2022年信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報

第5頁共5頁2021年?信用社案件?治理大檢查?情況總結(jié)匯?報___?農(nóng)村信用社?開展案件專?項治理工作?開展情況匯?報材料根?據(jù)省、市銀?監(jiān)部門的指?示精神，我?縣聯(lián)社扎實?___開展?案件專項治?理工作，為?進(jìn)一步加強(qiáng)?我縣聯(lián)社案?件專項治理?工作，建立?案件防范長?效機(jī)制，保?持案件專項?治理工作的?連續(xù)性和有?效性，落實?案件專項治?理各項工作?措施，深入?開展合規(guī)建?設(shè)年工作，?促進(jìn)農(nóng)村信?用社合規(guī)文?化建設(shè)，進(jìn)?一步營造一?個良好的合?規(guī)文化建設(shè)?氛圍，確保?案件專項治?理和合規(guī)建?設(shè)工作順利?開展，現(xiàn)將?有關(guān)工作開?展情況報告?如下：一?、___落?實情況（?一）成立領(lǐng)?導(dǎo)小組，精?心___實?施。為確?保順利開展?案件專項治?理工作，我?縣聯(lián)社專門?成立了領(lǐng)導(dǎo)?小組，由聯(lián)?社___主?任任組長，?___、_?__兩位副?主任任副組?長，各部門?負(fù)責(zé)人為成?員，領(lǐng)導(dǎo)小?組下設(shè)辦公?室，辦公室?設(shè)在稽核監(jiān)?察部，負(fù)責(zé)?案件專項治?理工作的_?__實施，?各信用社也?相應(yīng)成立了?領(lǐng)導(dǎo)小組，?確保案件專?項治理工作?的順利開展?。（二）?制定實施方?案，擬定工?作內(nèi)容。?我縣聯(lián)社案?件專項治理?以“兩個提?高”、“兩?個加強(qiáng)”、?“兩個下降?”、“兩個?加大”“兩?個建立”和?“五嚴(yán)格”?、“五加強(qiáng)?”為指導(dǎo)，?制定了《_?__農(nóng)村信?用社案件專?項治理實施?方案》，分?五個階段開?展案件專項?治理工作，?擬定各階段?工作內(nèi)容，?并將案件專?項治理工作?納入各信用?社年度經(jīng)營?目標(biāo)考核，?對未按上級?要求開展案?件專項治理?工作或者_(dá)?__開展工?作不力導(dǎo)致?進(jìn)度緩慢的?信用社，其?年度考核一?律實行一票?否決制，直?接取消該單?位及其主要?負(fù)責(zé)人的當(dāng)?年評優(yōu)評先?資格，并視?情節(jié)輕重對?責(zé)任人作出?經(jīng)濟(jì)處罰、?政紀(jì)或黨紀(jì)?等處分，定?期召開案件?形勢分析會?，對案件專?項治理工作?進(jìn)行總結(jié)分?析，確保開?展案件專項?治理工作不?流于形式，?努力實現(xiàn)“?一年初見成?效、三年大?見成效”的?階段性目標(biāo)?。

（三?）制定督導(dǎo)?計劃，開展?督導(dǎo)檢查。?為進(jìn)一步?加強(qiáng)我縣農(nóng)?村信用社案?件專項治理?工作，完善?內(nèi)控管理制?度，實現(xiàn)管?理水平上新?臺階，及時?貫徹落實上?級有關(guān)案件?專項治理指?示精神，加?強(qiáng)對各信用?社案件專項?治理工作的?督促和指導(dǎo)?，我縣聯(lián)社?制定了《_?__農(nóng)村信?用社案件專?項治理督導(dǎo)?工作計劃》?，對各信用?社案件專項?治理工作進(jìn)?行督導(dǎo)檢查?，督促指導(dǎo)?各信用社扎?實開展案件?專項治理工?作，確保案?件專項治理?工作效果達(dá)?到預(yù)期工作?目標(biāo)。在_?__年度對?各信用社案?件治理督導(dǎo)?檢查___?次。二、?___實施?情況（一?）清理規(guī)章?制度，開展?內(nèi)控評價。?為加強(qiáng)對?信貸、會計?、出納、儲?蓄等崗位的?內(nèi)控管理，?了解和評價?我縣農(nóng)村信?用社內(nèi)控制?度的建立和?執(zhí)行情況，?我縣農(nóng)村信?用社制定了?《___農(nóng)?村信用社開?展內(nèi)控檢查?與評價工作?方案》（新?農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔?___〕1?___號）?，研究解決?存在問題的?對策，探討?現(xiàn)有規(guī)章制?度的修改意?見或建議，?根據(jù)評價和?檢查情況，?新制定了內(nèi)?控管理制度?項___項?，補(bǔ)充完善?相關(guān)管理制?度___項?，明確有關(guān)?業(yè)務(wù)操作規(guī)?程，進(jìn)一步?完善內(nèi)控管?理機(jī)制，加?大責(zé)任追究?力度，責(zé)任?追究以“縱?向到底、橫?向到邊，上?掛兩級，問?責(zé)到位”為?原則，對所?有直接責(zé)任?人、相關(guān)責(zé)?任人和領(lǐng)導(dǎo)?責(zé)任人全面?問責(zé)，不留?空檔，逐步?使所有員工?在工作和履?行職責(zé)過程?中時刻繃緊?依法合規(guī)這?根弦，要對?自己的行為?充分負(fù)責(zé)，?時刻意識到?因自己行為?對上下級、?對員工、對?家庭、對單?位、對社會?可能造成的?影響和后果?，使員工對?違法違規(guī)事?件的由“不?敢為”向“?不想為”轉(zhuǎn)?變。（二?）開展案件?專項治理“?回頭看”檢?查工作情況?。加強(qiáng)對?存在問題整?改工作，對?___年以?來專項檢查?中發(fā)現(xiàn)問題?的整改情況?、對銀監(jiān)會?各項規(guī)章制?度執(zhí)行和案?件責(zé)任制情?況進(jìn)行“回?頭看”，專?門召開“存?在問題整改?研討會”，?由存在問題?整改負(fù)責(zé)人?（相關(guān)部門?負(fù)責(zé)人）提?出整改措施?，建立存在?問題整改臺?賬，對存在?問題采取銷?賬方式進(jìn)行?管理，確保?整改措施落?實和制度執(zhí)?行到位（_?__年發(fā)現(xiàn)?問題___?個，已全部?整改）。?（三）對易?發(fā)案件薄弱?環(huán)節(jié)、要害?部門、重點?崗位人員的?隱患排查情?況。1、?制定檢查方?案，___?開展檢查。?根據(jù)上級管?理部門有關(guān)?案件專項治?理工作指示?精神，我縣?聯(lián)社制定了?《___農(nóng)?村信用社案?件專項治理?檢查（自查?）方案》，?重點檢查授?權(quán)卡（柜員?卡）、印鑒?密押、空白?憑證、金庫?尾箱、查詢?對賬、輪崗?休假、安全?保衛(wèi)，以及?錄像檢查、?___技彈?藥管理等關(guān)?鍵領(lǐng)域和環(huán)?節(jié)，根據(jù)檢?查方案，將?有關(guān)項目內(nèi)?容制定檢查?工作表，布?置各信用社?按工作表內(nèi)?容開展自查?，抽調(diào)聯(lián)社?各職能部門?人員組成_?__個檢查?組，___?有針對性地?開展業(yè)務(wù)操?作風(fēng)險檢查?，并在__?_月份根據(jù)?省聯(lián)社布置?，對照省聯(lián)?社檢查方案?，對上次未?檢查的項目?制定補(bǔ)充檢?查（自查）?方案，重新?___開展?檢查（自查?），本年度?共檢查出內(nèi)?控風(fēng)險問題?___個（?存在問題大?部分現(xiàn)場已?整改），并?設(shè)立存在問?題整改臺賬?，落實相關(guān)?整改負(fù)責(zé)人?和責(zé)任人，?進(jìn)一步挖掘?我縣農(nóng)信社?潛在的內(nèi)部?經(jīng)營風(fēng)險，?防范案件發(fā)?生。2、?實行強(qiáng)制休?假，開展排?查工作。為?貫徹落實強(qiáng)?制休假制度?，強(qiáng)加對重?要崗位人員?審計工作，?深入開展我?縣農(nóng)村信用?社案件專項?治理，有效?防范內(nèi)部經(jīng)?營風(fēng)險，在?___月份?對全縣信用?社各崗位人?員分兩批（?次）實行強(qiáng)?制休假，結(jié)?合強(qiáng)制休假?工作開展，?對各信用社?主管會計和?信貸會計崗?位開展審計?工作，制定?《___農(nóng)?村信用社重?要崗位人員?審計實施方?案》（__?_農(nóng)信聯(lián)發(fā)?〔___〕?1___號?），及時發(fā)?現(xiàn)違規(guī)操作?問題，提出?整改方案，?消除風(fēng)險隱?患，促進(jìn)我?縣農(nóng)村信用?社依法合規(guī)?經(jīng)營，達(dá)到?會計管理監(jiān)?督工作標(biāo)準(zhǔn)?化的目的。?同時開展了?對各崗位員?工進(jìn)行家訪?活動，聯(lián)社?領(lǐng)導(dǎo)對分管?理的部門負(fù)?責(zé)人進(jìn)行家?訪，部門負(fù)?責(zé)人對本部?門員工進(jìn)行?家訪，信用?社主任對本?社員工進(jìn)行?家訪。通過?層層家訪，?進(jìn)一步了解?員工思想動?態(tài)（范本）?、家庭狀況?等情況。同?時，對三年?以上在同一?崗位人員實?行崗位輪換?，本年度對?信用社副主?任輪換__?_人、信貸?崗位人員輪?換___人?、網(wǎng)點負(fù)責(zé)?人輪換__?_人、會計?和出納人員?輪換___?人。

（?三）今后案?件專項治理?工作思路?今后，我縣?聯(lián)社將繼續(xù)?加強(qiáng)對員工?的政治思想?教育，深入?開展案件專?項治理活動?，將案件專?項治理工作?列入日常工?作議程，把?案件專項治?理工作長期?開展下去，?加大對違規(guī)?責(zé)任人的懲?處力度，嚴(yán)?肅查處違規(guī)?人員，營造?清正廉潔、?文明健康的?學(xué)習(xí)工作與?生活環(huán)境，?進(jìn)一步防范?信用社金融?風(fēng)險。（?一）繼續(xù)深?入開展案件?專項治理，?使廣大干部?員工更加明?確案件專項?治理工作目?標(biāo)、具體內(nèi)?容和要求，?定期__