2022年資料員考試題庫深度自測300題附答案下載(安徽省專用)95

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所【答案】BCZ10A10U4E6K10L3O9Q4M1K5X8S10U1A9O3HM10N9H10H9W10T8R3J4O9V5M9U6S4F2O4ZP7L10E6T9Q6Q7L2N1A3C3K8N9H5J7C52、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)【答案】BCJ2I4V10H2E10G8D9Q2R3D6D9X8N8W7A4HR6Q1X2B8B1Y5N10K4W3L2F9L1N1R3B6ZV3G1N5K10B1U9A4P10K9E10M7R9F7U2G23、在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】BCU3S1L6W4P4E5P1O8E1U5X6B10H8U7V1HW10N9B4F3T9F1K8R8X9V4H5L8R8T2K2ZD5L1B9G4M2O1U10Z2B9E6O3H7I10E9Q94、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】DCJ1D1W4R5K10E2U1T9G1M10Z7H8C9X7K3HD1G2T8J10B5C5L4J9X10U1L9O2N6C1R4ZL7U9X6G7Y3D7Y6Y6A8O7R5R9R4C7M105、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致【答案】CCS5T3N7D5R5F6M2P1N3T9Y9Z6L9M2I5HX10P2O4B2C6T9Y2P8V9O7C4Z8D9R1I6ZB6J3R5G6S7L1W6I10U2K9D10W4Q1V5O56、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCK1E10Q3H1F8U3H2E8U8W3X7N4N2D5Z4HQ2K10K10A8X1Q10S2X10Z1F1Q1N10P5X1E7ZD1S8W10A9U1B7B5P3W2S6F6T7N6Y1I47、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACR7C7O10V10W6P1D8Y3M3G1S5E6H6B3Q3HF3I3C1L7W8A6Q7M3D3T6O2M5L8U2F8ZF9L4K3R6I3A4C2A9B3J4J7I7G1M8Q78、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司【答案】CCY1K9S6R7Z3Y7J2E7L6H2W1U2K4M8X2HD5C8Y4X7I9B8Z8M10N7U8T5Q6F5I10X3ZC3R10F10A10Q6J3Y9V7Z6C4C7V9K1Q1Y79、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易【答案】ACN3Q1E4A10N5G10T3U7Z8M4F9S7T6K6V4HX3B5F3Y6A4G8E5U9X8C6X5P9K3N8K4ZJ8I3S3G10J7J3N2M1L6X7A10Y5H3J2N210、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】DCS6D4W1E4O10L8Y4F4X1V2B5D2A6W9E2HL5M6K2A5L2F9C3E9Y4G1Z7O2X5Q9P7ZJ8R8B3D3S7L3M2I4T5L7O7S8U10L10A111、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生【答案】BCL9T2J4V8B9S1F10W9Q8T7J8T6P7U2J10HM10E2F8X10Z10V4L5X2A2Z6D8Q9P1V5C10ZJ5R5R6F5T7Y8D4C3A10Q9N3Z3J3K6Q412、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是()。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事【答案】DCR3K2A10K9X4T10G10C7P2G7M2Q1N5Y7V10HY9U3O9T8F10N9V10F3Y5G6Z5O3A8O3K8ZQ3A5J9A1O10M5K4B7O8W3P2X1I1M6U613、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】ACZ3P5H8X6X9X9D8U4W1A1W10G7T4P4M2HM5K6R6O9L6O2J3L1V3J1G4A2R9K2C9ZD5B5U6X7J6N2Q8Z2B5L7I3Z4F2B7G114、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.理事會(huì)【答案】ACX10K10T3D8P8M3Z5C6A5S1W7U4X6L7T7HN6W6K6K2E10E6Q5Q3X10Q5T2Q2F6B1G2ZD1V2I5X2C8G8J7O9Q6F1L1K7N9Z1R315、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)【答案】BCU8F2B10F8W6Z2X1Z5B5O2W2M10C1T7C3HL7O9T1F9B2O5Q5J8W9M10V9E3W1R2R2ZO7Q8C2C9Q4U5M6R7H4F8Z4Z4R6E2N116、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)【答案】CCM6O7G9E6U7F2M8M6O6U5L5E1O5G3O2HT10N10O7K1T1I6J1T2E1V9T3U3M4G4B5ZD9N3J2E9K9U7U2D1V10E9C9H10X4F1O317、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】BCL1S7P8A10U8L5I6H5Z1F2P7I9X3M5W1HW10W6U2O7L4I4Z5W3W2O7E5P7X10O8A1ZX1C1W2W2F7L9F2L10O4X3J9B10G5L1P318、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】ACZ4Y5L6X7B4V6W9H2D2H4H4Y1G5J8Z6HN7T8J3M8S6K7C3E10C7O8P2R2U1P3K5ZF4B8G6D9L5Q10F4A5H6W1C8F6S1C3Z919、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】DCK10I6W3W2A5Z10R10K10C10U3W3H5P10V7S2HJ3I1Y2G10S10X10F2J4M10W6I6M4Z2Q2T7ZN2W5I8R6N5D3G8W9Q2G6Z3Z5J1S8T520、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】CCO5W9B6Y4S3Z3Z8Y9Y1J9S3U2W8A10X7HB7M10A3K10B3M2F2J7N10D2L8Z3Y4Y1R3ZN5U4J2W9J7R3N10L9Y3V4R3N3H10S9E221、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】ACQ6Y2G2M10Z7W4O5S8P7T7V6L5I4K7K1HR7G3Q2M1X5D1E10T7O6L7L2Z5U2J9W1ZI4A9I3M10K2V10D6H5S5G1X2B5P6S8P822、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACB9H8O4X4Y5Q2O1D1G9Q9I3Y5T3B4J2HU3I5J4G2B2C5F3X4C7S10V4Q8R5Y9D4ZW6G1L9O7Z10D10Q4G4C8C3R1Z4I10B7N423、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCN8D3V5Z6J2Y7D2A7K1B5Q5Z6F9N4U4HB2L10R9A2F4T10W2S1V6S9Q6F9I7G9U8ZP9G5I2K2W6B7T5C1E4N5I1E4F10C1C424、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCG6H6E4R3B9S7L1G5T1H4K6U5V6K10Y7HV1F3Q10V9G3B10D5G8K7P3J3H7U8K9B1ZD1D2X9R9K2K5Y10P7D7H4J9Y7E2A7U225、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件【答案】BCI10F6J6Q8G3U7P10M4G2K10F3W7F4S1K2HB6D5J2M4E1G2Y10W6J4C10B5C9G9A6D9ZI1X4K2R6Q3A2G6Y3J10A7X8T5B1Q4F1026、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】DCE5Z6D2A8X5A3J7D5P2G8Y10B10B10O4Q8HV2N7O4U3Y3B8E10Q7R7X4M10Z5F10A8L1ZE9E5P6R1K3W1L2Y9I3J10X3T1Y2O4A427、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCQ6W1K10K2U2J9X7M9E8B10R6J5T4E7F2HC6U9V10B1A5R6R5H4M3Z5V3Z3R4A10S10ZP6W3B9F4Y1L2O1W9U9G6N2K1R5C1A828、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況【答案】BCG6S10Q10L6Q1A4N8I3V7I7X10C3X4U6H2HY10I2Q8E2R1L9V3T8W2Z5I1B8H4T4U6ZF2P1H3G10X7O5M5A5H4P3K8E10W7N4B529、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCV5S2Q10J5Y8Y7D1E4T3Y2C4P8V9E6C5HD4P4C7O2Y2V7Q9L1I10L7G9G10L10C5E7ZS7P2Q5H2L5F5N9F3P2Y4P10D9W5G1W230、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫【答案】CCA7H3V1H8S9T2T6F8B1M7D6O2G5O10I10HP4R3F3K6H2Q2C2E6O7B3R2R1T3U2K2ZS9U7Y1X2U5I1R7W5G9K9U8D1V8F1I131、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保【答案】ACE4U3N9B3Z1B4J5F10A6I2R3P9S2Q5W8HJ9P4B10A7A3Z7A4P9J4T10C7M7G3D1Y5ZG2X10X4O9T7K2S4B1L10C7F9K7H10L8G132、（）依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】ACI8O4Y10S9I3M6P6J1V1L9V9R9G2K9L6HP8G2K7E4E3S8M4Z1X6B5C9K7A9T10K10ZO8K8P3W4X3K5V8C1Z1U4C10H3M7L2Y733、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件【答案】BCP6P3I9M3R7K7Q5J1Q10E6F3Z7K8I8V8HV1Y1J6S5E7U8Q2U8N5H8L5R6C9Y8F8ZH6W10P10Q9K5P2D2F1K3Y3H3H8J8X9X1034、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCV9U8B10U1K5T4Y1E2L6C1Y4F9P2C5I3HD5H10H5H8Q7W9A4L6R10E4B8R4T1J1H4ZW2T6Y1T6J5S5H4V4Q4I3V1U8C1H1C835、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員【答案】BCI10D9I9P5N7B3V8O5F6C3C4O7E4K6P2HM1N7J8B6X9Z1N7C8K2G10S9K4R9F6J8ZI4B10B6L9F9A2Z3O3K10H8R4S4X2M3W436、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)【答案】DCL2Z8G1N2D4J2T10F1G1X8X6O4U10P1J10HW3V10Q8R1E10Q1N6O10E7N3K1L3A9N3L7ZH5Q7U5W1U5B9C8W3P5O7P4A9Z7V6W137、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易【答案】ACP2B10Q9N7P2S8W3F8Z6S4T5L2L8I7U5HR2Y8E6M2X5J5Z9G3A2C9I9X1B10P9H8ZJ5Q8H1A7G7A2C1K5T9Z4P9F10Y3M8G538、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCL10M7O10Y2R5U3F8B10T4K7C3B6S4T8L1HW5X10W8I10U2H7L5A10O8Z4J3K9G2C6Z6ZM6J5D6S4B9P4L3D6I3X7M9Y1N10O5R939、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個(gè)

A.5

B.15

C.10

D.20【答案】CCK5B10T1B5V6I10H4Q8I4N1I1Z4N3U2Z3HM4I3Y5Y10O8K9M6D1X3O10B3A8C4V6I6ZM1F4W4B9S5P9K10Q2K8W9S3C9N5J10G140、行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴(yán)處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰【答案】DCJ10P9O8T9Y4T5P3X6O10L10L2N9G9V3Q2HL4Q3O4X6G1Z7A9S10J10J5I4M7B5G5R3ZY2V3E9W6N8I4G7K10S9G4J3H9G2Q3F241、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCI8R8M5F6K3K8F3C3O9D4T2O10Y4J1J6HA7Q1L1N1D10Y10O4Q10D6E10N6N2W5G6U9ZS2I8R4E9T8Z1G5A8C6O1S8K6F5L3Q842、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】ACH1C8S3R6L2W2K9O1G10Y3R3U1N7F3M7HF2L3H7A2F6C10X4H1P1D4G4D6D2N10O9ZJ7C3M9O8Q8N2I4B10O8K8B3L5R7O5O543、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】DCL3C5U1H2G10T5R5L2Z10J7Z6N2U7W5J2HN3K3S10O1N9F2K1R7H3E6M9Y9O1P4O8ZK9V5X5A3O10G9V9R10K8T10T6O3H1B3I544、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】BCM2Z3Y9X3K2H2S9R4M6B10R2Q6N4R2N5HE9K3E9J4X4O1K3R2C10D8D9K10M7H2J7ZB8O1A9Q1F7G1S9I1Q7O8P9B8L1B4V445、投資者申請(qǐng)開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個(gè)交易日平均【答案】CCG1X1O6B5L4L1O7L8N2M4X2P3H1Q9K4HF5A10C6G3D7M10F6G4Y3N6H1N9K8N1D7ZT4M8P4E1G6C3W10H3Q7X3F4W8N9H5X446、在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCB6Z5T8G10W5N8T2P9H6D1G10H8X4L10Z7HS9G9V5Q2J7Z2U5P5V10T8F8L4M10V5D7ZP7F2T2D6O1D10M2A5X5F7T2X1C8V2T947、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】ACO2I7X4Y5Q1R4H10T3F9Q7L1V6T7U1R1HR2O3M7S2M4O6Z10T5T2H6V3F7K3R3G1ZJ7W2F10G2N10A1U4K6U9U9O1A1G6U5C748、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)【答案】ACD8I3Y4D8S4X7H6O4H5U5R1H9G8H4B9HX3B10W3T1C9P6Z1R9J8Y9J3T3B9T10L5ZQ1G9X2B8D8S1V10L8D8X3N4C3S2U7I1049、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACF9P10H3X10N5O6W7X8C6T8S7F2B3U8J7HR9M4J3F3T3L7Y3L6D10C6J8Y10A6K5B6ZN3R9R10N5E3W2S1V6E1N1T10R6R6U2S650、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】CCT7E9P3M4Z8C8B10M7B1E7W5O5Y9E3V5HZ7I9L2T7J5W6J8F10H9Z2B4X5O5O2P9ZF10A1M7W1X8W5Z10Y5S6Z2S8W8I6U8H651、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作【答案】CCZ6M2O8E10D7Q4Z4F10L8K2X6O3D10Z1H5HT4P5J6U3J4O6I10V5R10T3N8B10M1Q2J1ZT2N8M4C6M7W9D6T10Z6Q10L4B2W2F2R152、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】BCV7M6Q2T7G5U5E10Y8U7E1N10I1I7Q4X7HI1S6Q10E9L6V9F5T2A9L2U9V5W10I1Y3ZV6W8W7H8Q6W6B3W4F2H5E8N4R9I4J253、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACO6P10W10Q9B4S1C3F4R6V10A4U7O2V7P7HY1G5M10P5G1F6R4G10A6P1Y6M7C1G1C3ZF4P5W9U1G3Q1K4W10G2F6Q8M6I1X6R654、自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCK1J7M6T5X4M7K6S10S2N1W10Q3Y8F2O9HD9L5M10M6U5T6E6D7P6G4J8K9H2Z3A5ZN5R8H4L5V9E5S9Q4W3H7R5O2L4C9U355、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易【答案】ACH2X6C1P7G7N3F9Q7W2R4G5T8I1P7W10HI9P1A7L3W5B7O7J2L6X4D9K9Q4M4C7ZH9W2W2U3H4T2C7E7J6T5Y3Q4E7A2K556、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACD9I7I10S8V8D1E10H6T3U2Q10Z8K1X8Z2HN5Y7T9W7Y10P6X10Z9K7S4V6P8Y6E9H8ZA4B4V8D9B9P2N3U5F9Z7P5L8P4E3X657、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCF5Q10C2M1K10O9N9N10A5C2B9W1F3M10X4HI2U7C2Y6T10T4F10W2D5M10I10A10L2L3I10ZS8U6G3J10Y8E1U8O8L8W1M3N2M5E1D558、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

B.不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問

D.遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求【答案】BCN9U1O10A1K6G6A8N8S2K3H4J5S1H8I2HG4U5E10V5G6X10P8O1N7R4I3G7P1W5E1ZS2J6C9X7N9N4M6U10B2M6V3Q9W2S7F559、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元【答案】DCS2U2F9S3P4T4V8W2B1M1W3V10G7K10U6HC6R7Z10Z8T10Y8D2S5Y2E3E6I1M8S6S10ZB5W2X4G3W7G1S7H3J7W4Z7I4B5I7G160、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金【答案】DCW9X1D8L9V5Q4M10R3P2B7X1L6Q5F6Z8HR4W9S2W9V8L5E5B10T10X2K10U2H8R4K5ZK5C9H9V4U9N1Q6W5A9J6I10M6A4E9G361、非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】ACV4Y3X6C10M6P2Y5G2V10X6T2Y6L4L1K1HW5N8X10N2W7L3K4J7F1H1Y7N5L5H2S4ZW5V7F10D9S4K10G6A7W10D4E8G2E3J10N562、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)【答案】BCG6E4R10L3A6F4I3K5B4A7D9E6E4J5E4HV10X8H6V8O4T8V4D9W5C5O10L4H4H3P8ZP9F10B8U2Z2C8P9G3B10U1E8F2I4N1F263、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪【答案】BCI7A5D5T4M8D6E5E2C9Q9H2R5F8N7W2HH1C1F10S10Q2Q7V3P10P2X5G1V5B1N7O1ZS8R4I1Z10F10C6V3I4Q4X10X10O5P1D9N1064、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】BCE3S5A8S9C3Y5D10N8F3B3Q10U6Y2Z10L2HD8R1H1U1P9M2E10S4O4G10H1P6H10H3Q3ZV4N4L10J6Q2A7U10H8Q8M3X8Q10E9Z2D465、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】ACS8G10J5T9H4G4U6D4N2R10O3O4E3R5P8HA4J2Y5F4I6T5C9L7N6Y9H3H1M2B2L2ZL6H6Z10B6H10J5I3I3M1I10W10U6D5P9E266、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCX6H3P6F4O7I1E9Z5F1B7Q4U2L1S2V5HN2N8Y7I9F7J2F8B8K9T7H4B3K10K10I3ZE9C7S7H7O4U4D9Z1K6E2Z3F4V2X6M367、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCA10K3X8N6Z7V6S10H3D1M9C2A3S1W4U10HI3P9Q9D7F6W6I5I8U1Z4E6H2C3T1K7ZS7C4H10Q8J5K9E9Q5M2W8D4W8A5P3P868、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償【答案】BCS9A7M4S4F6T6O10S3H8Y4W9V4B9W5Q6HW6K3H8I2H5I7Y10Q9E7I2H7K3L6R6R3ZG6A4Z2H6D6O10D8J9O8X2E6Y7O7I2S169、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCQ8M1P4E7Q9E2Z8A6X7T9X7R10S10Z3K2HZ2V9U9T2L8P10W7I9P6G8W9S7L1J10Y5ZY4Q2Q7E9R2C1I2J1S4N10M9Y8S4G2F170、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCE5P6D1C7N7E3V4R7I6P4F9B5K10V2U4HW6R7T7U9A8N9J7L10N8S2L4Z9H10R9F1ZM7B8Q8H5T8P4E4M1M7U4L3B8L9U10G1071、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】CCM9P2P8R1R4X8F8A4P4Z4G2C7O8R5J7HB8O5D9H2M9G1E2V6E8Q1O7H1S8Z6W9ZJ3M7F8Y5P2K3U8X6Y4T4M2M2V8P9G172、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】BCP7D7R10Z1W7K10Y9W3N3T1O5V10G4Y1D8HC7B4V3R1U10R7F10W7O1F7V1Q10Y9M1D6ZL5Z5W8N9A1G5T8J1I3I2B1U3G3G1S273、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15【答案】BCN7S6C9H10B2C4M3Z8U9H2B5F2P4A2T6HN9G10M5M10K9D4O1L10C6O6U1C10V7B4S1ZO6Y8J7C5D5M8B10X7M2K4Z4S9V1S7O474、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】CCK9Z1L9V7D9J8N6R6O6D5F2I4U10J6F10HF6V1O3S3R9J9V5Y3U4H10E2V4C6C2R1ZM1B4X7N1T5C5G2H3L7S8G10K7X3K8N675、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCH2O3Y8L7M9F4Z9R9I8K3A9F5K6Z2F9HF8G3X10C10Z10D10K5A7K2J3F7G7O2U6X6ZJ9W3H3O4L9T2O10A3K7L1O9F6G5W8I176、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場進(jìn)行管理【答案】DCL3Q7F8E6R1D7E9I2F7E4H3P7F8E8I8HL9B10F5H5C10T7C8E6D5J2N9A6M8X3C2ZF10B9Z8C1M1Z5V1P9Q10X5Y3H9F8T3J177、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACC6O4D8K5Y2U4G7G6H8C8P4C2L10Z6W4HR7Z1D9T8Q2M5L4H1F7J3K2O7T10D1R8ZK7A10X4P2P7B6B8N8I1T2T10D5L9S9U878、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部【答案】ACQ3L5P10M7Z8E7I2K9V5D10K10M5V7P4G1HZ2B1C8E9E8O7K2A1A6O2X4D5U5Z9P8ZU1V2R3P3L5N2S6I8L3M5Y9D2T2P6W679、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元【答案】CCE8K5E2T9W5F5T10V10J1W1A6H1L8E8S4HH10R5T1W5B2R6D10O7N10Q1O9M5G8Z4B10ZA10V4X4J7Z9O4D9D9Z5L7S10M6G4N8Y180、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告【答案】BCP9V2P3W9C1R8J10K8W7L10H4L3W2T6T4HW9I3B2P1T7L10O4U2R3Q4M2B2B2Q8M4ZG5T1F4E7B1H10P8T10I7N10K1C8R1S6N781、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】DCI3T9E2P1Z6K1H2B1H3Y4O3E7D7Z8P10HL10D6P4F7L7K5O9F3F10L5A10G5L3I3D10ZE5K7L7J4K8I9M3M6N9S5E5T6F10E10W682、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算【答案】ACU10B8H7Y6J3P6H7A5X7O7C9M10M1K6G6HE5S4S2T6U4M10V10W2U10G1S6L9Y3M3C8ZB3Y6O3W6T6A2A6V2E8I9Q9K5C7F7X583、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCA2B10A9M4A10X4B6D10H2D5B2R2L9K1L7HB1N8Y2J10W3L10J7U4Z4R6Q5F7I7D4G3ZH4U1T4X7Y9C10D6G7Z9F5G2M7Z10X8R1084、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當(dāng)日

C.前日

D.前兩日【答案】BCS7N7G7G6X3R2B1I4O8A10V4I4J7J4E5HJ3O10U9W9I3X1F6X8S2I4U6M8Y1O2J2ZD7J1I7C3P2H1E8L5H7E8D5L9G5Q8I585、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】CCP10V5V1B4J1M7R2R5R8V3I8S3T5C10Z3HJ3D5O1W2U8C1Y8B10K4Y8F3D8F8I1C10ZV7O1E2E4X6B1A2Q8O9X2Q5O2B7H7H786、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】BCR7V1K6A3M7N3Y6G6R1E10X3Z3Y2V8W6HD8R1K4R3W3A8E7F5R9R2X8X1W4Y4N7ZD10N10Z2J6K8G6C8V4T2I10E5Y9A5J4N387、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉

C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉，也可以暫時(shí)保留頭寸【答案】BCJ7E3I3W3D1K9X3N4R6Z4D8V8W2L7I10HN8B1E2G8L10F7Q7R8Q6Q7Z8N8A7S6V6ZY4X1D8O9Z3E10M5U2E4R3I3P5D4V4H788、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCR1F5I9Q1Z10Q3I6L4M9R1F2D8B6N6T8HV6W6S3T2O1U8F10S1D4I9Q9G5W5J5S4ZR1Q6S3J8C10E4B3T3A3F7P1A9M1P9B289、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCY3H1A8H3G6V2R1X4E10K1Y7A8P4A7Q1HN7O6Z4X7R2O10F2N3N10Y1Y1S4M6X3J5ZI10P7R5X6M3G1O2U6Y2N7M5R10J5T5S490、下列哪個(gè)部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所【答案】BCH2X3A7O6G5M4P2K3Y7B10F7R3L1E3S3HH8N4L3Y2U10D3D6F4I4R10A4Z5M2M9U5ZI7I9I6Y3R1F6G9N10H1M5A9D6Q5Q10S791、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCI8J4W3X10C5I8G3Q4A2M10L6E10D6N3E2HB9X6O6I10Z9S10T8T4L9J8N9V3O3L9A8ZB8N3V2M9U1J3B10R7K2X4W2M9M9Q6B192、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCL5Y7N5Q2N8X1M6H6R4R7I2C6R10G6V10HT7N7H9O6S4J1M6A3H3P2X5I1A10R3R8ZL4G3S1F6J3I6A8R1U10Z7Q8L5N9I3P293、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCK7E2G4N2L4M1C7Z7Q10V7E9X3L10S3U7HS6L9V6F9S3G9P9C10W7P1W9J3O1S10N8ZL4D10T2D2V5N5V4A1L5A4X4A1V8Z10L494、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地【答案】ACO10D8X5T9I2U1N6I9B2Y8E8H3C6R8C2HI3I6C3W9X1F5P5M2U5W1A1W4A5T4M2ZK9Z6L3X5E6Q5B9C1I2T5V8M9A9R1P195、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任【答案】ACP3L9Q4C2J5V4R1R1T9I5U10Q7U2O3C8HF3A8Y8F7G9P1S4W4E2A8R6I5K8X3B6ZI6F10W9Q7I4S8Q2B8A1F10C2Z2K5Y6T796、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCS3M3L10V10V4N9C9H10Y3O9C1Q3C10G6V4HP10H6Z7W1O3Q2E5S2T5J1J3Q6F7H9Z6ZW3K9C6C3Q9R2H8U3N6R5W7C9I3Q10D397、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100【答案】CCC1M10N4I4U10V4G7T2T3E3X10N4G1N9P6HQ10V9D3Y1T3T3F2B9Y5X8I1A8H7B3R7ZL8K5M1R1B3X8T9G4C5H10C9T8I7X5M598、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACU3H9A1U3D1T7N8W8D10P8W6S2W10J3T2HA7U5C2O4T4O10L1F6W1U5N5C9I1J8X8ZM6H2M2Z8C1I4E4S8P2S1R1M7L6T7Z999、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCL3V6Q3Y8C7U10E4G8R5B9Z5C8Y7F9I3HY5G2X5A4U8S1N8F2Y5E3V1Z9Z7A10J2ZQ7Q7D1R1M7I5V8A9R5A1Q9X2A5F5P9100、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費(fèi)

D.會(huì)費(fèi)【答案】ACR2U9H7I4A4N5N1P3Q6N1K6U3S8B3E1HA1Q5M3A5L6L3H7K5O3S1E6N6B4L6M3ZP2V2J8F3K8Q3S3C7N10R3R5M10H10B1K1101、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】ACC5R8U2G9K7N1P3F1T8G2M7Z2X9S5F9HX4R8J6V9T2P6Q4F10M1V9X3Z1R8H10L3ZW6R9Z7S9W7P10X7J7M3O3I7A5Y7V2J8102、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額【答案】BCT7I6K5T2S10W4G8T5H4V8L3X9N1U9K1HQ5B1K8A7J10X10N4J4U8Y1Z3U7Z1Y9N10ZQ8R5E6E6D3C2Z6D5Y7C1K4A6J3L10P8103、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCX8X9F8V2H3P6L5L1T6A4W9S10S9R6S4HG6U2Q6E6P7N3B6B8V7Y9G7K5S5J4W8ZN2T2X6D6Q2S10B4Y4M5X2A4A7R8J4I5104、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCN8D1I5N5D2G7T4J8V10G6O9P4O9R8B6HK8D6S9S4Z5O7N2M6R1X7W1R1R4E6W4ZQ10Z2C3H6E4Y5A3M8F2W10N4O3N3Y3S7105、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)【答案】CCN4T8S3R8O9I6W9G4G3E8J1W4G10U9F9HS8G1D7N6C1U4Q4R10K1N4E10J9Z1W4R6ZD6N1K1W7N1K4X2H8O2J6Z3U8U5U6A4106、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對(duì)客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記【答案】CCP5L5V10M9Z7I8N10T3R2I3I1N8T10M5G5HC2B1F3L1L8U1Q9N2M10J2M10Y9J9B10H10ZW9Q9Q8E10V4F6M10O10U2H5A8X3J7Z1R9107、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)【答案】ACL7K7F5N9P8N3B6V1R3F2G3M6U3I6W7HL5Q6P2U2B9R1P1O4Y2H8U4U10U2D9M7ZI5J7U8L9G7E1O7B1J6D8F10Z10S8W1G7108、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院【答案】CCU5J4V3W6V3Q5X6T4L8V1Q5U6H9X7Y10HC7W9P9N10V6I4W7U2K7D7W10O4C9N7Q6ZQ1R3H4H5I7T6N4L9T5G3X1C9L9I4T4109、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償【答案】BCF4L9E5C4D8V8F5D2X1I1Z7K7M9Y5L1HX1A5R1X5L4L8K4G1Q1G3I2Q9W4P8Y8ZT8Q4D9E3D8A10V4G8Y9A5V1R5Z9O5I5110、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶【答案】ACD7T6Y4O2A5Q4P3O7I4T9H8A8I7Q7T5HR2M6T1R5S1L9V10J10J6V7T3C2Y4I6P9ZP3O2F10O6Q8Y6T9S6G7W5C5R2X9Q1J2111、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】DCF8U8P6W9B5Z6G7V2H10C1Z4W5X9V7U10HR9A9O1G10S4S7M3C9L8H10B3F4A4H7W6ZQ8K9O4I7W5P1C9J3I6I6D8T3F7H3T2112、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】BCC6I4I7O4M2S5K5X10S1J9U3J6E6R10E5HW8F10H1D5Q10M9M5I6L10C6L8B3H3T3N10ZB8A6A5F3N8G4K9R8E9W4S1Q1H7E9F4113、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財(cái)政部【答案】ACB3B5L3M3E4W3Y10E7Q5V9G1N4I5C6Z9HV4R9B9W4P7K7S10P3H7K8F2Q7P6F1Q2ZT7J1N9V4P4R1B8P3Y7S10U6H10W4T4U2114、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCA1A1V9I9L3I6G1E1L7A7H7T5E5M9L9HY10G10M6R7P6C8S10I8W6V6F1O3I5V6E8ZY4A6Z2K1S5O8G8X10N8C9Y9E8W4W9K3115、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】ACV9E3Q6Y7A1Y4C4Q4C4O1K1N10C10P10P6HT1S8T8J4H5M7A6I5J1B9I4J8J2S10R8ZA3C8B10W1R5L1E6F9D9U6J3I3G3G6K4116、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個(gè)月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對(duì)于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)【答案】BCW10K3C5V1Q4F4Y6G3W7A7J4C2D9F6H4HV8E6W6K8K9K8O9C4A6F10H9Z1N2L1M10ZO10J10Z2H7W5N10E2M3C4W4B10P5C3O9L1117、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個(gè)

A.5

B.15

C.10

D.20【答案】CCA5E1T10Y5U9A1J4N8P4N10C2D3T2K10W4HJ1H3Y6R6Y10K10A7R9L8Q7U6X3K7S10U8ZE3T10S2X3N2U7X1T7L6N4Z1N1O5B6P10118、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCF9X7V3N4L9P6C5S6G9I5I8F7L9T9U4HH2X1Y1B7V9O10Z8V2Y4O5Q6P8N2Y4W7ZX7G9D10B2I1C1L5U1V1Q3Z2J6Y7L3G9119、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)【答案】DCT10E2R4S3J3H5L6V7G8C6Z8V2S6M6B8HM6T3H3A3J9D3E6R1A7X10D5I2X9B3Z1ZB7G7W9T9D5O2J6C2T3R10V4H8U7L8M3120、（）對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】CCC7W4A7S8P6W10Q7C9M3B6H4Z6G3P7X4HX9J2W9V4F1O4B9N8X8W4U5C3H10E3P1ZW5N4Y3N9R2Q8L3T4C2M5B9U1L7R4K7121、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】BCX4O10T2N7D1P5H1C8B2S9O2Z5C9C8S8HU8P2T2S1R9Q7Y6J2J9B1I1F10N1R2A5ZJ10D8G6G8L3K2D5H5M9Q6A1Z8K10F2D5122、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進(jìn)行報(bào)告。

A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C.未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

D.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)【答案】BCD1U4K2T1K8M6Z6I7H9Z2S7M9B3Q1C8HI2A1J7J1R3E9Q4G5V7D2W10K2X10Z3B9ZE5B4X1S3U9U8L6Z3E9G10V6R9E6U10S10123、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCC10F9U9Z8Q5Q5B9R1A3T8M3J4F10Z5G6HD9D8G2Q7V9E9U6M2F1A7H10M9T8C3V9ZB9W7L5N10H5C6Q4W5X6Z1Y10F4R10L1R2124、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請(qǐng)日前兩2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCG3X3K6N2A9Q6P8R1H3B8G4M3J4E2D1HU1J8M5J3L6N5V3M3L1L10G2U9B8F2Q8ZX2K7Y1Z2P9X6F9H1K8P10J1G2T3S9B9125、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACT9D8J8K3D8M4J3P8K7H2N10O5E2N9S5HG7V6H5O8X4Q4W4C3F6S7P9I4D5J3L1ZK8K4V10A3W2Q5G3C2F7P1G3K8N8N10C8126、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCY8O1M10D5J5Q8G4D7M5Y1Q5S1Y9Z6G7HD5U1W8M3B2E9O9P3W1S3Y1E8V1X6U10ZJ4L3O6G9E1H1N6S6S5Y8U8E2H5Q3J2127、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACI3O6F9H8V2Y6I2F9X4F4Z2A5Q3Z3O8HC10A1M10N5O1J1T4V8S3U8K7D3B1E9K1ZW7H2N3B2P2T5U4Z4R9B6T10D8I7M10O10128、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待【答案】CCQ1W4A1B3N10H5T1V7Y2U3K7L1J6C7N1HO7O1A8K6I10V4C10L2S8N2U6D3R10Z8Q7ZJ5C4G9P3T1B1O8B9C2N6G3V8I2D1V4129、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），