某某省某某州市某某平市某某花河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案修改稿

1、某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司目錄 HYPERLINK l _bookmark0 第1章項(xiàng)目基本情況1 HYPERLINK l _bookmark1 項(xiàng)目概況1 HYPERLINK l _bookmark2 項(xiàng)目名稱1 HYPERLINK l _bookmark3 項(xiàng)目類型1 HYPERLINK l _bookmark4 行業(yè)類別1 HYPERLINK l _bookmark5 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及政府方出資代表1 HYPERLINK l _bookmark6 項(xiàng)目提出背景及建設(shè)的必要性1 HYPERLINK l _bookmark7 建設(shè)地點(diǎn)5 HYPERLINK l _

2、bookmark8 項(xiàng)目?jī)?nèi)容6 HYPERLINK l _bookmark9 投資規(guī)模8 HYPERLINK l _bookmark10 項(xiàng)目進(jìn)展及說(shuō)明9 HYPERLINK l _bookmark11 基本建設(shè)工作9 HYPERLINK l _bookmark12 項(xiàng)目用地9 HYPERLINK l _bookmark13 后續(xù)工作安排10 HYPERLINK l _bookmark14 采用PPP模式的分析 HYPERLINK l _bookmark15 采用PPP模式的可行性 HYPERLINK l _bookmark16 采用PPP模式的必要性17 HYPERLINK l _bookm

3、ark17 采用PPP模式的目標(biāo)和意義18 HYPERLINK l _bookmark18 方案編制目的及編制依據(jù)19 HYPERLINK l _bookmark19 方案編制目的20 HYPERLINK l _bookmark20 方案編制依據(jù)20 HYPERLINK l _bookmark21 第2章項(xiàng)目運(yùn)作方式及交易結(jié)構(gòu)24 HYPERLINK l _bookmark22 實(shí)施目標(biāo)及原則24 HYPERLINK l _bookmark23 實(shí)施目標(biāo)24 HYPERLINK l _bookmark24 實(shí)施原則24 HYPERLINK l _bookmark25 運(yùn)作方式25 HYPERL

4、INK l _bookmark26 合作范圍26 HYPERLINK l _bookmark27 合作期限26 HYPERLINK l _bookmark28 交易結(jié)構(gòu)27 HYPERLINK l _bookmark29 項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)28 HYPERLINK l _bookmark30 項(xiàng)目公司治理結(jié)構(gòu)29 HYPERLINK l _bookmark31 項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)31i HYPERLINK l _bookmark32 項(xiàng)目融資方案33 HYPERLINK l _bookmark33 資產(chǎn)形成與轉(zhuǎn)移35 HYPERLINK l _bookmark34 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制35 HYPERLIN

5、K l _bookmark35 相關(guān)配套安排36 HYPERLINK l _bookmark36 第3章項(xiàng)目財(cái)務(wù)測(cè)算38 HYPERLINK l _bookmark37 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)38 HYPERLINK l _bookmark38 項(xiàng)目投資額38 HYPERLINK l _bookmark39 運(yùn)營(yíng)收入（使用者付費(fèi)）38 HYPERLINK l _bookmark40 運(yùn)維成本39 HYPERLINK l _bookmark41 3.1.4 稅金40 HYPERLINK l _bookmark42 3.1.5 攤銷41 HYPERLINK l _bookmark43 綜合投資收益率41 HYP

6、ERLINK l _bookmark44 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼的計(jì)算41 HYPERLINK l _bookmark45 財(cái)務(wù)分析43 HYPERLINK l _bookmark46 財(cái)務(wù)指標(biāo)分析43 HYPERLINK l _bookmark47 敏感性分析43 HYPERLINK l _bookmark48 第4章風(fēng)險(xiǎn)分配框架45 HYPERLINK l _bookmark49 風(fēng)險(xiǎn)分配流程45 HYPERLINK l _bookmark50 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與分析46 HYPERLINK l _bookmark51 政府層面的風(fēng)險(xiǎn)47 HYPERLINK l _bookmark52 市場(chǎng)層面風(fēng)險(xiǎn)47

7、 HYPERLINK l _bookmark53 項(xiàng)目層面風(fēng)險(xiǎn)47 HYPERLINK l _bookmark54 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)47 HYPERLINK l _bookmark55 風(fēng)險(xiǎn)分配原則47 HYPERLINK l _bookmark56 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化47 HYPERLINK l _bookmark57 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)等47 HYPERLINK l _bookmark58 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控48 HYPERLINK l _bookmark59 風(fēng)險(xiǎn)分配及應(yīng)對(duì)措施48 HYPERLINK l _bookmark60 第5章項(xiàng)目合同體系52 HYPERLINK l _bookmark61

8、合同體系的內(nèi)容52 HYPERLINK l _bookmark62 PPP項(xiàng)目合同53 HYPERLINK l _bookmark63 融資合同53 HYPERLINK l _bookmark64 履約合同53 HYPERLINK l _bookmark65 保險(xiǎn)合同53 HYPERLINK l _bookmark66 其他合同53ii HYPERLINK l _bookmark67 PPP合同關(guān)鍵條款53 HYPERLINK l _bookmark68 權(quán)力義務(wù)邊界54 HYPERLINK l _bookmark69 項(xiàng)目的融資58 HYPERLINK l _bookmark70 項(xiàng)目的建設(shè)

9、58 HYPERLINK l _bookmark71 項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)管理64 HYPERLINK l _bookmark72 交易條件64 HYPERLINK l _bookmark73 合同期限64 HYPERLINK l _bookmark74 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制64 HYPERLINK l _bookmark75 政府補(bǔ)貼的支付64 HYPERLINK l _bookmark76 政府補(bǔ)貼的調(diào)整66 HYPERLINK l _bookmark77 履約保障69 HYPERLINK l _bookmark78 強(qiáng)制保險(xiǎn)69 HYPERLINK l _bookmark79 建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交履約保函69

10、 HYPERLINK l _bookmark80 調(diào)節(jié)銜接70 HYPERLINK l _bookmark81 應(yīng)急處置70 HYPERLINK l _bookmark82 臨時(shí)接管70 HYPERLINK l _bookmark83 合同期屆滿的項(xiàng)目設(shè)施的移交70 HYPERLINK l _bookmark84 一般補(bǔ)償71 HYPERLINK l _bookmark85 違約及不可抗力終止補(bǔ)償71 HYPERLINK l _bookmark86 合同期的終止74 HYPERLINK l _bookmark87 協(xié)議的轉(zhuǎn)讓74 HYPERLINK l _bookmark88 爭(zhēng)議的解決75

11、HYPERLINK l _bookmark89 第6章 監(jiān)管架構(gòu)76 HYPERLINK l _bookmark90 總協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)76 HYPERLINK l _bookmark91 監(jiān)管方式78 HYPERLINK l _bookmark92 履約管理79 HYPERLINK l _bookmark93 行政監(jiān)管80 HYPERLINK l _bookmark94 公眾監(jiān)督82 HYPERLINK l _bookmark95 第7章采購(gòu)方式84 HYPERLINK l _bookmark96 采購(gòu)方式選擇84 HYPERLINK l _bookmark97 實(shí)施程序84 HYPERLINK l

12、 _bookmark98 社會(huì)資本方資格條件（暫定）85 HYPERLINK l _bookmark99 投標(biāo)保證金/保證函86 HYPERLINK l _bookmark100 采購(gòu)標(biāo)的86 HYPERLINK l _bookmark101 評(píng)標(biāo)原則和標(biāo)準(zhǔn)87 HYPERLINK l _bookmark102 采購(gòu)合同簽訂88 HYPERLINK l _bookmark103 參與投標(biāo)的社會(huì)資本不夠三家的處理89 HYPERLINK l _bookmark104 第8章產(chǎn)出說(shuō)明90 HYPERLINK l _bookmark105 項(xiàng)目建設(shè)產(chǎn)出90 HYPERLINK l _bookmark

13、106 項(xiàng)目建設(shè)產(chǎn)出內(nèi)容90 HYPERLINK l _bookmark107 項(xiàng)目建設(shè)產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)91 HYPERLINK l _bookmark108 公共產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)出93 HYPERLINK l _bookmark109 公共產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)出內(nèi)容93 HYPERLINK l _bookmark110 公共產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)94 HYPERLINK l _bookmark111 第9章績(jī)效考核96 HYPERLINK l _bookmark112 績(jī)效考核原則96 HYPERLINK l _bookmark113 績(jī)效考核意義96 HYPERLINK l _bookmark114 績(jī)效考核實(shí)施

14、主體96 HYPERLINK l _bookmark115 績(jī)效考核應(yīng)用原則97 HYPERLINK l _bookmark116 績(jī)效考核方案97 HYPERLINK l _bookmark117 建設(shè)期考核97 HYPERLINK l _bookmark118 運(yùn)營(yíng)期考核103 HYPERLINK l _bookmark119 移交期考核108 HYPERLINK l _bookmark120 績(jī)效付費(fèi)說(shuō)明108 HYPERLINK l _bookmark121 可用性付費(fèi)考核108 HYPERLINK l _bookmark122 運(yùn)營(yíng)付費(fèi)考核109 HYPERLINK l _bookm

15、ark123 附件：項(xiàng)目財(cái)務(wù)測(cè)算表 HYPERLINK l _bookmark124 營(yíng)業(yè)收入及稅金計(jì)算表 HYPERLINK l _bookmark125 總成本費(fèi)用表 HYPERLINK l _bookmark126 全投資現(xiàn)金流量表 HYPERLINK l _bookmark127 利潤(rùn)與利潤(rùn)分配表 HYPERLINK l _bookmark128 資產(chǎn)負(fù)債表iv PAGE 1某某 PAGE 1某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司第1章項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目概況項(xiàng)目名稱某某市杏花河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù) PPP 項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）項(xiàng)目類型新建項(xiàng)目行業(yè)類別生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及政

16、府方出資代表項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)：某某市水利局項(xiàng)目政府方出資代表：某某市國(guó)有資產(chǎn)投資控股有限公司項(xiàng)目提出背景及建設(shè)的必要性（1）項(xiàng)目提出的背景黨的十九大將生態(tài)文明建設(shè)納入中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)“五位展、低碳發(fā)展，弘揚(yáng)生態(tài)文化，倡導(dǎo)綠色生活。杏花河位于泰沂山北麓，是某某市防洪排澇的主要河道，也是小某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司39.43km，其中某某市境內(nèi)長(zhǎng) 33.4km，流域面積 425km2。杏花河干流上現(xiàn)狀主要的節(jié)制閘覆蓋率高，礦產(chǎn)資源、旅游資源、建材資源和中藥材資源豐富。市招商引資的整體環(huán)境，成為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素。根據(jù)某某縣水功能區(qū)劃（某某市水利局，2017 年 3

17、月）， （某某市段標(biāo)為地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（GB3838-2002）類標(biāo)準(zhǔn)。為全面加PPP 模式，引入社會(huì)資本，完成本項(xiàng)目的實(shí)施。2（2）項(xiàng)目建設(shè)的必要性1）全面推行河長(zhǎng)制工作的需要大決策部署，是落實(shí)綠色發(fā)展理念、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的內(nèi)在要求， 河濱州段管理保護(hù)的突出問(wèn)題，使杏花河濱州段水環(huán)境得到根本改 善，水安全得到有理保障，水生態(tài)實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)，水更清、岸更綠、景更美，打造人與自然和諧統(tǒng)一的濱州市杏花河。2）流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的要求成為了全國(guó)最大的玉米深加工基地及全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品深加工業(yè)示范基地。的高度重視，被國(guó)家及上級(jí)有關(guān)部門列入重點(diǎn)流域的防洪范圍。隨著杏花河流域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和社會(huì)不斷進(jìn)步，對(duì)流

18、域防洪安全、水資源供給的保障能力、維持良好的河流生態(tài)等要求也不斷提高。3 PAGE 5某某 PAGE 5某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司面影響，保護(hù)與修復(fù)水生態(tài)系統(tǒng)，維護(hù)生物多樣性，改善人居環(huán)境， 持續(xù)發(fā)展的要求。3）創(chuàng)建水生態(tài)文明示范縣的需要方面的保障。4）流域水利可持續(xù)發(fā)展的需要體的措施等進(jìn)行調(diào)整，以更好適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)水利的需求。建國(guó)以來(lái)，杏花河流域陸續(xù)修建了一些防洪排澇工程，并形成了制約著工程的正常運(yùn)行和效益的充分發(fā)揮。再加之其他方面的原因， 灘造地、部分建筑物不能及時(shí)維修、加固、以及河道管理范圍不清、防洪工程體系，是十分必要和緊迫的。建設(shè)地點(diǎn)本項(xiàng)目擬建地點(diǎn)位于某某市境內(nèi)。PPP實(shí)施方案

19、某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司圖 1-1 項(xiàng)目建設(shè)位置圖項(xiàng)目?jī)?nèi)容（1）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容某某市杏花河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù) PPP 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容主要包括（程）、凈化水源綜合利用工程以及杏花河與小清河連通工程等：1）人工濕地工程共 8 處，包括杏花河干流人工濕地工程 4 處和支流人工濕地工程 4 處，總的建設(shè)規(guī)模共約 3444 畝，總處理規(guī)模為21.06104m3/d。2）氟化物處理工程，包括氟化物排放企業(yè)的點(diǎn)源處理以及河道中輔以水生植物吸附等措施。3）雨污分流工程包括新建老城區(qū)黛溪河以西 DN1000 雨水分支管6PPP PAGE 8某某 PAGE 8某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公

20、司線 3km、縣城區(qū) DN1200 污水管線 6km、孫鎮(zhèn)建成區(qū) DN800 污水管線6km、孫鎮(zhèn)污水處理設(shè)備一套。4）水污染防治工程包括新建馬四干南延控污閘、六六河控污閘、新民河控污閘 3 座水閘。5）攔水蓄污閘維修工程包括 米大溝入馬四干南延控污閘改56）水系連通生態(tài)調(diào)水應(yīng)急工程包括新建劉套橡膠壩，勝利河- 劉套溝埋設(shè)輸水管道段長(zhǎng)度 260m 和開挖明渠段長(zhǎng)度 2840m，疏浚劉套大溝長(zhǎng)度為 2390m，改建調(diào)水應(yīng)急工程沿線的橋涵 3 座，新建劉套溝節(jié)制閘 1 座，改建劉套閘 1 座，新建劉套大溝兩側(cè)的支溝涵閘 11 座。7）凈化水源綜合利用工程包括霍坡橡膠壩建設(shè)工程，及杏花河-霍坡溝-長(zhǎng)

21、白溝-安袁河-南干渠-利民河-北干渠連通工程，總長(zhǎng)度約 9289m。新建配套水閘 7 座、維修水閘 3 座；新建、改建橋梁6 座；創(chuàng)新四大溝與利民河交叉口處渠道進(jìn)行護(hù)砌，長(zhǎng)度約 750m。8）杏花河與小清河連通工程，主要是指創(chuàng)新六、北干渠和老利民河等清淤配套工程，包括改建水閘 1 座；新建板橋 3 座。項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、體量最終以設(shè)計(jì)文件及經(jīng)審核的預(yù)算為準(zhǔn)。（2）項(xiàng)目運(yùn)維內(nèi)容本項(xiàng)目采用 PPP 模式，由項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作，運(yùn)維內(nèi)容分別如下：1）對(duì)河道及水質(zhì)進(jìn)行維護(hù)，使水質(zhì)達(dá)到地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（GB3838-2002）中類標(biāo)準(zhǔn)；2）排水設(shè)施、管網(wǎng)、道路、橋涵、水閘、橡膠壩、電力通訊

22、及照明等設(shè)施的運(yùn)營(yíng)與維護(hù)；3）沿岸景觀綠化植被的維護(hù)，植被成活率高、得到妥善修剪；4）河道水生植物的采收及銷售、廣告位出租、濕地自行車出租運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)與管理，濕地內(nèi)的清潔衛(wèi)生、垃圾清運(yùn)及安保等服務(wù)。投資規(guī)模根據(jù)某某縣杏花河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目建設(shè)投資（靜態(tài)）估算總額為 17117.45 萬(wàn)元，其中建筑安裝工程費(fèi)為 12554.54 萬(wàn)元，設(shè)備及工具、器具購(gòu)置費(fèi)為 366.93萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用為 2694.66 萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)為 1501.32 萬(wàn)元。表 1-1 項(xiàng)目建設(shè)投資估算表編號(hào)工程或費(fèi)用名稱建安工程費(fèi)設(shè)備購(gòu)置費(fèi)其他費(fèi)用合計(jì)一工程部分16514.561建筑工程111

23、62.5011162.502機(jī)電設(shè)備及安裝工程25.45157.50182.963金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備及安裝工程62.28209.43271.714施工臨時(shí)工程1050.821050.825獨(dú)立費(fèi)用2345.252345.256預(yù)備費(fèi)1501.321501.32二專項(xiàng)部分602.891建設(shè)征地移民補(bǔ)償費(fèi)349.41349.412環(huán)境保護(hù)工程145.72145.723水土保持工程107.76107.76三靜態(tài)總投資12554.54366.934195.9817117.45某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司數(shù)據(jù)來(lái)源：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，最終第三方機(jī)構(gòu)和審計(jì)部門出具的決算審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

24、按照 PPP本金以及對(duì)外融資資金。項(xiàng)目需融資約 11790.70 萬(wàn)元，考慮到金融PPP 項(xiàng)目中建設(shè)期貸款利息暫按銀行 5 年期以上同期貸款基準(zhǔn)利率上浮 即 6.37%）進(jìn)行測(cè)算，建758.73需流動(dòng)資金為 51.82 萬(wàn)元。因此，本 PPP 項(xiàng)目總投資為 17928.00 萬(wàn)元，其中靜態(tài)投資為17117.45 萬(wàn)元（包括建筑安裝工程費(fèi) 12554.54 萬(wàn)元，設(shè)備及工具、器具購(gòu)置費(fèi) 366.93 萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用 2694.66 萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)1501.32 萬(wàn)元），建設(shè)期利息為 758.73 萬(wàn)元，流動(dòng)資金為 51.82（三方機(jī)構(gòu)和審計(jì)部門出具的決算審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)）?；窘ㄔO(shè)工作(1)手

25、續(xù)辦理：已辦理完成用地預(yù)審、立項(xiàng)等相關(guān)手續(xù)。(2)招標(biāo)方面：目前暫未啟動(dòng)招標(biāo)工作。(3)工程進(jìn)度：目前項(xiàng)目尚未開工建設(shè)。項(xiàng)目用地承擔(dān)，計(jì)入項(xiàng)目總投資，項(xiàng)目用地的使用權(quán)歸政府方所有。9 PAGE 11某某 PAGE 11某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司后續(xù)工作安排（1）前期工作銜接本項(xiàng)目采用 PPP 模式后，擬對(duì)項(xiàng)目前期工作進(jìn)行如下相應(yīng)銜接處理：a.手續(xù)辦理若項(xiàng)目已辦理基建手續(xù)的主體需發(fā)生變更，政府方協(xié)助項(xiàng)目公司辦理變更手續(xù)，并協(xié)助項(xiàng)目公司辦理后續(xù)開工報(bào)建手續(xù)。b.第三方服務(wù)交接（已由政府方按照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行采購(gòu)的， （社會(huì)資本方）用于本項(xiàng)目。c.前期費(fèi)用處理政府方因辦理項(xiàng)目前期相關(guān)手續(xù)及委托第

26、三方服務(wù)所產(chǎn)生的費(fèi)用由項(xiàng)目公司（社會(huì)資本方）承擔(dān)，計(jì)入項(xiàng)目總投資。以上交接工作，政府應(yīng)保證項(xiàng)目公司（社會(huì)資本方）在繼續(xù)該項(xiàng)目后續(xù)工作的合法性。（2）工作進(jìn)度計(jì)劃a.建設(shè)工期安排項(xiàng)目建設(shè)期為 2 年，項(xiàng)目計(jì)劃于 2019 年 7 月開工建設(shè)，到 2021年 6 月全部竣工。b.實(shí)施計(jì)劃2019 年 7 月：施工準(zhǔn)備，主要包括各施工場(chǎng)區(qū)內(nèi)的三通一平， 施工臨時(shí)設(shè)施的建設(shè)；2019820212程施工；20213 月：主要包括工程施工完畢后場(chǎng)區(qū)清理，施工人的整理等工作；2021 年 6 月：竣工驗(yàn)收，交付使用。PPP一是政策可行性方面：某某院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo) 五（八）保障

27、征用或占用的，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予補(bǔ)償或者賠償。”某某院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部、發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于在某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知中指資本合作模式，吸引社會(huì)資本參與?！眹?guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、水利部關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資 水安全保障體系，支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。” HYPERLINK /law/13678.html h 財(cái)政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作 HYPERLINK /law/13678.html h 工作的通知中明確要：“嚴(yán)格區(qū)分公共服務(wù)項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目， PPPPPPPPP 項(xiàng)目開發(fā)目錄

28、。”關(guān)于推進(jìn)水污染防治領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作的實(shí)施意見12 PAGE 14某某 PAGE 14某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司PPPPPP二是項(xiàng)目可行性方面：PPP服務(wù)質(zhì)量與數(shù)量的提升。本項(xiàng)目已通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)。物有所值評(píng)價(jià)是項(xiàng)目是否適合PPPPPP7 名79.9360 分，通過(guò)定性評(píng)價(jià)；本項(xiàng)目 PSC 值為 24516.11 萬(wàn)元，PPP 值為22554.82 萬(wàn)元，物有所值量值（VMF 值）為 1961.29 萬(wàn)元，物有所值指數(shù)為 8.00%，PSC 值PPP 值，通過(guò)定量評(píng)價(jià)。PPP 模式在各方面均不同程度的優(yōu)PPP本項(xiàng)目已通過(guò)財(cái)政承受能力論證。通過(guò)對(duì)本項(xiàng)目財(cái)政支出進(jìn)PPP 項(xiàng)目累計(jì)財(cái)政支出

29、在 20192033 年期間各年度支出占當(dāng)年公共預(yù)算支出的比例在2.04%6.01%，均在 %以內(nèi)。本項(xiàng)目符合國(guó)家、某某省及某某市生政承受能力論證。某某某某市杏花河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù) PPP 項(xiàng)目 PAGE 16某某 PAGE 16某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司表 1-2 某某市所有 PPP 項(xiàng)目財(cái)政支出情況（單位：萬(wàn)元）序號(hào)年度A-本項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任小計(jì)B-其中： 一般公 共預(yù)算 支出數(shù) 額C-其 中：政府性基金預(yù)算支出數(shù)額支出數(shù)額政府性基金預(yù)算支出科目本級(jí)擬實(shí)施 PPP 項(xiàng)目財(cái)政支出數(shù)額（2）D-本級(jí)其他所有PPP 項(xiàng)目支出數(shù)額（1+2）E-本級(jí)年度一般公共預(yù)算支出數(shù)額本級(jí)所有PPP 項(xiàng)目財(cái)

30、政支出占比-（B+D）/E南水北調(diào)東線一期工程某某省某某縣續(xù)建配套工程 PPP 項(xiàng)目某某縣婦幼保健院暨黃山社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心（一期）PPP 項(xiàng)目某某縣養(yǎng)老服務(wù)中心PPP 項(xiàng)目某某市魯中職業(yè)學(xué)院新校建PPP某某縣鄒魏路拓寬改建工 程、焦周路長(zhǎng)山段改造工程PPP 項(xiàng)目某某縣園林景觀綠化提升工PPP12019643.21643.210.0010263.852866.54269.381811.869931.402755.5127898.54772198.413.70%22020108.32108.320.0015316.002986.6189.391063.499931.4610403.3239790.

31、27826252.304.83%320212199.002199.000.0015316.003112.691278.291196.439933.5011455.1742292.08884089.965.03%420222422.952422.950.0015316.003245.071260.5413210.179933.6211455.1754420.57945976.266.01%520232395.552395.550.0015316.003384.071244.5913210.179933.7511455.1754543.751012194.605.63%620242403.5224

32、03.520.0015316.003530.021210.2213210.1710753.1611455.1755474.741083048.225.34%720252402.242402.240.0015316.003683.27117213239.7711596.8611455.1756463.071158861.605.08%820262400.972400.970.0015316.00930.511170.3513239.7711596.9311455.1753708.731239981.914.53%920272409.812409.810.0013561.000.001168.59

33、13239.7711599.3811455.1751023.911326780.644.03%1020282404.062404.060.0013561.000.001149.8313270.4611599.5211455.1751035.981419655.293.76%1120292331.062331.060.0013561.000.000.0013270.4611599.6711455.1749886.31519031.163.44%1220302342.442342.440.0013561.000.000.0013270.4611599.8211455.1749886.4516253

34、63.343.21%序號(hào)年度A-本項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任小計(jì)B-其中： 一般公 共預(yù)算 支出數(shù) 額C-其 中：政府性基金預(yù)算支出數(shù)額支出數(shù)額政府性基金預(yù)算支出科目本級(jí)擬實(shí)施 PPP 項(xiàng)目財(cái)政支出數(shù)額（2）D-本級(jí)其他所有PPP 項(xiàng)目支出數(shù)額（1+2）E-本級(jí)年度一般公共預(yù)算支出數(shù)額本級(jí)所有PPP 項(xiàng)目財(cái)政支出占比-（B+D）/E南水北調(diào)東線一期工程某某省某某縣續(xù)建配套工程 PPP 項(xiàng)目某某縣婦幼保健院暨黃山社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心（一期）PPP 項(xiàng)目某某縣養(yǎng)老服務(wù)中心PPP目某某市魯中職業(yè)學(xué)院新校建PPP某某縣鄒魏路拓寬改建工 程、焦周路長(zhǎng)山段改造工程PPP 項(xiàng)目某某縣園林景觀綠化提升工PPP1320312

35、342.442342.440.0013561.000.000.0013302.250.0011455.1738318.421739138.772.34%1420322342.522342.520.0013561.000.000.0013302.250.0011455.1738318.421860878.492.19%1520332355.172355.170.0013561.000.000.0013302.250.0011455.1738318.421991139.982.04%PPP PAGE 17某某 PAGE 17某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司d.PPP 模式作為調(diào)節(jié)政府與市場(chǎng)關(guān)系的一把鑰

36、匙，是政府實(shí)現(xiàn)其自身服務(wù)功能的新舉措。PPP 模式能夠克便利條件。通過(guò)采用 PPP市經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展提供良好的基礎(chǔ)保障。PPP（除利用財(cái)政自有資金外PPP 模式運(yùn)作廣 PPPPPP 模式既能緩解地方政府資金壓力，又能夠提高公共服務(wù)的效率和質(zhì)量。二是引入社會(huì)投資人有利于提高項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理的質(zhì)量和效率。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下引入社會(huì)投資人，可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置， 充分發(fā)揮社會(huì)投資人的專業(yè)分工優(yōu)勢(shì)，利用其融資、專業(yè)、技術(shù)和管某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司理優(yōu)勢(shì)，提高項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理的質(zhì)量和效率。資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見（國(guó)發(fā)201460 號(hào)）、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社

37、會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見發(fā)改投資2014（試行）的通知財(cái)金2014113 號(hào)等文件提出，政府和社會(huì)資本合作風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目采用 PPP 模式，社會(huì)資本方將主要承擔(dān)項(xiàng)目投資、融資、PPPPPP（1）采用 PPP 模式的目標(biāo)采用 PPP過(guò)本項(xiàng)目的實(shí)施，為某某市境內(nèi)在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域推廣 模式積累經(jīng)驗(yàn)。（2）采用 PPP 模式的意義18 PAGE 19某某 PAGE 19某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司高成本、低效率、低水平等問(wèn)題也日益突出，越來(lái)越受到公眾關(guān)注。本項(xiàng)目包括環(huán)境、水利等項(xiàng)目，PPP 模式可以通過(guò)協(xié)議方式引入社會(huì)資本，拓寬了環(huán)境、水利等公益性設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)資金的來(lái)源， 為各類設(shè)施的建設(shè)和維護(hù)

38、提供了必要的資金支持。金使用效率，促進(jìn)公共服務(wù)質(zhì)量的改善。參與、公開透明，政府和社會(huì)資本按照合同辦事，有利于簡(jiǎn)政放權(quán)， 更好地實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，弘揚(yáng)契約文化，體現(xiàn)現(xiàn)代國(guó)家治理理念。某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司方案編制目的PPP復(fù) PPP（PPP展最為重要的依據(jù)。目的順利實(shí)施提供保障。方案編制依據(jù)（1）中華人民共和國(guó)預(yù)算法（2014 年修正）；（2）中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法（2014 年修訂）；（3）中華人民共和國(guó)合同法（1999 年修訂）；（4）中華人民共和國(guó)公司法（2014 年修正）；（5）中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例（2015 年中華人民共和國(guó)某某院令第 6

39、58 號(hào)）；（6）某某院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見（國(guó)發(fā)201460 號(hào)）；（7）財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題20 PAGE 23某某 PAGE 23某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司的通知（財(cái)金201476 號(hào)）；（8）財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知（財(cái)金2014113 號(hào)）；（9）國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見（發(fā)改投資20142724 號(hào)）；（1關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知（財(cái)金2014156）；財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法的通知（財(cái)庫(kù)2014215）；財(cái)政部關(guān)于印

40、發(fā)政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法的通知（財(cái)庫(kù)2014214）；財(cái)政部關(guān)于政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知（財(cái)庫(kù)2015124）；（國(guó)辦發(fā)201542）；某某院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知（國(guó)發(fā)201551）；財(cái)政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知（財(cái)金201690）；（17）財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法的通知（財(cái)金201692 號(hào)）；（18）關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知（財(cái)預(yù)201750 號(hào)）；（1（PP）切實(shí)防范政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知（魯財(cái)金2017）；（20）財(cái)政部關(guān)于堅(jiān)決制止地方以政府

41、購(gòu)買服務(wù)名義違法違規(guī)融資的通知（財(cái)預(yù)201787 號(hào)）；（21）關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)管理的通知（財(cái)辦金201792 號(hào)）；（22）某某省財(cái)政廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合 201777 號(hào))；（2（PP）切實(shí)防范政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知（魯財(cái)金201752）；（24）關(guān)于開展 PPP“規(guī)范管理年”活動(dòng)的實(shí)施意見（魯財(cái)金201821 號(hào)）；（25）關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)對(duì)地方政府和國(guó)有企業(yè)投融資行為有關(guān)問(wèn)題的通知（財(cái)金201823 號(hào)）；（26）關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范某某省 PPP 項(xiàng)目綜合信息平臺(tái)管理規(guī)程的通知（魯財(cái)金201854 號(hào)）；（27）財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府和社

42、會(huì)資本合作（PPP）示范項(xiàng)目規(guī)范管理的通知（財(cái)金201854 號(hào)）；（28）財(cái)政部關(guān)于推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見（財(cái)金201910 號(hào)）；（29）建設(shè) HYPERLINK /doc/4711837-4926293.html h 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)(第三版)（國(guó)家發(fā)展改革委，2016 年 8 月 1 日）；（30）政府方提供的項(xiàng)目相關(guān)材料；（31）其他相關(guān)法律法規(guī)。某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司第2章項(xiàng)目運(yùn)作方式及交易結(jié)構(gòu)實(shí)施目標(biāo)本項(xiàng)目市場(chǎng)化運(yùn)作的目標(biāo)為“長(zhǎng)期合作、互惠互利、公平合理、合法合規(guī)”。實(shí)施原則（1）主動(dòng)性原則事件，順利實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)。（2）價(jià)

43、值最大化原則得到市場(chǎng)化的體現(xiàn)。（3）資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則的運(yùn)營(yíng)能發(fā)揮其在這方面的優(yōu)勢(shì)。（4）有效監(jiān)管原則24 PAGE 25某某 PAGE 25某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司項(xiàng)目公司的日常運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、管理進(jìn)行監(jiān)管。運(yùn)作方式（試行） 的通知（財(cái)金2014113 號(hào)）、財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知（財(cái)金201476 號(hào)）以及國(guó)家發(fā)展改（發(fā)改投資【2014PPP轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交（TOT）和改建-運(yùn)營(yíng)-移交（ROT）等。BOT 模式， PPP 模式增加有效供給。“B”即項(xiàng)目的新建，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)完成從政府方前期工作到項(xiàng)目的建設(shè)、竣工驗(yàn)收等工作，完成某某市杏花河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù) P

44、PP 項(xiàng)目?！癘”即項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等服務(wù)，項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司的落實(shí)等工作?！癟”即項(xiàng)目的移交，合作期滿后，項(xiàng)目公司將合同約定的項(xiàng)目準(zhǔn)。運(yùn)作模式進(jìn)行調(diào)整。合作范圍河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù) PPP 項(xiàng)目。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、投資、建設(shè)、務(wù)。合作期限26府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知（財(cái)金2015 號(hào)）指PPP15213（通過(guò)初步測(cè)算， PPP 項(xiàng)目年財(cái)政支出符合財(cái)政部財(cái)金201521 號(hào)要求）。建設(shè)期是指從該期工程監(jiān)理工程師發(fā)出體竣工驗(yàn)收合格次日起至項(xiàng)目合作期滿（運(yùn)營(yíng)期固定為 13 年保持不變，建設(shè)期縮短或延長(zhǎng)，合作期相應(yīng)隨之縮短或延長(zhǎng)

45、）。交易結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目由某某市水利局作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)通過(guò)法 定競(jìng)爭(zhēng)程序選定社會(huì)資本方，并由社會(huì)資本方和政府出資代表（某某 市國(guó)有資產(chǎn)投資控股有限公司）共同組建項(xiàng)目公司。由項(xiàng)目公司與政 府指定授權(quán)單位簽訂某某市杏花河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù) PPP 項(xiàng)目合同（以下簡(jiǎn)稱PPP 合同），并按照PPP 合同約定，負(fù)責(zé)某某市杏花河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù) PPP 項(xiàng)目資產(chǎn)的設(shè)計(jì)、投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、移交等全過(guò)程，由實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目公司履行合同 義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，組織相關(guān)人員計(jì)算當(dāng)年應(yīng)付補(bǔ)貼 額度，及時(shí)向財(cái)政局提報(bào)書面申請(qǐng)，并附項(xiàng)目公司的書面申請(qǐng)文件、27 PAGE 29某某 PAG

46、E 29某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司期滿移交授權(quán)授權(quán)授權(quán)提交書面申請(qǐng)預(yù)算期滿移交授權(quán)授權(quán)授權(quán)提交書面申請(qǐng)預(yù)算復(fù)核后撥付補(bǔ)貼考核履支約占股10%使用者付費(fèi)收入占股90%還本付息貸款金融機(jī)構(gòu)融資協(xié)議建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理付補(bǔ)貼財(cái)政局PPP合同社會(huì)資本方項(xiàng)目資產(chǎn)SPV公司政府方出資代表某某市水利局某某市政府圖 2-1 項(xiàng)目運(yùn)作模式圖項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)本金比例為 20%，本項(xiàng)目資本金比例設(shè)定為 30%。項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金暫定為 5378.57（與項(xiàng)目資本金一致出資 537.86 萬(wàn)元（財(cái)政資金），占項(xiàng)目公司 10%股權(quán)，不參與項(xiàng)目某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司法定公開競(jìng)爭(zhēng)確定委托法定公開

47、競(jìng)爭(zhēng)確定委托監(jiān)督10%資本金90%資本金出資協(xié)議公司章程組建SPV項(xiàng)目公司社會(huì)資本方某某市國(guó)有資產(chǎn)投資控股有限公司某某市水利局授權(quán)指定或某某市人民政府圖 2-2 項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖項(xiàng)目公司治理結(jié)構(gòu)（1）股權(quán)限制及責(zé)任建設(shè)期及缺陷責(zé)任期內(nèi)（缺陷責(zé)任期為運(yùn)營(yíng)期第一年），項(xiàng)目公司不得改變其股權(quán)結(jié)構(gòu)和股比關(guān)系。缺陷責(zé)任期滿以后，經(jīng)政府方事先書面同意，社會(huì)資本可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司部分股權(quán)，但社會(huì)資本及受讓方須保證政府方不能絕對(duì)或相對(duì)控股項(xiàng)目公司且受讓方 資格條件不低于原單位，并以書面形式明示在受讓方成為項(xiàng)目公司股東后，接受本合同對(duì)股權(quán)移交或轉(zhuǎn)讓的約定，督促并確保項(xiàng)目公司繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。因訴

48、訟、執(zhí)行等原因?qū)е律鐣?huì)資本在項(xiàng)目公司的股權(quán)被司法查29 PAGE 33某某 PAGE 33某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司封、執(zhí)行的，社會(huì)資本應(yīng)在得知上述事件時(shí)向政府方書面報(bào)告，并提出政府方方同意的擔(dān)保等解決方案，以保障項(xiàng)目公司正常運(yùn)營(yíng)。（2）公司治理項(xiàng)目公司依照中華人民共和國(guó)公司法成立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。PPP 項(xiàng)目合行（具體以股東（出資）協(xié)議和公司章程為準(zhǔn)）。律效力：a.上設(shè)置擔(dān)保；b.項(xiàng)目公司增加或減少注冊(cè)資本；c.項(xiàng)目公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式；d.項(xiàng)目公司成立分支機(jī)構(gòu)或者對(duì)外投資；e.項(xiàng)目公司修改公司章程；f.（影響公共利益或公共安全的事項(xiàng)及違反法律法規(guī)、政策文件、合

49、同約定的事項(xiàng)）。31派，董事長(zhǎng)由中選社會(huì)資本選派的董事?lián)?，總?jīng)理由董事長(zhǎng)提名， （政府方代表對(duì)影響公共利益或公共安全的事項(xiàng)具有一票否決權(quán)）。監(jiān)事會(huì)由 3 名監(jiān)事組成，由政府方委派 1 名監(jiān)事會(huì)主席，中選社11會(huì)主席由政府方提名，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。項(xiàng)目公司設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān) 1 人，由中選社會(huì)資本方委派；政府方委派財(cái)務(wù)副總監(jiān) 1 人，有權(quán)查閱審核項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)賬目、監(jiān)管資金流向等。項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)（1）資金來(lái)源本項(xiàng)目總投資約 17928 萬(wàn)元，資本金約為 5378.57 萬(wàn)元（約占總投資的 30%，未來(lái)如需增加項(xiàng)目資本金，則增加部分由社會(huì)資本負(fù)責(zé)， 政府方出資額不發(fā)生變化），其中政府方出

50、資代表出資 537.86 萬(wàn)元（財(cái)政資金），剩余資本金由社會(huì)資本出資，項(xiàng)目公司成立后 45 天責(zé)，政府方予以配合，但不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。的金額作為計(jì)算缺口補(bǔ)助的付費(fèi)基數(shù)；如在運(yùn)營(yíng)期獲得上級(jí)補(bǔ)助資金，則沖減當(dāng)年缺口補(bǔ)助金額。（2）項(xiàng)目分期投資計(jì)劃本項(xiàng)目建設(shè)期 2 年，項(xiàng)目總投資為 17928 萬(wàn)元（項(xiàng)目最終總投資以第三方機(jī)構(gòu)和審計(jì)部門出具的決算審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)），具體分期投資計(jì)劃及籌措如下表：2-1 項(xiàng)目分期投資計(jì)劃表單位：萬(wàn)元項(xiàng)目投資總計(jì)123-13費(fèi)用名稱1工程費(fèi)用12,921.475,168.597,752.88工程費(fèi)用12,921.475,168.597,752.882.其他費(fèi)用2,694.66

51、2,694.66-其他費(fèi)用2,694.662,694.66-3.預(yù)備費(fèi)1,501.32600.53900.794建設(shè)期利息758.73185.68573.055流動(dòng)資金51.82014.9736.85項(xiàng)目總投入（1+2+3+4+5）17,928.008649.469241.6936.852-2 投資計(jì)劃資金籌措表單位：萬(wàn)元序號(hào)年限建設(shè)期運(yùn)營(yíng)期年項(xiàng)目123-131總投入8,649.469,241.6936.851.1建設(shè)投資8,463.788,653.67-1.2流動(dòng)資金-14.9736.851.3建設(shè)期利息185.68573.05-2資金籌措8,649.469,241.6936.852.1自有

52、資金2,633.832,707.8936.85建設(shè)投資2,633.832,692.92-用于流動(dòng)資金-14.9736.852.2借款6,015.636,533.80-2.2.1長(zhǎng)期借款6,015.636,533.80-建設(shè)投資5,829.955,960.75-建設(shè)期利息185.68573.05-2.2.2流動(dòng)資金借款2.2.3其他短期借款（3）資本金到位計(jì)劃社會(huì)資本及政府方出資代表應(yīng)按照項(xiàng)目資金計(jì)劃，以貨幣形式出資，所有資本金在項(xiàng)目公司成立后 45 天內(nèi)全部到位。項(xiàng)目融資方案項(xiàng)目公司（社會(huì)資本方）根據(jù)投資計(jì)劃同時(shí)結(jié)合自身實(shí)際情況設(shè)計(jì)項(xiàng)目融資方案，資金按照 PPP 合同約定及時(shí)到位。在整個(gè)融資過(guò)

53、程中，政府方應(yīng)積極參與，對(duì)資金落實(shí)數(shù)額與到位時(shí)間進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。本項(xiàng)目暫以傳統(tǒng)銀行貸款為融資渠道分析融資計(jì)劃和成本。考慮到市場(chǎng)走勢(shì)，貸款利率暫按 6.37%（基準(zhǔn)利率上浮 30%）進(jìn)行測(cè)算， 按最大還款能力進(jìn)行還本付息，初步得出項(xiàng)目借款還本付息情況如表2-3 所示。某某市杏花河水質(zhì)改善與生態(tài)修復(fù)PPP 項(xiàng)目 表 2-3 借款還本付息表（單位：萬(wàn)元）序號(hào)年限/年建設(shè)期運(yùn)營(yíng)與維護(hù)期項(xiàng)目1234567891011121314151還本付息1.1年初借款本息累計(jì)0.006015.6312549.4311190.399772.918294.486752.495144.193466.741717.160.0

54、00.000.000.000.001.1.1本金5829.9511790.7011190.399772.918294.486752.495144.193466.741717.160.000.000.000.000.001.1.2建設(shè)期利息185.68758.730.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.2本年借款5829.955960.750.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.3本年應(yīng)計(jì)利息185.68573.05799.40712.83622.53528.36430

55、.13327.68220.83109.380.000.000.000.000.001.4本年還本1359.041417.481478.431542.001608.301677.451749.581717.160.000.000.000.000.001.5本年付息799.40712.83622.53528.36430.13327.68220.83109.380.000.000.000.000.002償還借款本金資金來(lái)源1359.041417.481478.431542.001608.301677.451749.581824.801272.251272.251272.251272.251272.2

56、52.1利潤(rùn)86.79145.23206.18269.75336.05405.20477.33552.550.000.000.000.000.002.2攤銷1272.251272.251272.251272.251272.251272.251272.251272.251272.251272.251272.251272.251272.252.3其他資金2.4減：用于更新改造資金34某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司PPP PAGE 37某某 PAGE 37某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司資產(chǎn)形成與轉(zhuǎn)移（1）資產(chǎn)形成PPP 項(xiàng)目合同而取得項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)權(quán)及收益權(quán)，形成無(wú)形資產(chǎn)。（2）資產(chǎn)權(quán)屬屬歸項(xiàng)目公司所有

57、。（3）資產(chǎn)轉(zhuǎn)移本項(xiàng)目歸屬項(xiàng)目公司的資產(chǎn)在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期結(jié)束，無(wú)償移交給政府方，稅費(fèi)由雙方各自承擔(dān)。項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見（發(fā)改投資20142724 號(hào)）：“對(duì)于經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目依法依規(guī)為準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目配置土地、物業(yè)、廣告等經(jīng)營(yíng)資源，為穩(wěn)定投資回報(bào)、吸引社會(huì)投資創(chuàng)造條件?！迸c生態(tài)修復(fù)工程建設(shè)，以及對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行有效的運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理工 作。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)內(nèi)容包括河道及水質(zhì)的維護(hù)，排水設(shè)施、管網(wǎng)、道路、目公司通過(guò)獲取水生植物銷售收入、廣告位及濕地自行車出租收入， 可行性缺口補(bǔ)助”方式作為項(xiàng)PPP 合同的約定及時(shí)、足額

58、地向項(xiàng)目公司支付可行性缺口補(bǔ)助， 統(tǒng)籌安排。相關(guān)配套安排礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的對(duì)接、投資補(bǔ)助、貸款貼息等。（1）土地本項(xiàng)目用地為原有河道，相關(guān)征遷等費(fèi)用由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。政府方應(yīng)做好土地獲取手續(xù)、拆遷、土地平整等配套工作，并協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司辦理施工許可證與土地手續(xù)的銜接問(wèn)題。（2）施工配套條件政府方協(xié)助項(xiàng)目公司施工臨時(shí)用水、用電、通訊、土地等接入工作，產(chǎn)生的費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)計(jì)入總投資。（3）基建相關(guān)手續(xù)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)繼續(xù)辦理合作期內(nèi)后續(xù)基建報(bào)批手續(xù)，政府給予充分協(xié)助,產(chǎn)生的費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)計(jì)入總投資。（4）融資條件由中選社會(huì)資本方負(fù)責(zé)具體的融資工作，以項(xiàng)目公司名義融資。本方需保證融資資金根據(jù)項(xiàng)目投資計(jì)

59、劃和工程建設(shè)進(jìn)度及時(shí)足額到 位。上述項(xiàng)目公司承擔(dān)費(fèi)用將全部計(jì)入項(xiàng)目總投資。某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司某某德鄰企業(yè)管理咨詢有限公司第3章項(xiàng)目財(cái)務(wù)測(cè)算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)項(xiàng)目投資額本 PPP 項(xiàng)目總投資為 17928.00 萬(wàn)元，其中建筑安裝工程費(fèi)12554.54 萬(wàn)元，設(shè)備及工具、器具購(gòu)置費(fèi) 366.93 萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用 2694.66 萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi) 1501.32 萬(wàn)元，建設(shè)期利息 758.73 萬(wàn)元，流動(dòng)資金 51.82 萬(wàn)元。運(yùn)營(yíng)收入（使用者付費(fèi)）項(xiàng)目主要收入來(lái)源為水生植物收入以及廣告位、自行車出租收入。（1）水生植物收入1503294 600 元為 100 元/畝.年，則水生植物收入約為

60、41.94 萬(wàn)元/年。注：以上收入為扣除收割費(fèi)用之后的凈收入。（2）廣告位出租收入項(xiàng)目可在濕地及沿河兩岸設(shè)立戶外立柱廣告位，根據(jù)濕地面積及杏花河治理長(zhǎng)度設(shè)立 24 個(gè)戶外立柱廣告位。根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)營(yíng)期第一年每個(gè)戶外立柱廣告位租金為 20000 元/年，以后年每三年上浮5%，則本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期第一年廣告位出租收入為 48 萬(wàn)元，運(yùn)營(yíng)期最后38一年廣告位出租收入增長(zhǎng)至 58.34 萬(wàn)元。詳見附表。（3）自行車出租收入項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，將吸引大量市民及游客觀光游玩，因此項(xiàng)目引進(jìn) 60 輛自行車（型號(hào)分為單人、雙人及三人）出租供游客騎行欣/8運(yùn)營(yíng)期第一年出租率按照 60%計(jì)算，運(yùn)營(yíng)期第二年增長(zhǎng)至 70%