九月中旬證券交易證券從業(yè)資格考試第六次訓(xùn)練試卷(附答案和解析)

九月中旬證券交易證券從業(yè)資格考試第六次訓(xùn)練試卷（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)自決定后的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、7D、10【參考答案】：B2、證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）。A、套期保值業(yè)務(wù)B、資金融通業(yè)務(wù)C、調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù)D、信用規(guī)范業(yè)務(wù)【參考答案】：B3、對于專用席位的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、境內(nèi)證券公司不允許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請8股專用席位C、經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向交易所申請專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位D、專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款【參考答案】：A4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（）來確定。A、5元B、當(dāng)日市場價(jià)格C、當(dāng)日基金份額凈值。、當(dāng)日市場平均價(jià)格【參考答案】：C5、在上海證券交易所采用競價(jià)交易方式的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A、9：00?9：30B、9：15—9：25C、9：25?9：30D、9：10—9：25【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。6、上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（）。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P162。7、共同對手方（CentralCounterParty,CCP）是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由（）充當(dāng)。A、管理機(jī)構(gòu)B、托管機(jī)構(gòu)C、清算機(jī)構(gòu)D、結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291。8、證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。A、每年B、每兩年C、每三年D、不定期【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P104—105。9、以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的是（）。A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算C、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券【參考答案】：B10、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。A、期貨B、可轉(zhuǎn)換債券C、期權(quán)D、遠(yuǎn)期交易【參考答案】：C【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。11、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。TOC\o"1-5"\h\zA、1,5B、3,15C、2,30D、6,60【參考答案】：D12、（）與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。A、債券回購成交通知單B、交易系統(tǒng)生成的成交單C、回購成交合同D、附屬協(xié)議【參考答案】：C【解析】對比記憶，債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同叉件。13、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、交易物的不變性B、客戶資料的保密性C、客戶指令的權(quán)威性D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性【參考答案】：A14、在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（）。A、現(xiàn)貨交易B、回購交易C、期貨交易D、遠(yuǎn)期交易【參考答案】：B15、以下關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A、交易行為的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、利潤的可觀性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：C16、對清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是（）A、證券的收付稱為交割B、資金的收付稱為交收C、先清算后交割、交收D、先交割后清算【參考答案】：D17、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（）。A、金融期貨B、金融期權(quán)合約C、金融衍生工具D、金融期貨合約【參考答案】：B18、證券是用來證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、證券發(fā)行人B、證券承銷商C、證券持有人D、證券托管人【參考答案】：C【解析】證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。19、買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照（）的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。A、價(jià)格優(yōu)先B、貨銀對付C、公平公正D、時(shí)間優(yōu)先【參考答案】：B【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P281。20、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有骰東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)（息）日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、9.23B、8.75C、9.40D、10.13【參考答案】：C【解析】掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。21、可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）的債券。A、基金B(yǎng)、優(yōu)先股C、另一種證券D、B股【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5。22、下列不屬于集中性市場營銷策略的是（）。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、無差異市場營銷策略【參考答案】：D【解析】集中性市場營銷策略，又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場的需求。運(yùn)用此種策略追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場上取得較高的市場占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。23、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定，于每個(gè)交易日（）向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的相關(guān)信息。A、收市后B、開盤后C、11：30前D、13：30前【參考答案】：A24、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、001B、005C、01D、0.05【參考答案】：C25、標(biāo)的證券為股票的。應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、在交易所上市交易滿2個(gè)月B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：D26、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C、在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托D、降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：B27、營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括（）。A、快速反應(yīng)原則B、盈利首要原則C、重點(diǎn)保護(hù)原則D、疏導(dǎo)化解原則【參考答案】：B28、證券營業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制證券營業(yè)部財(cái)務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。A、全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作B、為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財(cái)務(wù)主管兼任出納C、協(xié)助總部報(bào)表的合并D、計(jì)算經(jīng)營成果和納稅額【參考答案】：B29、證券存管按（）以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。A、證券公司賬戶B、證券營業(yè)部賬戶C、證券服務(wù)部賬戶D、股東證券賬戶【參考答案】：D30、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時(shí)上市流通（）。A、R日當(dāng)日B、R日后第一個(gè)交易日C、R日后第二個(gè)交易日D、R日后第三個(gè)交易日【參考答案】：C31、下列（）不屬于證券交易的原則。A、公開原則B、互助原則C、公平原則D、公正原則【參考答案】：B【解析】證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。32、某投資者通過場外投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其申購手續(xù)費(fèi)和可得到的申購份額為：（）。A、9704份B、9706.62份C、10000份D、9611份【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P162。【解析】某投資者通過場外投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其申購手續(xù)費(fèi)和可得到的申購份額為：凈申購金額=10000/（1+1.5%）=9852.22元申購手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78元申購份額=9852.22/1.0150=9706.62份33、（）是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。A、證券托管B、證券存管C、證券轉(zhuǎn)托管D、證券托管轉(zhuǎn)移【參考答案】：C【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。34、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。35、證券公司及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。A、誠實(shí)守信B、誠實(shí)信用C、勤勉刻苦D、審慎投資【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111。36、回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。A、遠(yuǎn)期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。37、對于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。38、（）是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場。A、無差異市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、集中性市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：A無差異市場營銷策略是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場。39、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：C【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。40、對折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是（）。A、上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率B、上海證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額C、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布D、上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率【參考答案】：D41、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）（R為股權(quán)登記日）。A、R日B、R+1日C、R+2日D、R+3日【參考答案】：B42、根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在（）前予以公告。A、未來3天B、未來3個(gè)交易日C、次一交易日D、當(dāng)前交易日【參考答案】：C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。本題的最佳答案是c選項(xiàng)。43、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。44、（）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的野為。A、證券托管B、證券存管C、證券交付D、證券交易【參考答案】：B【解析】熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節(jié)，P25。45、指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在（）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。46、證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A、設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)8、申購和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發(fā)行規(guī)模不同【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P158。47、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。A、4B、5C、6D、7【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。48、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。A、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》C、開立證券交易資金賬戶D、分享投資收益，承擔(dān)投資損失【參考答案】：D49、權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9：15?11：30B、9：30?11：30C、13：00?15：27D、15：00?15：30【參考答案】：D【解析】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00?15：30。50、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上15萬元以下【參考答案】：C51、投資者辦理委托買人證券時(shí)，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存入其（）。A、信用卡賬戶B、交易結(jié)算資金賬戶C、銀行定期儲蓄賬戶D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】買賣股票的手續(xù)。52、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（）。A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約【參考答案】：C【解析】投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。53、某投資者通過場內(nèi)投資l萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（）。A、9704份B、9707份C、10000份D、9611份【參考答案】：B54、申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的基金管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、20C、30D、50【參考答案】：D55、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A、經(jīng)紀(jì)商B、委托人C、托管商D、代理人【參考答案】：B56、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（）。A、開戶和證券交易過戶B、證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議C、開戶和接受具體委托D、開戶和簽訂證券協(xié)議【參考答案】：D57、取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)在我國，證券公司取得交易席位，應(yīng)向（）提出申請。A、中國證監(jiān)會(huì)B、當(dāng)?shù)刈C管辦C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：C58、在凈價(jià)交易方式下，利息的計(jì)算周期是（）。TOC\o"1-5"\h\zA、日B、周C、月D、年【參考答案】：A59、設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易，1998年7月1日買入201003回購品種，成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià).A、100.583B、120.012C、113.651D、124.862【參考答案】：A60、（）是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）。A、事先預(yù)警B、實(shí)時(shí)監(jiān)控C、事后監(jiān)察D、行業(yè)檢查【參考答案】：A,B,C2、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與（）等部門嚴(yán)格分開。A、資金B(yǎng)、財(cái)會(huì)C、經(jīng)紀(jì)D、物業(yè)管理【參考答案】：A,B,C3、境外投資者若要買賣B股，其程序?yàn)椋ǎ?。A、必須通過境外的證券代理商進(jìn)行B、境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員C、由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所電腦主機(jī)D、電腦在核查通過后撮合成交【參考答案】：B,C,D【解析】境外投資者可通過境內(nèi)、境外證券代理商進(jìn)行。4、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（）前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A、12：00B、15：00C、20：00D、22：00【參考答案】：D5、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采取大宗交易方式A、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股B、A股單筆交易金額不低于500萬元人民幣C、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股D、B股單筆教育金額不低于30萬港幣E、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份【參考答案】：A,C,D,E6、證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有（）。A、按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任B、按損失大小追究責(zé)任C、建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度D、明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限E、加強(qiáng)內(nèi)部管理制度【參考答案】：A,B,C,D7、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（）。A、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定B、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人C、證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”D、證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格【參考答案】：B,C【解析】證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定，證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。8、證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。A、交易過程的保密性B、交易方式的特殊性C、交易規(guī)則的嚴(yán)密性D、操作程序的復(fù)雜性【參考答案】：B,C,D【解析】BCD【解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。9、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中，集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹包括（）。A、管理人簡介B、托管人簡介C、推廣機(jī)構(gòu)簡介D、上市公司簡介【參考答案】：A,B,C10、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加（）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、15%，2%B、16%，2%C、16%，3%D、15%，3%【參考答案】：B11、上市公司有下列哪些情況時(shí)，證券交易所將對其股票實(shí)行特別處理。（）A、最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤均為負(fù)值B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）C、公司