2022年期貨從業(yè)資格考試題庫點睛提升300題帶答案下載(黑龍江省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協會的調查，據此，期貨業(yè)協會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年【答案】BCE2O7G1E8C9K10E5HJ4J10D1U6K7P5Q5ZJ10O6R1X7A9E7N12、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】DCQ9A9E7A3L9P1C8HX9C9A5K7M10M1C6ZL10T10Z5V5A8R7Y23、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCM1C4Y5I10V2Q7U2HY3Z4H10Q6Z10W9B10ZY9H1I10L7D10F10Q34、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協會【答案】BCN8U10A9V9F3M9J6HX10U6M3C5G10D5E8ZD4F1X8R7C3X7B15、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行【答案】ACE2X4K1D6D4J1C6HG10X7S2J8X10A1S1ZA8S7Y7F4P6X8G36、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACM1Q2F4P7O7K9J2HP4R9Y5K1X8J9R2ZZ5Q3W4V6H3H6Z27、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】CCJ7C9M10J6A10N8X1HK7V7U1F5M9Q3A3ZG3L10P10T9D3N8Z78、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時，發(fā)現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規(guī)定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規(guī)定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCD7Q10X9X4V2I9P9HH1B2H2U1S1G10Z1ZR6T1U8V1J4V6M109、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】DCM7Y7P7U5R3N10H2HD4S8N8P2F1U10W8ZX7P4R2D10B8A9F710、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應承擔全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經歷，因此期貨公司不承擔責任

D.應根據以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】DCT7A1T8H2D10R3I4HS1O4J4E1K3S9Z4ZT8S8K9M3N6B7U311、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對【答案】ACM7V3N10W4W6L1N7HQ2G6J9P9P9R5X7ZS3D5M6E1I7F5K1012、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】BCN8H4U5C2D2B2U1HO8N6V3O4H9V8Q3ZG4F2M7Q3F3Y5W613、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協會【答案】DCG4S3Q6N3C7W6K8HM10D1D4V5V2Y1G3ZC5N1B2E10F2P2C214、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCU9C3M7N10M2I5T6HB7J2N4L2P9N7J8ZE1F2Q10N3L3D4P815、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCJ2A9G2H8G4L10O5HT2Q6P9J5D7Z4M8ZI6L1U4M2H7G3A316、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】CCU10B5F9V6H10K4P2HQ4X2Q10S6C9J8L8ZW8W1G6S6C4X4W717、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院【答案】ACV3K8S5C2J7M10U8HY7E4E3A7Y3Z7P9ZG4S2G10A4O3L8J718、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCD5N3J5Y10M7D6Y1HW9L4Y7C5O6M10K1ZH5A10N2V1N3F8P519、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACB7F1X7T2S2E5I10HY10J10R7I6Q2T10M8ZD5W1L10J8K6R3I720、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下【答案】BCD7L7A1F2P5X8X1HS1D7E8E5X4O4T7ZP10N9P4M2F8D1I921、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人【答案】ACO10H7H4O1H8E4F2HQ3H6F7O10Z4Q4S9ZR5N4K6S2C2R4R322、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金

D.以上都不是【答案】BCU10S5M2P6T4X6W2HI4O10V9J9R3W9A9ZQ4G10Y6M5J9B9P523、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權【答案】CCA10B1X1A3E4S4Q6HS9M4B5V3T7G3T10ZQ3W6C6R9Z8W7P824、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】DCF2B7W1K3U10K5M1HU10T7U1T3D7P8S8ZQ9X8A7Q7R1Z3H525、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶【答案】ACI8M2R9Q6P10Y7M3HG3P2B6J10L9Y7M9ZZ2W10H10U9W4J10W226、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】ACO1X2M9P5C4O5K2HN2E9T6F8X9T6N3ZK8A9E10E1F3E10M627、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】CCR3O8C9O2I6Y1W5HI1W4N4Y8G3O7H6ZX7H2F9Z1R8T7K428、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCB5J10D7W9X9M2K8HE9F3T2J9Q4Y8B8ZP9S7V9I1B5S10P729、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益【答案】CCF7G1L4C2J8P8W7HV9Q3I8D7N8G6N1ZF4O9U3A5K1J10D330、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經營機構共同

C.無需

D.以上都不對【答案】ACI10R2R10S1G7C9P7HP2F3M9B3M8W6N5ZG8L4K6I6M4P1C131、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCV3Y4C5Z7Q9V10W5HX2G1Y2P1G10E8A9ZJ7S1U8M8Q8V10J632、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會【答案】DCH2Z7F8U7F9E4K5HD4Z5L6W2E6C10G2ZV6T10K4I3O8K2S633、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCT2P7W4R5Q2S6R10HW2N5L8V10W9S2V2ZT4H2R2W10B10N10D434、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地【答案】ACQ5P1A8B9O10V8J3HS8D3R3P3E7T8Y5ZX10U10X9Z1H3X10M835、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】CCN7Z9O7Y2K4W5V7HW7G4Z7A10S10O7B2ZI2A7T9S6T3H2C936、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易【答案】DCE9A8F10I1I8L4A3HN1P2P3N7P6M4J1ZD1H6R2Q3I4V3Z237、集合資產管理計劃的投資者人數不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCO4V3O7P8Z7L3J5HE8N3A2D9U10E9F7ZJ4D10Z6B8E5X8B438、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人【答案】DCL1J7Q2T5T9I8O10HJ2A4B7S3R3G3U6ZI10X2D2G5E9Z1U139、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】DCV7Y9P5M9K7S7I3HW10P7J7D8G4T6M2ZX1M6B4N4K10F1Q240、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應當登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協會【答案】CCQ9T1D4C2V8T8Z5HS7B4P3S7G8I9C8ZH2X4Y7S7A4M4P641、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司【答案】CCS9Z3R7X6E1N9A2HS10R3F6V9G2V5D2ZF9Y9X9J9V8R4J442、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業(yè)務范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證【答案】DCV8T6A10Q9N1O8H2HP6A4S8Y6L5J5E10ZI8T5E7I4Y3G9T343、期貨從業(yè)人員拒絕協會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性【答案】ACZ6X3G3D8B6X7D2HC4R4T8F6Q7H6N6ZM1S9E6X1V9O9I244、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.國務院商務主管部門【答案】ACD9P9Z1A2R1G10R2HI6U10R5U3P8V6A3ZV4E7K6W1D7Q3D445、期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體（）同意。

A.獨立董事

B.董事長

C.理事長

D.股東大會【答案】ACM8X2Y8C9J10S2H4HB4F10Y4P1N7O6I7ZK1E4E4U7C4D2G246、中國期貨業(yè)協會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經營的機構【答案】CCB3K6X9R9B8X5B2HJ7K5Y10K9X3F3R3ZZ4A6G10O8Y7U6X1047、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示

C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】DCG4R3Q1I6F9P5L6HK2Q7V7T1I1L8V2ZZ8R6E2E5Y7E3W548、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價【答案】ACM1L7I6U1F3D6O6HL1Z3O4S1N3S5U4ZC1O3Z10W3D8K6Q949、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內【答案】CCB5R6O2U9V8M4F3HX6Q5L2Q6L9L6H8ZG1Q1E8W1D2U9C1050、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCJ2F2Z1L6O9Q9U6HI2W5M8T2M5O1P5ZN7B1R3X3N6G2A351、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】CCW7K10Y2E1M5L7E7HT10C5K2W3Z8W1V6ZT6V4Z7H6X7N6H352、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCP1N2X5L9X9N9W7HZ5I10V5T5P10S8Y5ZI9N2E5S2I7L4Y953、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲、期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】ACT5D6C3Y8F6Q3S4HV4R10P1W8O4M8H5ZC10P4T2X1B7Y2C754、根據《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調查人員

D.期貨業(yè)協會【答案】BCE3O1L6R1Q8P2K3HT6O6U1M9Z4O2O10ZA5B1E2I7L6A5T1055、()應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協會【答案】ACK2O8P6N9L10D5C6HO4I2A6G3M2Z10D7ZF6O9G8P6Z7F3F556、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額【答案】BCU3L10C5R1A6N3B3HS3Y1N3F5M9C10I4ZJ10P5P4K5O7N6M157、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCP5I7F5K10I2T1B2HM10F9A1N2F5J5D1ZP5G4U8V4R4D10H658、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息【答案】ACS3F3C3U1R5M8O9HT4H9Y7C7F2E1X4ZS6U2X4W2T6P2W959、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCN7U2B2I10E10N7O1HX5D3S5Z5C7R3X10ZG9R10H9R1N5A5W760、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCC5L6I6C10M1M3D2HS5B6D3C10N4M6J9ZC6M10E5H3Y4I2Q761、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】ACI9Q10W8B9Q4C5F4HT7R1E10F5V7B9J2ZK1G7D3M7E1Q4O962、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCL9H5E8Y7J3N2Q5HA10B6Q2R7C4I3L9ZL5I7T10R6P6Q4B263、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協會

D.商務部【答案】BCO8A10R9D1A3Q7C9HL1B6E6G8E3Z5D7ZD1H5V5E2D2L6W964、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACI1L6N3F3R5P7I7HJ9G8Z10W1E3N3T7ZK3S3M7L6Y6Z1T665、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】BCD4L6U10F1I4X6B2HD3W3Z9I8V5Z10Y8ZT2X4E5W5I6K4M666、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】DCF2N8A10Q8W3Q4V8HL1B8Q5D3S1W10G1ZS3O3U5U2B8S8V1067、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】BCF2V5B6J7W1H1A1HN2I5O9C9V10X2R6ZA4F10L3K7V5F8H668、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年【答案】BCX10V2I3S8Q3O1M9HB5A8E2A1R2S4W4ZH4E8N5Z10A5T7V969、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個【答案】DCP8F3M5E8C2K5M8HR9O10I8B3P9I10I3ZK10H4C5F8V6P4M270、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】DCP8G5D4X5K9S8Z4HW1O2J5U10I3L5E2ZN10F2W1W2S8H2R271、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）等措施。

A.進行調查.給予紀律懲戒

B.給予其測試.公開譴責

C.進行調查.限制其人身自由

D.采取責令改正.監(jiān)管談話【答案】DCI4M2X3A8T8P5E7HA3E5L10M9K10Q9L6ZH7I8R8B8H9Q10R1072、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協會【答案】DCJ4Z9H6U7B9V2M5HR8N4M8A3E6U9P3ZE8C9Q8P2A2T3W773、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行【答案】ACN7S7J2T4M1W6M10HR4A7C1I2X1P2C6ZI3P10R6F5K1W5Z574、期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監(jiān)管者合理性【答案】CCU10N3A9K3X9P4C7HS7O3U4L2Y7J4P6ZA6R5M2P10N3T10C575、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權【答案】ACT3E8Q3S9G2U9V8HX10H8C4P4S5Y1Z4ZG3W3W5E9H3H6L776、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協會【答案】ACN4E7G5U2F7W1F7HE8V6A5J9L1S1M8ZN3G3J2V4N1Q6A377、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人【答案】DCQ8D9Y2D10M10A8Z8HN10F7X6X8A8Z1P8ZX8A5O1O4C6X3C478、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.一般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經理層【答案】DCN8D4U8J9D1I9P6HF7F2R6R7U8T3B10ZH10S6Y10U8I6P2R179、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACU7T5E9Y6R8O6F8HB2W2I3F4D8O5O7ZO1M5M5S9J9V9Y880、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確保客戶收益

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益【答案】CCH4P9N1S8I9K9P3HI9F9S9N3I4Q1D9ZL5D5S7J7Z4Y7A281、下列有關申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學歷

B.履行職責所必需的經營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質【答案】ACO10O1D2K7T8V2P5HL8R6J6Z6Z9V7E7ZI10V3H9U7E4Y8D882、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務管理部門

D.紀檢管理部門【答案】ACD7V1U7F7Z8I7T6HH9K8Q8M2H3V5Z5ZW6P8N10Z4Z10R9S183、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所【答案】CCV10B4Z5J2D2O8B2HO6I8C3T2V1Z6O6ZY10V7Z5O8P2E7I384、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】DCC5J8E3T9C6W3U6HS2Q8O9K10W6U4Y4ZU8G5U10Z8A2P9Z985、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官【答案】BCF2A4D10V6K5V10H4HL7M4V1R10U9S10Z10ZA4H6Y9S10P5T4B886、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督【答案】DCN6L4D3H7J1C5V5HA4N4A3F8X2R3C3ZB4F2K3K5M3K9Y287、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACW8Q1L4Y3E5C9O3HC3D4Y7S3M4D5L1ZL1G2X3X7V10L1A988、（）應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國證券業(yè)協會【答案】ACZ3H5G10I9H4N5V8HM4Z3J3F7A7N2R3ZC6A8X3Q10I1C4I889、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所【答案】ACW1A2T8C8T4X8O7HK3S8T1T7K8X5H7ZU2V2B8E8F6H6G1090、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗【答案】CCP5E1E5U3E8R6R8HL9T6G5C4R4K4G9ZX1P8M7O4E4L3E191、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經紀業(yè)務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業(yè)務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業(yè)務【答案】CCW10H7N1B6D9U8A5HJ6Z2B1O1P2I2O4ZQ6A5X3G8H3C3O592、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司交易手續(xù)費

C.期貨交易所交易手續(xù)費

D.國家專項資金【答案】ACL7X10E8N7V4V3N2HI9V7O6P8C1Y2F9ZC6D9A9B3P1X7O593、中國期貨業(yè)協會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCM1W2R2T6T10D8W9HD1S9T10O9H7C6P6ZC4D7X9H10U1O3H1094、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現資產彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用【答案】CCL5S6E6K3I6I4R4HW6L2F6N2Z10A8O1ZD5S4G10I7M10U7V1095、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】ACI2F2W4R1Y8T8S6HJ3F6M9Q10N5T4G1ZX2W7M1J7Y8Z7M396、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】ACH1T10G10P3Z7L9D10HK3T6Q7K2S7P1K4ZK3R8T10A3D8E5O997、期貨公司現任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行【答案】ACU9S7C2C7R7Z1S6HU10I4M8T9J9D9M3ZS1L5B9K8H2O2U598、甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易【答案】ACS2U9Q6W7Y4Y2F3HW4C6L5J7D9R4O8ZH7T7D5H9D6S6R199、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCG7W5A6T9P3H1D1HH5H2I6F8C1N10A8ZL1D7G9W6H3A4S7100、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCB6R2N1W2S7Z2X4HB10D8U5L2T9X2K2ZC7M7G4R3V3O4M2101、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACK8K6O8B8Z8F1U3HA4X9J7O8L3Q4X6ZV1E4K1A7X6Q2I3102、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損【答案】DCB1C10T9V10E6Y6F8HE4C10J6Y6G10F9N4ZM6G4V1K5W9Y10V6103、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCK1L10Y6Q6Z2Q5N2HF2W2O9X10A9K10C8ZJ10Y1S8O1Q1W5D3104、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔賠償責任【答案】DCF7C8G2P3Q7L10D6HL6I6C8A7V1H1M10ZI5N6J3P6O1K5K10105、（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構【答案】ACR7G7D1Y4L6A4E2HM7T4E3P6K4X5C9ZU1E9D9O1T6B10T3106、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷【答案】CCY10R6Y5I7F10X6G4HW1R6V6B1Z2Q8M2ZA5B7H1C7W3Z4N9107、中國期貨業(yè)協會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCG3Z5R8E3B7P7W10HR8P9R7S2S1V5M10ZU4V4E5Q7V1S5M4108、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】DCW10J7H7M4D3O3Y5HE10E5D2E4Q2R2G3ZF3O1R7D9Q9I2D3109、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員【答案】CCJ9B1H9A3H6W8D7HR7F9L10X2G8B4H7ZA2W8A2Y4X4D6C7110、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCF8G9F3V1V9R6O5HF3R4Q2H5P3Z10W8ZZ6J7H8M3V6X7G4111、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】BCA6A4Q9N3A8T6M7HE5N1Q3C10K5P7Q10ZK2R6L2Y5J1B2V1112、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACO10N5E2G5O1F6O4HG1W4N8I7I9M9F8ZW10P9H8Q1F4P8B7113、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會【答案】BCK4K10H10W8U3Y4K7HO8R10Q5M5W5L7X6ZK2G3V5O7Z3X7A7114、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經理提議【答案】CCW10P10E6H10Z2A2O5HJ1A7V6S1Q2J5E2ZY8H4X10N7S7X5U6115、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%【答案】DCX1I4T2P7Q4X3O5HZ1T2F10H5V7J9H9ZX6V9F4X6F8O5P8116、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACB7G6M7T3Z9D9B6HO6U2Y1F6H6J4S1ZO5U3W8B3F10J9Z4117、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCK1T7H9G2P8T3T5HA2E1J1X3A1F2M3ZO7N4U6R8T6C10H2118、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】DCR10W10S10S2W5G6E4HJ9W8Y4E5F4J6Y10ZH10W6B1W7L1V4K9119、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACW1L1M2N2Q7Q3S2HF1H3H8O6M4K1D4ZO5J3I3Q5Y5E8R1120、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCC6Q2W3P2Z6L4S8HQ1R4Y7A3J6W9L7ZL3R1F2R6I10K4I9121、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACT9Y7F2I8O4E1P8HS9O1I6B6M7G10A8ZO3U6X1F5S1Y3A10122、中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACD10Q7Y8A6S8V9E3HH8I9T7I10V9L9O1ZB7B6Q1P1N1I1K7123、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACC5P4X4S10C9D1I10HA9B1T8J9E6O10W7ZJ6U2F10L10Q2Q10E9124、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。

A.謹慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠實【答案】CCP6H8L9G1A7W7Z2HW6E9L1I8U8R9N10ZZ6D5Q5M6K10O10F2125、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經理

D.理事長【答案】DCA1U8P4X5Z8E2Y2HV4Y1O4Q10V9Y8R10ZB5R1L3E6T6O1C2126、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔賠償責任【答案】DCS4K4Y6S4S2X2T9HT10U3B10X3Z6P3C9ZW10C2T7F7G1L4X3127、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權.債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】BCH6S5A6C1G3V3A5HY8Z6P6H5T2J3N9ZE4R3S3J4F3U8U8128、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所【答案】ACK8H9B1Y6L4Z2L5HT7V9C8V6G7J3U5ZU8F6R10I6A3P5Y2129、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】DCY3W1C6C1K5S9L7HT4L10L2W1F8C2O1ZS1Y9B9C3R3T3Z8130、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】CCL9S3N9S4D7O8N4HZ2D8R7A9Q3B7B9ZS5I5J7S1T2M7W7131、證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格【答案】ACO6F8E4X4Y3F1P10HB2G6W3T3B1J6Z8ZY5C9A8H4Y6V8R6132、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】BCK3H9K1C6Q4H2F4HF5X4F3D10R7O3A3ZZ6W7Y2D5O8I5L6133、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCF3U8A9N3X1R9L7HG7L2F1D2O4C1Q3ZV4D9Y3Q3Y6N7K2134、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCE8F10U1K7G5L5N10HA5L2Z9X9B8P4Y1ZG4P1K10K10J5O2Q9135、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCY7Y1R10G10Q5W5O5HS8M5N6M9L6N5J3ZW4E1P1E7U9M1F1136、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信【答案】CCR10Z5W5C2V6Z10T8HZ10P2Q5F6O3E9B1ZF8U6T9R10A1W8J6137、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】ACZ1F6B7J3Q6B2R6HY10Q5U5Y6D10M3M4ZV8O1Y1N3L1D5G1138、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人【答案】BCB8I9R2T4G6X9G4HX10P3K2N4U8O7P4ZE2X9S10R5J3Q5X2139、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】DCS3M4E9Z9K9D5A10HM6V7S5D8Z3D9G2ZW3T8C9C4N2L7D7140、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干【答案】BCX10Z3L8J6C6X2H2HJ9I6F6A4A3V1S9ZZ1B1I7X8C2P4M6141、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況【答案】BCT1J2W6E4V1G5A8HO3S9Y8B2N8T6P8ZF6J10K8M7Z1T7W8142、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友【答案】BCP3H8L8K1N3G10F10HD8Y1E9C3N5B8Z7ZM8T10H5J10Y6K8U6143、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意【答案】ACV9Z1G1L6M5W10V1HO7D6O10Z5A8C10K8ZL9E5V3R8O9J10O1144、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經理或者相關負責人

D.股東、董事【答案】DCL7N2J6G3Z10Y2C3HV2Q3G2G5K8W4S6ZX1E8N9F1C9O5Y1145、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的（）。

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償【答案】CCN7D3M9W10H10D2D2HS3W8D5Y9N5T5D1ZN9H3M3V5D9F4J10146、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易【答案】BCO1N3G5I4L3S7B6HN5V9C8N2A3Y10N8ZH1Q9F3B10V5D2C2147、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.一般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經理層【答案】DCR3J2A6A6H1S5Z1HB7C1W8Z1W6X6G1ZV10J8J6L10D3I8F10148、期貨業(yè)協會的權力機構為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會【答案】DCH4O2K1H6L8P8S5HI8Z9U9Y9G9L4P4ZL3M4J7R5M3M4E2149、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金【答案】DCH9Z2N10V9I7T2K4HS10E10H10I9L10R9L3ZC4O7E8E1K1B2G3150、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會【答案】BCZ4T7N8N7D10M3Y5HA3B4T9Z1I8P8D2ZR2Q1C4T4W4O8R1151、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCZ4L9W5G2W3R1D6HU3I10B2C4M9S8C8ZS1F9Q2G2U1X4Y6152、普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產不低于（）萬元，最近（）年末金融資產不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500【答案】ACB3W5L3I8U5S9G7HQ6A2M7W8O5G9M10ZY9F9N5V10R6L3S3153、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY10T5M1G7S5S3X10HZ4V10A4Z1V1H5G3ZB2K2G3V9L6X2F1154、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.對期貨公司進行現場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】CCW3R3G1K4Z1W7M6HD8Q2B10P2W9I10U1ZL10J10I6R2M8A6T7155、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人