證劵業(yè)從業(yè)資格證考試模擬試卷三

本卷總分:260一.單項(xiàng)選擇題1、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指〇A:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B:政策風(fēng)險(xiǎn)C:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D:管理風(fēng)險(xiǎn)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:。2、回購(gòu)期滿時(shí),如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位,其抵押的將用于平倉(cāng)交割。A:債券B:標(biāo)準(zhǔn)券C:股票D:所有有價(jià)證券本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:03、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是^〇A:書面委托B:電話委托C:傳真委托D:自助委托本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。4、下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是〇A:利率風(fēng)險(xiǎn)B:購(gòu)買カ風(fēng)險(xiǎn)C:政治風(fēng)險(xiǎn)D:政策法律風(fēng)險(xiǎn)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:05、下列對(duì)于市價(jià)委托,不正確的說(shuō)法是A:沒(méi)有價(jià)格上的限制B:成交迅速C:成交率高D:我國(guó)目前采用此種委托方式較多本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:。6、采用市值配售發(fā)行方式,認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的,按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。A:股票市值總和B:股票和證券投資基金市值總和C:股票和債券市值總和D:所有證券市值總和本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:07、對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法,錯(cuò)誤的說(shuō)法是〇A:無(wú)論買入或賣出,按現(xiàn)行規(guī)定,股票、基金類證券在ー個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%B:如買入或賣出有一方無(wú)揭示價(jià)格,則申報(bào)價(jià)格按另ー方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限C:如果買賣雙方均無(wú)揭示價(jià)格,則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn),如當(dāng)日無(wú)成交價(jià),取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)D:國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:。8、國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種來(lái)加以確定的。A:現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格B:期貨市場(chǎng)價(jià)格C:供求關(guān)系D:年收益率本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。9、證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)ー制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:財(cái)政部C:中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)D:中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:。10、在我國(guó),股票賬戶可以買賣的對(duì)象有A:股票B:債券C:基金D:以上都可以本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析：本題得分:011、在上海證券交易所,證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后,應(yīng)于 將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A:當(dāng)日閉市前B:當(dāng)日閉市后C:次日開(kāi)市前D:次日開(kāi)市后本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:012、從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看〇A:股票的柜臺(tái)交易逐漸增加B:債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣C:我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易D:我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:013、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中,證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是〇A:證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)B:證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù),可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)c:可以簡(jiǎn)化交接手續(xù),節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)カ,提高市場(chǎng)效率D:證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:014、下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是^〇A:代理還本付息、分紅派息B:證券代保管、鑒證C:代理登記開(kāi)戶D:代理資金賬戶存取本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:。15、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系,說(shuō)法正確的是A:從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看,先交割、交收,后清算B:從內(nèi)容上看,清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C:從處理方式來(lái)看,投資者由證券交易所代為清算、交割、交收D:證券公司之間可以互相交割本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:016、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí),其審計(jì)報(bào)告必須由名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。A:2B:3C:4D:5本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。17、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行,不正確的說(shuō)法是〇A:當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票B:當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后,余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)C:當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào),連續(xù)排號(hào),然后搖號(hào)抽簽D:每ー賬戶申購(gòu)委托不少于1000股,超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:〇18、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部,其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的A:1O%B:20%C:30%D:40%本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:019、根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶,并報(bào)備案。A:交易所會(huì)員大會(huì)B:交易所理事會(huì)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:交易所董事會(huì)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:020、在我國(guó),證券交易所的設(shè)立須經(jīng)批準(zhǔn)。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:中國(guó)紀(jì)委C:全國(guó)人民代表大會(huì)D:國(guó)務(wù)院本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:021、目前,我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是〇A:均在交易所交易B:有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易C:上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易D:在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。22、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。A:1997B:1998C:1999D:2000本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:023、下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法,不正確的是〇A:證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)B:證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)C:證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D:證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),可以自行對(duì)沖而完成交易本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:。24、在場(chǎng)外交易市場(chǎng),證券公司的作用是〇A:交易的組織者B:交易的直接參加者C:兩者都是D:兩者都不是本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:。25、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期,是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。A:交易所市場(chǎng)B:柜臺(tái)市場(chǎng)C:第三市場(chǎng)D:第四市場(chǎng)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:。26、在新股配售操作程序中,收繳股款曰是〇T+1日T+2日T+3日D:T+0日本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:。27、對(duì)配股權(quán)證交易流程,正確的說(shuō)法是〇A:由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易B:權(quán)證的交易單位以“手”為單位,每1000個(gè)權(quán)證為一手C:權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行,其程序不同于A股D:權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過(guò)戶及印花稅均同于A股本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:028、深圳證券交易所分紅派息日程的安排,正確的是A:股權(quán)登記日為R日B:股息到賬日為R+1日C:除權(quán)除息日為R+2日D:可流通股份紅股交易起始日為R+1日本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:029、發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)ー為成交額的〇A:0.2%B:0.25%C:0.35%D:0.5%本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:030、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司以上股份時(shí),該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。A:5%B:10%C:15%20%本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:。31、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),對(duì)其資金的限制A:具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng):具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金C:具有不低于4000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金D:具有不低于3000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:〇32、開(kāi)立證券賬戶的基本原則是。A:合法性和公正性B:合法性和真實(shí)性C:真實(shí)性和公開(kāi)性D:公正性和公平性本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:033、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額,則其含義是〇A:證券公司透支B:證券公司有頭寸余額C:證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益D:證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。34、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說(shuō)法是〇T+1日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)B:資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本?異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C:資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后,借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶D:上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后,貸記證券公司資金交收賬戶本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:035、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是^〇A:為客戶的一切交易保密B:堅(jiān)持了解客戶原則C:認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D:嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:。36、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是A:上市公司發(fā)起設(shè)立B:上市公司進(jìn)行定向募集資金C:上市公司增資發(fā)行新股D:上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:。

37、一般規(guī)定,交易所會(huì)員在至少保留個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。個(gè)個(gè)イイ個(gè)ー兩三四ABcD本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。38、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 年。A:7B:10C:15D:20本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:039、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是〇A:自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開(kāi)B:自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況C:建立定期報(bào)告制度,定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表D:明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制,投資品種的選擇及投資規(guī)模,自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:040、從年起,我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。A:1995B:1997C:1998D:1999本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:041、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中,證券交易所會(huì)員管理部門初審后,應(yīng)將合格者上報(bào)審核批準(zhǔn)。A:交易所股東大會(huì)B:交易所理事會(huì)C:交易所董事會(huì)D:交易所會(huì)員大會(huì)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:042、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是〇A:上市證券B:非上市證券C:兩者都有D:所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:043、對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序,不正確的說(shuō)法是A:證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核B:證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定,制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查D:經(jīng)審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書,本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:。44、1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定,證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額,按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備,長(zhǎng)期投資可按年末余額的差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A:l%2%3%4%本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。45、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)在資格證書失效前內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。A:兩個(gè)月B:三個(gè)月C:六個(gè)月D:一年本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:。46、下列不屬于非交易性過(guò)戶的是_ABC〇A:因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更B:因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更C:因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更D:賬戶掛失轉(zhuǎn)戶本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:047、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以 C為主要品種的回購(gòu)交易。A:股票B:基金C:國(guó)債D:利率本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:〇48、我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為ー債券回購(gòu)〇A:股票回購(gòu)B:債券回購(gòu)C:基金回購(gòu)D:以上都是本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:〇49、如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷,應(yīng)采取的措施是〇A:啟動(dòng)柜臺(tái)委托B:改用電話自動(dòng)委托C:改用書面委托D:改用電報(bào)委托本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:。50、關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序,不正確的說(shuō)法是A〇A:在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí),其申報(bào)買賣部位為賣出B:成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割C:到期反向成交時(shí),無(wú)需再行申報(bào),由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄D:在回購(gòu)到期時(shí),反向交易中心處于買入地位本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析：本題得分:051、1996年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是ー Cー〇A:證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1B:證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1C:證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%D:證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:〇52、從回購(gòu)期限來(lái)看,一般期限較短,最長(zhǎng)不超過(guò)ー一年〇A:六個(gè)月B:九個(gè)月C:一年D:十八個(gè)月本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:053、從1994年起,上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A:年收益率B:百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)C:到期收益率D:持有期收益率本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:054、不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是ー21天回購(gòu)〇A:3天回購(gòu)7天回購(gòu)14天回購(gòu)D:21天回購(gòu)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:055、一位投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易,購(gòu)回價(jià)為110元,回購(gòu)天數(shù)為182天,則其回購(gòu)年收益率為〇A:20.05%B:19.78%=110-100/（182/360*100）C:20.33%D:15.04%本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:056、關(guān)于證券交易所的會(huì)員,說(shuō)法正確的是只能是證券公司。A:只能是證券公司B:包括有資金實(shí)カ的個(gè)人C:包括其它金融機(jī)構(gòu)D:無(wú)嚴(yán)格限制本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。57、對(duì)折算率的公布,錯(cuò)誤的說(shuō)法是〇A:上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率B:上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額C:深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化,由交易所定期予以調(diào)整公布D:上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:。58、1998年底,我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A:總利潤(rùn)B:累計(jì)利潤(rùn)C(jī):稅后利潤(rùn)D:稅前利潤(rùn)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:。59、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起一個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。A:ー個(gè)月B:二個(gè)月C:三個(gè)月D:六個(gè)月本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。60、對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理,錯(cuò)誤的是ーB〇A:證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣B:證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置C:證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”D:證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:。61、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起3。個(gè)工作日。A:15B:2025D:30本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:。62、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%〇A:當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)B:當(dāng)日收盤價(jià)C:當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)D:當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:。63、對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是屬于場(chǎng)外報(bào)盤。A:雖然不在場(chǎng)內(nèi),但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤B:交易速度要慢于有形席位報(bào)盤C:不易成交D:屬于場(chǎng)外報(bào)盤本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:。64、投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí),因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由證券公司承擔(dān)。A:投資者本人B:證券公司C:雙方各承擔(dān)一部分D:視具體情況而定本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:B本題解析:本題得分:〇65、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于1990、1991年和年正式開(kāi)業(yè)。????A:19901991B:19911990C:19911992D:19921991本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:066、從內(nèi)容上看,認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是期權(quán)。A:債券B:股權(quán)C:期貨D:期權(quán)本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:〇67、證券存管按股東證券賬戶以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。A:證券公司賬戶B:證券營(yíng)業(yè)部賬戶C:證券服務(wù)部賬戶D:股東證券賬戶本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:068、申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí),正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)ー一年的證券公司,應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至少一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。A:一年B:二年C:三年D:四年本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:069、公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化。A:上市公司的信息披露及時(shí)B:證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)C:實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化D:證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:C本題解析:本題得分:。70、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從制度、監(jiān)察和自律管理等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A:制度、監(jiān)察和自律管理B:足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備C:事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察D:制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查本題分?jǐn)?shù)（1）ABCD您選擇的答案為:空本題正確答案為:A本題解析:本題得分:。

二.多項(xiàng)選擇71、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括A:明確界定權(quán)限范圍B:制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施C:加強(qiáng)內(nèi)部控制D:加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理E:建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系本題分?jǐn)?shù)(2)ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,E本題解析:本題得分:〇性性性性性性性性性性數(shù)C場(chǎng)續(xù)全濟(jì)效分B市連安經(jīng)高題人6:6:0:￡:本ス(2)DE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,D,E本題解析:本題得分:。73、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程,正確的說(shuō)法有〇A:投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí),可像平時(shí)委托買賣股票ー樣辦理委托手續(xù),價(jià)格為上市公司公布的每股扣稅以后的分配金額B:證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后,可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出C:“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中D:投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)E:不得向客戶收取任何費(fèi)用本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:074、深圳證券交易所推出的債券回購(gòu)品種有〇A:3天B:7天C:14天21天E:28天本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE本題正確答案為:A,B,C,E本題解析:本題得分:。75、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有〇A:單獨(dú)或合謀,集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格B:與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易C:以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣D:以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券E:以其他方法操縱證券交易價(jià)格本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,E本題解析:本題得分:076、對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是〇A:是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券B:由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成C:標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置D:標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化E:標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購(gòu)交易的開(kāi)展本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。77、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括 。A:交易過(guò)戶B:發(fā)放現(xiàn)金紅利C:非交易過(guò)戶D:證券賬戶掛失E:證券賬戶查詢本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。78、證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有〇A:制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性B:確定接受客戶委托的程序和責(zé)任,并定期抽查執(zhí)行客戶的情況C:要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)上D:聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核E:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C本題解析:本題得分:079、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括〇A:欺詐客戶B:假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C:將自營(yíng)賬戶借給他人使用D:將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作E:委托其他證券公司代為買賣證券本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。80、股份公司在新股公開(kāi)發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過(guò)程中,應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有〇A:發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定B:批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件C:公司章程或公司章程草案D:招股說(shuō)明書E:經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:081、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有〇A:投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)B:委托、交收的方式、內(nèi)容和要求C:投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任D:違約責(zé)任及免責(zé)條款E:投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。82、下列人員中不得開(kāi)立股票賬戶的有〇A:證券管理機(jī)關(guān)工作人員B:證券交易所管理人員C:政府行政人員D:證券業(yè)從業(yè)人員E:未經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶者本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,D,E本題解析:本題得分:。83、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有ABCDEoA:申請(qǐng)報(bào)告B:證券公司基本情況C:擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的基本情況D:風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案E:與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。84、我國(guó)目前,證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),一般應(yīng)具備以下條件〇A:必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人B:必須具有獨(dú)立的法人地位,并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力C:有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員D:有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施E:有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。85、關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記,正確的說(shuō)法有〇A:在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)B:辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過(guò)上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)C:認(rèn)股繳款結(jié)束后,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)D：未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除,但要登記E:送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C,E本題解析:本題得分:。86、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)椹朅:投資者向證券公司提出申請(qǐng),經(jīng)證券公司同意后,雙方簽署“指定交易協(xié)議書”

B:證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令C:交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)D:交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)E:交易所當(dāng)天收市后即處理到賬,同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D本題解析:本題得分:087、證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員,其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括〇A:申請(qǐng)報(bào)告B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證C:機(jī)構(gòu)章程D:主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度E:部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。88、關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是 。A:市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制,成交迅速,成交率高B:證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易C:市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交D:采用限價(jià)委托,必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)オ有可能性成交E:限價(jià)委托成交速度慢,有時(shí)無(wú)法成交本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,D,E本題解析:本題得分:。89、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專戶,其條件為〇A:投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件B:投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券C:投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議D:投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒E:投資者無(wú)重大違法行為本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D本題解析:本題得分:090、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有 。A:彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B:賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失C:補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失D:彌補(bǔ)保證金損失E:彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C本題解析:本題得分:。91、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有〇A:投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶B:申購(gòu)當(dāng)日,投資者申購(gòu),并由證券交易所反饋受理C:申購(gòu)日后第一天,由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中D:申購(gòu)日后第二天,證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資E:申購(gòu)日后第三天,由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:092、針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),管理層可通過(guò)設(shè)立一等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。A:資產(chǎn)流動(dòng)比率B:資產(chǎn)速動(dòng)比率C:資本充足率D:資金周轉(zhuǎn)率E:資產(chǎn)負(fù)債率本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C,D,E本題解析:本題得分:093、上海證券交易所傭金規(guī)定有〇A:A股的傭金為成交金額的0.35%B:B股的傭金為成交額的0.6%C:債券的傭金為成交額的0.2%D:基金的傭金為成交額的0.35%E:三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D注:此題標(biāo)準(zhǔn)答案有誤!本題解析:本題得分:。94、在我國(guó),根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類,交易席位可分為〇A:有形席位B:無(wú)形席位C:普通席位D:特別席位E:代理席位本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:C,D本題解析:本題得分:。95、關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是ーA:基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分B:封閉式基金在成立后,基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市C:開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后,基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓D:基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)E:封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券ー樣本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:096、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在方面。

A:交易行為的自主性B:選擇交易價(jià)格的自主性C:選擇交易方式的自主性D:選擇交易品種的自主性E:選擇交易對(duì)手的自主性本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D本題解析:本題得分:097、證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料〇A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)ー印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”B:機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本C:由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程D:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說(shuō)明E:由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上ー年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。98、證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有

A:自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托B:遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托C:電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托D:客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)E:銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障,應(yīng)說(shuō)服客戶待故障排除后再辦理本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。99、我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有〇A:遵守交易所章程B:維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益C:接受證券交易所的監(jiān)督D:具有會(huì)員資格E:繳納席位費(fèi)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:D,E本題解析:本題得分:〇100、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有A:組織備份B:數(shù)據(jù)備份C:物質(zhì)備份D:信息資料備份E:相關(guān)協(xié)議備份本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:〇101、證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有A:要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B:檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格C:要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表D:對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案E:聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D本題解析:本題得分:。102、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形A:受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B:證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C:無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D:技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)E:交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,E本題解析:本題得分:0103、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行〇A:具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施B:建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施C:建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)D:重要原始憑證保存期不少于20年E:設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。104、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有A:證券營(yíng)業(yè)部自辦出納B:證券服務(wù)部代理出納C:銀行代理出納D:銀行代理資金清算E:證券公司統(tǒng)一清算本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,C,D本題解析:本題得分:。105、目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有〇A:A股B:基金C:B股D:投資基金E:國(guó)債回購(gòu)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,D,E本題解析:本題得分:〇106、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算,正確的說(shuō)法有〇A:交易日閉市后,交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)

發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則C:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差,產(chǎn)生清算金額D:證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用E:證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后,向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。107、證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括〇A:證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人B:技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%C:信息技術(shù)人員不得兼職,不得從事交易及清算等工作D:嚴(yán)禁對(duì)外泄露客戶資料和營(yíng)業(yè)部商業(yè)秘密E:營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。108.證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指 。

A:買入交易B:回購(gòu)交易C:初始交易D:賣出交易E:反向交易本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C本題解析:本題得分:0109、在實(shí)踐中,金融期貨主要種類有_BCEA:國(guó)債期貨B:利率期貨C:股票價(jià)格指數(shù)期貨D:商品期貨E:外匯期貨本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C,E本題解析:本題得分:。110、證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括A:認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)B:嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度C:檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況D:正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支E:進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D本題解析:本題得分:。111、證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有〇A:管理體系B:硬件設(shè)施C:軟件環(huán)境D:數(shù)據(jù)管理E:技術(shù)事故的防范與處理本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:〇112、對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式,說(shuō)法正確的有A:證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí),直接輸入資金年收益率的數(shù)值,可省略百分號(hào)B:滬、深兩地證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同C:上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍D:深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍E:上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為〇.005或其整數(shù)倍本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,D,E本題解析:本題得分:〇113、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料〇A:申請(qǐng)報(bào)告B:可行性報(bào)告C:籌建方案D:籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書E:公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:〇114、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn),證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型。A:法律風(fēng)險(xiǎn)B:政策風(fēng)險(xiǎn)C:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)E:管理風(fēng)險(xiǎn)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:0115、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有A:為客戶直接辦理開(kāi)戶B:辦理柜臺(tái)委托和交割C:提供證券交易行情D:在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)E:接受客戶的全權(quán)委托本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,D,E本題解析:本題得分:。116、證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有A:客戶資料管理B:對(duì)客戶的一般化服務(wù)C:對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)D:客戶服務(wù)的創(chuàng)新E:客戶需求調(diào)查本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C,D本題解析:本題得分:。117、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò),按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為A:出納差錯(cuò)B:交易差錯(cuò)C:事故性差錯(cuò)D:責(zé)任性差錯(cuò)E:技術(shù)性差錯(cuò)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B本題解析:本題得分:〇118、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有A:按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任B:按損失大小追究責(zé)任C:建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度D:明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限E:加強(qiáng)內(nèi)部管理制度本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D本題解析:本題得分:〇119、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有〇A:自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)B:自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度C:自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬D:建立定期報(bào)告制度E:公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:0120、下列屬于內(nèi)慕信息的有〇A:發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B:發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定C:發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)D:發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損E:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE

您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:0121、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括〇A:正確核算營(yíng)運(yùn)資金的運(yùn)行狀況B:及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料,カ求其保值增值C:對(duì)于上級(jí)撥入的資金的占用,證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息D:上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金等基本開(kāi)支E:上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金,并不得在驗(yàn)資后抽逃本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:0122、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說(shuō)法有A:認(rèn)真審查投資者的本人身份證B:證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后,須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)C:在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后,為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

D:證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后,就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記E:證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:〇123、非交易性過(guò)戶包括的情況有。A:繼承過(guò)戶B:贈(zèng)與過(guò)戶C:財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶D:法院判決過(guò)戶E:賬戶掛失轉(zhuǎn)戶本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D本題解析:本題得分:0124、下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是ー 。A:遵守證券交易所章程.各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議B:派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)C:維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場(chǎng)

的穩(wěn)定與發(fā)展D:按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)E:提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。125、證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè),應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料〇A:開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告B:具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告C:證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書D:管理制度及內(nèi)部控制制度E:營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D,E本題解析:本題得分:。126、證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括^〇A:利率風(fēng)險(xiǎn)B:購(gòu)買カ風(fēng)險(xiǎn)C:經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D:政治風(fēng)險(xiǎn)E:轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,D本題解析:本題得分:。127、證券交易場(chǎng)所的作用在于〇A:為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B:為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格C:實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露D:為各種證券提高流動(dòng)性E:提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,E本題解析:本題得分:〇128、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有A:交易所按上市公司送配公告,在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)B:在配股繳款期限內(nèi),承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)ー證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證C:證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)D:每日閉市后,配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后,由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司E:在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后,由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C,D,E本題解析:本題得分:。129、債券的種類主要有〇A:政府債券B:公司債券C:金融債券D:地方政府債券E:福利債券本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C本題解析:本題得分:。13。、股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有〇A:口頭競(jìng)價(jià)B:書面競(jìng)價(jià)C:集中競(jìng)價(jià)D:連續(xù)競(jìng)價(jià)E:電腦競(jìng)價(jià)本題分?jǐn)?shù)（2）ABCDE您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,E本題解析:本題得分:0三.判斷題:131、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)中,每ー投資者申購(gòu)數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。BA.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）132、在深圳證券交易所,會(huì)員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）133、我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。BA.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）134、目前,我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（。）135、深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度,故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）136、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）137、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出,并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）138、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期,采用T+0交收制。A.正確E.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）139、在深圳證券交易所,B股的交易過(guò)戶費(fèi)為成交金額的〇.35%〇A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）140、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%〇A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）141、發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢,一次超過(guò)該資產(chǎn)的25%,這屬于內(nèi)慕消息。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）142、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中,對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托,若能成交,其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）143、證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng),不得聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（。）144、目前我國(guó)證券回購(gòu)交易券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）145、轉(zhuǎn)托管可以是ー只證券或多只證券,也可以是ー只證券的部分或全部。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）146、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中,其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）147、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）148、我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）149、集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）150、對(duì)首日開(kāi)盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度,上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10虬A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（。）151、國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%。A.正確B.錯(cuò)誤本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）152、對(duì)存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度,對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移,不簽發(fā)實(shí)物證券,而是通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）153、在一定條件下,交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓,但不得退回。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）154、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）155、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分：（0）156、國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）157、在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問(wèn)題,因此對(duì)這些問(wèn)題如果不適當(dāng)控制,同樣會(huì)給證券公司帶來(lái)?yè)p失。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）158、參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部,可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）159、債券凈價(jià)交易中,應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（。）160、網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán),投資者自愿申購(gòu),無(wú)需繳款。A.正確B.錯(cuò)誤本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）161、網(wǎng)上定價(jià)市值配售中,投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi),且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（。）162、采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤方式,與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較,交易速度有了提高。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）163、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）164、證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大,流動(dòng)性強(qiáng),低風(fēng)險(xiǎn),高收益等特點(diǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）165、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）166、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自中國(guó)證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效,一年后自動(dòng)失效。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）167、開(kāi)放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）168、證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來(lái)的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）169、上市公司若采用市值配售發(fā)行方式,認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和,按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:A.正確本題得分:（0）170、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán),分級(jí)決策,分級(jí)管理,分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。A.正確B.錯(cuò)誤您選擇的答案為:空本題正確答案為:B.錯(cuò)誤本題得分:（0）171