2014年6月份證券交易考前押題五

2014年6月從業(yè)資格考試《交易》項( 60小項(B、A 公D、以上都A、凈資本計算B、具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師出具的控制評審報告C、具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師審計的最近三年財務(wù)報表D、企業(yè)法人副本復(fù)印件A、委托人的指令具威性 經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意 C、委托C、券業(yè)務(wù)D、申請AD A、辦理 D、指導(dǎo)和督 轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信（）A、委托 D 度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報地中國派出機構(gòu)備案。B、30C、15D、 A、5000D、5D、 D、交易B、賬號D、品種D、控制 A、是否引入履 D、融資方和融券需繳納履約A、融券賬D、客戶信用交易擔(dān)保賬B、成交價D、綜交價A、承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)B、對國內(nèi)機構(gòu)而言，只有公司才能成為交易所的會員C、具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運27、交易所于（）DD、A、從 ABC8%31 A 公 D、委托A 公D、登記結(jié)算A、工作繁D、市場性A、中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶 D、中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的交收通過“集中交收賬戶”完A、根據(jù)中國制定的標(biāo)準(zhǔn)B、根據(jù)交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)D、根據(jù)結(jié)算公司制定的標(biāo)A、董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略D、自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立D、營業(yè)部及公司規(guī)度A、由于所任公司職務(wù)可以獲職公司有關(guān)信息 屬 D、一般情況下，持有公 比例不到5%的股東不屬 信息C、D、和真40 A DC、普通D、B（）D、投資賬A、債券回購初始融出金D、買斷式回購到期購回金A D 公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)A、申請委 D、查 及A、交收確認結(jié)算參與人的債券關(guān) D、通過交收完成 A 公D、投資 A D、 》中包含了開放式基金、公司產(chǎn)品以及商業(yè)銀 產(chǎn)A、客戶本人有 明及客戶本人 AD與 D 交易有利 的順利進 查情況和評估結(jié)果，提出意見和糾正措施。A、風(fēng)險部門D、股東大A D、登記結(jié)算系D、全資擁有或者控股一家公司，或者與一家公司被同一機構(gòu)控制，且該公司具有會員分級結(jié)算制度交易所會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D 公司應(yīng)至少每兩年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評項( 50項(D、目前我國交易傭金實行浮動制 方D、網(wǎng)上競 的股價容易被機構(gòu) 操級，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)D、市場為投資者提供了交易的即時A、對每一的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量比例、融券賣出價格作出限制性規(guī)定 所可以暫停接受該種的融資買入指令或者融券賣出指令5、 A、委 D、交易記 D D、數(shù)據(jù)電 D C、認購證方式D、與儲蓄存款掛D、融出方14 A D、提 行情信息、交易設(shè) A、決 D、實行自律性管 D、權(quán)證具有的性質(zhì)A、由請材料送交日（T-5日前A、讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“有風(fēng)險、入市須謹慎”的警D、要從環(huán)節(jié)著手風(fēng)險掲示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示投資的風(fēng)D、B20 A D、公司財務(wù) A、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將 22 D、委托公司的客戶存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計A、調(diào)整保證金D、調(diào)整擔(dān)保品范24、合格投資者投資的一般規(guī)定包括（） D、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人 A、客戶 D D、債A、調(diào)整保證金D、調(diào)整擔(dān)保品范C、交D、基金交31、公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（） D 賬戶的開A、分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程B、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司水平和股息政策確定分紅派D、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股利兩 D A、會員D、特許組D、股利（）D、買斷式回購的 A D、是對應(yīng)收、應(yīng) A、當(dāng)有效申購總量等于該 A 交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00C、每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，交易所交易主機不接受撤單申報D、交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00D、自營庫存變動42、營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時，需要客戶提供（）AD、上交報A、客戶優(yōu)A、投資主辦人簽署的承諾D、集合資產(chǎn)管理A、開立賬戶應(yīng)堅 D、一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的賬46 C、增發(fā)上市的D、以上都47、關(guān)于交易所買斷式回購風(fēng)險控制，下列描述正確的有（）A、交易雙B、投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種量的20%D、投資風(fēng)險收益D、以上都 D、開立賬戶與建立 三(40小三(購上限，且不超過999,999,500股。 銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理任職資格 18、在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和的正常進行，要求開市前基金管理人應(yīng)向交易所、中國結(jié)算公司提供ETF的申購、贖回，并通過交易所指定的信息發(fā)布予以個交易日向公司申報。股和B股的，交易所為和B股分別設(shè)罝投票代碼25、投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購LOF基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公 開放式基金賬戶 1、C從業(yè)可以經(jīng)批準(zhǔn)的國債2、D通常情況下， 公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由客戶自行行使其所持有的權(quán)利，履行相應(yīng) 3、4、C公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國提交下列材料：1.由請書；2.券業(yè)務(wù)證和企業(yè)法人3.凈資本計算表和經(jīng)具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師 審計的最近1期財務(wù)報表；4.負責(zé)資產(chǎn)管理 的情況登記表；5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 、風(fēng)險控制崗位的、簡歷、 明復(fù)印件；6.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 無不良行為記錄的證明；7. 制和風(fēng)險管理制度文本及由具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師出具的控制評審報告；8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程；9.中國要求提交的其他材料。5、6、B委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托包括人工委托或傳真7、A公司申請成為交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送交易所，如申請書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、券業(yè)務(wù)證、企業(yè)法人、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。8、9、B主辦券商業(yè)務(wù)包括：受托辦理轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜；向投資則提示轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂轉(zhuǎn)讓委托，接受投資者委托辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；根據(jù)中國業(yè)或者相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助指定事項；中國業(yè)的其他業(yè)務(wù)。其他三項屬于轉(zhuǎn)讓主辦券商10、B交易所在每個交易日開市前，根據(jù)公司報送數(shù)據(jù)，向市場以下信息：（1）前一交易日單只標(biāo)的融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。（2）11、12、A公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、稽核年度報13、B為交易提供了對象，決定了交易的規(guī)模，是交易的前提14、B“買斷式回購初始交易日，中國結(jié)算公司 系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人編號對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行”屬于初始結(jié)算業(yè)務(wù)流程。15、B根據(jù)《定，從事承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理等其他業(yè)務(wù)之一的，資本16、17、D自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存2018、C客戶采用人工或傳真委托進行，應(yīng)與營業(yè)部有事先約定，并預(yù)留印鑒19、A委托指令的基本內(nèi)容包括：1.賬號；2.日期；3.品種；4.方向；5.數(shù)量；6.價格；7.時間；8.有20、A公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)21、D交易所履約金制度存在以下特點：（1）雙需繳納履約金；（2）履約金比率由交易22、D公司券承銷與保薦和自營兩項業(yè)務(wù)，資本最低限額為5億元23、B客戶信用交易擔(dān)保賬戶，用于記錄客戶委托公司持有、擔(dān)保公司因向客戶融資融券所生24、25、D交易所和交易所對會員資格的規(guī)定基本相同，主要有以下幾方面：（1）經(jīng)中國證 26、27、A，交易所正式開業(yè)28、B公司參與1個集合計劃的自有，不得超過成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元29、D對未按照要求提供有關(guān)情況、在該公司及與該公司具有控制關(guān)系的其他公司從事交易的時間連續(xù)計算不足半年、交易結(jié)算未納入第存管、投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及公司的股東、關(guān)聯(lián)人，公司不得向其融資、融券。30、B按照我國現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，在一個交易日內(nèi)(非上市首日)的交易價格相對上一交易日收市31、32、B交易所可以對違法交易的實施特別停牌并予以公告33、C網(wǎng)上競價也存在一些缺點。比如，股價容易被機構(gòu)大，從而増大了中小投資者的投資風(fēng)34、B中國結(jié)算公司滬深并不直接客戶的賬戶35、C銀行間債券市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保36、37、A客戶交易結(jié)算第存管是券公司將客戶的交易結(jié)算存放在指定的商業(yè)銀行，以每個客38、B公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理屬于交易信息的知39、D開立賬戶應(yīng)堅持的基本原則為和真實性40、C分支機構(gòu)是 公司傳統(tǒng)的，它提供較為的分銷方式，因為客戶需要通過分支機構(gòu) 41、D賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型賬戶，既可用于普通，也42、43、A投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司開放式44、D上月買入金額包括在交易所上市交易的、基金、ETF、L0F、權(quán)證、債券以及未來新增45、C公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司地中國派出機構(gòu)報告。46、A委托受理過程包括驗證與審單、查驗及47、48、B人應(yīng)當(dāng)向負責(zé)申購驗資的會計師支付驗資費用49、D《 自營投資品種》包括開放式基金、公司 產(chǎn)品等依法經(jīng)中國批準(zhǔn)或 50、 委托權(quán)限及期限發(fā)生變化，客戶本人和人都必須同時到柜臺提交雙方有效明及客戶本 賬戶卡。51、D中國對子公司的境內(nèi)投資業(yè)務(wù)資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作52、A為交易提供了對象，是交易的前提53、D滬深交易所的交易與交收原則包括；爭額原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、54、A公司建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險缺陷的糾正與處理機制，由風(fēng)險部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的檢查情況和評估結(jié)果，提出意見和糾正措施，并對情況進行檢查。55、C根據(jù)我國《上市公司管理辦法》的規(guī)定，上市公司的可轉(zhuǎn)換責(zé)券在結(jié)束6個月后方56、57、D法人客戶時，經(jīng)辦人須通過登記結(jié)算系統(tǒng)查驗客戶提交賬戶的狀態(tài)，并核對該賬戶在登記結(jié)58、 必要的從業(yè)，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)；全資擁有或者控股一家公司，或者與一家公司被同一機構(gòu)控制，且該公司具有會員分級結(jié)算制度交易所會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).59、60、B的流動性是市場生存的條件1、CD考查傭金的內(nèi)容。傭金收取起點為5元，B股傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為1或5港元；、B股、投2、3、CD連續(xù)交易的特點有：第一，市場為投資者提供了交易的即時性；第二，交易過程中可以反映的4、5、AB在集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托公司的6、ABCD公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并7、ABCD經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的性、的8、ABCD銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立形式的合同，其形式包括9、AC公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬元；公司參10、11、12、ACD網(wǎng)上的基本類型有網(wǎng)上競價和網(wǎng)上定價兩種，除網(wǎng)上定價市值配售外，其他都不屬于13、BCD債券回購交易申報中，融券方按“賣出”予以申報。融券方包括逆回購方、買入返售方、融出14、 公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得客戶進行交易、結(jié)算或者交割，不得代公司、客 保證金，不得利用賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)保證金。15、 交易所本身不持有，也不進行的，更不能決定交易的價格16、BD權(quán)證的相關(guān)知識。權(quán)證既能在場內(nèi)交易，又能在場易；目前我國權(quán)證只能在交易所交17、ACD向交易所提交公告申請日（T-1日前）18、19、20、AB應(yīng)提交文件： 券業(yè)務(wù)證；融資融券業(yè)務(wù)實施方案、管理制度的相關(guān)文件；高級管理 21、AC公司應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)部管理制度，保障營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運營：自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以方式記載、留存，保存時間不少于3年；公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將營業(yè)部離任審計報告報營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。22、BCD公司可以自有參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃23、ABCD對融資融券業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險可能給公司造成的損失，公司一般根據(jù)市場波動情況及24、AD每個合格投資者可分別在、交易所委托3家境內(nèi)公司進行交易；合格投資者應(yīng)25、 交易所交易的托度可概括為：自助托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限26、27、ABCD自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)扳市場交易，通過現(xiàn)場詢問、問卷等方式，收集，包括客戶、與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等。28、29、ABCD對市場風(fēng)險可能給公司造成的損失，公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下措施進行控制：（1）調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種；（2）調(diào)整可充抵保證金的30、ABCD按照交易對象的品種劃分，交易的種類有交易、債券交易、基金交易以及金融衍生工具31、32、 公司在辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進行客戶識別：（1）賬戶的開立、注銷；（2） 33、AD上市分紅派息的內(nèi)容34、BCD結(jié)算參與人申請開立 交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格、法定代表人委托書、開 交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶書等材料。35、AC交易所的組織形式有會員制和公司制兩種36、37、ABCD在銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以在符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的前提下，協(xié)商確定38、 并未發(fā)生實際持移39、ABD考查網(wǎng)上定價的價格形成機制40、ABCD關(guān)于申報時間，交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15-9:25、撤單申報。交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15?11:30、13:00?15:41、BCD投資時機不易選擇42、AC營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時，需要客戶提供、卡，填寫撤單申請，并當(dāng)面簽署。43、BC交易所對交易的競價原則為“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”44、ABCD題型：題難易度：易頁碼：216申報材料的主要內(nèi)容包括：1.申請書；2.計劃說明書；3.集合資產(chǎn)管理合同文本；4.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告；5.推廣方案及推廣協(xié)議；6.公司、推廣機構(gòu)與登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務(wù)協(xié)議；7.公司負責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理、資產(chǎn)管理部門及投資主辦人簽署的承諾書；8.法律意見書；9.中國要求提交的其他材料45、ABCD開立賬戶應(yīng)堅持和真實性的原則；對于同一類別和用途的賬戶，原則上一個