俄羅斯政治經(jīng)濟與外交論文：俄羅斯應對西方制裁的政策分析

俄羅斯應對西方制裁的政策分析一、西方制裁俄羅斯的背景和起因（一）俄羅斯與烏克蘭的歷史淵源俄羅斯和烏克蘭同屬東斯拉夫民族，基輔羅斯是它們共同的搖籃，蒙古大軍的入侵使俄羅斯和烏克蘭走上不同發(fā)展道路。通過《佩列亞斯拉夫協(xié)議》，烏克蘭并入俄羅斯帝國版圖，并逐漸由俄國管轄下高度自治的政治實體變?yōu)槠胀ㄐ惺　４撕?，俄國利用各種手段對烏克蘭實行民族同化。十月革命后，作為蘇聯(lián)的加盟共和國，俄羅斯和烏克蘭又經(jīng)歷了蘇聯(lián)大家庭的滄桑巨變。共同生活數(shù)百年的歷史留給兩個民族的不是兄弟般的手足之情，而是恩怨交織的復雜記憶。蘇聯(lián)解體后，這份解不開的歷史情結使兩國關系逐漸疏遠。（二）克里米亞脫烏入俄事件2014年3月11日，克里米亞自治共和國議會發(fā)布聲明，議會81位出席議員有78人投下贊成票，通過“宣告克里米亞自治共和國和塞瓦斯托波爾市獨立”。但烏克蘭政府則未予以承認。3月16日，克里米亞歸屬公投結果以97%贊成的得票率獲得通過，克里米亞自治共和國正式宣布和塞瓦斯托波爾一起脫離烏克蘭，成立新的克里米亞共和國，并準備加入俄羅斯聯(lián)邦。但此公投并未獲得烏克蘭與國際社會的普遍承認。烏克蘭當局在克里米亞公投結果發(fā)布之后隨即宣布克里米亞議會的決定非法。歐洲理事會主席范龍佩和歐盟委員會主席巴羅佐當天發(fā)表聯(lián)合聲明，稱克里米亞公投與烏克蘭憲法和國際法相違背，因此此次公投是非法的，其結果將不被承認。由美國、德國、法國等國家組成的七國集團也發(fā)表聲明，稱克里米亞公決沒有“法律效力”，將不承認公決結果。3月18日俄羅斯總統(tǒng)普京批準一項與克里米亞有關接納克里米亞共和國加入俄羅斯并組建新的俄羅斯聯(lián)邦主體的條約草案，并于21日正式設立克里米亞聯(lián)邦管區(qū)，包含克里米亞共和國與聯(lián)邦直轄市塞瓦斯托波爾兩個聯(lián)邦主體。3月21日俄羅斯總統(tǒng)普京正式簽署了經(jīng)聯(lián)邦議會批準的克里米亞入俄條約，以及規(guī)定其地位及邊界等細節(jié)的憲法條例。這標志著克里米亞入俄的法律程序全部完成。二、西方國家對俄實行經(jīng)濟制裁帶來的困境自2014年3月俄羅斯歸并克里米亞以來，美國和歐盟指責俄羅斯侵占了烏克蘭的克里米亞半島，又在烏克蘭東部煽動和武力支持烏克蘭東部的國家分裂行為，對俄羅斯實施了多輪經(jīng)濟制裁，涉及能源、金融、軍工等多個領域。制裁致使俄羅斯從2014年底開始一步步走入經(jīng)濟困境，產(chǎn)生諸多不良后果。（一）經(jīng)濟方面的困境烏危機以來，美歐先后推出多輪對俄制裁措施，力度逐步升級，目標瞄準俄經(jīng)濟核心領域，凍結對俄貸款融資。美制裁名單包括：俄最大石油生產(chǎn)商“俄羅斯石油公司”、最大私營天然氣生產(chǎn)商“諾瓦泰克公司”、最大私營銀行“俄羅斯天然氣工業(yè)銀行”、國有銀行“外經(jīng)銀行”及多家軍工企業(yè)。美新措施禁止美個人及金融機構為上述制裁企業(yè)提供超30天融資，禁止向俄能源部門出口某些商品及技術。歐盟則宣布限制俄國有金融機構進入歐盟金融市場；對俄實施武器禁運并禁止向俄出口軍方用戶使用的軍民兩用商品；限制俄獲取歐盟敏感技術尤其是能源技術；要求歐洲投行和歐洲復興與開發(fā)銀行“中止在俄開展新融資業(yè)務”，暫停歐俄除跨境合作與公民社會項目外的所有雙邊和地區(qū)合作項目。俄亦不甘示弱，針鋒相對推出“反制裁”，8月1日開始禁止從波蘭進口水果和蔬菜。8月7日，俄又宣布禁止從美國、歐盟、澳大利亞、加拿大和挪威進口水果、蔬菜、肉類、魚、牛奶和乳制品，為期一年。此外，俄還禁止烏航空公司航班飛經(jīng)俄領空。許多專家認為，俄羅斯可能將迎來比1998年和2008年更嚴峻的經(jīng)濟危機。1.能源價格驟降。俄羅斯經(jīng)濟結構存在著歷史遺留下來的致命缺陷，現(xiàn)在越來越演變成致命之傷。俄羅斯國家財政的70%來源是出口石油與天然氣，石油和天然氣出口占到了俄羅斯全部出口的三分之二左右。布倫特原油價格已經(jīng)由2014年6月的高點115美元，跌至2015年12月的35美元。而天然氣輸出(主要買家是歐盟各國)因為受到外交連累，加上歐盟本身就想逐步地減少依賴俄國能源的政策，使俄國2015年的天然氣輸出驟降12.9%。石油和天然氣價格的驟降沉重打擊了俄羅斯經(jīng)濟，很可能引發(fā)俄國的財政危機。2.盧布快速貶值。2014年10月，美元兌盧布的匯率還是1：40左右；到當年12月，匯率已到1：69；經(jīng)過俄羅斯政府采取包括拋售美元外匯儲備等一系列政策，今年4月，美元兌盧布穩(wěn)定在1：56左右。不過，俄政府手持的“彈藥”已經(jīng)不多了。到今年10月，俄羅斯軍事干預敘利亞局勢時，俄政府手持的外匯儲備只剩下了3000多億美元。其中政府可動用外匯儲備只有大約1000多億美元。于是，莫斯科美元兌換盧布的匯率，又沖到1：67左右。3.貿(mào)易大幅下跌，重要進口受阻。一方面，俄羅斯國際貿(mào)易連年下跌，與2014年相比，2015年的出口量降低-29.2%，其中與歐盟降低-34.2%，與中國降低-27.2%。進口量降低-39.1%，其中與歐盟降低-45.9%，與中國降低-33,2%。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，俄國的國際貿(mào)易量從之前不的世界第5位，驟降到第16位。另一方面，俄羅斯非常依賴于進口，例如90%的工具機械需要進口，大多數(shù)電子和IT產(chǎn)品需要進口，否則軍事工業(yè)都舉步艱難。歐美禁止軍用產(chǎn)品進口給俄羅斯，最近法國甚至您愿賠償20億歐元，也拒絕本來俄羅斯向其訂購的兩艘航空母艦。而許多產(chǎn)品是軍民兩用的，結果一起被禁。即使非軍用產(chǎn)品，因為盧布貶值，提高了進口價格。所以，俄羅斯必須尋找歐盟之外的生產(chǎn)商，如中國、日本、南韓、土耳其等。4.國外直接投資暴跌。為了俄羅斯市場，許多國外前來俄羅斯投資的企業(yè)，僅僅來自德國的就多達6000多家，主要集中在汽車領域、食品領域。在惡劣的政治氣氛和經(jīng)濟環(huán)境下，再加上盧布暴跌，大大提高了進口商品在俄國市場的價格，從而減少了在俄羅斯市場的贏利，增加了國外投資者的經(jīng)濟風險，由此降低了投資熱情。據(jù)俄羅斯中央銀行統(tǒng)計，2014年國外直接投資暴跌70%，從690億美元降到210億美元，達到2005年以來的最低。5.經(jīng)濟增長大幅下滑。今年1月－8月，俄羅斯GDP負增長3.9%。國際貨幣基金組織(IMF)預測俄羅斯今年的經(jīng)濟增長率為－3.8%。俄羅斯央行的估計比IMF的更加悲觀：今年全年負增長將達到3.9%－4.4%。這一背景下，工業(yè)生產(chǎn)、居民收入都將有明顯的下降。今年前7個月通脹達到9.4%，去年同期僅為5.3%。俄羅斯官方給出估計認為，今年通脹率很可能超過12%。（二）政治和外交方面的困境1.美歐在多邊層面孤立俄，打擊其國際聲望。美歐將俄踢出G8；2014年度G20峰會舉辦國澳大利亞甚至曾放言將不邀普京與會，普京雖最終參會，但遭與會西方領導人冷對與指責；經(jīng)濟合作與發(fā)展組織和國際能源署則暫停俄加入進程；北約暫停與俄合作，北約秘書長稱需“重新思考對俄關系”，副秘書長費什博更視俄為“敵人”。2.美歐繼續(xù)圍堵俄地緣政治空間。美歐借烏克蘭危機進一步擠壓俄戰(zhàn)略空間。6月底，歐盟正式與烏克蘭、摩爾多瓦、格魯吉亞簽訂“聯(lián)系國協(xié)定”，三國西傾邁出切實步伐。目前美國會又加緊審議法案，擬允許烏克蘭、格魯吉亞、摩爾多瓦在不加入北約的情況下獲美軍事盟友地位。3.軍事對抗氛圍濃烈。烏危機以來，俄多次在西部展開軍演，其中最大規(guī)模的一次當屬2月底3月初在俄西部和中部軍區(qū)展開的“戰(zhàn)備水平突擊檢查”，共有11萬士兵參加。北約部隊亦多次展開針對俄軍演，9月中下旬北約16個成員國在烏西部利沃夫附近展開“迅疾三叉戟”軍事演習，北約部隊自烏問題激化后首次進入烏境。9月初，北約在英國威爾士召開峰會，通過“戰(zhàn)備行動計劃”，北約海陸空力量將以輪換方式在東歐持續(xù)存在，并在東歐組建“尖鋒”快速反應部隊，“確保北約在確定的時間、地點，有合適的軍隊和裝備”。針對西方的逼人攻勢，俄針鋒相對，著手調整軍事戰(zhàn)略，近日出臺新軍事學說，明確將美及北約列為俄最主要外部威脅?？梢哉f，當前俄與西方的安全互信蕩然無存。三、俄羅斯應對西方制裁的政策措施2014年，因烏克蘭危機，俄與西方博弈由“暗斗”轉向“明爭”。俄接納克里米亞入俄及馬航M17墜機等事件引發(fā)西方對俄經(jīng)濟制裁、外交孤立，俄西關系全面惡化；俄主導的“歐亞聯(lián)盟”構想亦因烏危機面臨諸多變數(shù)。為擺脫困局，俄“東進南下”，一方面強化與中國、朝鮮、越南等亞太國家關系，另方面積極與土耳其、埃及、印度、巴西、古巴等中東、拉美傳統(tǒng)伙伴國展開合作。（一）積極拓展東方外交，謀求外交突圍。一是著力加強“金磚”國家關系。今年以來，俄全面擴大與中國的戰(zhàn)略協(xié)作和務實合作。中國國家主席習近平與俄總統(tǒng)普京全年6次會晤，中俄兩國政治互信不斷加強。雙方在能源領域合作成果尤為耀眼。5月下旬中俄達成“東線”天然氣協(xié)議，11月簽署西線天然氣管道的備忘錄。此外，中俄合作還在金融領域有所收獲，10月中俄簽署總額為1500億人民幣的本幣互換協(xié)議。普京在巴西出席金磚國家峰會期間，俄巴簽署協(xié)議加強軍事、能源、經(jīng)濟、教育、科技等領域合作。普京年底出訪印度，簽署包括能源、軍工、原子能等領域在內(nèi)的多項合作協(xié)議。二是多面出擊，再塑“戰(zhàn)略支點”。東北亞：今年9月，普京復任以來首訪蒙古，俄蒙就發(fā)展經(jīng)貿(mào)合作，改造烏蘭巴托鐵路等達成協(xié)議；上合峰會期間，中俄蒙元首舉行三邊會晤。今年，俄副總理、遠東發(fā)展部部長相繼訪問朝鮮，金正恩特使崔龍海訪俄，俄朝關系深化。東南亞與南亞：11月，越共中央總書記阮富仲訪俄；俄國防部長紹伊古訪問巴基斯坦，成為蘇聯(lián)解體以來首位訪巴的俄防長。中東北非：今年埃及總統(tǒng)塞西兩度訪俄，雙方討論了政治、軍事方面合作和建立自貿(mào)區(qū)問題；12月，普京訪問土耳其。三是在美國后院“打楔子”。在赴巴西出現(xiàn)金磚峰會前，普京訪問古巴、尼加拉瓜和阿根廷，意在通過投資、貿(mào)易加強與拉美關系，強化自己在拉美地區(qū)的影響力，擺脫外交困境。（二）歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設有進展，但前景并不樂觀普京復任后將歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟作為外交的首要目標，視其為俄謀求“世界獨立一極”、實現(xiàn)大國復興的重要基石。烏克蘭危機后，俄加快推進歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設步伐，2014年5月底俄白哈簽署歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟條約，2015年將正式啟動該聯(lián)盟。10月，亞美尼亞決定加入歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟，12月底吉爾吉斯斯坦亦決定加入歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟，至此聯(lián)盟將擴大為5個成員國。但同時，烏克蘭危機重創(chuàng)了俄主導的歐亞一體化，歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟前景充滿變數(shù)。一是俄“軟、硬實力”下滑。一方面，俄經(jīng)濟困難影響對歐亞聯(lián)盟持續(xù)投入能力。目前俄經(jīng)濟發(fā)展停滯，明年衰退幾成定局，未來對獨聯(lián)體的持續(xù)投入能力存疑。沒有俄的大力投入，歐亞聯(lián)盟將成“鏡花水月”。另一方面，俄國際形象和在獨聯(lián)體的“大哥”地位受創(chuàng)。烏危機以來，在西方媒體強烈的反俄宣傳攻勢下，俄國際形象大打折扣，在與西方的輿論戰(zhàn)中處于明顯劣勢。而在獨聯(lián)體地區(qū)，各成員國在語言、文化等方面的“去俄化”傾向愈加嚴重。二是哈薩克斯坦與白俄羅斯反對政治一體化。克里米亞入俄后，歐亞地區(qū)國家對俄疑慮上升。哈為維護主權獨立，明確政治主權不可讓渡，普京設想的共同財政、貨幣政策超越哈紅線；白也不希望政治一體化過于深入。三是成員國間利益糾葛不斷。在實行統(tǒng)一關稅政策過程中，俄、白、哈利益訴求各異，俄堅持不將其最大出口商品能源貿(mào)易置于關稅同盟降稅范圍，卻要求大幅降低工業(yè)品特別是汽車的稅率，導致俄工業(yè)品低價出口擠壓哈民族工業(yè)，同時高價成品油又抬升哈加工成本，哈工業(yè)產(chǎn)品在關稅同盟中遭受兩頭夾擊，十分不滿。2014年上半年，哈對關稅同盟國家出口同比下降22.1%，白下降5.6%。兩國內(nèi)部對歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟的反對聲音增多。四、俄羅斯應對西方制裁的政策措施效果（一）長遠的負面影響不容忽視今年3月，克里米亞加入俄羅斯聯(lián)邦一周年之際，普京表示：“制裁沒有致命性，盡管對工作有損。”短期來看，這種自信并不算是一種勉強樂觀，但如果考慮到制裁的全部內(nèi)容，這位俄羅斯政治強人卻也是忽視了長遠發(fā)展的一種視角。西方制裁中，最不容忽視的還是對俄經(jīng)濟融資的限制。由于制裁中的這項內(nèi)容，俄許多大公司都失去了直接從西方進行融資的資格，而這一點則可以說是讓俄最為難受的。當然，依同樣的邏輯，它仍不至于在一年多的時間內(nèi)對俄構成嚴重挑戰(zhàn)，但從長遠看，它的影響卻可能是致命的。按照俄經(jīng)濟學家謝爾蓋·阿列克薩申科的估計，俄經(jīng)濟部門正逐漸感覺到融資限制的后果，包括“俄羅斯石油”這樣的支柱型企業(yè)將不得不因為融資限制逐步地放慢一些項目的開發(fā)步伐。這種融資限制帶來的影響可以從俄外匯儲備數(shù)額變化中間接看到。從去年到今年，俄外匯儲備從5100多億美元降到了3000多億美元，而外債從2012年的7196億美元降到了現(xiàn)在的5000多億美元。儲備的大量消耗首先是為了救盧布匯率，其次，它也因償還外債所耗。長期以來，雖有巨額的“石油美元”，俄經(jīng)濟卻一直靠從西方銀行的借貸過活。如今這一借貸渠道被掐斷，儲備大量被消耗。而這種消耗自然是無法長期持續(xù)的，從現(xiàn)有儲備額與外債額的對比看，無法順暢融資帶來的壓力顯然很大。在這種背景下，西方對俄關鍵技術和設備的限制也難免在長遠帶來影響。隨著零部件庫存消耗殆盡，俄軍工企業(yè)及其他工業(yè)企業(yè)自然也將被迫修改生產(chǎn)安排。與此同時，投資也因為制裁而受累。對于任何其他國家的公司來說，俄羅斯遭到制裁后都使得這個經(jīng)濟體像患上了“傳染病”一樣，讓前文中的那些公司不敢與其發(fā)生關系，以免惹禍上身。簡言之，西方制裁沒有在一年多的時間內(nèi)讓俄經(jīng)濟陷入停頓的困境，卻對其長遠發(fā)展構成了極大的限制。（二）缺乏全方位的經(jīng)濟復興計劃如果說融資的拖累還沒有明顯呈現(xiàn)，那么應對俄羅斯經(jīng)濟“荷蘭病”的挑戰(zhàn)早已擺在俄羅斯人面前。對此，俄羅斯決策者們有所意識，但是出于各種原因，例如按照俄羅斯學者斯米爾諾娃的說法，決策者們?nèi)狈σ粋€長遠的通盤考慮的戰(zhàn)略計劃。目前，俄羅斯還缺乏一個全方位的經(jīng)濟復興計劃。在采取的幾個措施當中，戰(zhàn)略性和戰(zhàn)術性決策互相交織。比如，向各個缺乏流動資金的能源企業(yè)進行大規(guī)模注資紓困。但是民間中小企業(yè)卻因為高昂的稅率和缺乏資金受到沉重打擊。俄羅斯銀行貸款利率高達17%。許多中小企業(yè)被迫采取逃稅避稅行為，轉為影子經(jīng)濟。此外，俄政府在2015年1月1日全面啟動“歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟”，在歐亞聯(lián)盟范圍內(nèi)鼓勵用盧布進行結算，在貨幣上去美元化。但是，在全球經(jīng)濟一體化的背景之下，單獨在歐亞聯(lián)盟內(nèi)部圈起一個小市場，其前景與效果也很難預測。今年10月，俄政府把每三年一次的經(jīng)濟預測修改成為每年一次，結果被廣泛批評為缺乏前瞻性。俄政府可能無法回答經(jīng)濟在什么時候好轉這一問題。有些俄國內(nèi)專家預測，經(jīng)濟見底大約是在2015年年底，2016年緩慢復蘇。而俄經(jīng)濟學家米哈爾斯基認為，俄羅斯經(jīng)濟見底應該要到2016年，甚至是2017年。不管各方面的預測怎樣，公認的結