競爭法培訓講義課件

競爭法教學目的與要求：通過課程的講授和研究生自學，使研究生熟悉競爭法的基本理論知識，初步掌握競爭法的基本分析方法，了解發(fā)達國家競爭立法的經(jīng)驗教訓，認識我國競爭法的特殊性；要求研究生比較熟悉競爭法的學術文獻，了解競爭法學最新的學術研究動態(tài)，能對我國競爭立法，司法和行政執(zhí)法工作獨立進行初步分析研究，并提出有學術價值和實踐意義的見解。

?競爭法教學目的與要求：通過課程的講授和研究生自學，使研究生熟1主要參考文獻之一王源擴等著：《經(jīng)濟效率與社會正義——經(jīng)濟法學專題研究》競爭法總論、反壟斷法、反不正當競爭法部分。安徽大學出版社2001年版；種明釗主編《競爭法》，法律出版社97年6月第一版；王曉曄著《企業(yè)合并中的反壟斷問錘》，法律出版社96年5月第一版；阮方民著《歐盟競爭法》，申國政法大學出版社98年4月版；?主要參考文獻之一王源擴等著：《經(jīng)濟效率與社會正義——經(jīng)濟法學2主要參考文獻之二國家工商局條法司編

《現(xiàn)代競爭法的理論與實踐》，法律出版社93年8月版；曹士兵著《反壟斷法研究》，法律出版社96年2月版；王曉曄著：《競爭法研究》，中國法制出版社1999年版；季曉南著《中國反壟斷法研究》，人民法院出版社2001年版；?主要參考文獻之二國家工商局條法司編《現(xiàn)代競爭法的理論與實踐3主要參考文獻之三王曉曄編《反壟斷法與市場經(jīng)濟》(論文集)，法律出版社98年9月第一版；中國人民大學書報資料中心《復印報刊資料經(jīng)濟法學、勞動法學》D413(月刊)所載有關競爭法的專題論文；清華大學出版發(fā)行

《中國學術期刊文獻光盤版·法律分輯》所載競爭法專題論文；?主要參考文獻之三王曉曄編《反壟斷法與市場經(jīng)濟》(論文集)，法4主要參考文獻之四孔祥俊著：《中國現(xiàn)行反壟斷法理解與適用》，人民法院出版社2001年版；徐世英著：《競爭法新論》，北京大學出版社2006年版。王先林著：《WTO競爭規(guī)則與中國反壟斷立法》，北大出版社05年3月版。其他知名作者：史際春、王為農(nóng)等。常用法律網(wǎng)站：中國民商法律網(wǎng)，中國經(jīng)濟法網(wǎng)等常用法律網(wǎng)站。?主要參考文獻之四孔祥俊著：《中國現(xiàn)行反壟斷法理解與適用》，人5必讀法律法規(guī)之一《民法通則》第六章第三節(jié)；《刑法》第二編第三章第八節(jié)；《反不正當競爭法》；《消費者權益保護法》；?必讀法律法規(guī)之一《民法通則》第六章第三節(jié)；?6必讀法律法規(guī)之二《廣告法》；《價格法》；原國家計委95年1月25日發(fā)布的《制止牟取暴利的暫行規(guī)定》；國務院《關于在經(jīng)濟活動中禁止地區(qū)封鎖的暫行規(guī)定》（2001年4月）。?必讀法律法規(guī)之二《廣告法》；?7第一章

競爭的概念

第一節(jié)

競爭的概念及其與市場的關系第二節(jié)

競爭的經(jīng)濟意義第三節(jié)

競爭的社會政治意義第四節(jié)

競爭的消極影響第五節(jié)

我國現(xiàn)階段競爭的特點?第一章競爭的概念第一節(jié)

競爭的概念及其與市8第一節(jié)

競爭的概念及其與市場的關系

一、經(jīng)濟競爭與市場界定二、經(jīng)濟競爭的理論模型

?第一節(jié)競爭的概念及其與市場的關系一、經(jīng)濟競爭與市場界定9二、經(jīng)濟競爭的理論模型經(jīng)濟競爭的理論模型是指競爭一般條件的理論概括。亞當·斯密：“看不見的手”；個人利益與社會利益的當然一致:分工與交換，自由的交易所有資源最終流向出價最高者——資源最佳配置；各生產(chǎn)部門間的平衡；個人追求自利的行為同時促進了社會利益?二、經(jīng)濟競爭的理論模型經(jīng)濟競爭的理論模型是指競爭一般條件的理10市場的界定產(chǎn)品或服務市場市場的空間市場的時間（季節(jié)性）?市場的界定產(chǎn)品或服務市場?11人類對競爭機制作用條件的認識經(jīng)歷了一個發(fā)展過程1、完全競爭理論或純粹競爭理論2、壟斷競爭理論3、有效競爭理論4、可競爭市場理論?人類對競爭機制作用條件的認識經(jīng)歷了一個發(fā)展過程1、完全競爭理121、完全競爭理論或純粹競爭理論（CompleteorPureCompetition)完全競爭市場或純粹競爭市場是指具備下列條件的市場：1、眾多的買者和賣者2、產(chǎn)品的均質(zhì)性3、資源轉移無成本4、市場信息的完備性和分布的對稱性意義：開啟了認識競爭條件的思路局限：條件過于嚴苛因而難以應用?1、完全競爭理論或純粹競爭理論（CompleteorPu132、不完全競爭或壟斷競爭理論(IncompleteorMonopolisticCompetition)對產(chǎn)品均質(zhì)性的質(zhì)疑現(xiàn)實市場中廠商之間關系的分析意義：揭示了實踐中競爭與壟斷之間相互滲透的關系以及競爭條件問題在實踐中的復雜性局限性：作為一種實證理論指導功能不足?2、不完全競爭或壟斷競爭理論(Incompleteor143、有效競爭理論或可操作競爭理論（EffcectiveorWorkableCompetition)追求現(xiàn)實條件下可行并且確實有效的競爭，其標準是：市場結構：無產(chǎn)業(yè)進入障礙，行業(yè)內(nèi)廠商數(shù)量符合規(guī)模經(jīng)濟效益市場行為：廠商之間無通謀，無壟斷或不正當競爭行為市場績效：勞動生產(chǎn)率提高；技術進步；消費者需求得到滿足；沒有過度的消費開支。

?3、有效競爭理論或可操作競爭理論（Effcectiveo15有效競爭理論的意義與局限性意義：從理想目標到現(xiàn)實目標的轉變從簡單因素到復雜因素的思考可操作性和普遍的應用局限：對國際競爭尚未予以考慮?有效競爭理論的意義與局限性意義：?164、可競爭市場理論（Contestablemarket）

市場進入障礙問題及其重要性背景及其政策結論其他相關理論壟斷市場理論寡頭壟斷市場理論?4、可競爭市場理論（Contestablemarket）17第一節(jié)小結競爭現(xiàn)象的普遍性競爭問題的復雜性1、競爭機制作用條件問題的復雜性2、競爭機制作用條件的歷史性3、共性與個性的統(tǒng)一：從實際出發(fā)認識我國競爭條件問題的重要性4、人類對競爭規(guī)律認識的長期性和艱巨性?第一節(jié)小結競爭現(xiàn)象的普遍性?18第二節(jié)

競爭的經(jīng)濟意義

一、競爭使稀缺資源得到有效配置

二、競爭推動經(jīng)濟技術進步

三、競爭促進收入的合理分配

四、競爭使消費者利益得到充分尊重和保護

?第二節(jié)競爭的經(jīng)濟意義一、競爭使稀缺資源得到有效配置?19第三節(jié)

競爭的社會政治意義

1、競爭有利于保障人們的經(jīng)濟自由

2、創(chuàng)造社會平等的經(jīng)濟基礎

3、競爭有利于維護政治民主的經(jīng)濟基礎

?第三節(jié)競爭的社會政治意義1、競爭有利于保障人們的經(jīng)濟自20第四節(jié)

競爭的消極影響和局限性

一、優(yōu)勝劣汰與社會公正：弱者救助

貧富懸殊問題二、自發(fā)盲目與資源浪費

1、市場調(diào)節(jié)的滯后性、自發(fā)性、分散性

2、規(guī)模經(jīng)濟效應

3、過度包裝

4、影響資金積累和現(xiàn)代技術進步

5、不利于某些特殊產(chǎn)業(yè)：農(nóng)業(yè)、外貿(mào)等6、外部效應問題?第四節(jié)競爭的消極影響和局限性一、優(yōu)勝劣汰與社會公正：21競爭的消極影響和局限性三、競爭對生活方式的影響快樂指數(shù)問題綠色GDP問題經(jīng)濟制度的導向問題?競爭的消極影響和局限性三、競爭對生活方式的影響?22第五節(jié)我國現(xiàn)階段競爭的特點一、制度背景（目的、所有制、分配）二、廠商行為（決策動機、商業(yè)道德）三、產(chǎn)業(yè)結構四、二元經(jīng)濟五、政府管理和配套制度?第五節(jié)我國現(xiàn)階段競爭的特點一、制度背景（目的、所有制、分配23第一章小結經(jīng)濟的運行模式政府的管理方式競爭一般理論與在特定國家的具體特點競爭理論與競爭立法的關系我國應當確立的經(jīng)濟競爭理論?第一章小結經(jīng)濟的運行模式?24第二章競爭法的歷史發(fā)展本章基本內(nèi)容：第一節(jié)美國反托拉斯法的歷史發(fā)展第二節(jié)歐盟競爭法第三節(jié)我國競爭法的現(xiàn)狀與展望?第二章競爭法的歷史發(fā)展本章基本內(nèi)容：?25第一節(jié)美國反托拉斯法的歷史發(fā)展一、美國競爭法制的歷史發(fā)展階段和基本框架1、美國自由資本主義時代的競爭保護2、《謝爾曼法》及其革命性意義3、美國反托拉斯法的框架?第一節(jié)美國反托拉斯法的歷史發(fā)展一、美國競爭法制的歷史發(fā)展26二、美國反托拉斯法的影響及其原因1、美國反托拉斯法的影響及其表現(xiàn)2、美國反托拉斯法巨大影響的原因?二、美國反托拉斯法的影響及其原因1、美國反托拉斯法的影響及其27第二節(jié)歐盟與歐洲國家競爭法一、歐盟的歷史與機構1951年4月法、德、一、荷、比、盧流過成立歐洲煤鋼共同體1958年，六國成立歐洲經(jīng)濟共同體和歐洲原子能共同體1992年2月十二國成立歐洲聯(lián)盟，現(xiàn)有十五個成員國，主要機構由歐洲議會、歐盟理事會、歐盟委員會、歐洲司法法院，歐洲初審法院等目前共27國?第二節(jié)歐盟與歐洲國家競爭法一、歐盟的歷史與機構?28二、歐盟競爭法的基本框架 與主要特點歐盟競爭法的基本框架：原則性規(guī)范實體性規(guī)范：1、禁止聯(lián)合限制競爭 2、禁止濫用市場支配地位 3、控制企業(yè)兼并程序性規(guī)范：法律適用范圍、執(zhí)法機構、 執(zhí)法程序和法律責任等?二、歐盟競爭法的基本框架 與主要特點歐盟競爭法的基本框架29歐盟競爭法的主要特點1、明確的原則性規(guī)范2、獨具一格的豁免制度3、對市場一體化的高度關注4、相對弱化的法官作用?歐盟競爭法的主要特點1、明確的原則性規(guī)范?30三、 歐盟與歐洲國家 競爭法的關系歐洲國家競爭法的歷史發(fā)展歐盟競爭法與其成員國法的關系歐盟法效力優(yōu)先原則直接效力原則?三、 歐盟與歐洲國家 競爭法的關系歐洲國家競爭法的歷31第三節(jié) 我國競爭法的 現(xiàn)狀與展望一、我國競爭法的現(xiàn)狀我國競爭法的起步與臺灣《公平交易法》《憲法》第十五條《民法通則》侵權的民事責任部分《刑法》第二編第三章第八節(jié)“擾亂市場秩 序罪”《廣告法》、《招投標法》、《價格法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費者權益保護法》等?第三節(jié) 我國競爭法的 現(xiàn)狀與展望一、我國競爭法的32《反不正當競爭法》主要內(nèi)容：禁止十一項具體行為意義：滿足了體制過渡時期的急迫需要缺陷：名不符實，包括了反壟斷的內(nèi)容一般性規(guī)定不能適用，適用范圍太小行為構成和責任要件的規(guī)定有形式主義色彩執(zhí)法體制缺乏有效性?《反不正當競爭法》主要內(nèi)容：禁止十一項具體行為?33二、我國現(xiàn)行競爭法制的 主要特點1、迫切需要控制的壟斷問題還沒有專門立法2、對企業(yè)兼并予以鼓勵3、反不正當競爭多頭立法4、執(zhí)法和司法機關缺乏保護競爭機制的意識5、執(zhí)法體制存在許多問題?二、我國現(xiàn)行競爭法制的 主要特點1、迫切需要控制的壟34三、我國競爭法的展望反壟斷立法的進展影響我國競爭法制建設的因素當前的研究熱點及今后發(fā)展趨勢?三、我國競爭法的展望反壟斷立法的進展?35第三章競爭法總論第一節(jié)競爭法的概念與基本內(nèi)容第二節(jié)競爭法的調(diào)整方法第三節(jié)競爭法的執(zhí)行機制第四節(jié)競爭法的適用第五節(jié)競爭法的政策目標 ?第三章競爭法總論第一節(jié)競爭法的概念與基本內(nèi)容?36第一節(jié)競爭法的概念與基本內(nèi)容一、競爭法的概念與調(diào)整對象競爭法是以規(guī)范經(jīng)營行為，維護市場競爭為基本內(nèi)容的法律規(guī)范的總稱。

競爭法主要調(diào)整兩類社會關系：1、經(jīng)營者之間的市場競爭關系，其特點是主體之間關系的平等性、主體的特定性、行為內(nèi)容的商業(yè)性或經(jīng)營性、法律保護對平等的關注以及救濟手段的民事性。?第一節(jié)競爭法的概念與基本內(nèi)容一、競爭法的概念與調(diào)整對象?372、國家對市場競爭的管理關系特點：主體之間關系的強制命令性被害人的不確定性行為內(nèi)容的復雜性法律保護對宏觀效果的關注救濟手段的綜合性兩種關系在現(xiàn)實生活中的交織及法律調(diào)整的復雜性?2、國家對市場競爭的管理關系特點：?38二、競爭法的內(nèi)容體系（一）總則：立法目的與依據(jù)、基本原則、共同性規(guī)定（二）反壟斷法：1、企業(yè)聯(lián)合限制競爭的禁止2、禁止濫用市場優(yōu)勢地位3、控制企業(yè)兼并4、禁止行政壟斷?二、競爭法的內(nèi)容體系（一）總則：立法目的與依據(jù)、基本原則、共39（三）反不正當競爭法：仿冒與誤導、不正當營銷、侵害商業(yè)秘密、商業(yè)誹謗（四）程序規(guī)定：法律適用的除外與豁免、執(zhí)法機制、法律救濟與法律責任?（三）反不正當競爭法：仿冒與誤導、不正當營銷、侵害商業(yè)秘密、40三、競爭法的淵源與地位（一）競爭法的淵源：中外的比較美國模式德國、日本模式澳大利亞、臺灣模式我國的選擇（二）競爭法在我國法律體系中的地位法理學的思考與我國法律體系問題?三、競爭法的淵源與地位（一）競爭法的淵源：中外的比較?41第二節(jié)競爭法的調(diào)整方法法的調(diào)整方法的定義及普遍適用性競爭法的調(diào)整方法，指法律規(guī)范、引導、保護競爭秩序的各種手段，措施和方式。對法的調(diào)整方法，可以按照研究的需要，從多個角度進行多種不同的分類。很多法律調(diào)整方法為多個法律部門共同適用。本節(jié)主要研究競爭法特有的調(diào)整方法。

?第二節(jié)競爭法的調(diào)整方法法的調(diào)整方法的定義及普遍適用性?42一、控制原則與禁止原則控制原則：法律要求行為人從事特定種類的行為時向官方通報，一切行為，未經(jīng)官方個別通知，均為合法；被官方通知停止行為的，不具有溯及效力。禁止原則：法律直接規(guī)定受禁止的行為，該類行為當事人不得為之，否則自始無效。禁止的種類：絕對與相對，一般與特定?一、控制原則與禁止原則控制原則：法律要求行為人從事特定種類的43控制原則與禁止原則的比較法的導向性方面法的威懾力方面執(zhí)法成本方面法律適用效果的確定性方面積累執(zhí)法經(jīng)驗方面結論：不同的適用范圍?控制原則與禁止原則的比較法的導向性方面?44二、公法方法與私法方法公法方法與私法方法的區(qū)別點：涉及的利益執(zhí)行的主體責任的形式與原則公法方法與私法方法的相互滲透公法方法與私法方法的相互銜接?二、公法方法與私法方法公法方法與私法方法的區(qū)別點：?45三、形式主義與效果主義形式主義的來源及其特點效果主義的興起及其特點現(xiàn)代條件下的適用范圍：本身違法原則（PerSeIllegality)合理性原則（theRuleofReason)?三、形式主義與效果主義形式主義的來源及其特點?46四、豁免程序豁免及其與適用除外的區(qū)別豁免是指對依照法律應當或可以禁止的行為，按照法律的特別規(guī)定，不認為違法，不追究行為人責任。

集體豁免：法律對某一類行為統(tǒng)一的直接許可

單獨豁免：指有權機關應當事人申請在依法進行個案審查的基礎上決定的豁免

?四、豁免程序豁免及其與適用除外的區(qū)別?47第三節(jié)競爭法的執(zhí)行機制執(zhí)行機關問題：權威性、獨立性、統(tǒng)一性問題執(zhí)行權限問題：調(diào)查取證權、豁免權、處罰權執(zhí)行程序問題：程序的獨立性及其價值、我國需要增加的程序：行政指導、豁免、協(xié)調(diào)?第三節(jié)競爭法的執(zhí)行機制執(zhí)行機關問題：權威性、獨立性、統(tǒng)一性48第四節(jié)競爭法的適用一、競爭法適用的主體美國法：任何人（anyperson)歐盟法：任何業(yè)者（anyentity)中國法：經(jīng)營者、政府部門?第四節(jié)競爭法的適用一、競爭法適用的主體?49二、競爭法適用的行為方式從形式主義到效果主義故意與過失在競爭法上的意義適用的除外?二、競爭法適用的行為方式從形式主義到效果主義?50三、競爭法的空間效力

——域外效力問題傳統(tǒng)的屬人原則與屬地原則歐盟的同一經(jīng)濟實體原則美國的經(jīng)濟效果原則我國外貿(mào)法：對等原則?三、競爭法的空間效力

——域外效力問題傳統(tǒng)的屬人原則與屬51第五節(jié)競爭法的政策目標一、競爭法政策目標的多樣性二、競爭法政策目標選擇的意義三、我國競爭法的政策目標?第五節(jié)競爭法的政策目標一、競爭法政策目標的多樣性?52一、競爭法政策目標的概念及其多樣性定義：競爭法政策目標，是指通過競爭法的施行所要保護的利益和實現(xiàn)的功能。競爭法政策目標的多樣性：1、控制經(jīng)濟分化，保障政治民主2、保護競爭者，保護中小企業(yè)3、保護消費者利益4、推進區(qū)域市場一體化5、保護競爭機制本身?一、競爭法政策目標的概念及其多樣性定義：競爭法政策目標，是指53二、競爭法政策目標選擇的意義1、各種目標之間的沖突及其協(xié)調(diào)2、優(yōu)先目標的選擇3、與更高層次公共政策目標的一致?二、競爭法政策目標選擇的意義1、各種目標之間的沖突及其協(xié)調(diào)?54三、我國競爭法的政策目標1、堅持公正原則、維護社會穩(wěn)定2、促進改革、推進全國市場一體化3、促進經(jīng)濟結構調(diào)整、推動技術進步與國民經(jīng)濟素質(zhì)的提高4、堅持國際互利合作、保護我國國際經(jīng)濟利益?三、我國競爭法的政策目標1、堅持公正原則、維護社會穩(wěn)定?55第四章反壟斷法第一節(jié)壟斷的概念與分類第二節(jié)濫用市場優(yōu)勢地位第三節(jié)橫向限制競爭行為第四節(jié)縱向限制競爭行為第五節(jié)企業(yè)并購及其控制第六節(jié)與知識產(chǎn)權有關的 限制競爭行為第七節(jié)行政壟斷問題?第四章反壟斷法第一節(jié)壟斷的概念與分類?56第一節(jié)壟斷的一般分析一、壟斷的概念與分類二、壟斷的社會經(jīng)濟后果三、反壟斷法的基本框架?第一節(jié)壟斷的一般分析一、壟斷的概念與分類?57一、壟斷的概念與分類1、壟斷的概念經(jīng)濟學上的壟斷概念：廠商在市場上提高其產(chǎn)品價格或削減其產(chǎn)品產(chǎn)量而不喪失市場份額的能力或市場地位；或者某一市場只有一個或少數(shù)幾個廠商的結構狀況。法學上的壟斷概念：法律禁止的實質(zhì)性地限制、扭曲或者削弱市場競爭或者謀求市場支配或獨占地位的行為。二者區(qū)別：定義角度不同；定義目的不同。各國法律規(guī)定的特點：具體列舉而無一般定義。?一、壟斷的概念與分類1、壟斷的概念?582、壟斷的特征（1）壟斷主要指行為而非市場結構正確認識結構性制裁措施問題，將其與認定違法的標準區(qū)分開來。（2）壟斷行為的違法性（3）行為具有限制競爭的目的或者效果（4）主體可以是單個的也可以是集合的?2、壟斷的特征（1）壟斷主要指行為而非市場結構?593、壟斷行為的分類依據(jù)形成原因分為經(jīng)濟壟斷與行政壟斷行政壟斷特殊性的爭論依據(jù)主體分為單方的和多方的壟斷多方通謀行為的形式問題依據(jù)對市場的影響分為橫向的、縱向的和混合的壟斷行為分類的意義?3、壟斷行為的分類依據(jù)形成原因分為經(jīng)濟壟斷與行政壟斷?60二、壟斷的社會經(jīng)濟后果消極影響和弊端：1、阻礙競爭從而妨礙社會獲得競爭帶來的利益；2、造成社會財富和經(jīng)濟效率的凈損失3、妨礙經(jīng)濟技術進步4、帶來消極的社會政治后果?二、壟斷的社會經(jīng)濟后果消極影響和弊端：?61壟斷的積極作用1、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應2、保證對技術創(chuàng)新的高投入3、避免無序競爭和資源浪費4、防止外部效應和市場失靈?壟斷的積極作用1、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應?62三、反壟斷法的基本框架1、濫用市場支配地位的控制2、對橫向限制競爭行為的控制3、對縱向限制競爭行為的控制4、對企業(yè)并購的控制5、與知識產(chǎn)權有關的限制競爭行為及其 控制6、行政壟斷?三、反壟斷法的基本框架1、濫用市場支配地位的控制?63第二節(jié)濫用市場支配地位一、概念與意義二、法律對策?第二節(jié)濫用市場支配地位一、概念與意義?64一、濫用市場支配地位的概念 與意義定義：一個或幾個廠商為了謀求或者維持其在市場上的支配地位而從事的限制、排除或者消除競爭的行為。?一、濫用市場支配地位的概念 與意義定義：一個或幾個廠商為65一、濫用市場支配地位的概念 與意義特征：一、行為發(fā)生在并且影響著特定的市場范圍二、行為人單獨或集體地擁有市場支配地位三、濫用優(yōu)勢地位或支配地位四、行為具有反競爭目的或者效果五、表現(xiàn)形式多樣化：拒絕交易、制定進貨渠道或銷售渠道、過高或過低定價、搭售、控制大量行業(yè)技術秘密與知識產(chǎn)權、企業(yè)并購等等。適用效果主義原則認定，不重形式。?一、濫用市場支配地位的概念 與意義特征：?66二、法律對策外國法中國《反不正當競爭法》第六條之缺陷：1、只適用于公用企業(yè)或法定獨占企業(yè)2、競爭的行為只有一種，即指定進貨渠道3、要求行為人需由特定的主管目的，即損害其他“經(jīng)營者”處罰規(guī)定；刑法之規(guī)定：強迫交易罪?二、法律對策外國法?67第三節(jié)橫向限制競爭行為一、一般經(jīng)濟分析及政策結論二、集體定價、集體投標、串通投標三、瓜分市場：地域、客戶、配額與產(chǎn)量四、掠奪性定價、傾銷五、集體抵制、行業(yè)協(xié)會行為?第三節(jié)橫向限制競爭行為一、一般經(jīng)濟分析及政策結論?68一、一般經(jīng)濟分析與政策結論經(jīng)濟效果：市場結構與行為的變化以及與壟斷的比較行為結果的影響概率一般法律對策：本身違法或不予豁免現(xiàn)行法律：《價格法》關于操縱價格的 禁止性規(guī)定、串通投標現(xiàn)實經(jīng)濟生活的要求?一、一般經(jīng)濟分析與政策結論經(jīng)濟效果：市場結構與行為的變化以及69二、集體定價、集體投標、串 通投標集體定價：定義：同一市場上的幾個廠商協(xié)議、通謀或協(xié)同，聯(lián)合提高其產(chǎn)品或服務的價格或價格水平。特征：1、主體為提供同類產(chǎn)品或服務的幾個或多個廠商或行業(yè)協(xié)會；2、極可能為明示，也可能為默示或者是協(xié)同行為；3、行為目的或效果是限制價格競爭。?二、集體定價、集體投標、串 通投標集體定價：?70集體定價的法律后果法律對策：本身違法；嚴厲處罰。中國法：《價格法》第十四條及其缺陷。?集體定價的法律后果法律對策：?71集體投標與串通投標集體投標：市場效應串通投標：狹義指投標人與招標人串通，廣義上還包括投標人相互之間的串通?！斗床徽敻偁幏ā返谑鍡l，《刑法》第223條。?集體投標與串通投標集體投標：市場效應?72三、瓜分市場定義：同一市場上同類產(chǎn)品或服務的幾個經(jīng)營者以協(xié)議或通謀劃分各自經(jīng)營范圍的行為。類型：地域市場劃分客戶劃分配額或產(chǎn)量限制?三、瓜分市場定義：同一市場上同類產(chǎn)品或服務的幾個經(jīng)營者以協(xié)議73四、掠奪性定價（傾銷）與

過高定價（暴利行為）1、掠奪性定價定義：一個或幾個經(jīng)營者在較長時間內(nèi)以低于成本的價格銷售同類商品或提供同類服務，從而在目的或效果上排擠或損害同業(yè)競爭者的行為。?四、掠奪性定價（傾銷）與

過高定價（暴利行為）1、掠奪性74掠奪性定價的特征1、單個或聯(lián)合主體；2、低于成本銷售（成本概念的分析）3、持續(xù)時間較長，具有損害目的或效果；4、不具有法定豁免事由：鮮活商品；積壓或?qū)⒌狡谏唐罚患竟?jié)性降價；清償債務或轉產(chǎn)、歇業(yè)。?掠奪性定價的特征1、單個或聯(lián)合主體；?75掠奪性定價的法律控制適用合理性原則(theruleofreason)我國現(xiàn)行法：《反不正當競爭法》第十一條：目的限制《價格法》第十四條：操縱價格《對外貿(mào)易法》?掠奪性定價的法律控制適用合理性原則(theruleof762、過高定價或暴利行為定義：一個或幾個廠商就其經(jīng)營的同類商品或服務索要過高價格的行為。外國的爭論我國現(xiàn)行法：國家計委《制止牟取暴利的暫行規(guī)定》地方性法規(guī)和規(guī)章?2、過高定價或暴利行為定義：一個或幾個廠商就其經(jīng)營的同類商品77五、集體地址、行業(yè)協(xié)會行為1、集體抵制定義：幾個同類商品或服務的經(jīng)營者共同拒絕與某一個或某一類經(jīng)營者交易或交往。表現(xiàn)形式：橫向與縱向，聯(lián)合與單獨社會經(jīng)濟后果：與聯(lián)合定價的結合法律控制：一般受無條件禁止，但有例外。?五、集體地址、行業(yè)協(xié)會行為1、集體抵制?782、行業(yè)協(xié)會行為外國法的通例：視為經(jīng)營者或其聯(lián)合中國的國情：半官方性質(zhì)未來的法律控制：視為變相行政壟斷?2、行業(yè)協(xié)會行為?79第四節(jié)縱向限制競爭行為一、一般經(jīng)濟分析與政策結論定義：法律禁止的影響上下游市場競爭或相鄰市場競爭的行為特征：主體：單個與聯(lián)合縱向性：上下游市場與相鄰市場多樣的表現(xiàn)形式具有雙重經(jīng)濟效果?第四節(jié)縱向限制競爭行為一、一般經(jīng)濟分析與政策結論?80縱向行為的積極作用1、促進不同品牌之間的競爭2、保證產(chǎn)品質(zhì)量、消費者安全3、保護廠商聲譽與產(chǎn)品形象4、消除“免費搭車”現(xiàn)象和外部效應5、促使零售商系列進貨，防止需求的不確定性，改善銷售條件?縱向行為的積極作用1、促進不同品牌之間的競爭?81縱向行為的消極效果1、與聯(lián)合定價的結合2、輔助制造商的通謀3、零售商通謀說4、上下游通謀說?縱向行為的消極效果1、與聯(lián)合定價的結合?82政策結論效果的不確定性和雙重性要求法律上的具體處理：適用合理性原則法律的經(jīng)濟分析：司法和執(zhí)法成本問題法律控制的主要考量因素：合理性原則之適用對競爭的消極影響積極社會經(jīng)濟效果有無較少反競爭性的替代辦法消費者能否從積極效應中獲利及獲利的大小利弊的數(shù)量對比關系?政策結論效果的不確定性和雙重性要求法律上的具體處理：適用合理83本身違法原則與合理性原則的比較及其啟示1、執(zhí)法成本與周期的差異2、適用的條件與范圍及其對立法技術的啟示3、對廠商行為的影響：法律風險的評估，確定性問題，及其對經(jīng)營策略選擇的啟示?本身違法原則與合理性原則的比較及其啟示1、執(zhí)法成本與周期的差84二、控制轉售價格定義：制造商或批發(fā)商要求下游廠商不得低于一定價格出售其產(chǎn)品效果及評價：雙重性法律對策：適用本身違法原則，不予豁免?二、控制轉售價格定義：制造商或批發(fā)商要求下游廠商不得低于一定85三、排他性或選擇性銷售體制、特許經(jīng)營排他性銷售體制指制造商只通過自己控制的封閉的銷售渠道銷售其產(chǎn)品的營銷措施；選擇性銷售體制是指制造商只選擇符合其確定條件的零售商銷售其商品的營銷體制；特許經(jīng)營：排他性銷售與知識產(chǎn)權特許相結合的營銷體制。?三、排他性或選擇性銷售體制、特許經(jīng)營排他性銷售體制指制造商只86經(jīng)濟效果與法律對策效果：雙重性對策：適用合理性原則，可以豁免?經(jīng)濟效果與法律對策效果：雙重性?87四、其他縱向行為1、搭售2、價格歧視3、拒絕交易和集體抵制4、指定業(yè)務渠道、獨家購買或銷售?四、其他縱向行為1、搭售?88第五節(jié)企業(yè)并購及其法律控制一、概念、種類與經(jīng)濟意義并購的四種形式：企業(yè)合并：吸收、新設 取得股份 合同關系控制 其他（人事、知識產(chǎn)權等）?第五節(jié)企業(yè)并購及其法律控制一、概念、種類與經(jīng)濟意義?89兼并的雙重后果積極作用：增強企業(yè)抗風險能力和競爭優(yōu)勢，促進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和資產(chǎn)重組，刺激企業(yè)競爭在更大規(guī)?；A上展開并走上國際競爭舞臺，有利于科技創(chuàng)新所需要的大規(guī)模投資，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益。消極作用：產(chǎn)業(yè)結構集中化，導致壟斷。?兼并的雙重后果積極作用：增強企業(yè)抗風險能力和競爭優(yōu)勢，促進產(chǎn)90兼并的類型及特點按照對競爭的影響程度劃分：1、橫向并購2、縱向并購3、混合型并購?兼并的類型及特點按照對競爭的影響程度劃分：?91二、兼并的法律控制一般原則：控制性原則程序規(guī)則：1、達線申報2、官方審查3、批準或禁止4、違法制裁?二、兼并的法律控制一般原則：控制性原則?92實體規(guī)則審查批準時的主要考量因素：1、相關市場的集中化程度與發(fā)展趨勢2、相關市場的封閉化程度和進入障礙3、其他因素：進口替代、國際競爭、對消費者利益的影響、產(chǎn)業(yè)政策、破產(chǎn)危險與社會穩(wěn)定等。?實體規(guī)則審查批準時的主要考量因素：?93兼并控制的特點1、復雜性，需考慮眾多因素2、靈活性，逐案分析而無固定標準3、行政主導4、采用控制原則和申報制度5、全球化的影響與逐步放松趨勢我國的特點?兼并控制的特點1、復雜性，需考慮眾多因素?94第六節(jié)與知識產(chǎn)權有關的反競爭行為一、知識產(chǎn)權與競爭的一般關系一致性：知識產(chǎn)權制度有利于增強競爭力知識產(chǎn)權制度旨在防止免費搭車都有利于保護消費者潛在的沖突：知識產(chǎn)權是法律上的獨占知識產(chǎn)權可能構成市場進入障礙知識產(chǎn)權行使可能具有反競爭效果協(xié)調(diào)原則：私益讓位于公益，私權讓位于公權。

?第六節(jié)與知識產(chǎn)權有關的反競爭行為一、知識產(chǎn)權與競爭的一般關95二、主要的違法行為種類1、拒絕許可使用2、反競爭性的許可條件不質(zhì)疑條款單方獨家回授一攬子許可3、地域保護與雙向進口4、知識產(chǎn)權代理機構的不當行為?二、主要的違法行為種類1、拒絕許可使用?96第七節(jié)行政壟斷問題一、概念、基礎與作用定義：國家行政機關或享有行政權的其他主體行使行政權力以限制競爭的行為。特點：特殊主體；行使行政權的行為；表現(xiàn)形式多樣；構成上不要求主觀過錯。區(qū)分宏觀調(diào)控、間接干預與行政壟斷?第七節(jié)行政壟斷問題一、概念、基礎與作用?97行政壟斷的基礎1、公有制及其實現(xiàn)形式2、政府職能與機構設置現(xiàn)狀3、國家財力狀況與財政體制的弊端4、轉軌時期的地方保護與本位主義?行政壟斷的基礎1、公有制及其實現(xiàn)形式?98行政壟斷的雙重作用積極作用：1、戰(zhàn)時統(tǒng)制和應付經(jīng)濟危機2、特殊行業(yè)：糧食、煙草、食鹽、軍工等3、實現(xiàn)特定產(chǎn)業(yè)政策目標消極作用：1、影響公平競爭、保護落后、分配不公2、政治腐蝕作用總體上利大于弊?行政壟斷的雙重作用積極作用：?99二、對行政壟斷的法律控制1、現(xiàn)行法的缺陷：主體、范圍、構成、責任與執(zhí)行機制2、入世后的新要求：反傾銷、反補貼、清理稅收優(yōu)惠3、不同的立法思路：是否單獨規(guī)定，是否與廠商壟斷一體適用統(tǒng)一標準，法律責任形式等?二、對行政壟斷的法律控制1、現(xiàn)行法的缺陷：主體、范圍、構成、1004、完善現(xiàn)行法的具體建議主體范圍擴大采用概括式規(guī)定，列舉為輔條文規(guī)定排除主觀要件，采合理性原則建立權威、獨立的執(zhí)法體制，適用司法最終解決原則責任與補救：行為撤銷、國家賠償?shù)让鞔_豁免行業(yè)、地區(qū)、條件與程序?4、完善現(xiàn)行法的具體建議主體范圍擴大?101第五章反不正當競爭法第一節(jié)概述一、概念、特點與一般要件概念問題特征：主體、性質(zhì)、主觀、客觀要件：行為、過錯、損害、因果關系?第五章反不正當競爭法第一節(jié)概述?102反不正當競爭法與反壟斷法的比較產(chǎn)生背景不同法律控制目的不同法律控制形式不同責任要件不同責任形式不同執(zhí)行機制不同結論：反不正當競爭法的地位問題、立法問題?反不正當競爭法與反壟斷法的比較產(chǎn)生背景不同?103第二節(jié)幾種主要的不正當競爭行為一、仿冒與誤導行為經(jīng)營者擅自使用與他人相同或類似的注冊商標、商品名稱、包裝或裝潢而致他人損害的行為。要件：主體為經(jīng)營者 行為表現(xiàn)為擅自使用 行為對象包括四類；仿冒；誤導； 主觀為故意 損害后果法律責任：民事、行政、刑事

?第二節(jié)幾種主要的不正當競爭行為一、仿冒與誤導行為?104二、不正當營銷行為1、有獎銷售2、虛假廣告與其他虛假商業(yè)宣傳3、商業(yè)賄賂?二、不正當營銷行為1、有獎銷售?105三、侵犯商業(yè)秘密（一）商業(yè)秘密的概念、構成與作用定義：不為公眾知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)濟信息。特征：客觀秘密性、主觀秘密性、實用性、有益性構成：技術信息；經(jīng)濟信息兩類作用：與專利相比不公開、無期限、內(nèi)容廣、成本低；構成無形資產(chǎn)的一部分；關乎企業(yè)競爭力。?三、侵犯商業(yè)秘密（一）商業(yè)秘密的概念、構成與作用?106（二）侵犯商業(yè)秘密及其責任1、四類侵犯行為以不正當手段獲取披露、使用或許可他人使用非法獲取之秘密違約使用、披露、或許可他人使用第三人明知有上述違法行為仍然獲取、使用或披露?（二）侵犯商業(yè)秘密及其責任1、四類侵犯行為?1072、追究程序與舉證責任縣級以上工商部門處理權利人須證明：技術秘密的存在與歸屬侵權人使用信息與權利人秘密的一致性 侵權人有獲得秘密的條件推定及其意義被訴人之反證：合法獲得和使用；或者有其他合法來源?2、追究程序與舉證責任縣級以上工商部門處理?108責任主體包括經(jīng)營者、自然人、第三人責任形式：民事、行政、刑事有無過錯只影響責任形式入世的挑戰(zhàn)與人才流失的防范措施問題：“競業(yè)禁止”?責任?109四、商譽與商業(yè)誹謗名譽與商譽及其意義現(xiàn)行立法：《民法通則》的一般規(guī)定構成要件：有捏造或散布虛假事實的行為他人商業(yè)形象或商品聲譽受損因果關系主觀要件與正當輿論監(jiān)督的區(qū)別責任形式?四、商譽與商業(yè)誹謗名譽與商譽及其意義?110思考題第七題必答，另選三題，每人共答四題，元月26日上交：一、以法律手段保護競爭意義何在？二、外國競爭法發(fā)展的經(jīng)驗教訓對我們有哪些主要啟示？三、談談你對我國競爭法立法體例和調(diào)整范圍的看法？?思考題第七題必答，另選三題，每人共答四題，元月26日上交：?111四、對我國的行政壟斷，法律上是否應當以及如何予以調(diào)整？五、橫向反競爭行為有哪些種類和特點，總體上應當采用何種法律對策？六、縱向反競爭行為有哪些種類和特點，總體上應采用和中法律對策？七、聯(lián)系我國實際，舉例說明一種壟斷性行為，分析其經(jīng)濟社會效果，提出法律對策，并據(jù)此評價現(xiàn)行有關立法的利弊。（此題必答）?四、對我國的行政壟斷，法律上是否應當以及如何予以調(diào)整？?112再見謝謝合作請?zhí)嵋庖姳３致?lián)系友誼長存?再見謝謝合作請?zhí)嵋庖姳３致?lián)系友誼長存?113踏實，奮斗，堅持，專業(yè)，努力成就未來。11月-2211月-22Saturday,November5,2022弄虛作假要不得，踏實肯干第一名。00:55:0600:55:0600:5511/5/202212:55:06AM安全象只弓，不拉它就松，要想保安全，常把弓弦繃。11月-2200:55:0600:55Nov-2205-Nov-22重于泰山，輕于鴻毛。00:55:0600:55:0600:55Saturday,November5,2022不可麻痹大意，要防微杜漸。11月-2211月-2200:55:0600:55:06November5,2022加強自身建設，增強個人的休養(yǎng)。2022年11月5日12:55上午11月-2211月-22追求卓越，讓自己更好，向上而生。05十一月202212:55:06上午00:55:0611月-22嚴格把控質(zhì)量關，讓生產(chǎn)更加有保障。十一月2212:55上午11月-2200:55November5,2022重規(guī)矩，嚴要求，少危險。2022/11/50:55:0600:55:0605November2022好的事情馬上就會到來，一切都是最好的安排。12:55:06上午12:55上午00:55:0611月-22每天都是美好的一天，新的一天開啟。11月-2211月-2200:5500:55:0600:55:06Nov-22務實，奮斗，成就，成功。2022/11/50:55:06Saturday,November5,2022抓住每一次機會不能輕易流失，這樣我們才能真正強大。11月-222022/11/50:55:0611月-22謝謝大家！踏實，奮斗，堅持，專業(yè)，努力成就未來。11月-2211月-2114競爭法教學目的與要求：通過課程的講授和研究生自學，使研究生熟悉競爭法的基本理論知識，初步掌握競爭法的基本分析方法，了解發(fā)達國家競爭立法的經(jīng)驗教訓，認識我國競爭法的特殊性；要求研究生比較熟悉競爭法的學術文獻，了解競爭法學最新的學術研究動態(tài)，能對我國競爭立法，司法和行政執(zhí)法工作獨立進行初步分析研究，并提出有學術價值和實踐意義的見解。

?競爭法教學目的與要求：通過課程的講授和研究生自學，使研究生熟115主要參考文獻之一王源擴等著：《經(jīng)濟效率與社會正義——經(jīng)濟法學專題研究》競爭法總論、反壟斷法、反不正當競爭法部分。安徽大學出版社2001年版；種明釗主編《競爭法》，法律出版社97年6月第一版；王曉曄著《企業(yè)合并中的反壟斷問錘》，法律出版社96年5月第一版；阮方民著《歐盟競爭法》，申國政法大學出版社98年4月版；?主要參考文獻之一王源擴等著：《經(jīng)濟效率與社會正義——經(jīng)濟法學116主要參考文獻之二國家工商局條法司編

《現(xiàn)代競爭法的理論與實踐》，法律出版社93年8月版；曹士兵著《反壟斷法研究》，法律出版社96年2月版；王曉曄著：《競爭法研究》，中國法制出版社1999年版；季曉南著《中國反壟斷法研究》，人民法院出版社2001年版；?主要參考文獻之二國家工商局條法司編《現(xiàn)代競爭法的理論與實踐117主要參考文獻之三王曉曄編《反壟斷法與市場經(jīng)濟》(論文集)，法律出版社98年9月第一版；中國人民大學書報資料中心《復印報刊資料經(jīng)濟法學、勞動法學》D413(月刊)所載有關競爭法的專題論文；清華大學出版發(fā)行

《中國學術期刊文獻光盤版·法律分輯》所載競爭法專題論文；?主要參考文獻之三王曉曄編《反壟斷法與市場經(jīng)濟》(論文集)，法118主要參考文獻之四孔祥俊著：《中國現(xiàn)行反壟斷法理解與適用》，人民法院出版社2001年版；徐世英著：《競爭法新論》，北京大學出版社2006年版。王先林著：《WTO競爭規(guī)則與中國反壟斷立法》，北大出版社05年3月版。其他知名作者：史際春、王為農(nóng)等。常用法律網(wǎng)站：中國民商法律網(wǎng)，中國經(jīng)濟法網(wǎng)等常用法律網(wǎng)站。?主要參考文獻之四孔祥俊著：《中國現(xiàn)行反壟斷法理解與適用》，人119必讀法律法規(guī)之一《民法通則》第六章第三節(jié)；《刑法》第二編第三章第八節(jié)；《反不正當競爭法》；《消費者權益保護法》；?必讀法律法規(guī)之一《民法通則》第六章第三節(jié)；?120必讀法律法規(guī)之二《廣告法》；《價格法》；原國家計委95年1月25日發(fā)布的《制止牟取暴利的暫行規(guī)定》；國務院《關于在經(jīng)濟活動中禁止地區(qū)封鎖的暫行規(guī)定》（2001年4月）。?必讀法律法規(guī)之二《廣告法》；?121第一章

競爭的概念

第一節(jié)

競爭的概念及其與市場的關系第二節(jié)

競爭的經(jīng)濟意義第三節(jié)

競爭的社會政治意義第四節(jié)

競爭的消極影響第五節(jié)

我國現(xiàn)階段競爭的特點?第一章競爭的概念第一節(jié)

競爭的概念及其與市122第一節(jié)

競爭的概念及其與市場的關系

一、經(jīng)濟競爭與市場界定二、經(jīng)濟競爭的理論模型

?第一節(jié)競爭的概念及其與市場的關系一、經(jīng)濟競爭與市場界定123二、經(jīng)濟競爭的理論模型經(jīng)濟競爭的理論模型是指競爭一般條件的理論概括。亞當·斯密：“看不見的手”；個人利益與社會利益的當然一致:分工與交換，自由的交易所有資源最終流向出價最高者——資源最佳配置；各生產(chǎn)部門間的平衡；個人追求自利的行為同時促進了社會利益?二、經(jīng)濟競爭的理論模型經(jīng)濟競爭的理論模型是指競爭一般條件的理124市場的界定產(chǎn)品或服務市場市場的空間市場的時間（季節(jié)性）?市場的界定產(chǎn)品或服務市場?125人類對競爭機制作用條件的認識經(jīng)歷了一個發(fā)展過程1、完全競爭理論或純粹競爭理論2、壟斷競爭理論3、有效競爭理論4、可競爭市場理論?人類對競爭機制作用條件的認識經(jīng)歷了一個發(fā)展過程1、完全競爭理1261、完全競爭理論或純粹競爭理論（CompleteorPureCompetition)完全競爭市場或純粹競爭市場是指具備下列條件的市場：1、眾多的買者和賣者2、產(chǎn)品的均質(zhì)性3、資源轉移無成本4、市場信息的完備性和分布的對稱性意義：開啟了認識競爭條件的思路局限：條件過于嚴苛因而難以應用?1、完全競爭理論或純粹競爭理論（CompleteorPu1272、不完全競爭或壟斷競爭理論(IncompleteorMonopolisticCompetition)對產(chǎn)品均質(zhì)性的質(zhì)疑現(xiàn)實市場中廠商之間關系的分析意義：揭示了實踐中競爭與壟斷之間相互滲透的關系以及競爭條件問題在實踐中的復雜性局限性：作為一種實證理論指導功能不足?2、不完全競爭或壟斷競爭理論(Incompleteor1283、有效競爭理論或可操作競爭理論（EffcectiveorWorkableCompetition)追求現(xiàn)實條件下可行并且確實有效的競爭，其標準是：市場結構：無產(chǎn)業(yè)進入障礙，行業(yè)內(nèi)廠商數(shù)量符合規(guī)模經(jīng)濟效益市場行為：廠商之間無通謀，無壟斷或不正當競爭行為市場績效：勞動生產(chǎn)率提高；技術進步；消費者需求得到滿足；沒有過度的消費開支。

?3、有效競爭理論或可操作競爭理論（Effcectiveo129有效競爭理論的意義與局限性意義：從理想目標到現(xiàn)實目標的轉變從簡單因素到復雜因素的思考可操作性和普遍的應用局限：對國際競爭尚未予以考慮?有效競爭理論的意義與局限性意義：?1304、可競爭市場理論（Contestablemarket）

市場進入障礙問題及其重要性背景及其政策結論其他相關理論壟斷市場理論寡頭壟斷市場理論?4、可競爭市場理論（Contestablemarket）131第一節(jié)小結競爭現(xiàn)象的普遍性競爭問題的復雜性1、競爭機制作用條件問題的復雜性2、競爭機制作用條件的歷史性3、共性與個性的統(tǒng)一：從實際出發(fā)認識我國競爭條件問題的重要性4、人類對競爭規(guī)律認識的長期性和艱巨性?第一節(jié)小結競爭現(xiàn)象的普遍性?132第二節(jié)

競爭的經(jīng)濟意義

一、競爭使稀缺資源得到有效配置

二、競爭推動經(jīng)濟技術進步

三、競爭促進收入的合理分配

四、競爭使消費者利益得到充分尊重和保護

?第二節(jié)競爭的經(jīng)濟意義一、競爭使稀缺資源得到有效配置?133第三節(jié)

競爭的社會政治意義

1、競爭有利于保障人們的經(jīng)濟自由

2、創(chuàng)造社會平等的經(jīng)濟基礎

3、競爭有利于維護政治民主的經(jīng)濟基礎

?第三節(jié)競爭的社會政治意義1、競爭有利于保障人們的經(jīng)濟自134第四節(jié)

競爭的消極影響和局限性

一、優(yōu)勝劣汰與社會公正：弱者救助

貧富懸殊問題二、自發(fā)盲目與資源浪費

1、市場調(diào)節(jié)的滯后性、自發(fā)性、分散性

2、規(guī)模經(jīng)濟效應

3、過度包裝

4、影響資金積累和現(xiàn)代技術進步

5、不利于某些特殊產(chǎn)業(yè)：農(nóng)業(yè)、外貿(mào)等6、外部效應問題?第四節(jié)競爭的消極影響和局限性一、優(yōu)勝劣汰與社會公正：135競爭的消極影響和局限性三、競爭對生活方式的影響快樂指數(shù)問題綠色GDP問題經(jīng)濟制度的導向問題?競爭的消極影響和局限性三、競爭對生活方式的影響?136第五節(jié)我國現(xiàn)階段競爭的特點一、制度背景（目的、所有制、分配）二、廠商行為（決策動機、商業(yè)道德）三、產(chǎn)業(yè)結構四、二元經(jīng)濟五、政府管理和配套制度?第五節(jié)我國現(xiàn)階段競爭的特點一、制度背景（目的、所有制、分配137第一章小結經(jīng)濟的運行模式政府的管理方式競爭一般理論與在特定國家的具體特點競爭理論與競爭立法的關系我國應當確立的經(jīng)濟競爭理論?第一章小結經(jīng)濟的運行模式?138第二章競爭法的歷史發(fā)展本章基本內(nèi)容：第一節(jié)美國反托拉斯法的歷史發(fā)展第二節(jié)歐盟競爭法第三節(jié)我國競爭法的現(xiàn)狀與展望?第二章競爭法的歷史發(fā)展本章基本內(nèi)容：?139第一節(jié)美國反托拉斯法的歷史發(fā)展一、美國競爭法制的歷史發(fā)展階段和基本框架1、美國自由資本主義時代的競爭保護2、《謝爾曼法》及其革命性意義3、美國反托拉斯法的框架?第一節(jié)美國反托拉斯法的歷史發(fā)展一、美國競爭法制的歷史發(fā)展140二、美國反托拉斯法的影響及其原因1、美國反托拉斯法的影響及其表現(xiàn)2、美國反托拉斯法巨大影響的原因?二、美國反托拉斯法的影響及其原因1、美國反托拉斯法的影響及其141第二節(jié)歐盟與歐洲國家競爭法一、歐盟的歷史與機構1951年4月法、德、一、荷、比、盧流過成立歐洲煤鋼共同體1958年，六國成立歐洲經(jīng)濟共同體和歐洲原子能共同體1992年2月十二國成立歐洲聯(lián)盟，現(xiàn)有十五個成員國，主要機構由歐洲議會、歐盟理事會、歐盟委員會、歐洲司法法院，歐洲初審法院等目前共27國?第二節(jié)歐盟與歐洲國家競爭法一、歐盟的歷史與機構?142二、歐盟競爭法的基本框架 與主要特點歐盟競爭法的基本框架：原則性規(guī)范實體性規(guī)范：1、禁止聯(lián)合限制競爭 2、禁止濫用市場支配地位 3、控制企業(yè)兼并程序性規(guī)范：法律適用范圍、執(zhí)法機構、 執(zhí)法程序和法律責任等?二、歐盟競爭法的基本框架 與主要特點歐盟競爭法的基本框架143歐盟競爭法的主要特點1、明確的原則性規(guī)范2、獨具一格的豁免制度3、對市場一體化的高度關注4、相對弱化的法官作用?歐盟競爭法的主要特點1、明確的原則性規(guī)范?144三、 歐盟與歐洲國家 競爭法的關系歐洲國家競爭法的歷史發(fā)展歐盟競爭法與其成員國法的關系歐盟法效力優(yōu)先原則直接效力原則?三、 歐盟與歐洲國家 競爭法的關系歐洲國家競爭法的歷145第三節(jié) 我國競爭法的 現(xiàn)狀與展望一、我國競爭法的現(xiàn)狀我國競爭法的起步與臺灣《公平交易法》《憲法》第十五條《民法通則》侵權的民事責任部分《刑法》第二編第三章第八節(jié)“擾亂市場秩 序罪”《廣告法》、《招投標法》、《價格法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費者權益保護法》等?第三節(jié) 我國競爭法的 現(xiàn)狀與展望一、我國競爭法的146《反不正當競爭法》主要內(nèi)容：禁止十一項具體行為意義：滿足了體制過渡時期的急迫需要缺陷：名不符實，包括了反壟斷的內(nèi)容一般性規(guī)定不能適用，適用范圍太小行為構成和責任要件的規(guī)定有形式主義色彩執(zhí)法體制缺乏有效性?《反不正當競爭法》主要內(nèi)容：禁止十一項具體行為?147二、我國現(xiàn)行競爭法制的 主要特點1、迫切需要控制的壟斷問題還沒有專門立法2、對企業(yè)兼并予以鼓勵3、反不正當競爭多頭立法4、執(zhí)法和司法機關缺乏保護競爭機制的意識5、執(zhí)法體制存在許多問題?二、我國現(xiàn)行競爭法制的 主要特點1、迫切需要控制的壟148三、我國競爭法的展望反壟斷立法的進展影響我國競爭法制建設的因素當前的研究熱點及今后發(fā)展趨勢?三、我國競爭法的展望反壟斷立法的進展?149第三章競爭法總論第一節(jié)競爭法的概念與基本內(nèi)容第二節(jié)競爭法的調(diào)整方法第三節(jié)競爭法的執(zhí)行機制第四節(jié)競爭法的適用第五節(jié)競爭法的政策目標 ?第三章競爭法總論第一節(jié)競爭法的概念與基本內(nèi)容?150第一節(jié)競爭法的概念與基本內(nèi)容一、競爭法的概念與調(diào)整對象競爭法是以規(guī)范經(jīng)營行為，維護市場競爭為基本內(nèi)容的法律規(guī)范的總稱。

競爭法主要調(diào)整兩類社會關系：1、經(jīng)營者之間的市場競爭關系，其特點是主體之間關系的平等性、主體的特定性、行為內(nèi)容的商業(yè)性或經(jīng)營性、法律保護對平等的關注以及救濟手段的民事性。?第一節(jié)競爭法的概念與基本內(nèi)容一、競爭法的概念與調(diào)整對象?1512、國家對市場競爭的管理關系特點：主體之間關系的強制命令性被害人的不確定性行為內(nèi)容的復雜性法律保護對宏觀效果的關注救濟手段的綜合性兩種關系在現(xiàn)實生活中的交織及法律調(diào)整的復雜性?2、國家對市場競爭的管理關系特點：?152二、競爭法的內(nèi)容體系（一）總則：立法目的與依據(jù)、基本原則、共同性規(guī)定（二）反壟斷法：1、企業(yè)聯(lián)合限制競爭的禁止2、禁止濫用市場優(yōu)勢地位3、控制企業(yè)兼并4、禁止行政壟斷?二、競爭法的內(nèi)容體系（一）總則：立法目的與依據(jù)、基本原則、共153（三）反不正當競爭法：仿冒與誤導、不正當營銷、侵害商業(yè)秘密、商業(yè)誹謗（四）程序規(guī)定：法律適用的除外與豁免、執(zhí)法機制、法律救濟與法律責任?（三）反不正當競爭法：仿冒與誤導、不正當營銷、侵害商業(yè)秘密、154三、競爭法的淵源與地位（一）競爭法的淵源：中外的比較美國模式德國、日本模式澳大利亞、臺灣模式我國的選擇（二）競爭法在我國法律體系中的地位法理學的思考與我國法律體系問題?三、競爭法的淵源與地位（一）競爭法的淵源：中外的比較?155第二節(jié)競爭法的調(diào)整方法法的調(diào)整方法的定義及普遍適用性競爭法的調(diào)整方法，指法律規(guī)范、引導、保護競爭秩序的各種手段，措施和方式。對法的調(diào)整方法，可以按照研究的需要，從多個角度進行多種不同的分類。很多法律調(diào)整方法為多個法律部門共同適用。本節(jié)主要研究競爭法特有的調(diào)整方法。

?第二節(jié)競爭法的調(diào)整方法法的調(diào)整方法的定義及普遍適用性?156一、控制原則與禁止原則控制原則：法律要求行為人從事特定種類的行為時向官方通報，一切行為，未經(jīng)官方個別通知，均為合法；被官方通知停止行為的，不具有溯及效力。禁止原則：法律直接規(guī)定受禁止的行為，該類行為當事人不得為之，否則自始無效。禁止的種類：絕對與相對，一般與特定?一、控制原則與禁止原則控制原則：法律要求行為人從事特定種類的157控制原則與禁止原則的比較法的導向性方面法的威懾力方面執(zhí)法成本方面法律適用效果的確定性方面積累執(zhí)法經(jīng)驗方面結論：不同的適用范圍?控制原則與禁止原則的比較法的導向性方面?158二、公法方法與私法方法公法方法與私法方法的區(qū)別點：涉及的利益執(zhí)行的主體責任的形式與原則公法方法與私法方法的相互滲透公法方法與私法方法的相互銜接?二、公法方法與私法方法公法方法與私法方法的區(qū)別點：?159三、形式主義與效果主義形式主義的來源及其特點效果主義的興起及其特點現(xiàn)代條件下的適用范圍：本身違法原則（PerSeIllegality)合理性原則（theRuleofReason)?三、形式主義與效果主義形式主義的來源及其特點?160四、豁免程序豁免及其與適用除外的區(qū)別豁免是指對依照法律應當或可以禁止的行為，按照法律的特別規(guī)定，不認為違法，不追究行為人責任。

集體豁免：法律對某一類行為統(tǒng)一的直接許可

單獨豁免：指有權機關應當事人申請在依法進行個案審查的基礎上決定的豁免

?四、豁免程序豁免及其與適用除外的區(qū)別?161第三節(jié)競爭法的執(zhí)行機制執(zhí)行機關問題：權威性、獨立性、統(tǒng)一性問題執(zhí)行權限問題：調(diào)查取證權、豁免權、處罰權執(zhí)行程序問題：程序的獨立性及其價值、我國需要增加的程序：行政指導、豁免、協(xié)調(diào)?第三節(jié)競爭法的執(zhí)行機制執(zhí)行機關問題：權威性、獨立性、統(tǒng)一性162第四節(jié)競爭法的適用一、競爭法適用的主體美國法：任何人（anyperson)歐盟法：任何業(yè)者（anyentity)中國法：經(jīng)營者、政府部門?第四節(jié)競爭法的適用一、競爭法適用的主體?163二、競爭法適用的行為方式從形式主義到效果主義故意與過失在競爭法上的意義適用的除外?二、競爭法適用的行為方式從形式主義到效果主義?164三、競爭法的空間效力

——域外效力問題傳統(tǒng)的屬人原則與屬地原則歐盟的同一經(jīng)濟實體原則美國的經(jīng)濟效果原則我國外貿(mào)法：對等原則?三、競爭法的空間效力

——域外效力問題傳統(tǒng)的屬人原則與屬165第五節(jié)競爭法的政策目標一、競爭法政策目標的多樣性二、競爭法政策目標選擇的意義三、我國競爭法的政策目標?第五節(jié)競爭法的政策目標一、競爭法政策目標的多樣性?166一、競爭法政策目標的概念及其多樣性定義：競爭法政策目標，是指通過競爭法的施行所要保護的利益和實現(xiàn)的功能。競爭法政策目標的多樣性：1、控制經(jīng)濟分化，保障政治民主2、保護競爭者，保護中小企業(yè)3、保護消費者利益4、推進區(qū)域市場一體化5、保護競爭機制本身?一、競爭法政策目標的概念及其多樣性定義：競爭法政策目標，是指167二、競爭法政策目標選擇的意義1、各種目標之間的沖突及其協(xié)調(diào)2、優(yōu)先目標的選擇3、與更高層次公共政策目標的一致?二、競爭法政策目標選擇的意義1、各種目標之間的沖突及其協(xié)調(diào)?168三、我國競爭法的政策目標1、堅持公正原則、維護社會穩(wěn)定2、促進改革、推進全國市場一體化3、促進經(jīng)濟結構調(diào)整、推動技術進步與國民經(jīng)濟素質(zhì)的提高4、堅持國際互利合作、保護我國國際經(jīng)濟利益?三、我國競爭法的政策目標1、堅持公正原則、維護社會穩(wěn)定?169第四章反壟斷法第一節(jié)壟斷的概念與分類第二節(jié)濫用市場優(yōu)勢地位第三節(jié)橫向限制競爭行為第四節(jié)縱向限制競爭行為第五節(jié)企業(yè)并購及其控制第六節(jié)與知識產(chǎn)權有關的 限制競爭行為第七節(jié)行政壟斷問題?第四章反壟斷法第一節(jié)壟斷的概念與分類?170第一節(jié)壟斷的一般分析一、壟斷的概念與分類二、壟斷的社會經(jīng)濟后果三、反壟斷法的基本框架?第一節(jié)壟斷的一般分析一、壟斷的概念與分類?171一、壟斷的概念與分類1、壟斷的概念經(jīng)濟學上的壟斷概念：廠商在市場上提高其產(chǎn)品價格或削減其產(chǎn)品產(chǎn)量而不喪失市場份額的能力或市場地位；或者某一市場只有一個或少數(shù)幾個廠商的結構狀況。法學上的壟斷概念：法律禁止的實質(zhì)性地限制、扭曲或者削弱市場競爭或者謀求市場支配或獨占地位的行為。二者區(qū)別：定義角度不同；定義目的不同。各國法律規(guī)定的特點：具體列舉而無一般定義。?一、壟斷的概念與分類1、壟斷的概念?1722、壟斷的特征（1）壟斷主要指行為而非市場結構正確認識結構性制裁措施問題，將其與認定違法的標準區(qū)分開來。（2）壟斷行為的違法性（3）行為具有限制競爭的目的或者效果（4）主體可以是單個的也可以是集合的?2、壟斷的特征（1）壟斷主要指行為而非市場結構?1733、壟斷行為的分類依據(jù)形成原因分為經(jīng)濟壟斷與行政壟斷行政壟斷特殊性的爭論依據(jù)主體分為單方的和多方的壟斷多方通謀行為的形式問題依據(jù)對市場的影響分為橫向的、縱向的和混合的壟斷行為分類的意義?3、壟斷行為的分類依據(jù)形成原因分為經(jīng)濟壟斷與行政壟斷?174二、壟斷的社會經(jīng)濟后果消極影響和弊端：1、阻礙競爭從而妨礙社會獲得競爭帶來的利益；2、造成社會財富和經(jīng)濟效率的凈損失3、妨礙經(jīng)濟技術進步4、帶來消極的社會政治后果?二、壟斷的社會經(jīng)濟后果消極影響和弊端：?175壟斷的積極作用1、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應2、保證對技術創(chuàng)新的高投入3、避免無序競爭和資源浪費4、防止外部效應和市場失靈?壟斷的積極作用1、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應?176三、反壟斷法的基本框架1、濫用市場支配地位的控制2、對橫向限制競爭行為的控制3、對縱向限制競爭行為的控制4、對企業(yè)并購的控制5、與知識產(chǎn)權有關的限制競爭行為及其 控制6、行政壟斷?三、反壟斷法的基本框架1、濫用市場支配地位的控制?177第二節(jié)濫用市場支配地位一、概念與意義二、法律對策?第二節(jié)濫用市場支配地位一、概念與意義?178一、濫用市場支配地位的概念 與意義定義：一個或幾個廠商為了謀求或者維持其在市場上的支配地位而從事的限制、排除或者消除競爭的行為。?一、濫用市場支配地位的概念 與意義定義：一個或幾個廠商為179一、濫用市場支配地位的概念 與意義特征：一、行為發(fā)生在并且影響著特定的市場范圍二、行為人單獨或集體地擁有市場支配地位三、濫用優(yōu)勢地位或支配地位四、行為具有反競爭目的或者效果五、表現(xiàn)形式多樣化：拒絕交易、制定進貨渠道或銷售渠道、過高或過低定價、搭售、控制大量行業(yè)技術秘密與知識產(chǎn)權、企業(yè)并購等等。適用效果主義原則認定，不重形式。?一、濫用市場支配地位的概念 與意義特征：?180二、法律對策外國法中國《反不正當競爭法》第六條之缺陷：1、只適用于公用企業(yè)或法定獨占企業(yè)2、競爭的行為只有一種，即指定進貨渠道3、要求行為人需由特定的主管目的，即損害其他“經(jīng)營者”處罰規(guī)定；刑法之規(guī)定：強迫交易罪?二、法律對策外國法?181第三節(jié)橫向限制競爭行為一、一般經(jīng)濟分析及政策結論二、集體定價、集體投標、串通投標三、瓜分市場：地域、客戶、配額與產(chǎn)量四、掠奪性定價、傾銷五、集體抵制、行業(yè)協(xié)會行為?第三節(jié)橫向限制競爭行為一、一般經(jīng)濟分析及政策結論?182一、一般經(jīng)濟分析與政策結論經(jīng)濟效果：市場結構與行為的變化以及與壟斷的比較行為結果的影響概率一般法律對策：本身違法或不予豁免現(xiàn)行法律：《價格法》關于操縱價格的 禁止性規(guī)定、串通投標現(xiàn)實經(jīng)濟生活的要求?一、一般經(jīng)濟分析與政策結論經(jīng)濟效果：市場結構與行為的變化以及183二、集體定價、集體投標、串 通投標集體定價：定義：同一市場上的幾個廠商協(xié)議、通謀或協(xié)同，聯(lián)合提高其產(chǎn)品或服務的價格或價格水平。特征：1、主體為提供同類產(chǎn)品或服務的幾個或多個廠商或行業(yè)協(xié)會；2、極可能為明示，也可能為默示或者是協(xié)同行為；3、行為目的或效果是限制價格競爭。?二、集體定價、集體投標、串 通投標集體定價：?184集體定價的法律后果法律對策：本身違法；嚴厲處罰。中國法：《價格法》第十四條及其缺陷。?集體定價的法律后果法律對策：?185集體投標與串通投標集體投標：市場效應串通投標：狹義指投標人與招標人串通，廣義上還包括投標人相互之間的串通?！斗床徽敻偁幏ā返谑鍡l，《刑法》第223條。?集體投標與串通投標集體投標：市場效應?186三、瓜分市場定義：同一市場上同類產(chǎn)品或服務的幾個經(jīng)營者以協(xié)議或通謀劃分各自經(jīng)營范圍的行為。類型：地域市場劃分客戶劃分配額或產(chǎn)量限制?三、瓜分市場定義：同一市場上同類產(chǎn)品或服務的幾個經(jīng)營者以協(xié)議187四、掠奪性定價（傾銷）與

過高定價（暴利行為）1、掠奪性定價定義：一個或幾個經(jīng)營者在較長時間內(nèi)以低于成本的價格銷售同類商品或提供同類服務，從而在目的或效果上排擠或損害同業(yè)競爭者的行為。?四、掠奪性定價（傾銷）與

過高定價（暴利行為）1、掠奪性188掠奪性定價的特征1、單個或聯(lián)合主體；2、低于成本銷售（成本概念的分析）3、持續(xù)時間較長，具有損害目的或效果；4、不具有法定豁免事由：鮮活商品；積壓或?qū)⒌狡谏唐罚患竟?jié)性降價；清償債務或轉產(chǎn)、歇業(yè)。?掠奪性定價的特征1、單個或聯(lián)合主體；?189掠奪性定價的法律控制適用合理性原則(theruleofreason)我國現(xiàn)行法：《反不正當競爭法》第十一條：目的限制《價格法》第十四條：操縱價格《對外貿(mào)易法》?掠奪性定價的法律控制適用合理性原則(theruleof1902、過高定價或暴利行為定義：一個或幾個廠商就其經(jīng)營的同類商品或服務索要過高價格的行為。外國的爭論我國現(xiàn)行法：國家計委《制止牟取暴利的暫行規(guī)定》地方性法規(guī)和規(guī)章?2、過高定價或暴利行為定義：一個或幾個廠商就其經(jīng)營的同類商品191五、集體地址、行業(yè)協(xié)會行為1、集體抵制定義：幾個同類商品或服務的經(jīng)營者共同拒絕與某一個或某一類經(jīng)營者交易或交往。表現(xiàn)形式：橫向與縱向，聯(lián)合與單獨社會經(jīng)濟后果：與聯(lián)合定價的結合法律控制：一般受無條件禁止，但有例外。?五、集體地址、行業(yè)協(xié)會行為1、集體抵制?1922、行業(yè)協(xié)會行為外國法的通例：視為經(jīng)營者或其聯(lián)合中國的國情：半官方性質(zhì)未來的法律控制：視為變相行政壟斷?2、行業(yè)協(xié)會行為?193第四節(jié)縱向限制競爭行為一、一般經(jīng)濟分析與政策結論定義：法律禁止的影響上下游市場競爭或相鄰市場競爭的行為特征：主體：單個與聯(lián)合縱向性：上下游市場與相鄰市場多樣的表現(xiàn)形式具有雙重經(jīng)濟效果?第四節(jié)縱向限制競爭行為一、一般經(jīng)濟分析與政策結論?194縱向行為的積極作用1、促進不同品牌之間的競爭2、保證產(chǎn)品質(zhì)量、消費者安全3、保護廠商聲譽與產(chǎn)品形象4、消除“免費搭車”現(xiàn)象和外部效應5、促使零售商系列進貨，防止需求的不確定性，改善銷售條件?縱向行為的積極作用1、促進不同品牌之間的競爭?195縱向行為的消極效果1、與聯(lián)合定價的結合2、輔助制造商的通謀3、零售商通謀說4、上下游通謀說?縱向行為的消極效果1、與聯(lián)合定價的結合?196政策結論效果的不確定性和雙重性要求法律上的具體處理：適用合理性原則法律的經(jīng)濟分析：司法和執(zhí)法成本問題法律控制的主要考量因素：合理性原則之適用對競爭的消極影響積極社會經(jīng)濟效果有無較少反競爭性的替代辦法消費者能否從積極效應中獲利及獲利的大小利弊的數(shù)量對比關系?政策結論效果的不確定性和雙重性要求法律上的具體處理：適用合理197本身違法原則與合理性原則的比較及其啟示1、執(zhí)法成本與周期的差異2、適用的條件與范圍及其對立法技術的啟示3、對廠商行為的影響：法律風險的評估，確定性問題，及其對經(jīng)營策略選擇的啟示?本身違法原則與合理性原則的比較及其啟示1、執(zhí)法成本與周期的差198二、控制轉售價格定義：制造商或批發(fā)商要求下游廠商不得低于一定價格出售其產(chǎn)品效果及評價：雙重性法律對策：適用本身違法原則，不予豁免?二、控制轉售價格定義：制造商或批發(fā)商要求下游廠商不得低于一定199三、排他性或選擇性銷售體制、特許經(jīng)營排他性銷售體制指制造商只通過自己控制的封閉的銷售渠道銷售其產(chǎn)品的營銷措施；選擇性銷售體制是指制造商只選擇符合其確定條件的零售商銷售其商品的營銷體制；特許經(jīng)營：排他性銷售與知識產(chǎn)權特許相結合的營銷體制。?三、排他性或選擇性銷售體制、特許經(jīng)營排他性銷售體制指制造商只200經(jīng)濟效果與法律對策效果：雙重性對策：適用合理性原則，可以豁免?經(jīng)濟效果與法律對策效果：雙重性?201四、其他縱向行為1、搭售2、價格歧視3、拒絕交易和集體抵制4、指定業(yè)務渠道、獨家購買或銷售?四、其他縱向行為1、搭售?202第五節(jié)企業(yè)并購及其法律控制一、概念、種類與經(jīng)濟意義并購的四種形式：企業(yè)合并：吸收、新設 取得股份 合同關系控制 其他（人事、知識產(chǎn)權等）?第五節(jié)企業(yè)并購及其法律控制一、概念、種類與經(jīng)濟意義?203兼并的雙重后果積極作用：增強企業(yè)抗風險能力和競爭優(yōu)勢，促進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和資產(chǎn)重組，刺激企業(yè)競爭在更大規(guī)?；A上展開并走上國際競爭舞臺，有利于科技創(chuàng)新所需要的大規(guī)模投資，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益。消極作用：產(chǎn)業(yè)結構集中化，導致壟斷。?兼并的雙重后果積極作用：增強企業(yè)抗風險能力和競爭優(yōu)勢，促進產(chǎn)204兼并的類型及特點按照對競爭的影響程度劃分：1、橫向并購2、縱向并購3、混合型并購?兼并的類型及特點按照對競爭的影響程度劃分：?20