軟件外包與采購管理課件

軟件外包與采購管理——從社會分工合作、資源共享中獲益

林銳博士

linrui@

上海漫索計算機(jī)科技有限公司軟件外包與采購管理上海漫索計算機(jī)科技有限目錄1.為什么要進(jìn)行軟件外包與采購

2.過程域介紹3.軟件外包管理的方法與規(guī)范4.軟件采購管理的方法與規(guī)范5.建議6.“集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)Future”演示參考書：《CMMI3級軟件過程改進(jìn)方法與規(guī)范》，林銳著，電子工業(yè)出版社，2003目錄1.為什么要進(jìn)行軟件外包與采購1.為什么要進(jìn)行軟件外包與采購

1.1軟件外包與采購的目的軟件業(yè)是一個高速變化、新技術(shù)層出不窮的行業(yè)，同時又是人力資源成本相對較高的行業(yè)。企業(yè)需要采用外包和采購形式來獲取待開發(fā)產(chǎn)品的部件，最大限度地從社會分工合作、資源共享中獲益。企業(yè)的根本目標(biāo)是“合法地賺取盡可能多的利潤，使企業(yè)利益最大化”。這個根本目標(biāo)就如同企業(yè)的“憲法”，是企業(yè)生存和發(fā)展之本。企業(yè)所有的特定目標(biāo)和行動都是圍繞上述根本目標(biāo)開展的，任何背離根本目標(biāo)的行動都將對企業(yè)造成傷害，應(yīng)當(dāng)杜絕。如果軟件外包與采購能夠?yàn)槠髽I(yè)獲取更多利益時，就不要自己開發(fā)軟件。軟件外包的成功示例：印度軟件業(yè)……CMM……許多中國軟件企業(yè)企圖引入印度軟件業(yè)的模式……1.2軟件外包的兩種結(jié)果好的結(jié)局：外包項(xiàng)目做得又好又快，并且省錢；壞的下場：進(jìn)度延誤、質(zhì)量底下、費(fèi)用超支，甚至反目成仇。因此需要“軟件外包管理與采購管理”1.為什么要進(jìn)行軟件外包與采購1.1軟件外包與采購的目2.過程域介紹

2.1CMM對應(yīng)的過程域CMM2級6個關(guān)鍵過程域中文名稱英文名稱需求管理RequirementsManagement軟件項(xiàng)目規(guī)劃SoftwareProjectPlanning軟件項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)督SoftwareProjectTrackingandOversight軟件子合同管理SoftwareSubcontractManagement軟件質(zhì)量保證SoftwareQualityAssurance軟件配置管理SoftwareConfigurationManagement2.過程域介紹2.1CMM對應(yīng)的過程域CMM2級6個2.過程域介紹

2.2CMMI-SE/SW對應(yīng)的過程域CMMI2級的7個過程域中文名稱英文名稱需求管理RequirementsManagement項(xiàng)目規(guī)劃ProjectPlanning項(xiàng)目監(jiān)控ProjectMonitoringandControl供應(yīng)商合約管理SupplierAgreementManagement度量與分析MeasurementandAnalysis過程與產(chǎn)品質(zhì)量保證ProcessandProductQualityAssurance配置管理ConfigurationManagement2.過程域介紹2.2CMMI-SE/SW對應(yīng)的過程域C2.過程域介紹

2.3全局的軟件研發(fā)與管理流程CMM3級精簡并行過程（SimplifiedParallelProcess,SPP）模型，詳見林銳的著作。2.過程域介紹2.3全局的軟件研發(fā)與管理流程2.過程域介紹

2.4外包管理與采購管理的流程在立項(xiàng)階段，產(chǎn)品負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“Make-or-Buy決策”，確定待開發(fā)產(chǎn)品的哪些部分應(yīng)當(dāng)“采購”、“外包開發(fā)”或者“自主研發(fā)”。

外包管理和采購管理是機(jī)構(gòu)的公共職能，有條件的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立外包管理員和采購管理員兩個角色。由于外包管理和采購管理都是為具體的項(xiàng)目服務(wù)的，因此需要項(xiàng)目成員的協(xié)作才能把工作做好。如果機(jī)構(gòu)沒有外包管理員和采購管理員的話，由項(xiàng)目經(jīng)理兼此角色。

2.過程域介紹2.4外包管理與采購管理的流程3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.1規(guī)程（procedure）目的：從多個候選承包商中選擇最合適的承包商，與其簽訂外包開發(fā)合同，并依據(jù)合同監(jiān)控外包開發(fā)過程以及驗(yàn)收成果。角色與職責(zé)：外包管理員邀請一些項(xiàng)目成員、同行專家、財務(wù)人員、市場人員等人組成臨時的外包管理小組。外包管理員為該小組的負(fù)責(zé)人。啟動準(zhǔn)則：在立項(xiàng)階段，有關(guān)人員已經(jīng)進(jìn)行了“Make-or-Buy決策”，確定了需要外包的產(chǎn)品部件（通稱外包項(xiàng)目）。輸入：“Make-or-Buy決策”產(chǎn)生的文檔，主要是對外包產(chǎn)品部件的描述。主要步驟：

[Step1]選擇最合適的承包商[Step2]簽訂外包合同[Step3]監(jiān)控外包開發(fā)過程[Step4]外包開發(fā)成果驗(yàn)收輸出：《外包開發(fā)競標(biāo)邀請書》《承包商評估報告》《外包開發(fā)合同》《外包開發(fā)監(jiān)控報告》《外包開發(fā)成果驗(yàn)收報告》結(jié)束準(zhǔn)則：承包商應(yīng)交付的所有工作成果都已經(jīng)通過委托方的驗(yàn)收。度量：外包管理員統(tǒng)計工作量和文檔的規(guī)模，匯報給項(xiàng)目經(jīng)理以及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.1規(guī)程（procedur3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.2如何選擇合適的承包商[1]外包管理小組起草《外包開發(fā)競標(biāo)邀請書》（詳見文檔模板），主要內(nèi)容：外包項(xiàng)目基本信息外包產(chǎn)品部件的詳細(xì)說明一些要求和約束（給出質(zhì)量要求，時間、費(fèi)用限制等等）[2]

外包管理小組根據(jù)實(shí)際情況制定“承包商評估標(biāo)準(zhǔn)”，常見評估因素：開發(fā)方案是否令人滿意？開發(fā)周期是否可以接受？性價比如何？能否提供較好的服務(wù)（維護(hù)）？是否具有開發(fā)相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)？承包商以前開發(fā)的產(chǎn)品是否有良好的質(zhì)量？承包商的開發(fā)能力與管理能力如何？承包商的資源（人力、財力、物資等）是否充足并且穩(wěn)定？承包商的信譽(yù)如何？外界對其評價如何？承包商是否已經(jīng)取得業(yè)界認(rèn)可的證書如ISO質(zhì)量認(rèn)證、CMM2級以上認(rèn)證？承包商的地理位置是否合適？3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.2如何選擇合適的承包商3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.2如何選擇合適的承包商[3]競標(biāo)邀請

外包管理小組與候選承包商建立聯(lián)系，分發(fā)《外包開發(fā)競標(biāo)邀請書》以及相關(guān)材料。

候選承包商在給定的時間內(nèi)遞交“應(yīng)標(biāo)書”以及相關(guān)材料。

[4]粗篩選

外包管理小組按照“承包商評估標(biāo)準(zhǔn)”對候選承包商進(jìn)行粗篩選，剔除明顯不合格的承包商。在此評估過程中，外包管理小組要和候選承包商進(jìn)行交流（如面談、電話交談）。評估結(jié)論記錄在《承包商評估報告》之中。通過了粗篩選的候選承包商將進(jìn)入下一輪評估

[5]評估候選承包商的綜合競爭力

外包管理小組按照“承包商評估標(biāo)準(zhǔn)”逐一評估候選承包商的綜合競爭力，給出排名。在此評估過程中，外包管理小組要和候選承包商進(jìn)行深入的交流（如面談、電話交談）。評估結(jié)論記錄在《承包商評估報告》之中。

[6]評估風(fēng)險外包管理小組逐一評估與候選承包商建立外包合同的風(fēng)險，評估結(jié)論記錄在《承包商評估報告》之中。

[7]確定承包商

外包管理小組挑選出最合適的承包商，產(chǎn)生完整的《承包商評估報告》。（見文檔模板）

3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.2如何選擇合適的承包商3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.3如何簽訂外包合同[1]協(xié)商。外包管理小組和承包商就《外包開發(fā)合同》的主要條款進(jìn)行協(xié)商（談判），達(dá)成共識。協(xié)商的重點(diǎn)內(nèi)容：承包金額和付款方式產(chǎn)品交付方式和交付日期違約處理

開發(fā)計劃監(jiān)控計劃驗(yàn)收計劃維護(hù)計劃[2]起草合同。外包管理小組和承包商按照指定的模板共同起草《外包開發(fā)合同》，見文檔模板。[3]簽訂合同外包管理小組和承包商仔細(xì)審查《外包開發(fā)合同》中的每個條款，確保合同沒有錯誤和隱患。合同雙方的代表（具有法律效律的人）在《外包開發(fā)合同》上簽字，此后合同生效。3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.3如何簽訂外包合同3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程[1]項(xiàng)目進(jìn)展檢查。外包管理小組按照《外包開發(fā)合同》中的“監(jiān)控計劃”，定期檢查承包商的開發(fā)進(jìn)展情況，并記錄到《外包開發(fā)過程監(jiān)控報告》之中。見文檔模板外包項(xiàng)目名稱

報告日期

委托方監(jiān)控人

報告批次第N份承包方負(fù)責(zé)人

項(xiàng)目所處階段

項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r計劃實(shí)際情況任務(wù)與進(jìn)度

工作成果

費(fèi)用

人力資源

軟硬件資源

問題與對策

3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程外3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程[2]質(zhì)量檢查。外包管理小組按照《外包合同》中的“監(jiān)控計劃”，組織人員對承包商的工作成果進(jìn)行技術(shù)評審、測試，或者參與承包商組織的技術(shù)評審和測試，以保證工作成果的質(zhì)量符合要求。外包管理小組將評審結(jié)論記錄到《外包開發(fā)過程監(jiān)控報告》之中。見文檔模板外包項(xiàng)目名稱

檢查時間

檢查地點(diǎn)

委托方檢查人員

承包方開發(fā)人員

工作成果及版本檢查方式（技術(shù)評審、測試）檢查結(jié)論

問題與對策

3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程外3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程[3]糾正偏差。外包管理小組根據(jù)進(jìn)展檢查和質(zhì)量檢查的結(jié)論，督促承包商糾正工作偏差。如果需要更改合同、產(chǎn)品需求或開發(fā)計劃，則按照變更控制規(guī)程處理。3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.5如何驗(yàn)收外包開發(fā)成果[1]驗(yàn)收準(zhǔn)備承包商將待驗(yàn)收的工作成果準(zhǔn)備好，并將必要的材料提前交給外包管理小組。外包管理小組慎重地確定驗(yàn)收人員。外包管理小組與承包商確定驗(yàn)收的時間、地點(diǎn)、參加人員等。[2]審查與測試

成果審查。驗(yàn)收人員審查承包商應(yīng)當(dāng)交付的成果，如代碼、文檔等等。確保這些成果是完整的并且是正確的。驗(yàn)收人員將審查結(jié)果記錄在《外包開發(fā)成果驗(yàn)收報告》之中。驗(yàn)收測試。驗(yàn)收人員對待交付的產(chǎn)品進(jìn)行全面的測試，確保產(chǎn)品符合需求。驗(yàn)收人員將測試結(jié)果記錄在《外包開發(fā)成果驗(yàn)收報告》之中。見文檔模板[3]問題處理。如果驗(yàn)收人員在審查與測試時發(fā)現(xiàn)工作成果存在缺陷，則外包管理小組應(yīng)當(dāng)視問題的嚴(yán)重性與承包商協(xié)商，給出合適的處理措施。如果工作成果存在嚴(yán)重的缺陷，則退回給承包商。承包商應(yīng)當(dāng)給出糾正缺陷的措施，雙方協(xié)商第二次驗(yàn)收的時間。如果給驗(yàn)收方帶來損失，則依據(jù)合同對承包商作出相應(yīng)的處罰。如果工作成果存在一些輕微的缺陷，則承包商應(yīng)當(dāng)給出糾正缺陷的措施，雙方協(xié)商是否需要第二次驗(yàn)收。

[4]成果交付與簽收。當(dāng)所有的工作成果都通過驗(yàn)收后，承包商將其交付給外包管理小組。雙方的責(zé)任人簽字認(rèn)可。外包管理員通知本機(jī)構(gòu)的財務(wù)人員，將合同余款支付給承包商。3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.5如何驗(yàn)收外包開發(fā)成果4.軟件采購管理的方法與規(guī)范4.1規(guī)程（procedure）目的：從多個候選供應(yīng)商中選擇最合適的供應(yīng)商，與其簽訂采購合同，并依據(jù)合同驗(yàn)收產(chǎn)品部件角色與職責(zé)：采購管理員邀請一些項(xiàng)目成員、同行專家、財務(wù)人員、市場人員等人組成臨時的采購管理小組。采購管理員為該小組的負(fù)責(zé)人。

啟動準(zhǔn)則：在立項(xiàng)階段，有關(guān)人員已經(jīng)進(jìn)行了“Make-or-Buy決策”，確定了需要采購的產(chǎn)品部件。

輸入：“Make-or-Buy決策”產(chǎn)生的文檔，主要是對需采購的產(chǎn)品部件的描述。

主要步驟：

[Step1]選擇最合適的供應(yīng)商

[Step2]簽訂采購合同

[Step3]采購物品驗(yàn)收

輸出：《采購競標(biāo)邀請書》《供應(yīng)商評估報告》《采購合同》《采購物品驗(yàn)收報告》

結(jié)束準(zhǔn)則：供應(yīng)商應(yīng)交付的所有工作成果都已經(jīng)通過采購方的驗(yàn)收。度量：采購管理員統(tǒng)計工作量和文檔的規(guī)模，匯報給項(xiàng)目經(jīng)理以及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

參考書：《CMMI3級軟件過程改進(jìn)方法與規(guī)范》，林銳著，電子工業(yè)出版社，20034.軟件采購管理的方法與規(guī)范4.1規(guī)程（procedur5.建議對外包與采購管理小組進(jìn)行必要的培訓(xùn)。對外包與采購管理過程域中產(chǎn)生的所有有價值的文檔進(jìn)行配置管理。選用合適的軟件工具，盡量減少外包與采購管理的工作量。

5.建議對外包與采購管理小組進(jìn)行必要的培訓(xùn)。6.集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)Future演示6.1Future軟件介紹Future是基于Web的集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)。Future1.0主要功能包括項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目監(jiān)控、需求管理、質(zhì)量管理、配置管理、合同管理和日常工作管理等。Future的主要功能覆蓋了CMM2級的所有6個過程域。使用Future可以大大降低軟件項(xiàng)目管理的難度和工作量，有效提高軟件產(chǎn)品質(zhì)量、提高生產(chǎn)率并且降低開發(fā)成本。Future的目標(biāo)是“讓項(xiàng)目管理變得簡單有效”。6.集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)Future演示6.1Future6.集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)Future演示6.2使用Future管理軟件外包項(xiàng)目以公司真實(shí)外包項(xiàng)目為參考（請學(xué)員參與），創(chuàng)建一個用于演示的軟件外包項(xiàng)目。演示Future的項(xiàng)目規(guī)劃演示Future的項(xiàng)目監(jiān)控演示Future的需求管理演示Future的質(zhì)量管理演示Future的配置管理（文檔管理）演示Future的合同管理演示Future的日常工作管理6.集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)Future演示6.2使用Futu軟件外包與采購管理——從社會分工合作、資源共享中獲益

林銳博士

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上海漫索計算機(jī)科技有限公司軟件外包與采購管理上海漫索計算機(jī)科技有限目錄1.為什么要進(jìn)行軟件外包與采購

2.過程域介紹3.軟件外包管理的方法與規(guī)范4.軟件采購管理的方法與規(guī)范5.建議6.“集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)Future”演示參考書：《CMMI3級軟件過程改進(jìn)方法與規(guī)范》，林銳著，電子工業(yè)出版社，2003目錄1.為什么要進(jìn)行軟件外包與采購1.為什么要進(jìn)行軟件外包與采購

1.1軟件外包與采購的目的軟件業(yè)是一個高速變化、新技術(shù)層出不窮的行業(yè)，同時又是人力資源成本相對較高的行業(yè)。企業(yè)需要采用外包和采購形式來獲取待開發(fā)產(chǎn)品的部件，最大限度地從社會分工合作、資源共享中獲益。企業(yè)的根本目標(biāo)是“合法地賺取盡可能多的利潤，使企業(yè)利益最大化”。這個根本目標(biāo)就如同企業(yè)的“憲法”，是企業(yè)生存和發(fā)展之本。企業(yè)所有的特定目標(biāo)和行動都是圍繞上述根本目標(biāo)開展的，任何背離根本目標(biāo)的行動都將對企業(yè)造成傷害，應(yīng)當(dāng)杜絕。如果軟件外包與采購能夠?yàn)槠髽I(yè)獲取更多利益時，就不要自己開發(fā)軟件。軟件外包的成功示例：印度軟件業(yè)……CMM……許多中國軟件企業(yè)企圖引入印度軟件業(yè)的模式……1.2軟件外包的兩種結(jié)果好的結(jié)局：外包項(xiàng)目做得又好又快，并且省錢；壞的下場：進(jìn)度延誤、質(zhì)量底下、費(fèi)用超支，甚至反目成仇。因此需要“軟件外包管理與采購管理”1.為什么要進(jìn)行軟件外包與采購1.1軟件外包與采購的目2.過程域介紹

2.1CMM對應(yīng)的過程域CMM2級6個關(guān)鍵過程域中文名稱英文名稱需求管理RequirementsManagement軟件項(xiàng)目規(guī)劃SoftwareProjectPlanning軟件項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)督SoftwareProjectTrackingandOversight軟件子合同管理SoftwareSubcontractManagement軟件質(zhì)量保證SoftwareQualityAssurance軟件配置管理SoftwareConfigurationManagement2.過程域介紹2.1CMM對應(yīng)的過程域CMM2級6個2.過程域介紹

2.2CMMI-SE/SW對應(yīng)的過程域CMMI2級的7個過程域中文名稱英文名稱需求管理RequirementsManagement項(xiàng)目規(guī)劃ProjectPlanning項(xiàng)目監(jiān)控ProjectMonitoringandControl供應(yīng)商合約管理SupplierAgreementManagement度量與分析MeasurementandAnalysis過程與產(chǎn)品質(zhì)量保證ProcessandProductQualityAssurance配置管理ConfigurationManagement2.過程域介紹2.2CMMI-SE/SW對應(yīng)的過程域C2.過程域介紹

2.3全局的軟件研發(fā)與管理流程CMM3級精簡并行過程（SimplifiedParallelProcess,SPP）模型，詳見林銳的著作。2.過程域介紹2.3全局的軟件研發(fā)與管理流程2.過程域介紹

2.4外包管理與采購管理的流程在立項(xiàng)階段，產(chǎn)品負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“Make-or-Buy決策”，確定待開發(fā)產(chǎn)品的哪些部分應(yīng)當(dāng)“采購”、“外包開發(fā)”或者“自主研發(fā)”。

外包管理和采購管理是機(jī)構(gòu)的公共職能，有條件的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立外包管理員和采購管理員兩個角色。由于外包管理和采購管理都是為具體的項(xiàng)目服務(wù)的，因此需要項(xiàng)目成員的協(xié)作才能把工作做好。如果機(jī)構(gòu)沒有外包管理員和采購管理員的話，由項(xiàng)目經(jīng)理兼此角色。

2.過程域介紹2.4外包管理與采購管理的流程3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.1規(guī)程（procedure）目的：從多個候選承包商中選擇最合適的承包商，與其簽訂外包開發(fā)合同，并依據(jù)合同監(jiān)控外包開發(fā)過程以及驗(yàn)收成果。角色與職責(zé)：外包管理員邀請一些項(xiàng)目成員、同行專家、財務(wù)人員、市場人員等人組成臨時的外包管理小組。外包管理員為該小組的負(fù)責(zé)人。啟動準(zhǔn)則：在立項(xiàng)階段，有關(guān)人員已經(jīng)進(jìn)行了“Make-or-Buy決策”，確定了需要外包的產(chǎn)品部件（通稱外包項(xiàng)目）。輸入：“Make-or-Buy決策”產(chǎn)生的文檔，主要是對外包產(chǎn)品部件的描述。主要步驟：

[Step1]選擇最合適的承包商[Step2]簽訂外包合同[Step3]監(jiān)控外包開發(fā)過程[Step4]外包開發(fā)成果驗(yàn)收輸出：《外包開發(fā)競標(biāo)邀請書》《承包商評估報告》《外包開發(fā)合同》《外包開發(fā)監(jiān)控報告》《外包開發(fā)成果驗(yàn)收報告》結(jié)束準(zhǔn)則：承包商應(yīng)交付的所有工作成果都已經(jīng)通過委托方的驗(yàn)收。度量：外包管理員統(tǒng)計工作量和文檔的規(guī)模，匯報給項(xiàng)目經(jīng)理以及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.1規(guī)程（procedur3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.2如何選擇合適的承包商[1]外包管理小組起草《外包開發(fā)競標(biāo)邀請書》（詳見文檔模板），主要內(nèi)容：外包項(xiàng)目基本信息外包產(chǎn)品部件的詳細(xì)說明一些要求和約束（給出質(zhì)量要求，時間、費(fèi)用限制等等）[2]

外包管理小組根據(jù)實(shí)際情況制定“承包商評估標(biāo)準(zhǔn)”，常見評估因素：開發(fā)方案是否令人滿意？開發(fā)周期是否可以接受？性價比如何？能否提供較好的服務(wù)（維護(hù)）？是否具有開發(fā)相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)？承包商以前開發(fā)的產(chǎn)品是否有良好的質(zhì)量？承包商的開發(fā)能力與管理能力如何？承包商的資源（人力、財力、物資等）是否充足并且穩(wěn)定？承包商的信譽(yù)如何？外界對其評價如何？承包商是否已經(jīng)取得業(yè)界認(rèn)可的證書如ISO質(zhì)量認(rèn)證、CMM2級以上認(rèn)證？承包商的地理位置是否合適？3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.2如何選擇合適的承包商3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.2如何選擇合適的承包商[3]競標(biāo)邀請

外包管理小組與候選承包商建立聯(lián)系，分發(fā)《外包開發(fā)競標(biāo)邀請書》以及相關(guān)材料。

候選承包商在給定的時間內(nèi)遞交“應(yīng)標(biāo)書”以及相關(guān)材料。

[4]粗篩選

外包管理小組按照“承包商評估標(biāo)準(zhǔn)”對候選承包商進(jìn)行粗篩選，剔除明顯不合格的承包商。在此評估過程中，外包管理小組要和候選承包商進(jìn)行交流（如面談、電話交談）。評估結(jié)論記錄在《承包商評估報告》之中。通過了粗篩選的候選承包商將進(jìn)入下一輪評估

[5]評估候選承包商的綜合競爭力

外包管理小組按照“承包商評估標(biāo)準(zhǔn)”逐一評估候選承包商的綜合競爭力，給出排名。在此評估過程中，外包管理小組要和候選承包商進(jìn)行深入的交流（如面談、電話交談）。評估結(jié)論記錄在《承包商評估報告》之中。

[6]評估風(fēng)險外包管理小組逐一評估與候選承包商建立外包合同的風(fēng)險，評估結(jié)論記錄在《承包商評估報告》之中。

[7]確定承包商

外包管理小組挑選出最合適的承包商，產(chǎn)生完整的《承包商評估報告》。（見文檔模板）

3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.2如何選擇合適的承包商3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.3如何簽訂外包合同[1]協(xié)商。外包管理小組和承包商就《外包開發(fā)合同》的主要條款進(jìn)行協(xié)商（談判），達(dá)成共識。協(xié)商的重點(diǎn)內(nèi)容：承包金額和付款方式產(chǎn)品交付方式和交付日期違約處理

開發(fā)計劃監(jiān)控計劃驗(yàn)收計劃維護(hù)計劃[2]起草合同。外包管理小組和承包商按照指定的模板共同起草《外包開發(fā)合同》，見文檔模板。[3]簽訂合同外包管理小組和承包商仔細(xì)審查《外包開發(fā)合同》中的每個條款，確保合同沒有錯誤和隱患。合同雙方的代表（具有法律效律的人）在《外包開發(fā)合同》上簽字，此后合同生效。3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.3如何簽訂外包合同3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程[1]項(xiàng)目進(jìn)展檢查。外包管理小組按照《外包開發(fā)合同》中的“監(jiān)控計劃”，定期檢查承包商的開發(fā)進(jìn)展情況，并記錄到《外包開發(fā)過程監(jiān)控報告》之中。見文檔模板外包項(xiàng)目名稱

報告日期

委托方監(jiān)控人

報告批次第N份承包方負(fù)責(zé)人

項(xiàng)目所處階段

項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r計劃實(shí)際情況任務(wù)與進(jìn)度

工作成果

費(fèi)用

人力資源

軟硬件資源

問題與對策

3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程外3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程[2]質(zhì)量檢查。外包管理小組按照《外包合同》中的“監(jiān)控計劃”，組織人員對承包商的工作成果進(jìn)行技術(shù)評審、測試，或者參與承包商組織的技術(shù)評審和測試，以保證工作成果的質(zhì)量符合要求。外包管理小組將評審結(jié)論記錄到《外包開發(fā)過程監(jiān)控報告》之中。見文檔模板外包項(xiàng)目名稱

檢查時間

檢查地點(diǎn)

委托方檢查人員

承包方開發(fā)人員

工作成果及版本檢查方式（技術(shù)評審、測試）檢查結(jié)論

問題與對策

3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程外3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程[3]糾正偏差。外包管理小組根據(jù)進(jìn)展檢查和質(zhì)量檢查的結(jié)論，督促承包商糾正工作偏差。如果需要更改合同、產(chǎn)品需求或開發(fā)計劃，則按照變更控制規(guī)程處理。3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.4如何監(jiān)控外包開發(fā)過程3.軟件外包管理的方法與規(guī)范3.5如何驗(yàn)收外包開發(fā)成果[1]驗(yàn)收準(zhǔn)備承包商將待驗(yàn)收的工作成果準(zhǔn)備好，并將必要的材料提前交給外包管理小組。外包管理小組慎重地確定驗(yàn)收人員。外包管理小組與承包商確定驗(yàn)收的時間、地點(diǎn)、參加人員等。[2]審查與測試

成果審查。驗(yàn)收人員審查承包商應(yīng)當(dāng)交付的成果，如代碼、文檔等等。確保這些成果是完整的并且是正確的。驗(yàn)收人員將審查結(jié)果記錄在《外包開發(fā)成果驗(yàn)收報告》之中。驗(yàn)收測試。驗(yàn)收人員對待交付的產(chǎn)品進(jìn)行全面的測試，確保產(chǎn)品符合需求。驗(yàn)收人員將測試結(jié)果記錄在《外包開發(fā)成果驗(yàn)收報告》之中。見文檔模板[3]問題處理。如果驗(yàn)收人員在審查與測試時發(fā)現(xiàn)工作成果存在缺陷，則外包管理小組應(yīng)當(dāng)視問題的嚴(yán)重性與承包商協(xié)商，給出合適的處理措施。如果工作成果存在嚴(yán)重的缺陷，則退回給承包商。承包商應(yīng)當(dāng)給出糾正缺陷的措施，雙方協(xié)商第二次驗(yàn)收的時間。如果給驗(yàn)收方帶來損失，則依據(jù)合同對承包商作出相應(yīng)的處罰。如果工作成果存在一些輕微的缺陷，則承包商應(yīng)當(dāng)給出糾正缺陷的措施，雙方協(xié)商是否需要第二次驗(yàn)收。

[4]成果交付與簽收。當(dāng)所有的工作成果都通過驗(yàn)收后，承包商將其交付給外包管理小組。雙方的責(zé)任人簽字認(rèn)可。外包管理員通知本機(jī)構(gòu)的財