一月中旬《證券從業(yè)資格》考試期末測(cè)試卷（附答案及解析）

一月中旬《證券從業(yè)資格》考試期末測(cè)試卷（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。1、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。I.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于50萬(wàn)元人民幣II.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣III.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元人民幣IV.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV【參考答案】：D【解析】合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：（1）個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。（2）公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。2、下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。Ⅰ.投機(jī)套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.購(gòu)買保險(xiǎn)Ⅳ.分散投資A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【參考答案】：D【解析】風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法：購(gòu)買保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。3、發(fā)行公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。A、0.2B、0.3C、0.4D、0.5【參考答案】：C【解析】發(fā)行公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%。4、證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。A、7B、10C、15D、20【參考答案】：B【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。5、按（）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。A、風(fēng)險(xiǎn)種類B、風(fēng)險(xiǎn)品種C、風(fēng)險(xiǎn)起因D、風(fēng)險(xiǎn)成因【參考答案】：C【解析】按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。6、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。A、3.0B、4.0C、5.0D、7.0【參考答案】：C【解析】符合以下條件的公司債券，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通：①依法公開發(fā)行；②債權(quán)、債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢；③發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為；④實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元；⑤單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。7、子公司所產(chǎn)生的民事責(zé)任由（）承擔(dān)。A、子公司B、子公司股東C、母公司D、母公司股東【參考答案】：A【解析】子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個(gè)獨(dú)立的公司，具有企業(yè)法人資格，獨(dú)立地承擔(dān)民事責(zé)任。8、申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等相關(guān)文件。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、工商行政管理局D、發(fā)改委【參考答案】：B【解析】申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送相關(guān)文件。9、()是指通過投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A、風(fēng)險(xiǎn)分散B、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【參考答案】：B【解析】風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。10、關(guān)于政府債券的特征，下列說法正確的有（）。I.政府債券是國(guó)家信用的體現(xiàn)，安全性高II.政府債券競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，市場(chǎng)屬性好，一般僅在證券交易所上市交易III.政府債券收益比較穩(wěn)定IV.可以享受免稅待遇A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、IID、I、III、IV【參考答案】：D【解析】政府債券是一國(guó)政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時(shí)，由于政府債券的信用好、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、市場(chǎng)屬性好，許多國(guó)家政府債券的二級(jí)市場(chǎng)十分發(fā)達(dá)，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行買賣。11、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（）。Ⅰ.一般上市證券的自營(yíng)買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：（1）一般上市證券的自營(yíng)買賣。（2）一般非上市證券的買賣。（3）兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣。（4）證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。12、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）。I.選擇樣本股II.選定某基期并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值III.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值并作必要修正IV.指數(shù)化A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、II、IV【參考答案】：A【解析】上述說法均正確。13、以下對(duì)證券公司的作用說法正確的是（）。Ⅰ．證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者Ⅱ．證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者Ⅲ．證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)Ⅳ．證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)；②證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者；③證券公司通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)14、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定。A、工商局B、稅務(wù)局C、公司章程D、董事會(huì)【參考答案】：C【解析】根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定．公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目．應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。15、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有（）。Ⅰ．暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ．盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面Ⅲ．在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊Ⅳ．在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：①暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；②在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性；③在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；④在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。16、中央銀行實(shí)施貨幣政策的“三大法寶”是指（）。I.存款準(zhǔn)備金II.再貼現(xiàn)III.窗口指導(dǎo)IV.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【參考答案】：A【解析】一般性貨幣政策工具主要包括法定存款準(zhǔn)備金政策、再貼現(xiàn)及公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)。即中央銀行的三大傳統(tǒng)法寶”。17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由（）托管。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、制定證券經(jīng)營(yíng)人D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。18、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）。A、同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案C、任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同【參考答案】：D【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。19、中證指數(shù)有限公司成立于（）年。A、2000B、2003C、2004D、2005【參考答案】：D【解析】中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。20、基金管理人的權(quán)利不包括（）。A、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)B、保管基金資產(chǎn)C、代表基金行使股東權(quán)利D、獲取基金管理人報(bào)酬【參考答案】：B【解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利21、以下不是保險(xiǎn)相關(guān)要素的是（）。A、保險(xiǎn)合同B、投保人C、保險(xiǎn)人D、保險(xiǎn)人親屬【參考答案】：D【解析】保險(xiǎn)的相關(guān)要素：(1)保險(xiǎn)合同；(2)投保人；(3)保險(xiǎn)人；(4)保險(xiǎn)費(fèi)；(5)保險(xiǎn)標(biāo)的；(6)被保險(xiǎn)人，財(cái)產(chǎn)或人身受保險(xiǎn)合同保障的人；(7)受益人，享有保險(xiǎn)金請(qǐng)求權(quán)的人；(8)保險(xiǎn)賠償。22、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、移送司法機(jī)關(guān)【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。23、下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有()。Ⅰ.QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金Ⅱ.分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”Ⅲ.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制Ⅳ.LOF會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象，故選項(xiàng)Ⅳ說法錯(cuò)誤。24、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。Ⅰ.送股Ⅱ.分紅Ⅲ.派息Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】預(yù)備用于交換的股票及其孳息（包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等），是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對(duì)債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔(dān)保。25、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。A、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D、最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【參考答案】：B【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。26、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是（）。I.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)II.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)III技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)IV.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、II、IV【參考答案】：B【解析】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。27、下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是（）。A、流動(dòng)性強(qiáng)B、風(fēng)險(xiǎn)小C、償還期短D、籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資【參考答案】：D【解析】貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險(xiǎn)、低收益；期限短、流動(dòng)性高；交易量大。28、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的（）。A、實(shí)繳額B、出資額C、最低限額D、最高限額【參考答案】：B【解析】有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。29、（）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ．證券交易所Ⅳ．期貨交易所A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。30、回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A、遠(yuǎn)期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。31、下列選項(xiàng)中股票不需要載明的事項(xiàng)主要是（）。A、公司名稱B、股票種類C、股票的編號(hào)D、股票的到期日【參考答案】：D【解析】股票應(yīng)當(dāng)載明：公司名稱、公司成立日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票編號(hào)。股票是永久的，無(wú)償還期限。32、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。I.姓名II.從業(yè)資質(zhì)證明III.年齡IV.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：B【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。33、擁有暫時(shí)閑置資金的單位與資金短缺，需要補(bǔ)充資金的單位相互之間直接進(jìn)行協(xié)議的市場(chǎng)為（）市場(chǎng)。A、直接融資B、間接融資C、資本D、貨幣【參考答案】：A【解析】擁有暫時(shí)閑置資金的單位與資金短缺，需要補(bǔ)充資金的單位相互之間直接進(jìn)行協(xié)議的市場(chǎng)為直接融資市場(chǎng)。34、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）。Ⅰ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ．財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅲ．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅳ．會(huì)計(jì)師事務(wù)所A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。35、上市公司有（）的情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。Ⅰ．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失Ⅱ．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)Ⅲ．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正．且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅳ．最近2年連續(xù)虧損A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：C【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近2年連續(xù)虧損；(2)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損；(3)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月；(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月；(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)36、我國(guó)企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。Ⅰ.萌芽期Ⅱ.發(fā)展期Ⅲ.整頓期Ⅳ.再度發(fā)展期A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【參考答案】：B【解析】我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段：（1）萌芽期。1984—1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期。（2）發(fā)展期。1987—1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期。（3）整頓期。1993—1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。（4）再度發(fā)展期。從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。37、向不特定對(duì)象公開募集股份的條件有：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)。A、20B、10C、30D、5【參考答案】：A【解析】向不特定對(duì)象公開募集股份的條件有：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)。38、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、1；10B、3；10C、3；30D、5；20【參考答案】：A【解析】期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。39、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。Ⅰ．真實(shí)Ⅱ．準(zhǔn)確Ⅲ．公正Ⅳ．規(guī)范A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第6條的規(guī)定，誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。40、以下屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（）。I.建立防火墻制度II.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度III.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)IV.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV【參考答案】：B【解析】題干所述均正確。41、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括（）。A、H股B、N股C、B股D、S股【參考答案】：C【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股是境內(nèi)上市外資股．符合題意。42、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系【參考答案】：C【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。43、證券公司、期貨公司從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予立案追訴的情形有（）。I.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上II.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上III.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的IV.其他造成嚴(yán)重后果的情形A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、III、IVD、I、IV【參考答案】：A【解析】本罪應(yīng)予立案追訴的情形：獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上；造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上；致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的，其他造成嚴(yán)重后果的情形。44、衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是()。A、基金資產(chǎn)總值B、基金負(fù)債C、基金份額凈值D、基金資產(chǎn)凈值【參考答案】：C【解析】基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。45、對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)是（）。Ⅰ.發(fā)行市場(chǎng)Ⅱ.流通市場(chǎng)Ⅲ.一級(jí)市場(chǎng)Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。46、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。I.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易II.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐III.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱IV.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、III、IV【參考答案】：B【解析】財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和證券欺詐等事項(xiàng)。47、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。I.收入狀況II.風(fēng)險(xiǎn)偏好III.身份IV.證券投資經(jīng)驗(yàn)A、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)戶與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)偏好。48、下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是（）。A、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%B、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年D、負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。49、開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有（）。Ⅰ．深圳證券交易所Ⅱ．證券結(jié)算公司Ⅲ．上海證券交易所Ⅳ．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。50、關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司B、投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司C、投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司D、投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司【參考答案】：D【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第八十五條規(guī)定，投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。51、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D【解析】競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：①全部成交，即委托買賣全部成交；②部分成交，即證券公司在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束；③不成交，即對(duì)委托人失效的委托，證券公司須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。52、衍生證券投資基金包括（）。Ⅰ．期貨基金Ⅱ．期權(quán)基金Ⅲ．認(rèn)股權(quán)證基金Ⅳ．貨幣市場(chǎng)基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。53、有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A、7B、10C、20D、30【參考答案】：D【解析】有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。54、在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開放式基金的分紅方式為()。A、現(xiàn)金方式B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C、現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D、現(xiàn)金分紅和股利分紅【參考答案】：C【解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅；開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。55、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。Ⅰ.良好的公司治理機(jī)制Ⅱ.資本充足率不低于10%Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定Ⅳ.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：（1）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)。（2）具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。（3）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，符合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。（4）財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。（5）財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營(yíng)利預(yù)期。（6）申請(qǐng)56、（）屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A、基本信息B、獎(jiǎng)勵(lì)信息C、處罰信息D、交友情況信息【參考答案】：D【解析】證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。57、為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為（）。A、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、買賣股票金額1倍以上3倍以下D、買賣股票等值以下【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券法》第45條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員．自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)．不得買賣該種股票。根據(jù)《證券法》第201條的規(guī)定．為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員．違反本法第45條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，58、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括（）。Ⅰ．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅱ．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度Ⅲ．注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本Ⅳ．主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】略59、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）。I.都是間接融資的手段II.都是直接融資的手段III.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段IV.籌資成本相同A、I、III、IVB、II、IIIC、I、IIID、II、III、IV【參考答案】：B【解析】債券和股票具有三個(gè)相同點(diǎn)：①債券與股票都屬于有價(jià)證券；②債券與股票都是籌措資金的手段，且均屬于直接融資；③債券與股票收益率相互影響。但債券籌資成本一般小于股票。60、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。A、證券公司B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、證券交易所【參考答案】：B【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。61、按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶；在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。62、深證成分股指數(shù)以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用（）編制而成。A、除數(shù)修正法B、派許綜合法C、市值總價(jià)加權(quán)法D、加權(quán)平均法【參考答案】：D【解析】深證成分股指數(shù)以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。63、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（），設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）。A、5億元；3億元B、2億元；3億元C、3億元；5億元D、3億元；2億元【參考答案】：C【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。64、單位犯利用未公開信息交易罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A、3.0B、5.0C、8.0D、10.0【參考答案】：B【解析】單位犯利用未公開信息交易罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。65、基金合同當(dāng)事人包括（）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金份額持有人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金銷售代理人A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅢⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】基金合同的當(dāng)事人又稱基金當(dāng)事人，包括基金份額持有人、基金管理人與基金托管人。66、商業(yè)銀行混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日（）年內(nèi)不可贖回的債券。A、5；3B、10；10C、15；10D、15；15【參考答案】：C【解析】商業(yè)銀行混合資本債券期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。67、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫停條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。I.保證金制度II.每日結(jié)算制度III.漲跌停板制度IV.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等。68、公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的（）等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。Ⅰ．報(bào)告Ⅱ．傳遞Ⅲ．編制與審核Ⅳ．披露A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】?jī)?nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。69、場(chǎng)外市場(chǎng)又被稱為（）。I.柜臺(tái)市場(chǎng)II.店頭市場(chǎng)III.OTC市場(chǎng)IV.集中交易市場(chǎng)A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、IIID、II、III、IV【參考答案】：C【解析】集中交易市場(chǎng)是場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)即俗稱的OTC市場(chǎng)，又稱為柜臺(tái)市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。70、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的描述正確的有（）。I.與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前可以定期得到利息收入，并且不具備股東的權(quán)利II.當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉蔑@著增長(zhǎng)時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券在約定期限內(nèi)可以按預(yù)定轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份III.投資者擁有的可轉(zhuǎn)換公司債券可以確保其分享公司未來(lái)的增長(zhǎng)利益IV.一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在契約中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、III、IV【參考答案】：A【解析】上述說法均正確。71、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行公開咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。A、7B、3C、2D、5【參考答案】：D【解析】按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行公開咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。72、金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)有（）。I.有利于提高金融資產(chǎn)管理能力II.有利于拓寬直接融資渠道III.有利于豐富市場(chǎng)信息層次IV.有利于中央銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)管A、II、III、IVB、I、IIC、I、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)有:有利于提高金融資產(chǎn)管理能力，化解金融風(fēng)險(xiǎn)；有利于拓寬直接融資渠道，優(yōu)化金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；有利于豐富市場(chǎng)信息層次，增加投資產(chǎn)品種類。73、我國(guó)金融市場(chǎng)為分業(yè)監(jiān)管，采取“一行三會(huì)”模式對(duì)不同領(lǐng)域分工監(jiān)管，“一行三會(huì)”指的是（）I.銀監(jiān)會(huì)II.中國(guó)人民銀行III.證監(jiān)會(huì)IV.保監(jiān)會(huì)A、II、III、IVB、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】“一行三會(huì)”是中國(guó)人民銀行，二會(huì)是銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)