2015年的下半年的西藏證券從業(yè)資格測試：證券投資基金的收入、風險與信息披露測試題

2015年下半年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價收入B．基金的債券利息收入C．存款利息收入D．買入返售證券收入2、關于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務的一部分分離出去設立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應的分割并應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單3、我國在50年代發(fā)行的國債有__。A．國庫券B．國家重點建設債券C．財政證券D．國家經(jīng)濟建設公債4、ETF基金申購贖回時，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于__。A．可能現(xiàn)金替代B．禁止現(xiàn)金替代C．可以現(xiàn)金替代D．必須現(xiàn)金替代5、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤C．財政補貼D．會計政策變更6、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院B．國有資產(chǎn)管理部門C．國有投資公司D．資產(chǎn)經(jīng)營公司7、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每__發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。A．15秒B．30秒C．1分鐘D．3分鐘8、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取__。A．臨時停市B．技術性停牌C．休市半天D．政策性停牌9、記名股票必須置備股東名冊，其中__不是股東名冊的必備事項。A．股東的姓名及住所B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號D．各股東可以賣出股票的日期10、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易__所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。A．前1分鐘B．前5分鐘C．前10分鐘D．前15分鐘

11、對于H股的發(fā)行，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有股份的市值須至少為（）萬元港幣。A．3000B．5000C．7000D．900012、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣__。A．1000萬元B．2000萬元C．3000萬元D．5000萬元13、股票發(fā)行審核委員會的辦事機構是證監(jiān)會的__。A．發(fā)行監(jiān)管部B．市場部C．法律部D．稽查部14、內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則實際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則預期上市時的市值不少于（）億港元。A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；415、我國現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，采取__的發(fā)行方式。A．向戰(zhàn)略投資者配售B．對公眾投資者和機構投資者上網(wǎng)發(fā)行C．對公眾投資者和對機構投資者直接配售D．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構投資者配售相結合16、承銷金額超過人民幣______元，承銷團成員超過______，可設2～3家副主承銷商。__A．5千萬8家B．5千萬10家C．3億8家D．3億10家17、__是股票價格與每股凈利潤的比值。A．市盈率B．市凈率C．資本負債率D．每股收益率18、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起3天內，向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告。A．3%B．5%C．7%D．10%19、在下列幾項中，屬于選擇性貨幣政策的工具是__。A．直接信用控制B．間接信用控制C．公開市場業(yè)務D．法定存款準備金率20、總資產(chǎn)規(guī)模為__億元以上的發(fā)行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。A．7B．8C．9D．1021、2005年12月1日，A公司收盤價為HK＄6.20，某機構投資者預期A公司股價將上漲。當天，A公司3月份期貨報價為HK＄6.50，該投資者按此價格買入1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報價為HK＄8.50，3月份期貨結算價為HK＄10.50。當即平倉，則該項投資的投資回報率為__。A．200%B．250%C．287.5%D．500%22、贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時__。A．無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權B．無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權C．無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權D．無條件向發(fā)行人購買的1張美式賣權23、在實踐中，通常被用于風險管理的金融工程技術是__。A．分解技術B．組合技術C．均衡分析技術D．整合技術24、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應當符合的條件之一是：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣______萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣______億元。__A．3000；3B．5000；3C．3000；1D．5000；125、通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點的承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發(fā)售基金份額的方式稱為__。A．網(wǎng)上發(fā)售B．網(wǎng)下發(fā)售C．回撥機制D．回購機制二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、企業(yè)有下列（）行為的，可以不對相關國有資產(chǎn)進行評估。A．整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司B．以非貨幣資產(chǎn)對外投資C．經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉的國有資產(chǎn)D．合并、分立、破產(chǎn)、解散2、下列__屬于基金定期報告。A．基金份額上市交易公告書B．年度報告C．半年度報告D．基金份額發(fā)售公告3、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。A．兩極策略B．子彈式策略C．梯式策略D．以上三種均可4、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信C．債券期限長短D．資金使用方向5、國家股從資金來源上看，主要有__個方面。A．國家財政部為大型企業(yè)直接撥款所形成的資產(chǎn)B．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)C．現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資D．經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資6、__于1952年最早提出免疫策略。A．F.M.ReddingtonB．莫頓C．享芮科桑D．特雷諾7、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔下列相應的義務：__。A．要求經(jīng)紀商為自己辦理受托業(yè)務B．了解交易風險，明確買賣方式C．履行交割清算義務D．采用正確的委托手段8、關于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對象公開募集股份D．可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票9、在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗資報告B．基金托管協(xié)議C．招募說明書D．基金契約10、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應當以__核算。A．實際發(fā)生數(shù)B．平均發(fā)生數(shù)C．計劃發(fā)生數(shù)D．實際發(fā)生數(shù)的一定比例

11、期貨交易的限倉可以采取以下哪幾種形式__A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B．對會員的持倉量限制C．對客戶的持倉量限制D．對證券交易所持倉量限制12、關于ETF的描述，錯誤的是__。A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系B．ETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者C．ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金13、與私募基金相比，公募基金具有的特點是__。A．投資風險較高B．投資活動所受到的限制和約束少C．基金募集對象不固定D．采取非公開方式發(fā)售14、如果出于意外事故或者技術故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人可使用的應急措施為__：A．書面劃款憑證B．電話劃款憑證C．傳真劃款憑證D．網(wǎng)絡劃款憑證15、從配置策略上，資產(chǎn)配置策略可分為__。A．買入并持有策略B．恒定混合策略C．投資組合保險策略D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略16、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度17、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是__。A．7天回購B．63天回購C．273天回購D．365天回購18、1自相關系數(shù)rn對數(shù)列性質和特征的判斷準則包括__。A．如果一個數(shù)列的自相關系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個便有一個高峰，表明時間數(shù)列是季節(jié)性時間數(shù)列B．如果r1，最大，r2、r3等多個自相關系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時間數(shù)列存在著某種趨勢C．如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表明該時間數(shù)列是平穩(wěn)性時間數(shù)列D．如果所有的自相關系數(shù)都近似地等于零，表明該時間數(shù)列屬于隨機性時間數(shù)列19、有限責任公司經(jīng)批準變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司的__。A．凈資產(chǎn)額B．注冊資本額C．資產(chǎn)總額D．總股本20、證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的__情況進行全面稽核，出具稽核報告。A．