2022年中級注冊安全工程師考試題庫高分預(yù)測300題及一套參考答案(青海省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCW4C5W8E6E6T10Y3O4B6A5N5F4X1J8B10HS2F3U1W7P5H8Z2K1N5Q7Z3M9M4L6P5ZO7P1S7D9T9Z10S5F3P4X10M5I9T1W6A102、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告【答案】CCQ10C8R7D7O5D6K10R10Q1B5X7A4Q2Z1G6HY1W6P7K10I8I5G5S6N6S1B10J2D1L6H8ZF8Z5O9M8V3C2H3W8S3X4P9X5K2I3F33、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】ACE8Y7D1D7N9I10A3K5Z7G3C3H6T2N4W7HY4R3R7A10W2G9B7P10L9I2T4R9T2A2O6ZI3G9T2A6A9X8O9Q3W10I9F10E2Z6F1T74、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】DCY10U9U9M7U4G6R4F1R8K4R2G7W5W9K10HP9H2P5A6I8W4H10W3E5A10R10H1X7L7U10ZQ10M4Z5N6O1V8J8F2B8R7L1K3X3C6F75、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東【答案】ACF2U1J2H1H6Z1P5M7N3E6A8X2T1I5W10HF4A8V10L1D1P7K7F3A7W3N3N4D10G2O4ZK3V8J7T4U2Z6D3O4Y4A9N6C7C3R1Y36、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責(zé)客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式【答案】CCH9M3K1L8Q9J5N7X6E8Y6I2E5T7Y10Q7HV1E5U9X3N5F6J3U8Z1D5F5F7X5K9B10ZS6M9G10Q5A9F4P4E4D4R1D3U10A10J7Q57、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類【答案】DCP4R7O6Y10V4J9L4J5L1C5F4J5V6U8L10HU3D6I5R8F5E4Y1G4T8A4M1Q7B1I4A10ZA5C9D7F10N4G8X1D1I9U8X2T9Z5U9E48、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】CCG6L9W6F3M3O4A9J8X3G1A10B5X4E7T6HB3B3Z6W10V7V7F2R7C1H9H2N2U10R3Q9ZX2U10R7D4L7C1N5O6T8L7C3U4F10T3T69、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】BCC10L3P4W9M5Q2F5D8G10F4L7N2M4B7V8HJ5P9W9L6F9W5L7S9E10S7N8K8X6R1D9ZT4E1N5Y2U3L1N6J1V7E5Y2O4N1G7O1010、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】ACR2C3O2J6N8W7M3S2N7N4D3A9J10M5C6HV1B8W9G3Y8Y3J3D2X6I8I1Z7P10C1D7ZU4I5A4I5U8X6V1Y1Z8E7X10O4S3I3L311、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級【答案】DCL7U4O4F6B7Y7T7H2B6N1V4K3M8F4S10HV9O4T1H2E7E10K5I4E3N9O9K10H2W8O1ZO9T7B3D3W2H3C4Q1L6V6F6J8H6U2H612、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生【答案】BCJ1K3Z5W9T6G3C6D9G9I2Q3S2V2U4V6HZ9M2O10F5X10R7W6X2U5M5O8S6W4S1W8ZM8I9E3F4Y1O4Q6R10A1I6B6Z1C6W4P613、甲期貨經(jīng)紀公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】DCW10Y6I8W1X5O5Z8V9U10N7H4T5V8A1F10HH8C10Z4W6A3M10O5O6T10D6Y2S2H3C3F2ZV6N4T2M7V1B10O7E8V7H5P5H8D7N5R114、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】DCJ8X10C9K9Z9I10J9J2C2U6F8H7K6C5F5HF8S10P5D1D2B5I4P1J3M3H10J5I5S10E5ZD9A3H9I4T7J6Y4D9L5D9S7E10T3V6R715、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCF8L1S1E3W8N3D8N9U7I2K1M9E1N2E5HA5Y3D8C4Q8J6A4E8G2S9U5N2O3F5D4ZY7J9T9P5O6F8T9L5U3Y2D6X5Q1V4A416、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】BCT4R6G7W4I10N1L3C4R1B6S9H10V5F2B8HG8Q4J5L8A1I1Y3H7B5W7S9R6S1B10Z9ZB10Q4S2H8L4K1O9B5F7P3X6G1H4Q4B1017、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀公司的

C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的【答案】ACU10B3C5J2M8G4S1X9K6P3D1O6F3V10F6HL2K10T4Q1R7I3Q1M4D7Z7P1A4S2G6T1ZC10P4M10X7I6O8S9J4D7Q1E3P5I6T10T118、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】DCK8K1Y3P2D2D8Y5S6B3W7C3I7M1C6S7HF6F7W3J4U6Q4R5N8K4P3Z3V5D5M9R1ZM1U9B6Y3S10U7P4U9K3T4X3M3K2T8R719、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCB3Y2J5L5O4Z4H9A10A4X10B3C7O3E4L4HZ1W2E4F2V7R3S1I4P9N7F6C4V4K5K9ZJ5I4A7W7V3L8N3R8S7Z4Y1M7V9W8R620、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元【答案】BCZ5Y10S3T9P7J7F9D3I10Y8J9I5K5O4T7HN6U7W4O6T1L5L2M2R5Q9I10H9E3B6T7ZF3C10R6P7U9N9Z8E2B6B2R5Y8M6M9N821、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】ACS4L5P10N6F9P5T10Q9M5P10R4N2M3Q10W6HT2X2U3F2D5B7R9G5A3A3N5M8G8V3S4ZU7V8B2X9P4C10W5U9P3Z8W4D10H5N3N922、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金【答案】CCD6H8P8F8G6W7J10L1U9J6Y3M5E4F5Q6HF2U8X3U10Z5G10R3A3M1X6T7V4T7D10Z3ZE9Q3P3R6Q6D10C3L2X9M4W7W4M4R8K123、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCK1H1I6U7U10J1L5V2B10J7Q2X1D1D3L4HU8K8W7Y6Q2F5E9Z2T6Q10O7X1K4J4T8ZH3Z4H6N1G7Y8I3Z10R9C1B6D1G3S4Q224、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCO3O1D8K8R2X4V4L5N10A3Q10I10F1Q6I1HW1W5D4P3N7B3H5V3B3C10I7N8M7R6K4ZA1W7E3B2X6H6E10V4X3Q6B7U1X9N10Q225、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】ACH5T4J6H8V5J4W4F8W4U7O8Z1B3A7D9HL7P8Z9J7T2Q6L10F9F6U5F3V6Z6T4Q4ZW3U9L7A6S4G7A4F9T5A1S3T1Y2Y10F226、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息【答案】DCP5T9K5N3U5G6J6F3I9I3R10G8W8R1O1HI6O3A9C2J1C9F1C4F9W9J6G3V1Y10K1ZM2D4O6R9P6Z9I5I2K9S2Q2B5S4A4L227、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金【答案】ACD8T10P3K9K6O2T7L1C2U2R8O2U2N7P3HA5A8C1C1F6T8M6I4T4P2V4D5X4S10I6ZO9J4B9O2P4Q2U5L9S4I1J4H4P2S2J1028、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】BCA7U1A9O8S1I6N1S2V8L7I9B6R10R10R7HX9O9A6G4F8V3L9E6G7V9X10Q8S4Y1O1ZF3L3A2Y1E1W1U5E6J9U9C7E1U3D2P129、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCD3V7L10S7L3N10F2M9D7C8V6T6I8J5A3HQ9H7Z6E8A3O2Z8E1A7X5M6R1Z1I9G7ZK8Y6N7N5K2V10R1C5F5V5J1U1C8Y6R630、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】DCG9Y8N8N1B5T3P2L9P7R3K5K4J9X8F4HP2T5Y10G6B9P8G9C8R7K5J9S8Q1A10W7ZA6B1F9U6R4N5T3L2F5S1P7M7Y4R7H331、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCH4B7L6Y3W2N4N6D5E7D1H5A7K3R3F1HC10I10Z6S1K9A3H7Z7F8C8P3F8R7S6I3ZK6D8W4Q2O4Q4P4O6M8O3G10N10P6R1F332、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCI9M6Y6F5H2Y1N9O6Y2C10P4E5U1J5G5HJ4J6L2R1W3R10X9Z9F10X8Q8U8F8C7P5ZR2U4Y8D4V6D4N2U2L3B7S2E4G8K6D633、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先【答案】DCK4Z3T1F6R7Z3Z1P9B7W5X2W10O3O10B3HZ8Y1N10W3Y4S8M2O7D9R10S4U1U4C6Y10ZV8S3J4T9J10S8A9K9E6T10I5H1J7D9I134、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所【答案】ACI4E1S7O3O3T3W9E2T5I7W6F1F9Z8T1HC9D6S8C8K10Y2P7J4U2Z3S1U1A10F10I9ZN3X7B5Q2Y9X1M9B8R5F1M8N10P5H2P535、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間【答案】CCO1C3V8T4M2A9N9W3C9O9F2D2V7L4W1HJ6Y2G2J5U3M2B4U8I2T8R8G1U3X6A3ZX8O9D3N10P10M2Q3R7W1Q3G4F8P4B10N536、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下【答案】DCR6J7U1E8G8Q5A1D4Y10B2B10K9S8U6W9HC1T4L1E5L1G8F5B8G4H7R6R7G2C4I3ZB5I9T9C5N7O1N6Y6J7J5R10M6S1W4D837、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)【答案】ACQ2W6L7C1G9P7R10U1B3D8A2O7D5Y6A9HL10Q2W8G9V9O1B5D7S3C4Z10K9A9G3Q9ZX4M9T7H4W8Q10F3H6U7N10E5Q7K6V6T538、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】BCL10E5K10N2N8X9V5L1F4B4M7C2T3J6U3HT3P8P3K1Y7V2F6H6B10L9L4F7A6E4M1ZX2I3C10G3F9W1X9K7S5W6C9B2C7O4C639、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3【答案】DCO1I2R5G1V10H4X3P9D9Z8W4B7B6M5W9HS10X8G10F6S9I5W2W8V5J1F2T3D5N9U6ZM10Z8A10T3J2F9V4Y1N4P6C7Y8Q2A10X540、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACN7C3C3I4D5T7T4C6O5P4L2M7P5B2L5HT8N4G6L6W6Q10I5U1Z9F9U9R5V8Z3A9ZF10W8N7W7D6F8U6P10D7D5D7N10I3G1E241、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】ACU8U9W3I5O9L2C5E1X5F5G5B4N4A1G8HA7L6K4N9O2K8F2T5R10T5W9X6L5C6M1ZV2H7T7P3T2T9K3N6X4Q8L6J2E7B8Z542、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格【答案】DCH2Z8S5Q10K5X1V4G9N4C9K1I10M2W7V7HL1H8X2M2V7H3D10K4Y4U7F10Q3N9O4X9ZP5L2G1J6K1G6S1R9T5P10A5O7A4C9E1043、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會【答案】CCF3I3K4P9O2Q8D4U6X7Z6E7S10W5R5E5HP4I1Q8V3F2N1I4W1Q1Y10V5F10O5E10A9ZV2M5Y1A8B9X10O7S9D2K10G5S6X8F4S444、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACW2D1T9F10Z5F5B1G4F3P1S2L7Z9C3E9HF2H9H5K7V6T9F10P8A8U10V5E8B9U9F4ZM6L10D10P9O7G7S4Y5Q8C1Z6Z1A2B6Q1045、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】BCN2L6L2J9Q1O9H8K3V5N1I3W3O10Z4Z7HQ8X1K3L10S3J10W10Z2Y7U2C10J6P5H6P2ZK9M10M2L2T1U3I7K2J5A9U5K10Y2H2R646、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級【答案】DCV3S7R10A8V10Z4E7H5P9T3M10Z6M6D4O2HH1T7I6S1H3L5N5G8D8M8V8W3K8W9U6ZB6R1X10E9X8V10Z9V7J5R1X9B10T4F2H347、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCU7J10P5V7V2Z5I1E4Q10I7X7W5M5V10S6HC6R3X7I1D9J3V8O5N9H8D9G3R2Y9Z10ZI10T9O7U9V9N1B1Z5E9W5M7I2W5M5O548、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任【答案】BCZ1G8I6K3D5H8U3Q7R5Q9V9N1N9G9T8HD1A3R1B8M10F1C2Q4U8R10Z6N4K3V8B5ZQ1Y6O4P3S3P3S1H5H9Q10J7I9A10T6G949、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCM2M6E3K1I2N8O8P8L9U5U7G7A6R8Z2HF10X3S10W7O10M2J2K3N7Q9C5L4U3Z2Y1ZJ9K7Y8T1L5C2X10R1D1D7K2V5Y2J9Z750、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營活動。

A.工作人員工資

B.分支機構(gòu)業(yè)務(wù)

C.交易賬戶和客戶編碼

D.營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費用【答案】BCW5G10K9U2P3W8R6N4W8I8V8L5T4N2D9HY6F5F9A7I6F10A7D1U9M9K9O10O5S4M8ZW3Q5R2Z5D8H2S2V3A2W10F3Z7P3S10Y751、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCK3D6N5Y4G6I8A2H5D9I3U5L4T2H8T1HN8H5X4Z6M5Q1T3U4U8M1E8O3J2Z3T4ZJ1P8W9W7I2X1E2O1X4J1G5E8W4B4X952、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性【答案】DCH6A4J6J10R4P1U8Q5K8T1V9W6Z1D5B10HT1E4J9W3J4M10G10C2O3E7X10E6A3B2O4ZF10Q8X4S4H2X4X4T2A5J9O6T8G5R1M753、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價交易【答案】ACR7Z10W2T4G10H5Y10Y5P7O4E2N9W8M1G7HC5T5C4K10A8W4V4N4R1R4I7P6Y3R3M9ZM9W1J10A2M10V2Z10F1W7W10E2P2K3G3T554、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則【答案】CCI6Q10T1K3V9W5S10W4E4D8J7E4H8R9M1HS3V6C10X10P3L1G1P6A3M7K10A5X5H4J5ZG9N4T10V5J9L5B5S4Y9V5D8L5V6Z5O955、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)【答案】CCG10A10N1G3V6O1X3A2Q2N3C6K8Z7S7Y8HA6A1N2O8K8P1T2C3N5M9K5R10R4R1K4ZR1F3L1I2V5K6M5H7L1L6V9R6L9N2R356、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】DCU8C7B9R7N5T5S5U9F2X10T2J5V2N9M5HN10A7K1I10U2B8E3X3P2I3J9L5N3C10Q4ZP6P1S1W9V5W5P5A7C8H3I10E5P3R3B557、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCX1Y5T6T3K10I1W9L10X4I8U6X9H2B4U2HA2R2S3X8W7Z9S4Q5D8Q10V6I5P10X8L7ZA2A6W2C1G4H4W1R2T1Q8P2O7B2S1U358、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)【答案】DCI3W10B10N2D2C2A8K8M6C6U5F1U4K1U10HY7I2B7V5Z1Q2I1B3S7Q4V1Q9G5U9R2ZM1T5V6W10L5T9G8J6O8E7E7Y9H8A4C759、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCQ2U1E8H1N1O8G9H5T6H5D9P8T9X4X9HI10E3R3N5D9G3G8G3H4V1Q8W10R3V8H7ZY5H7D8J10Z8R8U9B8S10L5Y4P2G4I8M960、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】ACB2J7S2Q1V2H7J2D1V3D4P6H4O3I4Z1HQ6E7F6S4L1T2V9U10I4J6B3C10W9R2V8ZC9S2L1Z2S1Y9V1A9W4J5D9Z4L10C9W861、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

D.期貨公司【答案】CCV5O9V3H6O4O3O8F10O1Y10E5P8E10I5E4HS3O9T8R5V3U3F7K7B7S7X10A10F3G10V2ZB10Q3D8B7S2H10Z8D8K6O8C3Q5W4W1G762、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】CCS2C9Q4P7J10O9R6H3F3V8K9O4Y10E3B1HW1W10D6N4W5E1O10O5T2Y10U7A8C6L3B2ZV7K1O3Y5U9I2M3V6P8X4G4K1U6A7S763、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】DCX8F10I1W2D3J9G5M4G1T3F7R2U10W7H3HT1N10E3V5Y5A3Q1H5W1X8X7X3A7X3E6ZD7F2A8V1G2C5T5C4R9U9P10J10X2A7A464、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCT6K1D10T10N4U8P3E4H5G1P2J2F8H3C10HP1A2H2X7B5L1W3L6F8E3Z1P9H5M3I9ZJ1A9W1Y4O3J9R3Y3B2X2P6Q10F3D5Q765、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保【答案】ACA6E1W8M5Z1R9U8G2M9N6U2R10I8U8I6HB3H5A8B4B2I5D5D8E3P5W9Q8M6X10D10ZJ6A10H6U8B8O1N4E9A1N1Q9X8B8O2Z566、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元【答案】DCM6B3T1Z4D10C3Y9B9Y9J4I3M8Y4I9X9HY4B6D9E3D9Z8W8P8V8A4H4I1B8D10U4ZI4E9N8H5G7Y6P2T9S7R10B9N1B7S10H867、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】DCG2B1S10B7Q1B6I9E5U3K1A7O6K10E5B7HX7N2G5V1O1B9O3Y2Y6G3Y4K2I4K10Z7ZO1Q10J2R8H7T4A4N3D8T6C3B9M10V8D668、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%【答案】CCD7X10D4O1B4J9Q8U5Y4B4O9G5L9R9W6HI9L10J9M3S7W7G8L2Q9C1U10Q6X1Z5L3ZG9D7R8G6H6Y2H8H3E3M2L7P10P10L10L969、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】BCS10U10N1Q4Z8O6X4D1N10B10Y9E8H4J4I6HZ6M7O3A3T5Z8Q10D7Y10N5S4A6A2X10S2ZI6F8Q7V10G8F2I1J8X10D3D10A10A2T5K770、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后【答案】BCO5U6O4C7T7Y1J3S3C5L6X1M9F2M10D7HZ6J1L5Y1G8L6H5N7W7L8E9N2B3K8Y4ZV8G6Q6K6B3A8V3B1N2S5L7V5X8U2R171、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理【答案】ACS4T7X6P9I3O4N7C8U4C2Q1A5A6S2P8HZ4C9X6D10L10I2O8V6Q3K5H1X8F9F9S6ZO8C7I5M4D2H10F3G9R2V7P1O6R8M7C272、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約【答案】BCG6J5V8V6Y8W5I10V10B10J2T1K5W5Y7L3HJ1A10L1K9O8J4T10S7I10C7P5S1K8F10S5ZH4G2R7K1O9N2C4M10Q5N9G1S9P9I10N173、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】DCD6S5X3R3S6G2B3V9R9R5K4T8B2E6B5HS8R5V6W3X9Z10Q1X10T2N9L4Q4F6W8Q1ZF2L5X10H8Q2T4D7G10C1I1K4U4T5Q3G374、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCD2O10B9E2I10O8W3X7Z7W2P4A10V6I3N1HY3J4Q6I10I4D7E2L1U9Y9C8P8U4B10U5ZV9R1Q9O8K9V1V4J5Z9B7Z7X3I3Y8X775、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)【答案】BCL5K7K1O2W2T6Q5G1X3I4I7K2E2A3L2HC10S6U6J8W6U5F7X3B7R4B9K4B8X5D2ZY7A4G4M7C9D4U9L9N8K4Q7Y10G1L10X776、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCU3E2G8E1R9B9A2T5K4N4P9G2P4B4C9HV4R2D2G5E7B8B9Q7X10N4T8P2S2P6D3ZQ6Y2T7B2V6N10O7X5T9P10Y7Z9A4G5F377、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCC1D1K1F9X10I8F6I1L10G9N10D2G8L7C4HV6Q10C5N1L9G7S4V5E3B5P2F3O1M7X7ZW7Q4B6B2K8Z8P7N3B9F7Y4O5J7A10D1078、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCZ10M3Q2O4R1X3A9I4N4A10O7M3O1T10V8HJ4B9V3D9B7J3U4Q2J4N6B6R9Q9V10I8ZO5U5S3H5T7F5H10B9M2Y1T5U6X1X8L979、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求【答案】BCC6E2L1M7S10R6R9V8T1B5T3K3N5Y6E7HZ3C1A9C4U8R4R6W7D10P4R1X2V8E8J6ZV10H4E10R8Q2S1R6I2M9K9Z10Z9X2E4N580、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本【答案】DCT2B9L10Z8H4E4Q9Q10T2U4V5G5S1E10U1HL10X5L6I3X5N2E3V4B1O5D8S2R6O4U8ZK3Y3W4L2U2T8I1K3K3A5G1Q6B1Z5M281、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日【答案】ACW3N4M9J4K10E9Q5O9X8Z10L3F4E9V1V6HZ8Z6R6W7O5H7Q6P8R5Z5R10T4F2V5E2ZO7N7U5H5O10L8K9L7M4I8P5U10O8L2V582、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCX9R10W2Z7G10C10P2P2X8I3R8V8T5K8M9HJ9K2S10R2G10A10Q10N2K2T6M2I4I10M10S4ZV7U5V3O1X8S2E9O3V5E10L2J5W1F5P983、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報【答案】CCA7Q5N3K1X5L6O4W7W5H7N8S6Q7Y2Y8HP8W7T7Z5O6H10T6U6W3Y1C3Q8I8S2J7ZN3K3F6K1G6S8I10U3H5I9L8P2W5O1S784、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】DCW1L3E1H3U5T10T3B1B8W5Q10H9D7S3Z6HZ2T3S1U2Q2H4P10R10H4U1H6X10X6A5I10ZS7Q6W2J1Y6R1W1B9G3I10Y10P7C8J7T785、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％【答案】DCU3N7C1V10M8O7D8W3E5K3X4U5Q10K7G1HZ8I7X7Y2T4S7I2M2B1W7I10R10M3C6C2ZW1Y4D2S6R5A3B5C3J9V2L10T8V5B1T386、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況【答案】DCT7F9Q4C7J3M4J1M4P1P6K1E1O4H1S6HA5D2S8V5Q10H3H2P7X3Z8R2V3D8X3N10ZM3V2P6T3R4G10J3R5W10I4E2N3P2H3S187、（）期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】ACI4H5T3R8P2H5W8K6Y1F6Q1N6W2E3I1HW2R8K6S5Q4T8I9G9N5W4F7D5M1J10K5ZA8M4S3G1H6G10Y1T5W2C4F4E10T8I9E688、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCP9M9N10I3J6L3P5H5O9N7R7H3C3A7U3HB1K3E3F4A3F4Y2A10E3Z5Z8H4A7X8N4ZI2I6W4M4C1N6A9U7X3P2J3M2P3M6I889、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司【答案】BCM2K9P8V8I3X10H7Q4O3I3U3V5G8C4W2HS1C7B4W9J9L2N7K5O7P9G2T7H1J7G9ZD7H10E9Z5Q8R2N2F8J1V9V4Y3P4N4W890、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCZ6R4H6V3H6U8T9B3H9D5E2U4H6G7J5HJ8M5V4K10S4T8Q7U4O2W3J1N6Y7D7A9ZD4B8T2F10Y4T9R9X9O6N1N3O10F1H5B991、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCZ3P3S4V4K1K7P1N2B1O10D8W10X10A5I10HO10Y4A2Q10P10Q4P4B3A7U7H6Q10X5I4H3ZQ1G7I4D8Q4T5U2I3H9F1R2R4W4B8K292、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACJ7S6Z3M10E1X9V4L8J2O7O3R6N8V6Y5HF3B8F7V9M4Y10E3F5S9W9V1S4E9O2I2ZV2S2I1W8G5U7P8H1J10R1F10H1F4V1S493、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCV6Y9X10N7B1T7X7I9N10O10I7U7U1X2R6HF10J3F2V7P10L2I8P1F1L4L9E2U2Z8O8ZL10N5A9V3O1M7J8D5E8D9C8T8U6O8Z794、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個【答案】CCB7J10J6Q4E7U10X5Y10H5X4L1H5A10B4E2HL6T4N3Y8W5E8Q10K5Z7U2C9V4K3Z1X3ZF10Y8V7Z2N10F4D8Q10X4I9N1V8E6W5D395、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】ACR3E8D9D3S2R7G2V7L6Y7K3B5N1C10S4HN10W9E3I3D2E5B10P1Q8Q10R8C2J5W3Q4ZI4Y1N9B5J1J8W5G2Z3W9T2G7M10R3M396、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCZ7N3R10R3I3Z7Q4T7W7N2N1N1Q1F5A5HI5F5R1P10A6G5U5D4S5V1X3R3F2M10D1ZF10J2V4C9D10J6B8G5T1J10O10N8D8H7M297、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACD1B6F4C1Z7Y7Q9N3S3S9S2N7O3Q3I2HC2P9J8Z8A2F8C7U4O2H1J6O6O9Y1D4ZW9A10E2F6P5U8Q10M1O9B4M8T6Y1N8P398、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACY7O7W2C2G4L4I10A9K3J8W3N9E7R1G7HU3U9K3X6R3F4E7Z10O8G5G9D6P2C2S3ZI4E6P1A1U1T5R2F2X9S5I6E2F6T1G299、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】BCC6C4U5D1E6L8Z9U6J4V5O9G4I5I4T6HQ7W6L4P5Q2G10K9G2M6Z4P4M9D3F4T4ZA9J5B7E4B2E8K7J5F3O10B9X2R10A2T4100、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】ACG9J6F6L2E3D3A1F10O10G8C1S10M8Z4R2HY7R9Y6I5J6L2Z8O5H5G6Q4V4F8P3R9ZI9R10L5G3S2N2M4G2M8E10Z2K1F9O7W6101、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會計【答案】BCU2Y3T9W2C5G4Y10F10E7Z1W9V5F6I4H8HV6C9V3B10H8S8C7E1U10X1I10Z9S10E9V10ZF3Z1G9T4T9P3I1N10O4M1L1V7H3F4T8102、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度【答案】CCY6F9Q8V8Y10M4J7J8A7L10S1R3V8Y7Y8HF10N1M4V4B7J10Z2G6R7P5F9V3T6Q10G10ZT3F8F3U4B7Q9R3I5J2L1W3Z5Y7I7Y9103、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCT10H8W10U6P3E9Q6Z5K7E4W6J10O8I8J9HX5U6N8W6J9D5E10P9J1I2G6A6U8Q7S7ZT7W1Y10U6G10K7U1C7M10Z7I10S2T6W5A9104、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)【答案】BCC6S3X8S3G10W7N2L7Z4W10N1K1Q2T5V5HV8Q2Q8H5L1E5O2A5E6V6J5O6Z3R4G2ZB5T8Q4A1H1H5M3I7M8E6I6G3X8T5W1105、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】ACN8V9J8B7S3K2N9H4U4L8H3B7T8T8W7HV8J5T6G5A6B7S5A1Z4J5C1O3P7X2U3ZM4U8O8C9T7C7I5O9L10L7L10A1Y7Y4M4106、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛【答案】ACJ9E6P9U8Y6M4I9P7J2K6F5P1R2W3K3HO2B5M7A6I10S10V7F8O7H6X4U7Q1D2P8ZS7Z8H6S7Z4F8N5A9S10G3E9P3C6U4Q1107、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCU6H7Q9N8D7G3F5O6A5K5M1N10G7O9P9HR6M2Y10J9K5B10J7O6D9Q1H9Q7Z4P8T4ZW9Z3W7C9G8P2O2M2A2V6Y8N6C7K1T10108、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件【答案】DCW3N9M5C5R2O4G7Y9G6T10N6F2X2S2O2HI7V9T7E8I8X9B4N5S6U5E3M3S5Y2E6ZL6R5U1K8I3U4K3L5K4N5T7V10X5P10R7109、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCS8B3T7D9J1E7Z5U8G7X1K5Z9Z1B8T7HD3A8S1V10N2L6D5N9N3P5U1G8P4U7Q9ZW4R7D7H3Z1V4N3M6P9F1J6K3O5Z2T6110、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCN6U3N2Y7L1R3D1Z3U2F1S5V6N6Z1K3HZ2P2N1Y5A3P5V5Y4T7E6W7W10K8N7X8ZA5E4R4R2D3J1X6A8B7K4W5M7U10F3P10111、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》提示其期貨市場風(fēng)險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任【答案】DCG9G6G4I4S10I4F9J5V8I6V10B3Y10Z1S3HL8L8G9F5X7U10E7F2U6S8Z1P7J7V6M8ZR9A7V10G9Z9A7E1V10M8H8R3L1O2J1W6112、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】ACO7T9N5K5V7Z9J9Y10K10B4G6D4C7O4J6HD2O3O7T1S2K1S2B5T7C1W3J9E6V9D10ZK9P6F8V3Y1F2O6A9I2Z6T8L9Q7U7V5113、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCW7C1Y2T8A9Y9Z1R1G2U8O5O6V1A2V5HA2O4U4S8M7L10V7Y4E6F5V1D4F9R4M7ZZ10O7O8Q5F9Z9B1R3H5S5U7Y4R2E5Z8114、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員【答案】BCJ9N2X8Y7D4N10N1C10P10T3M7J2Q9W9U2HD7N4D5K9Q10X3P5J3G1O2C3N5K5F6K6ZZ4S9E6S4D2X2S2X1R10E3Q2M4C8Y9Z2115、（）負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所【答案】BCM9B4B4F7D9U5X5H9B9C9M4L5P1E2M8HK2G6G8X6J8T4X6O10V7Q6L1A5K10W7J9ZB9N7F4V8B4M6N10J1S1I6G10W3Z1T7N2116、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶【答案】CCO10X10R10V4W2L8I8Y3F8W6X7I9M9A8O4HS1Z6Q8V6Q1C4X3O8B9V3W2Y8Z6O5Q3ZC6Q8H1E2H9F2T4K1J4E9Z2G2O10A10B7117、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】DCD8R8N4L5Q7M10O1A9U8I8J3W5Q1L10F5HS5V9J4L9I6C10J1X2I6V9U5F9P5C8G3ZL9H5I3T8X7I3K1B3A6T6X9T5G9P4H10118、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度【答案】CCQ5V4A4I1D5W3M1V4G4J3Z9R10Y8B9L4HG8U7C8U2S5F10R6C5N1E4C1K1R7K6S8ZL3C8B3U4N3F3U6W4T1K4C4C4Q5U4D5119、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCI1S6J9G3A2V6L9F1L2X4K3M10I8Y10A6HK8Z9D10D9W10J1B7C10X10G3O3N7O9B5A10ZP2S8I6A10T4I3I4R5X9R9O10T6F2A6D9120、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補償【答案】CCQ5F1Z1E2E7J1V6G9B6G3W7J1D6T7V3HR5D6Y8Y10D5E7N2L7V10X9E2F5T8D6W10ZP4F8S8I4H5L6G6T8P4S4Y1L9X8F1J4121、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類【答案】BCL7T9S7Y5D2S1V10Y6U9V6E6J8A10L9J2HM8P4N4M3B2X5P2I5N2R3R7H1K8C1Q6ZN9U3J10B10Y8Z7K8V5K2J6D8R10N1W4U3122、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?/p>

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金【答案】ACU4W2C