xié)議。項目可行性研究報告或初步設(shè)

5、計報告及其審查意見。須提供具有資質(zhì)的設(shè)計咨詢機構(gòu)編制的可行性研究報告或初步設(shè)計，并提供具有資格的審查機構(gòu)的審查意見。項目融資或貸款意向書或承諾函。投資合作方（如有）合作協(xié)議。成員企業(yè)履行審批程序文件。成員企業(yè)法律顧問簽字出具并加蓋公章的投資項目法律意見書。相關(guān)審批文件（非BT項目須提供）。主要包括項目規(guī)劃、土地預(yù)審、環(huán)境影響評價、水土保持、礦產(chǎn)壓覆等審批文件；電力項目接入系統(tǒng)審查意見、同意開展前期工作的函或項目核準文件（按附件2規(guī)定立項審批管理要求提供）等文件；境外投資項目還包括我國及項目所在地國（地區(qū)）有權(quán)審批機關(guān)的批準文件或同意開展境外投資項目的有關(guān)證明文件；產(chǎn)權(quán)股權(quán)投資及并購項目包括盡職

6、調(diào)查、資產(chǎn)評估、審計報告；房地產(chǎn)項目須提供項目規(guī)劃、土地等審批文件；BOT項目兜底擔(dān)保協(xié)議；BT項目回購擔(dān)保有關(guān)協(xié)議或文件。注：成員企業(yè)上報投資項目材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，在股份公司主管部門收到申報材料后7個工作日內(nèi)告知項目申報企業(yè)，要求項目申報企業(yè)補充相關(guān)內(nèi)容和文件滿足申報要求。項目申報企業(yè)按申報要求上報材料齊全后，股份公司主管部門正式受理，并向項目申報企業(yè)出具受理通知書。非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)項目立項申請報告編制格式要求：*立項申請報告項目建設(shè)必要性企業(yè)基本情況包括投資建設(shè)主體成員企業(yè)基本概況、企業(yè)總資產(chǎn)、企業(yè)凈資產(chǎn)額、企業(yè)長期股權(quán)累計投資額、企業(yè)近三年現(xiàn)金凈流量、企業(yè)資產(chǎn)負債率、上年度期

7、末的貨幣資金余額、企業(yè)上年固定資產(chǎn)折舊額、上年度凈利潤等經(jīng)營情況和財務(wù)狀況。項目建設(shè)方案項目主要設(shè)計方案。項目主要技術(shù)指標(biāo)。投資概算。項目建設(shè)資金來源、投入計劃及資金落實情況建設(shè)風(fēng)險分析及應(yīng)對措施征地拆遷風(fēng)險。社會與政府風(fēng)險等分析。綜合結(jié)論和建議。附件項目初步設(shè)計報告及附圖。成員企業(yè)履行審批程序文件。政府有關(guān)部門的支持文件。主要包括項目規(guī)劃建設(shè)、土地等文件。附件4投資項目前期風(fēng)險分析主要要素表風(fēng)險類別分析內(nèi)容市場風(fēng)險包括投資產(chǎn)品在未來市場需求情況，價格競爭力，銷售環(huán)境是否良好，有否惡意競爭等；境外項目還需考慮授權(quán)、準入限制、勞動力限制和市場供應(yīng)、專利技術(shù)等風(fēng)險。政策風(fēng)險主要包括國家貨幣政策變化

8、（是緊縮或?qū)捤苫蚍€(wěn)健、利率、匯率變化等）、價格政策變化（對總投資額和產(chǎn)品銷售價格影響）、稅收政策的變化（對效益的影響）所帶來的風(fēng)險；境外項目還包括所在地國宏觀經(jīng)濟變化、外匯管制等風(fēng)險。技術(shù)經(jīng)濟風(fēng)險主要包括投資項目前期論證是否充分，技術(shù)能力、技術(shù)條件是否具備、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)是否謹慎可靠、工作深度是已滿足相關(guān)要求、實施的技術(shù)難度是否高、地質(zhì)氣象條件是否可靠等風(fēng)險。征地拆遷風(fēng)險包括項目征地拆遷、移民補償帶來的不穩(wěn)定、不安全以及補償價格影響；主要區(qū)分移民和占地是否大、地方態(tài)度等。環(huán)境和生態(tài)風(fēng)險包括項目建設(shè)、施工對環(huán)境和生態(tài)造成的影響程度、相關(guān)利益攸關(guān)方是否反對等因素，采取措施后能否進行有效處理；境外項目還包括所在地國自然災(zāi)害類型和嚴重程度等風(fēng)險。接入系統(tǒng)及外送風(fēng)險主要為電力項目分析內(nèi)容：包括外送電網(wǎng)是否能夠配套建設(shè)？電網(wǎng)外送是否受限？區(qū)域整體限電程度。法律風(fēng)險包含法律準入、項目合法合規(guī)性、投資模式的合法合規(guī)性、協(xié)議、合同、章程等法律