財(cái)政學(xué)公共選擇與政治均衡課件

第三章公共選擇與政治均衡基本理論財(cái)政學(xué)第三章公共選擇與政治均衡基本理論財(cái)政學(xué)選擇：經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的主題，私人選擇，公共選擇微觀選擇單個(gè)消費(fèi)者如何作出最優(yōu)的生產(chǎn)決策單個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量的決定所有單個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量的決定微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都研究什么？選擇：經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的主題，私人選擇，公共選擇微觀選擇單個(gè)消費(fèi)公共選擇論政治均衡與財(cái)政決策政黨、利益集團(tuán)、官僚及尋租公共產(chǎn)品供給的決策機(jī)制（用經(jīng)濟(jì)分析方法研究政治問(wèn)題）公共選擇論公共產(chǎn)品供給的決策機(jī)制（用經(jīng)濟(jì)分析方法研究政治問(wèn)題公共選擇論1公共選擇論1一、公共選擇與公共選擇論公共選擇：投票者根據(jù)一定的規(guī)則，共同確定集體行動(dòng)方案的過(guò)程。公共選擇論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究政治問(wèn)題的一種理論，是介于經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)之間的新的交叉學(xué)科。它以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)、原理和方法作為分析工具，來(lái)研究政治市場(chǎng)上的主體行為和政治市場(chǎng)的運(yùn)行。一、公共選擇與公共選擇論二、公共選擇研究方法論方法論上的個(gè)人主義經(jīng)濟(jì)人假設(shè)交易政治觀公共選擇的理論研究公共選擇制度二、公共選擇研究方法論方法論上的個(gè)人主義經(jīng)濟(jì)人假設(shè)交易政治觀數(shù)學(xué)家：孔多塞經(jīng)濟(jì)學(xué)家：維克塞爾英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧肯·布萊克被尊為“公共選擇理論之父”?！墩摷w決策原理》（1948），為公共選擇理論奠定了基礎(chǔ)。阿羅，1951年發(fā)表《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》公共選擇論的發(fā)展數(shù)學(xué)家：孔多塞公共選擇論的發(fā)展公共選擇學(xué)派的領(lǐng)軍人物：布坎南（JamesM.Buchanan，1919－2013），1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。《同意的計(jì)算》、《財(cái)政理論與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、《民主過(guò)程中的公共財(cái)政》、《自由的限度、《立契約中的自由、《征稅的權(quán)利、《自由，市場(chǎng)與國(guó)家》、《俱樂(lè)部經(jīng)濟(jì)理論》公共選擇學(xué)派的領(lǐng)軍人物：布坎南（JamesM.Bucha三、公共選擇下的財(cái)政決策1.偏好顯示難題：如何真實(shí)的顯示自己的偏好以及如何顯示最有利的偏好2.偏好加總難題：習(xí)俗、獨(dú)裁、依據(jù)一定的規(guī)則任何時(shí)候，你都愿意真實(shí)的顯示你的偏好嗎？為什么？三、公共選擇下的財(cái)政決策1.偏好顯示難題：如何真實(shí)的顯示自己政治均衡與財(cái)政決策2政治均衡與財(cái)政決策2一、一致同意規(guī)則所謂一致同意規(guī)則，也稱為“一致性規(guī)則”，指的是一項(xiàng)決策或議案，須經(jīng)全體投票人一致贊同才能通過(guò)的一項(xiàng)投票規(guī)則，是事實(shí)上的一票否決制。一致同意規(guī)則首次由威克塞爾和林達(dá)爾進(jìn)行了系統(tǒng)的描述：林達(dá)爾均衡。一、一致同意規(guī)則所謂一致同意規(guī)則，也稱為“一致性規(guī)則”，指的是一項(xiàng)決策或議案，須經(jīng)全體投票人一致贊同才能通過(guò)的一項(xiàng)投票規(guī)則，是事實(shí)上的一票否決制。一致同意規(guī)則首次由威克塞爾和林達(dá)爾進(jìn)行了系統(tǒng)的描述：林達(dá)爾均衡所謂一致同意規(guī)則，也稱為“一致性規(guī)則”，指的是一項(xiàng)決策或議案一致同意規(guī)則的特點(diǎn)參與者平等的選擇避免“搭便車(chē)”行為帕累托改善的選擇（可能是最優(yōu)的）個(gè)人選擇的效力是一樣的人人都得選擇，不存在免費(fèi)搭車(chē)問(wèn)題交易成本高一致同意一致同意規(guī)則的特點(diǎn)參與者平等的選擇避免“搭便車(chē)”行為帕累托改二、多數(shù)同意規(guī)則指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，至少有超過(guò)半數(shù)的人支持或認(rèn)可（即同意或者不反對(duì)）才能實(shí)施。多數(shù)同意又可以分為簡(jiǎn)單多數(shù)和絕對(duì)多數(shù)。就一種方案表決而言，簡(jiǎn)單多數(shù)是指贊成和不反對(duì)的人數(shù)超過(guò)一半，絕對(duì)多數(shù)可以是2／3，也可以是3／4，4／5，5／6……在對(duì)多個(gè)方案選一的表決中，簡(jiǎn)單多數(shù)可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超過(guò)一半的票數(shù)。二、多數(shù)同意規(guī)則多數(shù)同意規(guī)則的特點(diǎn)投票悖論部分人利益受損多數(shù)人暴政，可能是少數(shù)人利益受損少數(shù)人不熱心參與投票冷漠癥相對(duì)容易作出決策可能存在投票交易弗里德曼：多數(shù)規(guī)則是一種權(quán)宜之計(jì)而非原則。多數(shù)同意規(guī)則的特點(diǎn)投票悖論部分人利益受損少數(shù)人不熱心參與相對(duì)三、投票悖論投票悖論(thevotingparadox)，也稱為孔多塞悖論（Condorcet’sparadox），最早由孔多塞發(fā)現(xiàn)。假設(shè)三個(gè)選民：甲、乙、丙三種方案：A、B、C，選民的偏好是確定并被預(yù)知三、投票悖論課本第49-50頁(yè)，表3-1和表3-2。投票悖論表明，在多數(shù)票規(guī)則下，操縱投票程序可以控制最終投票結(jié)果。此為多數(shù)票規(guī)則的最大缺陷。思考在民主社會(huì)中，有沒(méi)有一種投票程序，它所產(chǎn)生的結(jié)果不受投票程序的影響，同時(shí)又尊重每一個(gè)人的偏好，能將所有個(gè)人的偏好轉(zhuǎn)換為一種社會(huì)偏好，并作出前后一致的決策呢？課本第49-50頁(yè)，表3-1和表3-2。思考發(fā)展肯尼思·阿羅，在他的《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》（1951）中，證明了著名的阿羅不可能性定理，把這個(gè)投票悖論形式化了。在該書(shū)中，他運(yùn)用數(shù)學(xué)工具把投票悖論嚴(yán)格化和一般化了。發(fā)展四、阿羅不可能定理（Arrow‘sImpossibilityTheorem）（有時(shí)也稱阿羅定理）：不存在滿足以下條件的投票制度（民主制度下不存在令所有人都滿意的制度）。四、阿羅不可能定理（1）自由三選擇條件。即在所有的選擇方案中，至少對(duì)其中的三種，各社會(huì)成員可作邏輯上許可的順序安排。（2）社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值條件正相關(guān)。社會(huì)福利函數(shù)能使社會(huì)排序?qū)€(gè)人價(jià)值觀的改變作出正向的反應(yīng)，至少反應(yīng)不能是逆向的。如果每個(gè)成員都認(rèn)為X優(yōu)于Y，那么，集體選擇的結(jié)果也應(yīng)該是X優(yōu)于Y。（1）自由三選擇條件。即在所有的選擇方案中，至少對(duì)其中的三種（3）彼此不相關(guān)的選擇對(duì)象具有獨(dú)立性。“社會(huì)從任一固定環(huán)境S中所作出的選擇應(yīng)該與S之外是否存在其他備選對(duì)象無(wú)關(guān)?！鄙鐣?huì)對(duì)備選對(duì)象A和B的排序，只取決于個(gè)人對(duì)A和B的排序，而與其他備選對(duì)象無(wú)關(guān)。（4）公民主權(quán)條件。社會(huì)選擇不能強(qiáng)加于個(gè)人，它必須建立在個(gè)人自由偏好的基礎(chǔ)之上，而不能脫離這一基礎(chǔ)。（5）非獨(dú)裁條件。社會(huì)選擇不能以某一權(quán)威人物的喜好趨向，作為整個(gè)社會(huì)的選擇結(jié)果。（3）彼此不相關(guān)的選擇對(duì)象具有獨(dú)立性?！吧鐣?huì)從任一固定環(huán)境S啟示：民主更多的時(shí)候是一種精神而不是一種制度。

庶民暴政與蘇格拉底之死熊彼特（1947）：民主是為達(dá)到政治決定的一種制度上的安排，在這種安排中，某些人通過(guò)競(jìng)?cè)∪藗冞x票而得到做出決定的權(quán)力。啟示：民主更多的時(shí)候是一種精神而不是一種制度。熊彼特（194不能指望一個(gè)民主社會(huì)能夠作出一致性的決策。阿羅定理并不是說(shuō)肯定不可能找到一個(gè)一致性決策規(guī)則，而只是說(shuō)社會(huì)能否找到這樣一個(gè)規(guī)則是不確定的。比如當(dāng)社會(huì)成員具有相同的偏好時(shí)，就沒(méi)有什么問(wèn)題。不能指望一個(gè)民主社會(huì)能夠作出一致性的決策。阿羅定理并不是說(shuō)肯阿羅不可能定理的實(shí)際意義在于，民主制度要正常運(yùn)行，要求人們的偏好實(shí)質(zhì)上是一致的。強(qiáng)制性公共教育可以確保某種程度的一致性。單峰偏好放松了阿羅定理的哪個(gè)條件？阿羅不可能定理的實(shí)際意義在于，民主制度要正常運(yùn)行，要求人們的五、單峰偏好與多峰偏好把一個(gè)人偏好曲線中，比所有鄰近點(diǎn)都高的點(diǎn)定義為“峰”。單峰：如果某投票人偏離他最中意的選擇，不論偏離的方向如何，他的效用都將下降，那么該投票人的偏好是單峰的。雙峰（多峰）：如果該投票人偏離他最中意的選擇，其效用是先下降后上升，則其偏好是雙峰的。解決的是什么時(shí)侯不會(huì)出現(xiàn)投票悖論的問(wèn)題五、單峰偏好與多峰偏好解決的是什么時(shí)侯不會(huì)出現(xiàn)投票悖論的問(wèn)題六、中間投票人定理如果投票人的偏好都是單峰的，不會(huì)出現(xiàn)投票悖論，那么誰(shuí)將獲勝呢？中間投票人：中位數(shù)選民就是方案的決定者。中間投票人定理（medianvotertheorem）：如果所有投票人的偏好是單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。解決的是有均衡結(jié)果的情況下誰(shuí)獲勝的問(wèn)題六、中間投票人定理解決的是有均衡結(jié)果的情況下誰(shuí)獲勝的問(wèn)題在西方社會(huì)，中產(chǎn)階級(jí)是社會(huì)的重要力量，他們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中往往扮演中間投票人的角色。奧巴馬競(jìng)選獲勝與中間投票人定理在西方社會(huì)，中產(chǎn)階級(jí)是社會(huì)的重要力量，他們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中往往扮演中政黨、利益集團(tuán)、官僚及尋租3政黨、利益集團(tuán)、官僚及尋租3間接民主制（代議制）下的公共選擇1、政黨、政治家與選民2、官僚3、利益集團(tuán)間接民主制（代議制）下的公共選擇一、政黨、政治家與選民1.選民（投票人）（voters）選民是政治市場(chǎng)上的需求者選民為什么會(huì)去投票？因?yàn)樗麄兪抢硇缘?，投票為了效用最大化。選民的期望效用函數(shù)一、政黨、政治家與選民（a）某些選民會(huì)放棄投票權(quán)。為什么？成本－收益分析法“投票冷漠癥”（b）某些有著共同利益的選民會(huì)結(jié)成特殊利益集團(tuán)。（a）某些選民會(huì)放棄投票權(quán)。2.政治家與政黨（在這里，指的是一種職業(yè)）一個(gè)被選出的政治家的效用函數(shù)公式，這個(gè)函數(shù)的變量包括：再次當(dāng)選（或當(dāng)選）的概率、個(gè)人的金錢(qián)收入、個(gè)人的權(quán)勢(shì)、自己的形象、對(duì)崇高的個(gè)人理想的追求、個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的看法以及政治家特有的其他東西?！罢h是為了贏得選舉而制定政策，而不是為了制定政策而贏得選舉”2.政治家與政黨（在這里，指的是一種職業(yè)）“政黨是為了贏得選政治家的行為和特征：政治家在競(jìng)選時(shí)會(huì)宣布一些最能被“中間投票人”接受的政策主張。在收入政策方面，政治家更多地傾向于用發(fā)行公債來(lái)代替稅收。在支出政策方面，政治家總是傾向于擴(kuò)大公共支出的規(guī)模和范圍。政治家的行為和特征：二、官僚。官僚是指具體實(shí)施政務(wù)的政府機(jī)構(gòu)和政府官員。在政治市場(chǎng)上，選民是公共產(chǎn)品的需求者，政治家（議員）和官僚（官員）是公共產(chǎn)品的供給者。政治家投票通過(guò)表決來(lái)訂立法律制度和預(yù)算方案，官僚系統(tǒng)執(zhí)行具體計(jì)劃并具體供給公共產(chǎn)品?？梢?jiàn)，官僚行為影響公共產(chǎn)品供給及其效率，并最終對(duì)政治均衡產(chǎn)生影響。尼斯坎南（Niskanen，1971）模型二、官僚。早在18世紀(jì)末，美國(guó)就出現(xiàn)了全國(guó)啤酒制造商協(xié)會(huì)、全國(guó)棉花生產(chǎn)商協(xié)會(huì)等利益集團(tuán)。以后，英國(guó)、法國(guó)等其他西方國(guó)家也相繼出現(xiàn)類(lèi)似的團(tuán)體。19世紀(jì)中葉，工業(yè)化的浪潮席卷西方各國(guó)，產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、職業(yè)在工業(yè)化過(guò)程中迅速分化，各種社會(huì)矛盾進(jìn)一步發(fā)展，政府職能也隨之?dāng)U大，由此引起人們對(duì)政府行為的普遍關(guān)注，各種利益集團(tuán)迅速發(fā)展起來(lái)。英國(guó)企業(yè)協(xié)會(huì)、英國(guó)造船聯(lián)合會(huì)、美國(guó)制造商協(xié)會(huì)、美國(guó)商會(huì)、法國(guó)的制造商協(xié)會(huì)、日本的經(jīng)濟(jì)團(tuán)等等，都是在這一時(shí)期形成的，它們對(duì)現(xiàn)實(shí)政治已產(chǎn)生了較普遍的影響。早在18世紀(jì)末，美國(guó)就出現(xiàn)了全國(guó)啤酒制造商協(xié)會(huì)、全國(guó)棉花生產(chǎn)三、利益集團(tuán)利益集團(tuán)：具有共同利益的人，組成特殊利益集團(tuán)。一個(gè)人可以分屬于不同的利益集團(tuán)。利益集團(tuán)可以是松散型的，不一定就要有嚴(yán)密的組織。（狹義的定義要求有組織）“致力于影響國(guó)家政策方向的組織，它們自身并不圖謀推翻政府”三、利益集團(tuán)“致力于影響國(guó)家政策方向的組織，它們自身并不圖謀奧爾森的利益集團(tuán)理論問(wèn)題：具有相同利益的個(gè)人所形成的集團(tuán)的成員，都有進(jìn)一步擴(kuò)大這種集團(tuán)利益的傾向嗎？回答：不一定。為什么？奧爾森的利益集團(tuán)理論相容性利益集團(tuán)（inclusive）：一個(gè)人的收益不影響同一集團(tuán)中他人的收益。例子：提高進(jìn)口關(guān)稅率。問(wèn)題：“搭便車(chē)”問(wèn)題解決：“選擇性激勵(lì)（selectiveincentives）”排他性利益集團(tuán)（exclusive）例子：擴(kuò)大出口配額。問(wèn)題：更廣泛的“搭便車(chē)”問(wèn)題相容性利益集團(tuán)（inclusive）：一個(gè)人的收益不影響同一利益集團(tuán)通常通過(guò)尋租來(lái)提高集團(tuán)的收益。四、尋租尋利在完全競(jìng)爭(zhēng)中，各生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的使用和配置，會(huì)使其機(jī)會(huì)成本和要素收入相等。企業(yè)家成功開(kāi)發(fā)一項(xiàng)新產(chǎn)品，其企業(yè)就可能得到高于其他企業(yè)的超額收入。這種活動(dòng)可稱為“創(chuàng)租（rentcreation）”或稱之為“尋利（profit-seeking）”。利益集團(tuán)通常通過(guò)尋租來(lái)提高集團(tuán)的收益?！皩だ笔钦５氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的表現(xiàn)，其作用是降低成本和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。該活動(dòng)的特征，是追求新增社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，因而會(huì)增加社會(huì)福利。尋租是指那些本可以用于價(jià)值生產(chǎn)活動(dòng)的資源被用于只不過(guò)是為了決定分配結(jié)果的競(jìng)爭(zhēng)。尋租總體上看沒(méi)有配置價(jià)值，是一種社會(huì)浪費(fèi)。租或租金是指超過(guò)資源所有者機(jī)會(huì)成本的報(bào)酬?！皩だ笔钦５氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的表現(xiàn)，其作用是降低成本和開(kāi)發(fā)新租金來(lái)源有兩個(gè)方面：價(jià)格制度自發(fā)形成。政府管制而人為形成。尋租理論的發(fā)展亞當(dāng)﹒斯密、薩伊1967年塔洛克《關(guān)稅、壟斷和盜竊的福利成本》1974年安妮·克魯格《尋租社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》首次明確使用“尋租”。租金來(lái)源有兩個(gè)方面：尋租的特點(diǎn)主要有：間接造成經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施。導(dǎo)致其他層次的尋租活動(dòng)或“避租”活動(dòng)。政府部門(mén)工作人員為了對(duì)付尋租者的游說(shuō)與賄賂，需要時(shí)間和精力反擊。尋租活動(dòng)有合法與非法之分企業(yè)向政府爭(zhēng)取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護(hù)自身的獨(dú)家壟斷，就屬于合法的尋租活動(dòng)。行賄和走私就屬于非法的尋租活動(dòng)。尋租的特點(diǎn)主要有：課件制作感謝聆聽(tīng)課件制作感謝聆聽(tīng)第三章公共選擇與政治均衡基本理論財(cái)政學(xué)第三章公共選擇與政治均衡基本理論財(cái)政學(xué)選擇：經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的主題，私人選擇，公共選擇微觀選擇單個(gè)消費(fèi)者如何作出最優(yōu)的生產(chǎn)決策單個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量的決定所有單個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量的決定微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都研究什么？選擇：經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的主題，私人選擇，公共選擇微觀選擇單個(gè)消費(fèi)公共選擇論政治均衡與財(cái)政決策政黨、利益集團(tuán)、官僚及尋租公共產(chǎn)品供給的決策機(jī)制（用經(jīng)濟(jì)分析方法研究政治問(wèn)題）公共選擇論公共產(chǎn)品供給的決策機(jī)制（用經(jīng)濟(jì)分析方法研究政治問(wèn)題公共選擇論1公共選擇論1一、公共選擇與公共選擇論公共選擇：投票者根據(jù)一定的規(guī)則，共同確定集體行動(dòng)方案的過(guò)程。公共選擇論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究政治問(wèn)題的一種理論，是介于經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)之間的新的交叉學(xué)科。它以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)、原理和方法作為分析工具，來(lái)研究政治市場(chǎng)上的主體行為和政治市場(chǎng)的運(yùn)行。一、公共選擇與公共選擇論二、公共選擇研究方法論方法論上的個(gè)人主義經(jīng)濟(jì)人假設(shè)交易政治觀公共選擇的理論研究公共選擇制度二、公共選擇研究方法論方法論上的個(gè)人主義經(jīng)濟(jì)人假設(shè)交易政治觀數(shù)學(xué)家：孔多塞經(jīng)濟(jì)學(xué)家：維克塞爾英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧肯·布萊克被尊為“公共選擇理論之父”。《論集體決策原理》（1948），為公共選擇理論奠定了基礎(chǔ)。阿羅，1951年發(fā)表《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》公共選擇論的發(fā)展數(shù)學(xué)家：孔多塞公共選擇論的發(fā)展公共選擇學(xué)派的領(lǐng)軍人物：布坎南（JamesM.Buchanan，1919－2013），1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主?！锻獾挠?jì)算》、《財(cái)政理論與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、《民主過(guò)程中的公共財(cái)政》、《自由的限度、《立契約中的自由、《征稅的權(quán)利、《自由，市場(chǎng)與國(guó)家》、《俱樂(lè)部經(jīng)濟(jì)理論》公共選擇學(xué)派的領(lǐng)軍人物：布坎南（JamesM.Bucha三、公共選擇下的財(cái)政決策1.偏好顯示難題：如何真實(shí)的顯示自己的偏好以及如何顯示最有利的偏好2.偏好加總難題：習(xí)俗、獨(dú)裁、依據(jù)一定的規(guī)則任何時(shí)候，你都愿意真實(shí)的顯示你的偏好嗎？為什么？三、公共選擇下的財(cái)政決策1.偏好顯示難題：如何真實(shí)的顯示自己政治均衡與財(cái)政決策2政治均衡與財(cái)政決策2一、一致同意規(guī)則所謂一致同意規(guī)則，也稱為“一致性規(guī)則”，指的是一項(xiàng)決策或議案，須經(jīng)全體投票人一致贊同才能通過(guò)的一項(xiàng)投票規(guī)則，是事實(shí)上的一票否決制。一致同意規(guī)則首次由威克塞爾和林達(dá)爾進(jìn)行了系統(tǒng)的描述：林達(dá)爾均衡。一、一致同意規(guī)則所謂一致同意規(guī)則，也稱為“一致性規(guī)則”，指的是一項(xiàng)決策或議案，須經(jīng)全體投票人一致贊同才能通過(guò)的一項(xiàng)投票規(guī)則，是事實(shí)上的一票否決制。一致同意規(guī)則首次由威克塞爾和林達(dá)爾進(jìn)行了系統(tǒng)的描述：林達(dá)爾均衡所謂一致同意規(guī)則，也稱為“一致性規(guī)則”，指的是一項(xiàng)決策或議案一致同意規(guī)則的特點(diǎn)參與者平等的選擇避免“搭便車(chē)”行為帕累托改善的選擇（可能是最優(yōu)的）個(gè)人選擇的效力是一樣的人人都得選擇，不存在免費(fèi)搭車(chē)問(wèn)題交易成本高一致同意一致同意規(guī)則的特點(diǎn)參與者平等的選擇避免“搭便車(chē)”行為帕累托改二、多數(shù)同意規(guī)則指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，至少有超過(guò)半數(shù)的人支持或認(rèn)可（即同意或者不反對(duì)）才能實(shí)施。多數(shù)同意又可以分為簡(jiǎn)單多數(shù)和絕對(duì)多數(shù)。就一種方案表決而言，簡(jiǎn)單多數(shù)是指贊成和不反對(duì)的人數(shù)超過(guò)一半，絕對(duì)多數(shù)可以是2／3，也可以是3／4，4／5，5／6……在對(duì)多個(gè)方案選一的表決中，簡(jiǎn)單多數(shù)可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超過(guò)一半的票數(shù)。二、多數(shù)同意規(guī)則多數(shù)同意規(guī)則的特點(diǎn)投票悖論部分人利益受損多數(shù)人暴政，可能是少數(shù)人利益受損少數(shù)人不熱心參與投票冷漠癥相對(duì)容易作出決策可能存在投票交易弗里德曼：多數(shù)規(guī)則是一種權(quán)宜之計(jì)而非原則。多數(shù)同意規(guī)則的特點(diǎn)投票悖論部分人利益受損少數(shù)人不熱心參與相對(duì)三、投票悖論投票悖論(thevotingparadox)，也稱為孔多塞悖論（Condorcet’sparadox），最早由孔多塞發(fā)現(xiàn)。假設(shè)三個(gè)選民：甲、乙、丙三種方案：A、B、C，選民的偏好是確定并被預(yù)知三、投票悖論課本第49-50頁(yè)，表3-1和表3-2。投票悖論表明，在多數(shù)票規(guī)則下，操縱投票程序可以控制最終投票結(jié)果。此為多數(shù)票規(guī)則的最大缺陷。思考在民主社會(huì)中，有沒(méi)有一種投票程序，它所產(chǎn)生的結(jié)果不受投票程序的影響，同時(shí)又尊重每一個(gè)人的偏好，能將所有個(gè)人的偏好轉(zhuǎn)換為一種社會(huì)偏好，并作出前后一致的決策呢？課本第49-50頁(yè)，表3-1和表3-2。思考發(fā)展肯尼思·阿羅，在他的《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》（1951）中，證明了著名的阿羅不可能性定理，把這個(gè)投票悖論形式化了。在該書(shū)中，他運(yùn)用數(shù)學(xué)工具把投票悖論嚴(yán)格化和一般化了。發(fā)展四、阿羅不可能定理（Arrow‘sImpossibilityTheorem）（有時(shí)也稱阿羅定理）：不存在滿足以下條件的投票制度（民主制度下不存在令所有人都滿意的制度）。四、阿羅不可能定理（1）自由三選擇條件。即在所有的選擇方案中，至少對(duì)其中的三種，各社會(huì)成員可作邏輯上許可的順序安排。（2）社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值條件正相關(guān)。社會(huì)福利函數(shù)能使社會(huì)排序?qū)€(gè)人價(jià)值觀的改變作出正向的反應(yīng)，至少反應(yīng)不能是逆向的。如果每個(gè)成員都認(rèn)為X優(yōu)于Y，那么，集體選擇的結(jié)果也應(yīng)該是X優(yōu)于Y。（1）自由三選擇條件。即在所有的選擇方案中，至少對(duì)其中的三種（3）彼此不相關(guān)的選擇對(duì)象具有獨(dú)立性?！吧鐣?huì)從任一固定環(huán)境S中所作出的選擇應(yīng)該與S之外是否存在其他備選對(duì)象無(wú)關(guān)?！鄙鐣?huì)對(duì)備選對(duì)象A和B的排序，只取決于個(gè)人對(duì)A和B的排序，而與其他備選對(duì)象無(wú)關(guān)。（4）公民主權(quán)條件。社會(huì)選擇不能強(qiáng)加于個(gè)人，它必須建立在個(gè)人自由偏好的基礎(chǔ)之上，而不能脫離這一基礎(chǔ)。（5）非獨(dú)裁條件。社會(huì)選擇不能以某一權(quán)威人物的喜好趨向，作為整個(gè)社會(huì)的選擇結(jié)果。（3）彼此不相關(guān)的選擇對(duì)象具有獨(dú)立性。“社會(huì)從任一固定環(huán)境S啟示：民主更多的時(shí)候是一種精神而不是一種制度。

庶民暴政與蘇格拉底之死熊彼特（1947）：民主是為達(dá)到政治決定的一種制度上的安排，在這種安排中，某些人通過(guò)競(jìng)?cè)∪藗冞x票而得到做出決定的權(quán)力。啟示：民主更多的時(shí)候是一種精神而不是一種制度。熊彼特（194不能指望一個(gè)民主社會(huì)能夠作出一致性的決策。阿羅定理并不是說(shuō)肯定不可能找到一個(gè)一致性決策規(guī)則，而只是說(shuō)社會(huì)能否找到這樣一個(gè)規(guī)則是不確定的。比如當(dāng)社會(huì)成員具有相同的偏好時(shí)，就沒(méi)有什么問(wèn)題。不能指望一個(gè)民主社會(huì)能夠作出一致性的決策。阿羅定理并不是說(shuō)肯阿羅不可能定理的實(shí)際意義在于，民主制度要正常運(yùn)行，要求人們的偏好實(shí)質(zhì)上是一致的。強(qiáng)制性公共教育可以確保某種程度的一致性。單峰偏好放松了阿羅定理的哪個(gè)條件？阿羅不可能定理的實(shí)際意義在于，民主制度要正常運(yùn)行，要求人們的五、單峰偏好與多峰偏好把一個(gè)人偏好曲線中，比所有鄰近點(diǎn)都高的點(diǎn)定義為“峰”。單峰：如果某投票人偏離他最中意的選擇，不論偏離的方向如何，他的效用都將下降，那么該投票人的偏好是單峰的。雙峰（多峰）：如果該投票人偏離他最中意的選擇，其效用是先下降后上升，則其偏好是雙峰的。解決的是什么時(shí)侯不會(huì)出現(xiàn)投票悖論的問(wèn)題五、單峰偏好與多峰偏好解決的是什么時(shí)侯不會(huì)出現(xiàn)投票悖論的問(wèn)題六、中間投票人定理如果投票人的偏好都是單峰的，不會(huì)出現(xiàn)投票悖論，那么誰(shuí)將獲勝呢？中間投票人：中位數(shù)選民就是方案的決定者。中間投票人定理（medianvotertheorem）：如果所有投票人的偏好是單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。解決的是有均衡結(jié)果的情況下誰(shuí)獲勝的問(wèn)題六、中間投票人定理解決的是有均衡結(jié)果的情況下誰(shuí)獲勝的問(wèn)題在西方社會(huì)，中產(chǎn)階級(jí)是社會(huì)的重要力量，他們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中往往扮演中間投票人的角色。奧巴馬競(jìng)選獲勝與中間投票人定理在西方社會(huì)，中產(chǎn)階級(jí)是社會(huì)的重要力量，他們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中往往扮演中政黨、利益集團(tuán)、官僚及尋租3政黨、利益集團(tuán)、官僚及尋租3間接民主制（代議制）下的公共選擇1、政黨、政治家與選民2、官僚3、利益集團(tuán)間接民主制（代議制）下的公共選擇一、政黨、政治家與選民1.選民（投票人）（voters）選民是政治市場(chǎng)上的需求者選民為什么會(huì)去投票？因?yàn)樗麄兪抢硇缘?，投票為了效用最大化。選民的期望效用函數(shù)一、政黨、政治家與選民（a）某些選民會(huì)放棄投票權(quán)。為什么？成本－收益分析法“投票冷漠癥”（b）某些有著共同利益的選民會(huì)結(jié)成特殊利益集團(tuán)。（a）某些選民會(huì)放棄投票權(quán)。2.政治家與政黨（在這里，指的是一種職業(yè)）一個(gè)被選出的政治家的效用函數(shù)公式，這個(gè)函數(shù)的變量包括：再次當(dāng)選（或當(dāng)選）的概率、個(gè)人的金錢(qián)收入、個(gè)人的權(quán)勢(shì)、自己的形象、對(duì)崇高的個(gè)人理想的追求、個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的看法以及政治家特有的其他東西。“政黨是為了贏得選舉而制定政策，而不是為了制定政策而贏得選舉”2.政治家與政黨（在這里，指的是一種職業(yè)）“政黨是為了贏得選政治家的行為和特征：政治家在競(jìng)選時(shí)會(huì)宣布一些最能被“中間投票人”接受的政策主張。在收入政策方面，政治家更多地傾向于用發(fā)行公債來(lái)代替稅收。在支出政策方面，政治家總是傾向于擴(kuò)大公共支出的規(guī)模和范圍。政治家的行為和特征：二、官僚。官僚是指具體實(shí)施政務(wù)的政府機(jī)構(gòu)和政府官員。在政治市場(chǎng)上，選民是公共產(chǎn)品的需求者，政治家（議員）和官僚（官員）是公共產(chǎn)品的供給者。政治家投票通過(guò)表決來(lái)訂立法律制度和預(yù)算方案，官僚系統(tǒng)執(zhí)行具體計(jì)劃并具體供給公共產(chǎn)品?？梢?jiàn)，官僚行為影響公共產(chǎn)品供給及其效率，并最終對(duì)政治均衡產(chǎn)生影響。尼斯坎南（Niskanen，1971）模型二、官僚。早在18世紀(jì)末，美國(guó)就出現(xiàn)了全國(guó)啤酒制造商協(xié)會(huì)、全國(guó)棉花生產(chǎn)商協(xié)會(huì)等利益集團(tuán)。以后，英國(guó)、法國(guó)等其他西方國(guó)家也相繼出現(xiàn)類(lèi)似的團(tuán)體。19世紀(jì)中葉，工業(yè)化的浪潮席卷西方各國(guó)，產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、職業(yè)在工業(yè)化過(guò)程中迅速分化，各種社會(huì)矛盾進(jìn)一步發(fā)展，政府職能也隨之?dāng)U大，由此引起人們對(duì)政府行為的普遍關(guān)注，各種利益集團(tuán)迅速發(fā)展起來(lái)。英國(guó)企業(yè)協(xié)會(huì)、英國(guó)造船聯(lián)合會(huì)、美國(guó)制造商協(xié)會(huì)、美國(guó)商會(huì)、法國(guó)的制造商協(xié)會(huì)、日本的經(jīng)濟(jì)團(tuán)等等，都是在這一時(shí)期形成的，它們對(duì)現(xiàn)實(shí)政治已產(chǎn)生了較普遍的影響。早