論施工總承包建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理

編號(hào)：SM-ZD-62742論施工總承包建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理Throughtheprocessagreementtoachieveaunifiedactionpolicyfordifferentpeople,soastocoordinateaction,reduceblindness,andmaketheworkorderly.編制：____________________審核：____________________批準(zhǔn)：____________________本文檔下載后可任意修改FS精編管理制度 |MODELSYSTEM論施工總承包建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)介：該制度資料適用于公司或組織通過(guò)程序化、標(biāo)準(zhǔn)化的流程約定，達(dá)成上下級(jí)或不同的人員之間形成統(tǒng)一的行動(dòng)方針，從而協(xié)調(diào)行動(dòng)，增強(qiáng)主動(dòng)性，減少盲目性，使工作有條不紊地進(jìn)行。文檔可直接下載或修改，使用時(shí)請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容。引言建設(shè)項(xiàng)目是在不同合同體系和項(xiàng)目管理模式的約束下進(jìn)行,選擇不同的合同體系和項(xiàng)目管理模式對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施具有至關(guān)重要的作用。 對(duì)于一般的建設(shè)工程 ,合同體系從根本上可以劃分為三類(lèi) :設(shè)計(jì)—招標(biāo)—建造 (D-B-B)、設(shè)計(jì)—施工總承包 (D-B)、建設(shè)管理(CM)[1]。其中,總承包的模式近年來(lái)在世界范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè);分包企業(yè)按照分包合同的約定對(duì)總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。 工程總承包主要有如下兩種方式 :設(shè)計(jì) —施工總承包 (D-B)、設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙總承包。本文主要針對(duì) D-B模式的總承包建設(shè)項(xiàng)目展開(kāi)討論。實(shí)行項(xiàng)目總承包具有很多優(yōu)點(diǎn)。 對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō),由于其將工程的設(shè)計(jì)、施工全部承包給一家承包商 ,從而減少了管理和協(xié)調(diào)的工作,并有利于工程的進(jìn)度和質(zhì)量控制 ,有效降低工程第2頁(yè)/總10頁(yè)FS精編管理制度 |MODELSYSTEM造價(jià)。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明 ,采用項(xiàng)目總承包的模式可以降低造價(jià)10%左右[2]。對(duì)于承包商來(lái)說(shuō) ,由于可以從設(shè)計(jì)開(kāi)始 ,從項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)周期的角度來(lái)更合理的分配資源 ,將其豐富的建材采購(gòu)、結(jié)構(gòu)形式、產(chǎn)品市場(chǎng)知識(shí)運(yùn)用于管理過(guò)程中 ,更好地發(fā)揮管理優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)濟(jì)效益。1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)指干擾目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并可能帶來(lái)?yè)p失的不確定性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)階段可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)。由于工程項(xiàng)目具有規(guī)模大、周期長(zhǎng)、單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn) ,在實(shí)施工程中存在更多的不確定性 ,因而比一般商品具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。 同其他項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一樣 ,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也具有客觀(guān)性、必然性、可變性、相對(duì)性、階段性等特性。風(fēng)險(xiǎn)管理指人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、預(yù)防和控制的系統(tǒng)過(guò)程 ,表1為不同合同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) [3].從表1中可以看出,總承包(EPC和D-B)模式下承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)顯然大于施工總承包或分項(xiàng)直接發(fā)包的風(fēng)險(xiǎn)。因而總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目管理和合同管理的整個(gè)過(guò)程,并且根據(jù)環(huán)境和條件的變第3頁(yè)/總10頁(yè)FS精編管理制度 |MODELSYSTEM化進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)管理程序見(jiàn)圖 1.、項(xiàng)目總承包(D-B)模式的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在項(xiàng)目總承包的模式下,業(yè)主不僅賦予承包商建造工程的責(zé)任,還要求承包商負(fù)起設(shè)計(jì)的責(zé)任。表面上看,業(yè)主幾乎將所有的風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移到承包商的頭上。但實(shí)際上,如果不能在項(xiàng)目的實(shí)施中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真的識(shí)別和有效的管理,這種模式會(huì)給雙方帶來(lái)嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于業(yè)主而言,將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的同時(shí),也失去了對(duì)項(xiàng)目相應(yīng)的控制權(quán)。業(yè)主應(yīng)該明白轉(zhuǎn)嫁大部分的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)帶來(lái)兩個(gè)潛在的后果:要么承包商已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失考慮到報(bào)價(jià)中去了;要么承包商將面臨財(cái)務(wù)危機(jī),無(wú)法完成項(xiàng)目。又因?yàn)槌邪虇我?所以,如果承包商不合作或能力不足,業(yè)主面臨的風(fēng)險(xiǎn)反而更大。這是在總承包項(xiàng)目中業(yè)主必須面臨的決策風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于承包商而言,他不僅要承擔(dān)建造過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)而且要承擔(dān)設(shè)計(jì)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)現(xiàn)階段的承包商,一方面,往往只在設(shè)計(jì)和建造中具有優(yōu)勢(shì),如果不能很好的協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)和建造過(guò)程,其風(fēng)險(xiǎn)反而會(huì)大于作為專(zhuān)業(yè)承包商的風(fēng)險(xiǎn)。另一方第4頁(yè)/總10頁(yè)FS精編管理制度 |MODELSYSTEM面,又存在管理能力不足的普遍問(wèn)題 ,如果難以有效地對(duì)分包商進(jìn)行控制和管理 ,則會(huì)面臨較大的組織風(fēng)險(xiǎn)?？梢?jiàn) ,風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于業(yè)主和承包商都具有重要作用。風(fēng)險(xiǎn)管理的首要工作是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多,可以參照以往經(jīng)驗(yàn)和資料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì) ,也可以采取專(zhuān)家訪(fǎng)談等方法。表2描述了總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素及其類(lèi)型和影響后果。對(duì)于總承包的建設(shè)項(xiàng)目 ,選擇不同支付方式對(duì)業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)也有著明顯的不同 ,見(jiàn)表 3[5].3、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分類(lèi)后 ,需要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能帶來(lái)的損失。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的估計(jì)方法很多 ,可以利用已有的數(shù)據(jù)資料構(gòu)造概率模型 ,進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析 ;可以請(qǐng)專(zhuān)家依據(jù)經(jīng)驗(yàn)評(píng)估;可以研究概率發(fā)生的周期規(guī)律 ,設(shè)置先行指標(biāo)進(jìn)行推斷。目前國(guó)際上比較常用 的方法 是 蒙特 卡 羅(MonteCarlo) 模擬法。應(yīng)用這種方法對(duì)土耳其的一個(gè)總承包項(xiàng)目進(jìn)行了進(jìn)度和成本的風(fēng)險(xiǎn)分析,實(shí)證了這種方法的有效性。第5頁(yè)/總10頁(yè)FS精編管理制度 |MODELSYSTEM風(fēng)險(xiǎn)大小的排序和相互作用后的綜合影響判斷常用的方法有:PERT法、層次分析法 (AHP)、綜合評(píng)價(jià)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。 4、風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制涉及到這樣幾個(gè)問(wèn)題 :風(fēng)險(xiǎn)怎樣在業(yè)主和承包商中間進(jìn)行合理的分配 ;怎樣盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減小可能帶來(lái)的損失 ;有那些風(fēng)險(xiǎn)防范和控制手段等。4.1風(fēng)險(xiǎn)分配的方法M.OsamaJannadia 、SadiAssaf、A.A.Bubshait 、AllamNaji[6] 曾就“項(xiàng)目參與方對(duì)合同解決爭(zhēng)端的態(tài)度和觀(guān)點(diǎn)”向11位業(yè)主、59位承包商和 23咨詢(xún)機(jī)構(gòu)做過(guò)調(diào)查。調(diào)查顯示大多數(shù)人肯定了 5種解決爭(zhēng)端的合同管理方法 :公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)、起草爭(zhēng)議解決條款、組建專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)、中立的仲裁機(jī)構(gòu)的支持和招投標(biāo)仲裁機(jī)構(gòu)的支持。公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)位于首位 ,也說(shuō)明了項(xiàng)目的參與各方對(duì)這個(gè)問(wèn)題的關(guān)注程度。實(shí)際上 ,每一個(gè)合同都有風(fēng)險(xiǎn)分配的問(wèn)題 ,但并不是所有的合同風(fēng)險(xiǎn)平均的分配 ,風(fēng)險(xiǎn)的分配與權(quán)利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主樂(lè)意和承包商之間有一個(gè)清楚的風(fēng)險(xiǎn)分第6頁(yè)/總10頁(yè)FS精編管理制度 |MODELSYSTEM配,這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高企業(yè)業(yè)績(jī)。合理的風(fēng)險(xiǎn)分配對(duì)降低一些特殊工程的交易成本來(lái)說(shuō)也很有效。然而調(diào)查顯示,74%左右的合同由業(yè)主起草。 業(yè)主為了盡可能多地避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的目的 ,必然會(huì)分配盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)給承包商。4.2風(fēng)險(xiǎn)分配的原則設(shè)計(jì)—施工總承包風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)遵循以下原則 :責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)和收益并存。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方,應(yīng)可以得到風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生帶來(lái)的收益。如在總承包合同中因?yàn)槌邪瘫仨氁袚?dān)對(duì)分包商的組織風(fēng)險(xiǎn) ,則如果承包商管理能力較強(qiáng) ,組織工作較好 ,則它應(yīng)得到較高管理費(fèi)的收益。風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方。從項(xiàng)目全壽命周期的角度來(lái)看,風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方,一方面,控制方可以通過(guò)有效控制風(fēng)險(xiǎn)得到相應(yīng)收益 ,另一方面,可以降低項(xiàng)目的全壽命周期費(fèi)用,是比較合理的。對(duì)于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。對(duì)于總承包項(xiàng)目,承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相比其他合同體系是最大的。如果還要承擔(dān)難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn),會(huì)迫使其大幅度的提高造價(jià),而且會(huì)打第7頁(yè)/總10頁(yè)FS精編管理制度 |MODELSYSTEM擊其工作積極性(4)應(yīng)符合工程慣例。一方面 ,慣例是大家公認(rèn)的處理方法,較公平合理。另一方面,大家對(duì)慣例比較熟悉,產(chǎn)生分歧可以較快解決。4.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式在西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū) ,風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的采用最多的措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式各種各樣主要有 :工程保險(xiǎn)、工程擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、工程分包。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方,但并不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。而且將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人 ,也并不意味著他人一定會(huì)因此受到損失。 在某些條件下,反而可以實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏。5、減少設(shè)計(jì)— 施工總承包風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)想和建議5.1業(yè)主和承包商相互信任 ,實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)的分配還是糾紛的解決 ,相互信任都是重要基礎(chǔ)。國(guó)外一項(xiàng)研究表明 :信任程度的高低直接決定了索賠條款的使用,而索賠條款的使用是增加工程成本的一個(gè)重要方面。表4為在低信任和高信任的關(guān)系下索賠條款的風(fēng)險(xiǎn)使用的調(diào)研表(5分制)[7].第8頁(yè)/總10頁(yè)FS精編管理制度 |MODELSYSTEM5.2建立理想狀態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有客觀(guān)性和必然性的特點(diǎn) ,對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn) ,如地震、臺(tái)風(fēng)等風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。但在這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所附帶的人為風(fēng)險(xiǎn) ,卻是可以避免的。比如 ,在自然風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí) ,承包商消極的進(jìn)行搶救 ,都會(huì)給項(xiàng)目帶來(lái)較大的損失。/