招投標(biāo)項(xiàng)目需求書(shū)

招投標(biāo)項(xiàng)目需求書(shū)招投標(biāo)項(xiàng)目需求書(shū)招投標(biāo)項(xiàng)目需求書(shū)xxx公司招投標(biāo)項(xiàng)目需求書(shū)文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度上海期貨交易所招標(biāo)項(xiàng)目需求書(shū)項(xiàng)目名稱：“新一代交易所系統(tǒng)”項(xiàng)目第一階段測(cè)試服務(wù)2006年1月

目錄1 招標(biāo)邀請(qǐng) 42 商務(wù)要求 5 項(xiàng)目簡(jiǎn)介 5 定義 6 招標(biāo)范圍 6 投標(biāo)方資格 6 投標(biāo)費(fèi)用 7 招標(biāo)文件 7 招標(biāo)文件 7 招標(biāo)須知 7 招標(biāo)文件的澄清和修改 8 投標(biāo)語(yǔ)言 8 投標(biāo)文件內(nèi)容的基本要求 8 投標(biāo)文件的組成 9 投標(biāo)標(biāo)書(shū)編寫(xiě) 9 投標(biāo)價(jià)格 10 投標(biāo)貨幣 10 投標(biāo)方資格的聲明文件 10 投標(biāo)有效期 11 投標(biāo)文件的密封、標(biāo)記、遞交及撤消 11 無(wú)效的投標(biāo) 12 投標(biāo)文件的審查 12 對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)議 12 投標(biāo)文件的澄清 13 保密原則 13 授標(biāo) 13 中標(biāo)通知 13 簽訂合同 143 技術(shù)需求 15 交易所系統(tǒng)簡(jiǎn)介 15 新一代交易所系統(tǒng)第一階段需求 17 功能需求 17 性能 17 可用性 19 安全性 19 招標(biāo)項(xiàng)目總體要求 21 招標(biāo)范圍 21 項(xiàng)目工程范圍 21 時(shí)間計(jì)劃 22 項(xiàng)目實(shí)施要求 22 項(xiàng)目管理 22 質(zhì)量保證 22 合同要求 234 投標(biāo)文件格式 24 投標(biāo)書(shū) 25 技術(shù)方案 26 報(bào)價(jià)表 26 近二年承接的外包測(cè)試技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目成功案例一覽表 27 派遣的主要服務(wù)人員情況表 27 企業(yè)資質(zhì)及有關(guān)材料證明 28

招標(biāo)邀請(qǐng)上海期貨交易所就“新一代交易所系統(tǒng)”項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱NGES）第一階段部分系統(tǒng)測(cè)試服務(wù)進(jìn)行招標(biāo)邀請(qǐng)，歡迎具有專業(yè)軟件測(cè)試服務(wù)技術(shù)與管理能力和經(jīng)驗(yàn)，滿足我方有關(guān)要求的專業(yè)公司參加投標(biāo)。項(xiàng)目名稱：上海期貨交易所“新一代交易所系統(tǒng)”項(xiàng)目第一階段測(cè)試服務(wù)主要要求：見(jiàn)本標(biāo)書(shū)第3部分“技術(shù)需求”招標(biāo)時(shí)間：2006年1月發(fā)布招標(biāo)文件時(shí)間：2006年1月25日招標(biāo)答疑時(shí)間：2006年收應(yīng)答文件截止時(shí)間：200單位：上海期貨交易所地址：上海市浦東浦電路500號(hào)聯(lián)系電話：傳真：聯(lián)系人：王肇東電子郵件地址上海期貨交易所2006年1月商務(wù)要求項(xiàng)目簡(jiǎn)介上海期貨交易所是我國(guó)三大期貨交易所之一，在期貨市場(chǎng)上有著舉足輕重的地位。隨著市場(chǎng)交易的持續(xù)活躍和規(guī)模的穩(wěn)步擴(kuò)大，市場(chǎng)功能及其輻射影響力顯著增強(qiáng)，銅期貨價(jià)格作為世界銅市場(chǎng)三大定價(jià)中心權(quán)威報(bào)價(jià)之一的地位進(jìn)一步鞏固；天然橡膠期貨價(jià)格得到國(guó)內(nèi)外各方的高度關(guān)注；燃料油期貨的上市交易開(kāi)啟了能源期貨的探索之路。上海期貨交易所現(xiàn)有系統(tǒng)建成至今已經(jīng)很長(zhǎng)時(shí)間了，對(duì)保障和促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展及發(fā)展，發(fā)揮應(yīng)有的重要作用。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與逐步成熟，人們對(duì)對(duì)沖機(jī)制、避險(xiǎn)工具的渴求更為強(qiáng)烈，金融期貨、金融衍生品必定將逐步推出，以建設(shè)“以金融衍生品交易為主的綜合性期貨交易所”為戰(zhàn)略目標(biāo)的上海期貨交易所適時(shí)提出了新一代交易所系統(tǒng)的建設(shè)藍(lán)圖，在業(yè)務(wù)模型、品種支持與性能上都將有所突破，現(xiàn)有交易所系統(tǒng)將逐步退役。新一代交易所系統(tǒng)的總體目標(biāo)是能支持金融期貨、金融衍生品交易，為上海期貨交易所推出新品種奠定技術(shù)基礎(chǔ)；建立世界領(lǐng)先的業(yè)務(wù)模型，為上海期貨交易所邁向全球化提供支撐。通過(guò)廣泛咨詢和充分論證，上海期貨交易所決定分階段實(shí)施新一代交易所建設(shè)計(jì)劃。新一代交易所系統(tǒng)建設(shè)分為3個(gè)階段：第一階段，構(gòu)建支撐新品種的前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)，以及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)系統(tǒng)，調(diào)整相關(guān)后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)。第二階段，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。第三階段，建設(shè)后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如結(jié)算系統(tǒng)、交割系統(tǒng)。本次測(cè)試項(xiàng)目就是新一代交易所系統(tǒng)第一階段建設(shè)的一個(gè)重要組成部分，項(xiàng)目建設(shè)成效直接影響上海期貨交易所戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本標(biāo)書(shū)文件僅適用于本次招標(biāo)中所敘述的項(xiàng)目。本標(biāo)書(shū)上各款項(xiàng)的解釋權(quán)歸上海期貨交易所所有。定義發(fā)標(biāo)單位：上海期貨交易所。招標(biāo)方：指組織本次招標(biāo)的上海期貨交易所。投標(biāo)方：指向招標(biāo)方提交投標(biāo)文件的測(cè)試服務(wù)供應(yīng)商。招標(biāo)范圍此次招標(biāo)單位擬定的招標(biāo)范圍為上海期貨交易所“新一代交易所系統(tǒng)”第一階段建設(shè)“交易所管理”、“交易后臺(tái)”、“交易前臺(tái)”、“結(jié)算改造”4個(gè)項(xiàng)目的測(cè)試服務(wù)。所招內(nèi)容詳見(jiàn)《技術(shù)需求》部分。投標(biāo)方資格合格的投標(biāo)測(cè)試服務(wù)供應(yīng)商需要滿足以下條件：投標(biāo)方必需是法人，應(yīng)當(dāng)為具有獨(dú)立法人資格及相關(guān)資質(zhì)的、且有能力提供招標(biāo)文件要求的技術(shù)條件和服務(wù)的法人單位。投標(biāo)方專業(yè)從事軟件測(cè)試及相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，具有豐富的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)測(cè)試經(jīng)驗(yàn)，并有良好的商業(yè)信譽(yù)和較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)力。投標(biāo)方應(yīng)該有豐富的項(xiàng)目測(cè)試成功經(jīng)驗(yàn)。投標(biāo)方應(yīng)向招標(biāo)方提供現(xiàn)在或曾經(jīng)實(shí)施該類項(xiàng)目的單位的名稱、聯(lián)系人和電話。投標(biāo)方具有國(guó)際和國(guó)內(nèi)認(rèn)證的相關(guān)測(cè)試認(rèn)證資質(zhì)證書(shū)。投標(biāo)方必須提供有精通期貨業(yè)務(wù)的和測(cè)試技能的專家各一名來(lái)指導(dǎo)測(cè)試項(xiàng)目的開(kāi)展。投標(biāo)方應(yīng)向招標(biāo)方提供這些專家的簡(jiǎn)歷和介紹，并獲得招標(biāo)方的認(rèn)可。投標(biāo)方必須具有在測(cè)試項(xiàng)目管理方面的專業(yè)技術(shù)、測(cè)試技能以及5年以上測(cè)試相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的4～5名測(cè)試項(xiàng)目管理人員；投標(biāo)方必須具有測(cè)試人員儲(chǔ)備池和有效的人員管理方法，以保證測(cè)試項(xiàng)目的人力資源的補(bǔ)充和更換；投標(biāo)方必須具有相關(guān)的質(zhì)量管理體系，以保障測(cè)試服務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量。投標(biāo)方必須承諾，如果中標(biāo)，未經(jīng)我所書(shū)面同意，將在兩年內(nèi)不得從事中國(guó)境內(nèi)其他任何股票、期貨、國(guó)債、外匯等交易所系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和測(cè)試工作。投標(biāo)方必須以漢語(yǔ)作為本項(xiàng)目的工作語(yǔ)言。投標(biāo)費(fèi)用投標(biāo)單位負(fù)責(zé)承擔(dān)本單位參加標(biāo)前會(huì)、編制投標(biāo)文件、遞交投標(biāo)書(shū)、開(kāi)標(biāo)等招標(biāo)過(guò)程中所需的一切費(fèi)用。無(wú)論招標(biāo)結(jié)果如何，招標(biāo)方不負(fù)責(zé)上述費(fèi)用。未中標(biāo)單位的投標(biāo)文件，招標(biāo)方將不予以退還。招標(biāo)方不負(fù)責(zé)任何補(bǔ)償費(fèi)用。招標(biāo)文件招標(biāo)文件招標(biāo)文件包括：商務(wù)要求技術(shù)需求投標(biāo)文件格式招標(biāo)須知投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)閱讀招標(biāo)文件中所有須知、格式、條款和要求。投標(biāo)方應(yīng)按招標(biāo)文件要求提供全部資料，如提交的投標(biāo)文件未對(duì)招標(biāo)文件作出全面的響應(yīng)，那么投標(biāo)方將承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)，并有可能導(dǎo)致投標(biāo)文件被拒絕。招標(biāo)文件的澄清和修改任何需對(duì)招標(biāo)文件提出澄清要求的投標(biāo)方，應(yīng)在招標(biāo)單位指定的時(shí)間即2006年1月26日至在投標(biāo)截止日期前5天，招標(biāo)方可主動(dòng)或在答復(fù)投標(biāo)方提出澄清的問(wèn)題時(shí)對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行修改。投標(biāo)文件的修改將以書(shū)面形式通知投標(biāo)方，對(duì)方應(yīng)立即以電傳或傳真的形式確認(rèn)已收到該修改。招標(biāo)方可以根據(jù)實(shí)際情況酌情推遲投標(biāo)截止日期。投標(biāo)語(yǔ)言投標(biāo)方準(zhǔn)備的標(biāo)書(shū)和投標(biāo)方與招標(biāo)方之間往來(lái)的所有與標(biāo)書(shū)有關(guān)的函電文件必須采用中文書(shū)寫(xiě)。如果投標(biāo)方提供的文件資料以其它語(yǔ)言書(shū)寫(xiě)，投標(biāo)方應(yīng)將其譯成中文，如有差異，以中文為準(zhǔn)。投標(biāo)方提供的其他證明其資質(zhì)、第三方測(cè)評(píng)等方面的資料，應(yīng)當(dāng)以其原來(lái)的語(yǔ)言提交，并且交易所只接受使用中文和英文提供的資料。投標(biāo)文件內(nèi)容的基本要求投標(biāo)方應(yīng)根據(jù)招標(biāo)方對(duì)系統(tǒng)需求的理解，提出整體測(cè)試解決方案，并對(duì)測(cè)試方案、測(cè)試策略、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試流程及測(cè)試實(shí)施步驟等做出詳細(xì)說(shuō)明。投標(biāo)方案應(yīng)提供各階段的詳細(xì)的測(cè)試方法、測(cè)試管理過(guò)程以及所產(chǎn)生的相關(guān)文檔以及交付件作出適當(dāng)相應(yīng)的描述和介紹。投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明各階段的測(cè)試類型包含功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試、配置測(cè)試以及可靠性測(cè)試等的實(shí)施方案。投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明其測(cè)試組織結(jié)構(gòu)、測(cè)試管理方式、資源使用計(jì)劃以及與招標(biāo)方之間的溝通和管理模式。投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)闡述其人員的管理方法和如何保證人員的工作效率。投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)闡述項(xiàng)目測(cè)試過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防制度和解決辦法。投標(biāo)方如有合作伙伴和轉(zhuǎn)包方，必須明確合作伙伴和轉(zhuǎn)包方在本項(xiàng)目中承擔(dān)任務(wù)的具體內(nèi)容，并提供合作伙伴以及轉(zhuǎn)包方在承擔(dān)相關(guān)任務(wù)方面的技術(shù)實(shí)力資質(zhì)材料，提供合作伙伴以及轉(zhuǎn)包方在合作領(lǐng)域中相關(guān)技術(shù)服務(wù)的成功案例。投標(biāo)方不得將本項(xiàng)目和本項(xiàng)目的技術(shù)服務(wù)工作轉(zhuǎn)包給未在投標(biāo)書(shū)中聲明的合作伙伴以及轉(zhuǎn)包方。投標(biāo)方一定能夠?qū)灰讟I(yè)務(wù)和系統(tǒng)按照國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)國(guó)家或者金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，就可靠性、安全性和性能指標(biāo)等方面提供權(quán)威的測(cè)評(píng)和認(rèn)證。投標(biāo)文件的組成投標(biāo)方準(zhǔn)備的投標(biāo)文件應(yīng)包括下列部分：投標(biāo)標(biāo)書(shū)。報(bào)價(jià)書(shū)（單獨(dú)密封）。投標(biāo)人法定代表人授權(quán)書(shū)。項(xiàng)目實(shí)施建議方案、項(xiàng)目管理和進(jìn)度計(jì)劃；派遣的主要服務(wù)人員情況表(格式見(jiàn)附件3-2)；服務(wù)承諾書(shū)。資信證明。投標(biāo)方應(yīng)仔細(xì)閱讀并充分理解招標(biāo)文件的全部?jī)?nèi)容，投標(biāo)文件一經(jīng)提交即表明投標(biāo)方已經(jīng)充分理解，完全確認(rèn)招標(biāo)文件全部?jī)?nèi)容。投標(biāo)方確認(rèn)投標(biāo)文件具有法律效力，與招標(biāo)方任何人的口頭協(xié)議不能影響投標(biāo)文件的任何條款和內(nèi)容。投標(biāo)標(biāo)書(shū)編寫(xiě)投標(biāo)方應(yīng)填寫(xiě)招標(biāo)文件中提供的投標(biāo)標(biāo)書(shū)（格式）、全部附件、表格及其第2.6.6投標(biāo)方應(yīng)準(zhǔn)備八份投標(biāo)文件（一份正本，七份副本），在每一份投標(biāo)文件上要明確注明“正本投標(biāo)文件”和“副本投標(biāo)文件”，一旦正本和副本發(fā)生差異，以正本為準(zhǔn)。投標(biāo)文件正本和副本須打印并由投標(biāo)方或經(jīng)正式授權(quán)并對(duì)投標(biāo)方有合同約束力的人簽字。后者須將“授權(quán)證書(shū)”以書(shū)面形式附在投標(biāo)文件中。投標(biāo)文件中一般不允許有加行、涂抹或改字，若有修改須由簽署投標(biāo)文件人進(jìn)行簽字并加蓋公章。投標(biāo)價(jià)格1、一般報(bào)價(jià)原則1）投標(biāo)人對(duì)每項(xiàng)服務(wù)的報(bào)價(jià)必須是唯一的。招標(biāo)人不接受有任何選擇的報(bào)價(jià)。2）所有報(bào)價(jià)均應(yīng)已包含國(guó)家規(guī)定的所有稅費(fèi)?！?．總報(bào)價(jià)1）在《開(kāi)標(biāo)一覽表》中應(yīng)給出投標(biāo)總報(bào)價(jià)。報(bào)價(jià)中出現(xiàn)大小寫(xiě)不一致時(shí)，以大寫(xiě)為準(zhǔn)。2）不能在投標(biāo)總報(bào)價(jià)之外還有其他費(fèi)用出現(xiàn)。3）總報(bào)價(jià)與開(kāi)標(biāo)一覽表中的總報(bào)價(jià)不一致，以開(kāi)標(biāo)一覽表中的總報(bào)價(jià)為準(zhǔn)。投標(biāo)貨幣投標(biāo)標(biāo)書(shū)（格式）、投標(biāo)價(jià)格表中的報(bào)價(jià)應(yīng)用人民幣表示。投標(biāo)方資格的聲明文件作為投標(biāo)文件的一部份，投標(biāo)方須提交證明其有資格進(jìn)行投標(biāo)和有能力履行合同的文件。投標(biāo)方提供的履行合同的資格聲明文件應(yīng)達(dá)到招標(biāo)方下列要求：投標(biāo)方具有履行合同所需的財(cái)務(wù)、技術(shù)和服務(wù)能力。投標(biāo)方有能力履行合同條款中和技術(shù)條件要求中規(guī)定的測(cè)試實(shí)施、售后服務(wù)的內(nèi)容以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的資格。投標(biāo)有效期投標(biāo)有效期為投標(biāo)之日起至合同簽署之日止的最長(zhǎng)不超過(guò)60天中的所有公歷日。投標(biāo)截止日期：投標(biāo)書(shū)正本及要求份數(shù)的副本必須按規(guī)定在2006年2月13投標(biāo)方應(yīng)在收到本文件后10個(gè)工作日內(nèi)，提供符合本標(biāo)書(shū)要求的詳細(xì)建議方案和報(bào)價(jià)。招標(biāo)方將拒絕遲于規(guī)定的截標(biāo)期限后遞交的投標(biāo)書(shū)，并將其退還給投標(biāo)者。若遇特殊情況，招標(biāo)方有權(quán)要求投標(biāo)方同意延長(zhǎng)有效期。要求與答復(fù)均應(yīng)以書(shū)面方式（電報(bào)/信件/傳真）往來(lái)。在延長(zhǎng)期限內(nèi)投標(biāo)方不得對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行修改，如不同意，則認(rèn)為自動(dòng)退出投標(biāo)。投標(biāo)文件的密封、標(biāo)記、遞交及撤消投標(biāo)方應(yīng)將投標(biāo)文件正本和副本密封完好，并在密封口加蓋投標(biāo)方印簽。投標(biāo)文件應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)送交給招標(biāo)單位。投標(biāo)文件應(yīng)注明項(xiàng)目名稱，正本和副本及“開(kāi)標(biāo)前不準(zhǔn)啟封”字樣，并寫(xiě)明投標(biāo)方名稱和地址。投標(biāo)價(jià)格表應(yīng)單獨(dú)密封。招標(biāo)方可拒絕提前拆封的投標(biāo)文件。招標(biāo)方可拒絕任何遲到的投標(biāo)文件。無(wú)效的投標(biāo)投標(biāo)文件未密封。投標(biāo)文件未按規(guī)定加蓋印章和簽字。投標(biāo)文件未按規(guī)定格式、內(nèi)容填寫(xiě)。已收到撤銷投標(biāo)通知的投標(biāo)文件。投標(biāo)文件中有兩個(gè)以上報(bào)價(jià)，且未明確哪個(gè)報(bào)價(jià)有效。有提供的投標(biāo)書(shū)未能按招標(biāo)文件要求提供所需的全部資料或不能對(duì)招標(biāo)文件作出實(shí)質(zhì)上的響應(yīng)。投標(biāo)文件的審查開(kāi)標(biāo)后，招標(biāo)方將審查投標(biāo)文件是否完整，是否有計(jì)算錯(cuò)誤，文件是否恰當(dāng)?shù)睾炇?，投?biāo)文件是否符合規(guī)定。如果單價(jià)和總價(jià)有差異，以單價(jià)為準(zhǔn)，并對(duì)總價(jià)進(jìn)行修改。若數(shù)字和文字表示的金額之間有差異，以文字金額為準(zhǔn)，并對(duì)數(shù)字做相應(yīng)修改。如投標(biāo)方不接受上述修改，招標(biāo)方有權(quán)取消投標(biāo)方投標(biāo)資格。在對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評(píng)議前，招標(biāo)方將審定每一標(biāo)是否對(duì)招標(biāo)文件的要求作出了實(shí)質(zhì)性的響應(yīng)，即投標(biāo)文件是否符合招標(biāo)文件的所有條款而沒(méi)有重大偏離或保留權(quán)。重大偏離或保留權(quán)系指實(shí)質(zhì)上影響到合同項(xiàng)下的服務(wù)范圍、質(zhì)量和性能，或指與招標(biāo)文件有實(shí)質(zhì)性不一致，限制了合同項(xiàng)下招標(biāo)方的權(quán)力和投標(biāo)方的義務(wù)。而該重大偏離或保留權(quán)將影響投標(biāo)方的競(jìng)爭(zhēng)地位。招標(biāo)方?jīng)Q定投標(biāo)文件的響應(yīng)性是基于投標(biāo)文件內(nèi)容本身而不靠外部的證據(jù)。招標(biāo)方將拒絕被定為非響應(yīng)性的投標(biāo)，投標(biāo)方不能通過(guò)修正或撤銷不符合之處而使其投標(biāo)成為響應(yīng)性投標(biāo)。對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)議招標(biāo)方將按第2.6.15評(píng)標(biāo)是招標(biāo)方的責(zé)任和權(quán)力，為集思廣益、公平競(jìng)爭(zhēng)，招標(biāo)方將邀請(qǐng)有關(guān)部門和有關(guān)人員組成評(píng)標(biāo)小組。中標(biāo)商的確定是根據(jù)所提供的服務(wù)是否滿足要求、報(bào)價(jià)、服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、投標(biāo)方的信譽(yù)、實(shí)力和業(yè)績(jī)以及其它各方面因素綜合評(píng)定的結(jié)果。報(bào)價(jià)最低的投標(biāo)方有不中標(biāo)的可能，對(duì)未中標(biāo)的原因招標(biāo)方不予解釋。投標(biāo)文件的澄清為有助于投標(biāo)文件的審查，招標(biāo)方可要求投標(biāo)方對(duì)其投標(biāo)文件進(jìn)行澄清。要求澄清和答復(fù)應(yīng)以書(shū)面形式，但對(duì)投標(biāo)文件內(nèi)容不得隨意變更。保密原則在整個(gè)評(píng)標(biāo)過(guò)程中，有關(guān)投標(biāo)文件的審查、澄清、評(píng)議以及有關(guān)授予合同的意向等一切情況都不得透露給投標(biāo)方或與上述評(píng)審工作無(wú)關(guān)的人員。投標(biāo)方以任何形式去影響招標(biāo)方進(jìn)行投標(biāo)評(píng)議或授予合同工作的行為，該投標(biāo)將被視為廢標(biāo)。授標(biāo)投標(biāo)評(píng)標(biāo)結(jié)束，在招標(biāo)方確認(rèn)投標(biāo)方所投標(biāo)書(shū)能全面地、實(shí)質(zhì)性地響應(yīng)招標(biāo)文件，價(jià)格合理，有資格能圓滿履行合同后，招標(biāo)方將把標(biāo)授予中標(biāo)商。招標(biāo)方在授標(biāo)時(shí)有權(quán)修改投標(biāo)方所提供的方案，有權(quán)對(duì)投標(biāo)方所提供方案中要求人員配置數(shù)量予以調(diào)整，并相應(yīng)增加或減少服務(wù)費(fèi)。招標(biāo)方在授標(biāo)前的任何時(shí)候仍保留接受或拒絕任何投標(biāo)和取消招標(biāo)過(guò)程的權(quán)利。而且，無(wú)須向受到影響的投標(biāo)方承擔(dān)任何責(zé)任，同時(shí)也無(wú)須通知受到影響的投標(biāo)方有關(guān)招標(biāo)方做出這一決定的原因。中標(biāo)通知投標(biāo)文件有效期滿前，招標(biāo)方將書(shū)面通知中標(biāo)商其投標(biāo)被接受。在向中標(biāo)商發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)后，招標(biāo)方將通知落選的投標(biāo)方其投標(biāo)未被接受。中標(biāo)通知書(shū)將構(gòu)成合同的成立。簽訂合同中標(biāo)商在接到中標(biāo)通知后，必須在中標(biāo)通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，準(zhǔn)時(shí)派授權(quán)代表到指定地點(diǎn)與招標(biāo)方按招標(biāo)文件規(guī)定簽訂合同。技術(shù)需求交易所系統(tǒng)簡(jiǎn)介交易所系統(tǒng)由一系列業(yè)務(wù)或技術(shù)架構(gòu)相對(duì)獨(dú)立子系統(tǒng)組成，如下圖所示：圖中藍(lán)色部分是NGES第一階段的建設(shè)內(nèi)容。本次測(cè)試的范圍包括下述4個(gè)系統(tǒng)：交易后臺(tái)交易前臺(tái)交易所管理結(jié)算系統(tǒng)改造NGES第一階段主要建設(shè)以交易為核心的前臺(tái)系統(tǒng)，由交易前臺(tái)、交易后臺(tái)、交易所管理3個(gè)子系統(tǒng)組成，它們組成了完整的交易系統(tǒng)，是NGES的最重要的部分，也是測(cè)試工作的重點(diǎn)之一。新一代交易系統(tǒng)將支持交易所的業(yè)務(wù)模型，支持業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為了先進(jìn)的業(yè)務(wù)模型、新型的業(yè)務(wù)模式得以實(shí)現(xiàn)，與交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)耦合較大，聯(lián)系緊密的結(jié)算系統(tǒng)必須加以改造，以保障交易系統(tǒng)在新的業(yè)務(wù)模式下正常運(yùn)轉(zhuǎn)，為此我們?cè)诒倦A段建設(shè)一個(gè)過(guò)渡性結(jié)算系統(tǒng)，它具備兩個(gè)重要使命：其一，支持新一代交易系統(tǒng)正常運(yùn)行。其二，為新一代交易所系統(tǒng)建設(shè)第二階段建設(shè)新一代結(jié)算系統(tǒng)積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，奠定基礎(chǔ)。另外衍生品交割系統(tǒng)也如同本階段的結(jié)算系統(tǒng)是個(gè)過(guò)渡性系統(tǒng)，它主要是支持金融衍生品實(shí)物交割的需求。結(jié)算系統(tǒng)也是測(cè)試工作的重點(diǎn)，它與交易系統(tǒng)一樣，涉及業(yè)務(wù)模型較為復(fù)雜，對(duì)業(yè)務(wù)理解能力要求較高，測(cè)試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備需求量較大。新的業(yè)務(wù)模式，需要新的展現(xiàn)和新的對(duì)外服務(wù)的窗口，統(tǒng)計(jì)報(bào)表系統(tǒng)和會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)就是這類系統(tǒng)，也是本階段系統(tǒng)建設(shè)的內(nèi)容之一。NGES包括眾多子系統(tǒng)，其中有很多基本數(shù)據(jù)和功能是眾子系統(tǒng)公用的，如市場(chǎng)參與者信息（主要包括會(huì)員、客戶等信息）、用戶認(rèn)證、權(quán)限管理等，我們將這類需求打包成一個(gè)子系統(tǒng)——會(huì)員客戶管理（嚴(yán)格地說(shuō)，它不是單一子系統(tǒng)，既包括會(huì)員客戶管理，又包括認(rèn)證管理等）；此外，為協(xié)調(diào)各子系統(tǒng)集成、發(fā)布、部署、環(huán)境與參數(shù)配置，我們專門規(guī)劃出配置服務(wù)系統(tǒng)來(lái)完成這些工作，它也是新一代交易所系統(tǒng)的一部分，同會(huì)員客戶管理系統(tǒng)一樣屬于基礎(chǔ)支持系統(tǒng)。各子系統(tǒng)既相對(duì)獨(dú)立，又存在一定程度的聯(lián)系，它們之間的關(guān)系如下圖所示：新一代交易所系統(tǒng)第一階段需求功能需求根據(jù)新一代的業(yè)務(wù)分類，本次招標(biāo)測(cè)試項(xiàng)目的包括以下幾個(gè)部分：子系統(tǒng)名稱各類功能需求內(nèi)容1交易前臺(tái)交易員終端、交易管理員終端、系統(tǒng)控制終端2交易后臺(tái)交易權(quán)限認(rèn)證、報(bào)單、報(bào)價(jià)、撮合、行情發(fā)布、交易監(jiān)控、交易查詢3交易所管理模板創(chuàng)建：包括合約自動(dòng)創(chuàng)建、價(jià)格綁定、保證金率創(chuàng)建、會(huì)員合約限倉(cāng)、客戶合約限倉(cāng)、交易階段、熔斷模板；產(chǎn)品組管理、產(chǎn)品管理，合約管理、市場(chǎng)管理、交易權(quán)限管理、操作員管理、交易所管理、結(jié)算組管理、會(huì)員管理、交易員管理、客戶管理、資金管理6結(jié)算系統(tǒng)改造基礎(chǔ)管理、資金管理（資金出入、帳務(wù)管理、罰款管理、手續(xù)費(fèi)、保證金退還、利息管理、做市商權(quán)利義務(wù)）、質(zhì)押管理、結(jié)算管理、系統(tǒng)管理性能性能要求性能指標(biāo)1系統(tǒng)容量系統(tǒng)應(yīng)該容納客戶數(shù)100萬(wàn)；日均成交單可以多達(dá)50萬(wàn)張。2接入能力交易系統(tǒng)應(yīng)該可以支持多達(dá)800[FEPAP]個(gè)接入點(diǎn)連接；交易系統(tǒng)應(yīng)該能夠?qū)κ盏降膱?bào)單、報(bào)單和成交回報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)解密和加密，并送到接入點(diǎn)；交易系統(tǒng)應(yīng)該采用負(fù)載均衡等措施提高系統(tǒng)的接入能力。3處理能力交易系統(tǒng)在報(bào)單合約集中度80%的情況下，應(yīng)該能夠維持報(bào)單吞吐率為每秒3000[FEPORD]報(bào)單，這個(gè)需求是基于有800[FEPAP]個(gè)接入點(diǎn)，每個(gè)接入點(diǎn)平均每秒[VLAPORD]個(gè)報(bào)單；交易系統(tǒng)應(yīng)該能夠每秒鐘遞送3000[FEPORDC]個(gè)報(bào)單確認(rèn)消息。這個(gè)需求受節(jié)流機(jī)制和報(bào)單響應(yīng)時(shí)間的制約；交易系統(tǒng)應(yīng)該能夠每秒鐘遞送2760[FEPTRDC]個(gè)成交回報(bào)消息。這個(gè)需求是基于每個(gè)報(bào)單產(chǎn)生[TOTPO]個(gè)成交，每個(gè)成交影響到交易雙方的假設(shè)。這個(gè)需求受節(jié)流機(jī)制和報(bào)單響應(yīng)時(shí)間的制約；交易系統(tǒng)保證90%的報(bào)單處理響應(yīng)時(shí)間在1秒以內(nèi)（以進(jìn)出交易所系統(tǒng)計(jì)）；交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)目紤]使用并行處理來(lái)獲得高性能；交易系統(tǒng)應(yīng)能及時(shí)的向參與者提供當(dāng)前行情；交易系統(tǒng)應(yīng)能在報(bào)單處理響應(yīng)時(shí)間的需求內(nèi)檢查會(huì)員的資金和持倉(cāng)數(shù)據(jù)。6業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)處理能力業(yè)務(wù)管理后臺(tái)應(yīng)能夠支持至少100[APHAPP]個(gè)低到中等復(fù)雜度的單獨(dú)的在線應(yīng)用（復(fù)雜度和TPC-C基準(zhǔn)應(yīng)用相當(dāng)）；業(yè)務(wù)管理后臺(tái)應(yīng)能夠支持每秒200[APHTRN]個(gè)TPC-C交易的聚合交易率?？捎眯钥捎眯砸罂捎眯灾笜?biāo)1交易系統(tǒng)可用性交易系統(tǒng)的可用性應(yīng)該按23x5[AVFEP]天提供；交易系統(tǒng)內(nèi)部組件的故障應(yīng)在30秒內(nèi)得到恢復(fù)。理想情況下，應(yīng)在10秒鐘內(nèi)恢復(fù)；交易系統(tǒng)內(nèi)部組件在交易期間不應(yīng)發(fā)生多于1[FEPOUT]次的計(jì)劃外失效；交易系統(tǒng)內(nèi)部組件恢復(fù)過(guò)程應(yīng)該自動(dòng)完成，無(wú)需（或需要最小程度的）操作員干預(yù)；交易系統(tǒng)內(nèi)部單個(gè)組件失效時(shí)，系統(tǒng)應(yīng)該繼續(xù)工作以使得該故障對(duì)接入點(diǎn)而言是透明的；除了計(jì)劃內(nèi)停機(jī)時(shí)間，交易系統(tǒng)所有組件應(yīng)該提供[UTCCTP]%的可用性。2業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)可用性業(yè)務(wù)管理后臺(tái)對(duì)在線應(yīng)用的可用性必須按23X5[AVAPH]提供；除計(jì)劃中的停機(jī)時(shí)間外，業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)所有組件應(yīng)提供[UTCCTP]%的可用性；業(yè)務(wù)管理后臺(tái)單個(gè)組件失效時(shí)，系統(tǒng)應(yīng)該繼續(xù)工作以使得該故障對(duì)管理終端而言是透明的。安全性安全性要求安全性指標(biāo)1交易系統(tǒng)安全性交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)使用數(shù)字證書(shū)驗(yàn)證所有的接入點(diǎn)，包括交易員終端、會(huì)員遠(yuǎn)程交易、交易監(jiān)控終端及其它外部接入點(diǎn)；交易系統(tǒng)與各接入點(diǎn)之間應(yīng)采用超過(guò)64位隨機(jī)密鑰的對(duì)稱加密算法，對(duì)傳輸?shù)南⑦M(jìn)行加密；交易系統(tǒng)應(yīng)該能偵測(cè)到來(lái)自接入點(diǎn)的消息洪流，并結(jié)束這一敵意的會(huì)話；交易系統(tǒng)應(yīng)該能夠偵測(cè)到在預(yù)先規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)來(lái)自同一IP地址的多次連接請(qǐng)求，并將其標(biāo)志為非法，從而拒絕以后的連接請(qǐng)求直到監(jiān)控人員發(fā)出重新使能命令；外部網(wǎng)絡(luò)或接口應(yīng)該不能直接訪問(wèn)除接入總線外的所有組件；交易后臺(tái)各組件間互連時(shí)，應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證組件標(biāo)識(shí)和口令；交易后臺(tái)各組件互相通訊時(shí)，應(yīng)驗(yàn)證每個(gè)消息的完整性；交易系統(tǒng)保存的所有交易數(shù)據(jù)，參考數(shù)據(jù)和審計(jì)追蹤紀(jì)錄都必須避免未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)或篡改，包括由于維護(hù)或運(yùn)作人員使用平臺(tái)級(jí)的實(shí)用工具所進(jìn)行的訪問(wèn)；交易系統(tǒng)所有的運(yùn)作和管理流程以及發(fā)起該流程的使用者的身份均要被安全審計(jì)，這樣所有的運(yùn)作都可以追溯到個(gè)人；交易系統(tǒng)應(yīng)該通過(guò)操作系統(tǒng)的安全機(jī)制，對(duì)所有組件的訪問(wèn)和配置數(shù)據(jù)進(jìn)行控制和安全審計(jì)。2業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)安全性外部網(wǎng)絡(luò)或接口應(yīng)該不能直接訪問(wèn)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的所有組件；業(yè)務(wù)管理后臺(tái)應(yīng)對(duì)交易管理終端使用數(shù)字證書(shū)進(jìn)行身份認(rèn)證；業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中的所有交易數(shù)據(jù)、參考數(shù)據(jù)和審計(jì)追蹤都應(yīng)避免未授權(quán)的訪問(wèn)或篡改，包括技術(shù)支持或運(yùn)作員工使用平臺(tái)級(jí)工具進(jìn)行的可能的訪問(wèn)。招標(biāo)項(xiàng)目總體要求招標(biāo)范圍本次招標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)范圍為：新一代交易所的核心系統(tǒng)交易后臺(tái)、交易前臺(tái)、交易所管理、結(jié)算改造4個(gè)子項(xiàng)目的集成測(cè)試與驗(yàn)收測(cè)試，其目的是為了確保該系統(tǒng)的各項(xiàng)功能和性能指標(biāo)能夠達(dá)到預(yù)期的目的。項(xiàng)目工程范圍本次招標(biāo)的工作范圍主要包括兩部分的工作：第一部分：集成測(cè)試階段投標(biāo)方派遣自己的軟件測(cè)試專業(yè)人員，與我交易所的技術(shù)公司質(zhì)控部門組成聯(lián)合隊(duì)伍，從事本項(xiàng)目的軟件集成測(cè)試服務(wù)工作。投標(biāo)方主要承擔(dān)以下工作：根據(jù)項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃，配合技術(shù)公司參與制定測(cè)試方案和計(jì)劃；依據(jù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)功能說(shuō)明書(shū)，協(xié)同技術(shù)公司質(zhì)控部人員，進(jìn)行測(cè)試設(shè)計(jì)、編寫(xiě)測(cè)試用例；參與相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，與技術(shù)公司質(zhì)控人員一起能承擔(dān)項(xiàng)目的集成測(cè)試階段的測(cè)試執(zhí)行任務(wù)；協(xié)同技術(shù)公司對(duì)測(cè)試過(guò)程進(jìn)行管理，對(duì)測(cè)試發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行跟蹤；協(xié)同技術(shù)公司QA人員對(duì)測(cè)試工作的質(zhì)量（達(dá)到測(cè)試各階段的抽檢標(biāo)準(zhǔn)）和進(jìn)度定期進(jìn)行評(píng)審，每周向項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組書(shū)面報(bào)告測(cè)試情況；其它必要的工作第二部分：驗(yàn)收測(cè)試階段投標(biāo)方派遣自己的軟件測(cè)試專業(yè)人員，現(xiàn)場(chǎng)配合上海期貨交易所從事本項(xiàng)目的驗(yàn)收測(cè)試服務(wù)工作。投標(biāo)方主要承擔(dān)以下工作：協(xié)同交易所制定驗(yàn)收測(cè)試策略和測(cè)試計(jì)劃；依據(jù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)功能說(shuō)明書(shū)，進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試設(shè)計(jì)、編寫(xiě)測(cè)試用例；對(duì)測(cè)試過(guò)程進(jìn)行管理，對(duì)測(cè)試發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行跟蹤，對(duì)測(cè)試工作的質(zhì)量和進(jìn)度定期進(jìn)行評(píng)審，每周向交易所書(shū)面報(bào)告測(cè)試情況；承擔(dān)系統(tǒng)的最后驗(yàn)收測(cè)試，出具測(cè)試報(bào)告，根據(jù)測(cè)試過(guò)程中收集的數(shù)據(jù)，對(duì)項(xiàng)目的軟件質(zhì)量做出客觀的評(píng)價(jià)，為系統(tǒng)正式投產(chǎn)提供決策依據(jù)；對(duì)交易業(yè)務(wù)和系統(tǒng)按照國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)國(guó)家或者金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，就可靠性、安全性和性能指標(biāo)等方面提供權(quán)威的測(cè)評(píng)和認(rèn)證；其它必要的工作時(shí)間計(jì)劃新一代交易所系統(tǒng)的建設(shè)工期緊、任務(wù)重。3月底前陸續(xù)完成各子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，總共測(cè)試時(shí)間預(yù)計(jì)是7個(gè)月，預(yù)計(jì)在7月份完成集成測(cè)試，9月底完成驗(yàn)收測(cè)試，整個(gè)第一階段的系統(tǒng)預(yù)計(jì)在9月29日上線。目前，大部分系統(tǒng)已進(jìn)入系統(tǒng)編碼階段，用戶方的測(cè)試工作還處于準(zhǔn)備階段。項(xiàng)目實(shí)施要求項(xiàng)目管理投標(biāo)商應(yīng)規(guī)劃項(xiàng)目測(cè)試團(tuán)隊(duì)的組織結(jié)構(gòu)，組成專門的測(cè)試團(tuán)隊(duì)，并對(duì)主要參與人員進(jìn)行詳細(xì)介紹。要求投標(biāo)商給出包括測(cè)試過(guò)程、管理過(guò)程和支持過(guò)程在內(nèi)項(xiàng)目測(cè)試實(shí)施方案。充分論證項(xiàng)目測(cè)試過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定出有效應(yīng)對(duì)措施，并說(shuō)明實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。對(duì)項(xiàng)目測(cè)試階段做出劃分，說(shuō)明階段任務(wù)與交付物，并結(jié)合測(cè)試階段的劃分，對(duì)總體項(xiàng)目測(cè)試進(jìn)度做出規(guī)劃。質(zhì)量保證項(xiàng)目質(zhì)量對(duì)于新一代交易所系統(tǒng)建設(shè)至關(guān)重要,投標(biāo)商應(yīng)建立起切實(shí)可行的測(cè)試質(zhì)量保證體系,以確保交付質(zhì)量和維護(hù)質(zhì)量。保證項(xiàng)目測(cè)試過(guò)程的透明化，接受上海期貨交易所和上海期貨信息技術(shù)公司的監(jiān)督，從而降低測(cè)試風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目測(cè)試實(shí)施質(zhì)量。合同要求公司一旦入選，與我所簽訂的商務(wù)合同應(yīng)包含但不限于以下條款和要求：（1）公司保證派遣到我所工作的軟件測(cè)試技術(shù)人員須具備相應(yīng)的資質(zhì)。公司保證派遣人員在項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)全職在我所指定地點(diǎn)工作，未經(jīng)我所同意，不得調(diào)換或撤離人員。公司保證測(cè)試中形成的各類文檔和資料（包括紙質(zhì)的和電子的）歸我所所有。公司保證遵循我所的保密條款，不得將我所的業(yè)務(wù)和技術(shù)資料帶離測(cè)試現(xiàn)場(chǎng)，不得向第三方提供我所業(yè)務(wù)和技術(shù)方面的有關(guān)信息。公司應(yīng)提供項(xiàng)目結(jié)束后至少一年的免費(fèi)咨詢服務(wù)。（2）在我所提供業(yè)務(wù)、設(shè)備環(huán)境、技術(shù)支撐的前提下，由于公司的原因出現(xiàn)以下任一種情況：對(duì)開(kāi)發(fā)方提交的軟件，未按計(jì)劃的時(shí)間和質(zhì)量要求完成測(cè)試；由于軟件測(cè)試質(zhì)量原因，導(dǎo)致項(xiàng)目未通過(guò)我所驗(yàn)收；我所有權(quán)終止合同并采取以下措施對(duì)公司進(jìn)行處罰：我所不支付軟件