福建省2015年的證券從業(yè)資格測試：證券投資基金概述測試題

福建省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有__。A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃2、為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo)B．比較基準(zhǔn)C．基金的風(fēng)險水平D．基金組合的穩(wěn)定性3、對于股東大會會議，監(jiān)事會和連續(xù)__日以上單獨或者合計持有公司__以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。A．30；5%B．60；5%C．90；10%D．365；10%4、對確認(rèn)的資產(chǎn)評估結(jié)果有異議的，可以在接到通知書后__日內(nèi)，向上一級國有資產(chǎn)管理部門申請復(fù)議。A．5B．10C．15D．205、__負(fù)責(zé)基金投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算等工作。A．基金銷售機(jī)構(gòu)B．基金注冊登記機(jī)構(gòu)C．基金投資咨詢公司D．基金評級公司6、股票波動率是影響期權(quán)價值的一個重要因素。關(guān)于股票波動率與可轉(zhuǎn)換公司債券的價值的關(guān)系，下列下列表述正確的是（）。A．股票波動率越低，期權(quán)的價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低B．股票波動率越低，期權(quán)的價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高C．股票波動率越低，期權(quán)的價值越低，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價值難以確定D．可轉(zhuǎn)換公司債券的價值隨股票波動率的降低呈先高后低的變化趨勢7、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是__。A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B．證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C．證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D．證券公司高級管理人員營私舞弊8、目前，我國ETF最小申購、贖回單位一般為__萬份。A．10B．50或100C．500D．10009、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息10、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的D．違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的

11、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是__。A．特級銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同B．特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同C．特級鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同D．特級鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同12、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)__年以上的經(jīng)驗。A．2B．3C．4D．513、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)量必須是__手。A．1B．10C．100D．100014、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A．協(xié)議價格B．期權(quán)價格C．市場價格D．期權(quán)費加買入價格15、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計回顧B．計劃C．實施審計D．審計完成16、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A．直銷渠道B．平銷渠道C．代銷渠道D．網(wǎng)絡(luò)渠道17、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，當(dāng)股票市價為26元，轉(zhuǎn)換比例為40，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．1000B．1040C．1026D．6618、目前我國的主權(quán)財富基金主要由__運(yùn)作。A．中國銀行B．中國人民銀行C．中國投資有限責(zé)任公司D．中國國際金融有限公司19、關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是__。A．從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移20、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__A．內(nèi)置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用創(chuàng)造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具21、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。A．風(fēng)險自負(fù)的營利性 B．不以營利為目的 C．由證券交易所管 D．經(jīng)財政部批準(zhǔn)設(shè)立22、以下金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象的是__。A．股票B．可轉(zhuǎn)換債券C．剩余期限超過397天的債券D．流通不受限的證券23、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是__。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C．必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系24、在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是__。A．貨幣基金B(yǎng)．股票基金C．債券基金D．認(rèn)股權(quán)證基金25、上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會助理B．監(jiān)事會秘書C．董事會秘書D．獨立董事二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、實際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于B．等于C．高于D．無關(guān)于2、對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是__。A．中國還沒有中外合資基金B(yǎng)．基金為中小投資者拓寬了投資渠道C．基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風(fēng)險D．與國外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風(fēng)險3、并購重組委委員在審核時，并購重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個人審核意見，對此，下列說法正確的是__。A．并購重組委委員對初審報告中提請其關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見B．并購重組委委員認(rèn)為申請人存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見C．并購重組委委員認(rèn)為申請人存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見D．并購重組委委員在并購重組委會議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個人審核意見，同時應(yīng)當(dāng)根據(jù)會議討論情況，完善個人審核意見并在工作底稿上予以記錄4、在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中__的一方。A．融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)B．融入資金、出質(zhì)債券C．融出資金、出質(zhì)債券D．融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)5、基金財產(chǎn)保管的基本要求有__。A．保證基金資產(chǎn)的安全B．保證基金資產(chǎn)的保值增值C．依法處分基金財產(chǎn)D．嚴(yán)守商業(yè)秘密6、股票具有的特征包括__。A．收益性B．永久性C．參與性D．風(fēng)險性與流動性7、側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值的基金是（）。A．國債基金B(yǎng)．股票基金C．貨幣市場基金D．平衡基金8、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由__審核批準(zhǔn)。A．交易所總經(jīng)理B．交易所理事會C．交易所會員大會D．交易所會員管理部門9、在委托時，__的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A．電話自動委托B．電話轉(zhuǎn)委托C．自助委托D．網(wǎng)上委托10、下列關(guān)于連續(xù)競價的說法錯誤的是__。A．能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會成交B．在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效C．開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入收盤集合競價

11、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不超過（）家。A．3B．4C．2D．512、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)__的過戶的行為。A．記名證券B．不記名證券C．無紙化證券D．實物證券13、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為__或其整數(shù)倍。A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手D．100手14、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產(chǎn)投資B．股本投資C．調(diào)劑資金臨時余缺D．期貨市場投資15、下列關(guān)于時間數(shù)列的說法中，正確的是__。A．季節(jié)性時間數(shù)列是指按月統(tǒng)計的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動的時間數(shù)列B．趨勢性時間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的發(fā)展變化趨勢的時間數(shù)列C．平穩(wěn)性時間數(shù)列是指由確定性變量構(gòu)成的時間數(shù)列，其特點是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動D．隨機(jī)性時間數(shù)列是指由隨機(jī)變量組成的時間數(shù)列16、在證券公司中確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模以及自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)為__。A．股東大會B．董事會C．監(jiān)事會D．決策委員會17、證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須__。A．信譽(yù)高B．發(fā)行期限長C．流動性好D．收益高18、公司改組為上市公司時，關(guān)于土地使用權(quán)處置的表述，錯誤的是（）。A．國家可以以一年期限的國有土地使用權(quán)作價人股，經(jīng)評估作價后，界定為國家股B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)C．土地使用權(quán)的評估并非必須經(jīng)評估機(jī)構(gòu)評估D．國家以租賃方式將土地使用權(quán)交給股份有限公司，定期收取租金19、根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)__認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。A．中國人民銀行B．證券交易會C．中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會D．中國證監(jiān)會20、督察長應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨立董事同意。A．1/3B．1/2C．2/3D．