國際貿(mào)易理論綜述

.PAGE.一、 國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展國際貿(mào)易如此重要,對國際貿(mào)易的研究也就成為必然。最早于15世紀(jì)末16世紀(jì)初,即在西方國家的資本原始積累階段,對國際貿(mào)易的研究就已出現(xiàn)。當(dāng)時的主要理論為重商主義。重商主義主要研究對外貿(mào)易怎樣能夠為一國帶來財富,而所謂財富,則完全由金銀貨幣來衡量。在他們看來,國內(nèi)市場上的貿(mào)易是有一部分人支付貨幣給另一部分人,從而使一部分人獲利,另一部分人受損。國內(nèi)貿(mào)易的結(jié)果只是社會財富在國內(nèi)不同集團(tuán)之間的再分配,整個社會財富的總量并沒有增加。而對外貿(mào)易可以使一國從國外獲得金銀貨幣從而使國家致富。因此,重商主義對貿(mào)易的研究主要集中在如何進(jìn)行貿(mào)易,具體來說,怎樣通過鼓勵商品輸出、限制商品進(jìn)口以增加貨幣的流入從而增加社會財富。對怎樣能夠做到多輸出少進(jìn)口,晚期的重商主義與早期的觀點有所不同。早期重商主義強(qiáng)調(diào)絕對的貿(mào)易出超,主張控制商品進(jìn)口和貨幣外流。晚期重商主義〔16世紀(jì)下半期到17世紀(jì)末則從長遠(yuǎn)的觀點看,認(rèn)為在一定時期內(nèi)的外貿(mào)入超是允許的,只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證出超,保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以。但無論早期還是晚期,重商主義都主張限制進(jìn)口,對貿(mào)易的研究是很有局限的。18世紀(jì)末葉,重商主義的貿(mào)易觀念受到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的挑戰(zhàn),并被自由貿(mào)易的思想取代。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表亞當(dāng).斯密〔AdamSmith的基本經(jīng)濟(jì)思想是"自由放任",這一原則也被用于國際貿(mào)易理論。在其著名的《國富論》中,斯密從個人之間的交換推論到國家之間的交換。他認(rèn)為,既然每個人只生產(chǎn)自己擅長生產(chǎn)的東西,然后用來交換別人擅長生產(chǎn)的東西比自己什么都生產(chǎn)合算,那么各國間的分工和交換也應(yīng)該是同樣合算的。因此,他認(rèn)為無論出口還是進(jìn)口,一國都能獲得利益。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一名主要代表大衛(wèi).李嘉圖〔DavidRichardo在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和賦稅原理》一書中也對自由貿(mào)易的好處作了說明。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)開始,對國際貿(mào)易的研究就不再局限于怎樣進(jìn)行貿(mào)易,而開始對貿(mào)易產(chǎn)生的原因與結(jié)果以及與之相應(yīng)的政策進(jìn)行分析。從古典的斯密、李嘉圖,到20世紀(jì)的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾〔EliHeckscher、俄林〔BertilOhlin,到當(dāng)代的里昂惕夫〔WassilyLeontief、薩繆爾森〔PaulSamuelson、巴格瓦蒂〔JagdishBhagwati、瓊斯〔RenoldJones、克魯格曼〔PaulKrugman等,許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從各種角度,在各個方面對國際貿(mào)易的理論與政策進(jìn)行分析論證。方法越來越精細(xì),手段越來越嚴(yán)密,國際貿(mào)易理論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個獨立分支并得到不斷發(fā)展。國際貿(mào)易理論的基本框架國際貿(mào)易理論是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中非常重要的一個部分,其基礎(chǔ)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)?？梢哉f,國際貿(mào)易理論是開放條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。國際貿(mào)易理論研究的范圍不僅包括商品和服務(wù)的國際流動,也包括生產(chǎn)要素的國際流動和技術(shù)知識的國際傳遞。生產(chǎn)要素和技術(shù)知識一方面作為某種特殊商品有其本身的國際市場,另一方面作為要素投入對商品和服務(wù)的生產(chǎn)起著重要作用。國際貿(mào)易理論研究商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素國際流動的原因和方向,也研究流動的結(jié)果。這些結(jié)果包括對各國生產(chǎn)、消費、商品價格和社會各集團(tuán)利益的影響。與商品、服務(wù)、生產(chǎn)要素的國際流動及技術(shù)知識的國際轉(zhuǎn)移有關(guān)的各種商業(yè)、產(chǎn)業(yè)和消費政策也都是國際貿(mào)易理論研究的對象。商業(yè)或貿(mào)易政策直接影響貿(mào)易的數(shù)量和價格,產(chǎn)業(yè)政策和消費政策則通過對國內(nèi)的生產(chǎn)和消費的干預(yù)間接地影響貿(mào)易。國際貿(mào)易研究還包括經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)變動對貿(mào)易的影響,即從動態(tài)上分析國際貿(mào)易的變動的原因與結(jié)果。從研究的性質(zhì)來看,國際貿(mào)易理論也像其它經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣,可以分成實證的〔Positive理論和規(guī)范的〔Normative理論。所謂實證分析,主要揭示各種經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系,分析各種貿(mào)易行為和政策的前因后果而不去評論其好壞對錯。實證研究是一種技術(shù)分析,就像各種化驗、測量一樣。所謂規(guī)范理論,主要是對實證分析的結(jié)果作出診斷和評論。這種診斷和評論則在很大程度上反映了不同的認(rèn)識和價值觀。例如在分析進(jìn)口關(guān)稅的結(jié)果時,實證貿(mào)易理論將揭示這一政策所造成的消費者、生產(chǎn)者和整個國家的得失。至于怎樣來看待這些利益和損失,這些得失的重要性如何,則是規(guī)范理論的問題。不過,在任何一項具體研究中,這兩者都是密切相連,不可分割的。實證分析為規(guī)范理論提供基礎(chǔ),離開實證分析的理論往往是缺乏說服力的。僅僅是實證分析而沒有規(guī)范研究則會失去經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會意義。因此,整個國際貿(mào)易理論體系是實證和規(guī)范的統(tǒng)一。國際貿(mào)易基本理論國際貿(mào)易理論通常分為"基本理論"和"貿(mào)易政策"兩個大的部分。國際貿(mào)易的基本理論主要研究三方面的問題：貿(mào)易的基礎(chǔ)、貿(mào)易的影響、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互作用。關(guān)于國際貿(mào)易的基礎(chǔ)研究國際貿(mào)易的基礎(chǔ),也就是討論貿(mào)易發(fā)生的原因。各國之間為什么發(fā)生貿(mào)易？各國在什么情況下才發(fā)生國際貿(mào)易？為什么一些國家出口紡織品而另一些國家出口電視機(jī)？是什么因素決定一國的進(jìn)出口模式？這些就是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)問題。國際貿(mào)易的基本原則是低價進(jìn)口,高價出口。所以,只有當(dāng)產(chǎn)品在國家與國家之間存在價格差異時才會發(fā)生貿(mào)易。那么,各國之間的物價水平為什么會不一樣呢？簡單地說,那是因為各國的市場上有著不同的供給與需求。我們知道,產(chǎn)品的國內(nèi)市場價格是由各國國內(nèi)的供給與需求決定的。不同的供給曲線反映了不同的生產(chǎn)成本,不同的生產(chǎn)成本又反映了不同的生產(chǎn)技術(shù)和要素價格。不同的需求曲線則反映了各國收入的不同、對產(chǎn)品偏好的不同、以及各國市場結(jié)構(gòu)的差異。那么,各國之間的產(chǎn)品價格差異究竟是怎樣產(chǎn)生的呢？對這些問題的不同解釋就形成了不同的國際貿(mào)易理論模型。大部分的國際貿(mào)易理論模型是從供給方面即生產(chǎn)成本上解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ),包括古典的斯密和李嘉圖模型、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的赫克歇爾－俄林模型,以及當(dāng)代的"規(guī)模經(jīng)濟(jì)"模型等。〔1用技術(shù)的差異來解釋貿(mào)易基礎(chǔ)的斯密模型和李嘉圖模型國際貿(mào)易古典模型的兩位代表人物是著名的亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖。他們最早提出了自由貿(mào)易的理論。在他們的理論中,勞動是最主要的生產(chǎn)投入。因此,他們認(rèn)為產(chǎn)品的成本由勞動生產(chǎn)率決定,而勞動生產(chǎn)率又由生產(chǎn)技術(shù)決定。斯密和李嘉圖建立了以技術(shù)差異來解釋貿(mào)易基礎(chǔ)的古典貿(mào)易模型。斯密的絕對優(yōu)勢模型和李嘉圖的比較優(yōu)勢模型為這方面的研究奠定了基礎(chǔ)。〔2用資源的不同配置來解釋貿(mào)易基礎(chǔ)的赫克歇爾－俄林模型瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出,各國的資源儲備情況決定了他們產(chǎn)品生產(chǎn)的相對成本,即一國的資源儲備相對豐裕程度決定了該國不同產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。他們認(rèn)為,生產(chǎn)產(chǎn)品需要不同的生產(chǎn)要素而不僅僅是勞動力。資本、土地和其它生產(chǎn)要素也都在生產(chǎn)中起了重要的作用。并且,不同的商品生產(chǎn)需要不同的生產(chǎn)要素配置,各國生產(chǎn)要素儲備比例的不同造成各國產(chǎn)品成本的差異。因此,產(chǎn)品生產(chǎn)的相對成本可以由技術(shù)差異決定,但更主要是由生產(chǎn)中使用的要素比例和一國的要素稀缺程度決定的。赫克歇爾和俄林發(fā)展的模型被稱為要素配置模型或資源稟賦模型。〔3用市場和生產(chǎn)規(guī)模不同來解釋貿(mào)易基礎(chǔ)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型怎么解釋在資源稟賦和技術(shù)相近國家之間的成本差異呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn),在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)中,一個產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模大小是決定產(chǎn)品成本的重要因素。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)中,制造業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)已日益成為主要產(chǎn)業(yè),而這些產(chǎn)業(yè)的特點是固定投資巨大,所以存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭。當(dāng)產(chǎn)品的市場越大,生產(chǎn)規(guī)模越大,平均成本就越低,反之就高。所以,由于生產(chǎn)規(guī)模不同,即使要素和技術(shù)相似,各國之間也會存在生產(chǎn)成本的差異。這一理論的主要貢獻(xiàn)者有保羅·克魯格曼等?！?解釋成本優(yōu)勢動態(tài)變動的產(chǎn)品周期理論各國的成本優(yōu)勢并不是一成不變的。各國在產(chǎn)品中的成本領(lǐng)先是在不斷變化的。許多發(fā)達(dá)國家最早生產(chǎn)了紡織品、鋼鐵、家用電器、汽車等,后來卻逐漸喪失了在這些行業(yè)的領(lǐng)先地位,從原來的凈出口國變成了凈進(jìn)口國。產(chǎn)品周期理論從產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的變化出發(fā),強(qiáng)調(diào)不同要素在不同階段的作用來解釋這種貿(mào)易基礎(chǔ)的變化。這一理論主要是由弗農(nóng)提出的。從需求方面解釋貿(mào)易基礎(chǔ)的主要有：〔1用偏好不同解釋貿(mào)易模式的需求模型除了考慮不同的生產(chǎn)成本造成不同的供給曲線對價格的影響以外,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家還從需求的角度來討論貿(mào)易模式。給定相同的技術(shù)、相同的要素配置和相同的生產(chǎn)規(guī)模,兩個國家可能有完全相同的生產(chǎn)能力和成本函數(shù),但是,這兩個國家仍然可能會有不同的產(chǎn)品價格從而進(jìn)行貿(mào)易。其中一個原因就是各國消費者的偏好不同。美國和日本都生產(chǎn)大米,假定兩國生產(chǎn)大米的成本一樣,但日本人對大米的偏好大于美國人,日本的大米就有可能比美國貴,日本就有可能從美國進(jìn)口大米。〔2用收入不同解釋貿(mào)易模式的林德模型如果各國的偏好也相似,貿(mào)易仍有可能嗎？經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德則從各國收入的不同來解釋貿(mào)易模式。我們知道,收入不同會造成不同的需求曲線。收入較高,消費者愿意支付的價格就較高。一般來說,如果偏好和成本相同的話,同樣的產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國家的絕對價格會比在發(fā)展中國家高。這不僅部分解釋了為什么發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品主要向其它發(fā)達(dá)國家出口〔發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易占全世界貿(mào)易總量的將近50％,也解釋了為什么發(fā)展中國家的產(chǎn)品也更愿意進(jìn)入歐美市場而不是其它發(fā)展中國家。第二、關(guān)于貿(mào)易產(chǎn)生的影響國際貿(mào)易理論不僅解釋貿(mào)易為什么會發(fā)生,還分析自由貿(mào)易產(chǎn)生的各種影響。雖然從總體上說,自由貿(mào)易會給各國都帶來利益,但這種利益有多大？利益的分配如何？有沒有一些利益集團(tuán)受到損失？貿(mào)易對本國的生產(chǎn)和消費會帶來多大影響？短期影響是什么,長期又有什么影響？經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的情況出發(fā)對自由貿(mào)易所產(chǎn)生的影響作了全面的分析?！?對本國經(jīng)濟(jì)的影響。需要考察的本國經(jīng)濟(jì)指標(biāo)主要包括：國內(nèi)市場價格或相對價格,本國進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品的生產(chǎn)量,本國進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品的消費量?！?對本國社會福利的影響。本國的社會福利包括生產(chǎn)者的利益、消費者的利益、整個社會的凈利益。在生產(chǎn)者中,還要進(jìn)一步分析不同的要素?fù)碛姓叩睦?如勞動者的利益,資本所有者的利益,土地?fù)碛姓叩睦娴鹊??！?對國際市場和外國貿(mào)易伙伴利益的影響。具體來說,國際貿(mào)易理論還分析貿(mào)易對別國經(jīng)濟(jì)〔價格、生產(chǎn)量、消費量等和對別國各階層利益〔生產(chǎn)者、消費者、各種要素的擁有者等的影響,以及對國際市場價格的影響。對國際貿(mào)易影響的分析既有對局部市場的,也有對整體經(jīng)濟(jì)的；既有一國總體的,也有全球整體的；既有對短期影響的分析,也包括對長期影響的分析。第三、國際貿(mào)易的動態(tài)變動國際貿(mào)易研究的第三個方面是貿(mào)易模式和貿(mào)易量的動態(tài)變化。在前面的模型中,一般都假設(shè)技術(shù)不變和資源儲備不變。但在現(xiàn)實中,技術(shù)在不斷進(jìn)步,資本和勞動力資源在不斷增加,技術(shù)變動和資源增長會對貿(mào)易產(chǎn)生什么影響？要素的國際流動〔移民、國際投資等會怎樣影響一國的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易？反過來,國際貿(mào)易的發(fā)展又會怎樣影響經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步？近年來,貿(mào)易理論在這方面的研究有很多成果。表1－2簡要概括了國際貿(mào)易主要理論模型的主要代表人物,關(guān)鍵假設(shè)和主要結(jié)論。表1－2 國際貿(mào)易的主要理論模型主要理論模型主要理論貢獻(xiàn)者關(guān)鍵假設(shè)決定貿(mào)易模式的主要因素古古典貿(mào)易理論1.絕對優(yōu)勢貿(mào)易模型亞當(dāng).斯密勞動是唯一的要素投入固定的產(chǎn)品邊際成本完全競爭的商品和要素市場固定的規(guī)模報酬<無規(guī)模經(jīng)濟(jì)>不考慮需求生產(chǎn)技術(shù)絕對不同<絕對勞動生產(chǎn)率差異>2.比較優(yōu)勢貿(mào)易模型大衛(wèi).李嘉圖生產(chǎn)技術(shù)相對不同<相對勞動生產(chǎn)率差異>新新古典貿(mào)易理論1.資源配置貿(mào)易模型赫克歇爾俄林兩種或兩種以上要素投入產(chǎn)品邊際成本遞增完全競爭的商品和要素市場固定的規(guī)模報酬<無規(guī)模經(jīng)濟(jì)>資源稟賦不同2.特殊要素貿(mào)易模型保羅.薩繆爾森當(dāng)當(dāng)代貿(mào)易理論1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型保羅.克魯格曼產(chǎn)品生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)不完全競爭的商品市場競爭的要素市場生產(chǎn)規(guī)模不同2.產(chǎn)品周期貿(mào)易模型雷蒙.弗農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)的不同階段2. 國際貿(mào)易政策分析國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)中的另一個重要部分是關(guān)于貿(mào)易政策的分析。國際貿(mào)易的政策分析主要研究兩個方面的問題：貿(mào)易政策的影響和貿(mào)易政策制定中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。第一、貿(mào)易政策的影響這部分的內(nèi)容主要是對各種貿(mào)易政策〔包括關(guān)稅、配額、出口補(bǔ)貼等以及影響貿(mào)易的其它經(jīng)濟(jì)政策〔包括產(chǎn)業(yè)政策、消費政策等的實證分析。貿(mào)易政策的基本性質(zhì)都是對自由貿(mào)易的干預(yù)。這種干預(yù)有限制貿(mào)易的,也有鼓勵貿(mào)易的；既有進(jìn)口方面的政策,也有出口方面的政策。但任何貿(mào)易政策都會給國內(nèi)經(jīng)濟(jì)帶來影響,包括對國內(nèi)市場價格的影響、對貿(mào)易量的影響、對國內(nèi)生產(chǎn)量和消費量的影響、以及對各種生產(chǎn)要素收益、各種集團(tuán)利益和整個社會福利的影響。對于貿(mào)易大國,還要分析其貿(mào)易政策對國際市場的影響以及貿(mào)易條件變化的影響。貿(mào)易政策的研究還包括區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作的研究。二十世紀(jì)七十年代以來,由于產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,不完全競爭被引入了對貿(mào)易政策的分析,從而大大豐富了這方面的研究。第二、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析強(qiáng)調(diào)社會效益的最大化。因此,在貿(mào)易政策的實證分析中人們不難看到,任何對自由貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)的政策都會給整個經(jīng)濟(jì)帶來效益或福利的凈損失。然而,既然如此,為什么各國政府還要運(yùn)用政策干預(yù)貿(mào)易？決定各國不同時期不同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策的主要因素是什么？對于這些問題的研究構(gòu)成了國際貿(mào)易政策分析的另一個重要組成部分,即貿(mào)易政策制定過程中的政治與經(jīng)濟(jì)利益,人們亦稱之為貿(mào)易政策中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。與國際貿(mào)易理論有密切聯(lián)系的是國際金融理論。在更大一點范圍來說,是國際宏觀經(jīng)濟(jì)理論。國際宏觀經(jīng)濟(jì)理論研究開放條件下的宏觀問題,包括財政政策、貨幣政策在開放經(jīng)濟(jì)中的作用和國外經(jīng)濟(jì)變動對本國宏觀穩(wěn)定的影響。與國際貿(mào)易和國際資本流動直接有關(guān)的是外匯市場上的匯率變化和貨幣、資本市場上的利率變動。而匯率、利率的變動又受到國內(nèi)外貨幣、財政和匯率政策的影響。因此,許多國家通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策和匯率政策來影響對外貿(mào)易和國際資本流動。反過來,外資外貿(mào)的變動也影響外匯的供求,從而影響匯率和利率。在國際貿(mào)易的理論和政策分析中,有時也必須要聯(lián)系到國際金融的有關(guān)理論。三、 國際貿(mào)易的基本經(jīng)濟(jì)分析工具國際貿(mào)易理論研究的是具體的商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素的國際交換,其分析工具主要是市場經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀經(jīng)濟(jì)分析方法。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要分析生產(chǎn)者和消費者的行為,分析商品市場和要素市場的供求。具體來說,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析廠商怎樣在技術(shù)、政策、預(yù)算等各種條件的限制下追求利潤的最大化,分析消費者怎樣在有限的收入下追求最大滿足〔效用最大化。對市場的研究則主要集中在供求的變動和市場均衡的實現(xiàn)。在沒有貿(mào)易時,國內(nèi)市場被稱為"封閉的"市場,均衡價格由國內(nèi)的供給和需求決定。在有貿(mào)易的情況下,國內(nèi)市場變成了"開放的"市場,均衡價格的形成除了國內(nèi)供求外,還受國外供給和需求,即進(jìn)口和出口的影響。無論是"封閉"還是"開放"的市場,國際貿(mào)易理論關(guān)于生產(chǎn)者和消費者行為的基本假設(shè),對市場均衡的定義等與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的都是一樣的。為了更準(zhǔn)確地說明各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系,國際貿(mào)易分析借助于許多數(shù)學(xué)工具,其程度有深有淺,取決于所要研究說明的問題。本書作為經(jīng)濟(jì)學(xué)本科學(xué)生的教材,主要目的是介紹貿(mào)易的基本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和政策而不是推導(dǎo)各種理論,因此,本書中所用的數(shù)學(xué)工具將盡可能簡單和前后一致?？紤]到本書讀者不一定都讀過微觀經(jīng)濟(jì)理論的書籍,也為了避免在介紹國際貿(mào)易理論時混淆基本經(jīng)濟(jì)概念和貿(mào)易理論中的特殊分析,在進(jìn)入本書理論分析之前,我們先對所要運(yùn)用的基本微觀經(jīng)濟(jì)分析工具作一簡單介紹。其它的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,會在具體運(yùn)用前說明。對于諳熟微觀經(jīng)濟(jì)理論的讀者,則可跳過這一部分而直接從下節(jié)開始閱讀。1. 總體均衡Generalequilibrium：國內(nèi)一些教科書多將此詞譯為"一般均衡",作者認(rèn)為譯作"總體均衡"更能反應(yīng)其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義,故本書中一律采取"總體均衡"的說法。Generalequilibrium：國內(nèi)一些教科書多將此詞譯為"一般均衡",作者認(rèn)為譯作"總體均衡"更能反應(yīng)其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義,故本書中一律采取"總體均衡"的說法。從分析的范圍來說,我們分成總體均衡分析和局部均衡分析?？傮w均衡分析既包括商品市場上進(jìn)口與出口兩個部門的總體分析,也包括商品市場與要素市場兩種市場的總體分析。由于各種商品市場和要素市場都是緊密相連的,總體均衡分析有助于把握任何一種行為和政策對整個經(jīng)濟(jì)的影響。局部均衡分析則主要分析一種商品或一種要素市場上供求變動或政府政策對本產(chǎn)品價格、產(chǎn)量以及直接涉及到的消費者和生產(chǎn)者的影響。在國際貿(mào)易總體均衡分析中,我們所用的主要工具是生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線。在局部均衡分析中所用的是供給曲線與需求曲線。1.1生產(chǎn)可能性曲線經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個基本問題是供給與需求,在國際貿(mào)易研究中也不例外。國際貿(mào)易實際上是國際市場上的供給〔出口與需求〔進(jìn)口問題。為了研究一國能夠出口什么,需要進(jìn)口什么,我們必須先研究一國的生產(chǎn)能力。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,為了表現(xiàn)整個國家的能生產(chǎn)什么,我們常常使用一種稱之為"生產(chǎn)可能性曲線"的圖形。生產(chǎn)可能性曲線〔ProductionPossibilityCurves,簡稱PPC表明一個國家在充分和有效地使用其所有資源時能生產(chǎn)的各種商品數(shù)量的組合。為了簡化分析,我們假設(shè)中國只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：大米和小麥。圖1-3中的縱坐標(biāo)表示小麥的生產(chǎn)量,橫坐標(biāo)為大米的生產(chǎn)量。如果我們將全國所有的土地和人力用于生產(chǎn)小麥,不生產(chǎn)大米,小麥的生產(chǎn)總量可達(dá)到W噸；或我們將全部資源投入大米生產(chǎn),我們可生產(chǎn)R噸的大米。這是兩個極端的情況。比較實際的情況可能是,我們生產(chǎn)一部分大米和一部分小麥。如果我們將一部分土地用來生產(chǎn)大米,這些土地就不能用來種小麥,小麥產(chǎn)量就不可能再保持在W,新的生產(chǎn)組合可能是在A點、B點或者是C點、D點,這種可能的生產(chǎn)組合會有很多很多。如果我們將各種可能的組合都表示出來即可得到一條曲線,這就是生產(chǎn)可能性曲線。生產(chǎn)可能性曲線表示的是一國在充分使用其有限資源時所能達(dá)到的各種生產(chǎn)組合。圖1-3生產(chǎn)可能性曲線00R 大米數(shù)量小麥數(shù)量WABCD生產(chǎn)可能性曲線可以是一條直線,也可以是一條向外凸或向里凹的曲線,其形狀取決于各種商品生產(chǎn)的機(jī)會成本。所謂"機(jī)會成本"指得是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品〔例如大米而必須放棄的其它產(chǎn)品〔小麥的數(shù)量。用小麥來衡量的每單位大米生產(chǎn)的機(jī)會成本為：減少的小麥產(chǎn)量大米的機(jī)會成本=增加的大米產(chǎn)量大米的機(jī)會成本是小麥產(chǎn)量變動與大米產(chǎn)量變動的比率,從幾何概念上講,這也正是生產(chǎn)可能性曲線的斜率。圖1-4不同機(jī)會成本下的生產(chǎn)可能性曲線小麥 小麥 小麥 小麥大米 大米 大米機(jī)會成本不變 機(jī)會成本遞增 機(jī)會成本遞減 機(jī)會成本可以是不變的、遞增的或遞減的。相應(yīng)地,生產(chǎn)可能性曲線也就出現(xiàn)了直線的、外凸的或里凹的不同形狀〔見圖1-4。機(jī)會成本不變的假設(shè)是建立在只有一種要素投入而要素的生產(chǎn)率又是固定的基礎(chǔ)上的。如果說生產(chǎn)小麥和生產(chǎn)大米只需要使用土地,而每畝土地的大米產(chǎn)量和小麥產(chǎn)量是固定的〔比如說,1畝地可以生產(chǎn)1噸大米或0.5噸小麥,那么每增加1噸大米的生產(chǎn)就要減少1畝地的小麥生產(chǎn),所要減少的小麥產(chǎn)量也是固定不變的〔0.5噸。在大多數(shù)情況下,每種產(chǎn)品的生產(chǎn)都有兩種以上的要素投入：勞動和土地,或者勞動和資本。在其它生產(chǎn)要素〔如土地、資本不變的情況下,不斷地增加一種要素〔勞動的投入,每個新增要素投入〔勞動所增加的產(chǎn)量〔稱為"邊際產(chǎn)量"會越來越少,經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱之為"邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律"。換一個角度說：當(dāng)該種產(chǎn)品產(chǎn)量不斷增加時,每單位產(chǎn)品生產(chǎn)所使用的要素量〔勞動投入會越來越多。由于生產(chǎn)要素是固定的,如果用來生產(chǎn)每噸大米所需的勞動越來越多,不得不因此而放棄的小麥產(chǎn)量也會越來越多,大米生產(chǎn)的機(jī)會成本也越來越高,這就是"機(jī)會成本遞增"。機(jī)會成本也可能是遞減的。如果兩種商品的生產(chǎn)都是規(guī)模越大成本越低的話,這種可能性就會發(fā)生。在我們將要介紹的貿(mào)易理論中,古典學(xué)派的斯密、李嘉圖是假設(shè)機(jī)會成本不變的,在他們的模型中,勞動是唯一的要素投入,勞動生產(chǎn)率也是固定的。新古典學(xué)派的貿(mào)易模型是建立在機(jī)會成本遞增的假設(shè)上的,他們假設(shè)有兩種以上的要素投入,各種要素的邊際產(chǎn)量是遞減的。當(dāng)代貿(mào)易理論在解釋工業(yè)國家的同類產(chǎn)品的雙向貿(mào)易時,則假設(shè)機(jī)會成本是遞減的。我們在下面篇章的分析中會詳細(xì)討論他們的理論并用到這些概念。1.2 社會無差異曲線怎樣表現(xiàn)需求呢？在沒有收入限制時,需求取決于人們的偏好。經(jīng)濟(jì)學(xué)家借助于一種稱為無差異曲線的圖形來反映對商品的不同偏好。在一條"無差異曲線"曲線上的每一點都代表了不同的商品組合,但在這一曲線上的任何組合都給消費者帶來同樣的滿足程度。例如,消費者對于他一頓午餐吃1碗米飯和3片面包,還是吃3碗米飯和1片面包,或者其它組合,可能都是沒有差別的,他都吃飽了,都有同樣的滿足程度。從另一個角度來講,在同一條無差異曲線即同樣的消費效用上,可以有不同需求組合。在沒有預(yù)算限制下,消費者可以根據(jù)自己的偏好選擇任何一種組合。如果消費者比較喜歡面包,在前面的例子中他可能選擇1碗米飯和3片面包；要是消費者更喜歡米飯,他就會選擇3碗米飯和1片面包。但是,當(dāng)消費者選擇一種組合時,他必須放棄其它組合。他一方面通過獲得更多面包來增加效用,另一方面不得不放棄一些米飯從而使效用減少。這種替代關(guān)系用兩種產(chǎn)品的邊際效用的比率來反映,被稱為"邊際替代率"。邊際替代率是無差異曲線的斜率。無差異曲線的概念也被廣泛地用來分析整個經(jīng)濟(jì)對不同產(chǎn)品的需求。雖然在一個國家或經(jīng)濟(jì)社會里,每個人都有自己的享受標(biāo)準(zhǔn)和消費偏好,很難找到一組能反映每一個消費者滿足程度的無差異曲線,但我們?nèi)匀荒苡靡环从称骄M效用的或反映大多數(shù)人消費偏好的無差異曲線圖來分析,我們稱之為"社會無差異曲線"<CommunityIndifferenceCurves,用CIC表示>。社會無差異曲線反映一國的平均消費偏好,如果社會無差異曲線的位置偏向小麥,表示該國多數(shù)消費者偏好于小麥,如果偏向于大米,則表示該國消費者在總體上比較喜歡大米。不同的偏好也是產(chǎn)生貿(mào)易的原因之一,這一點我們已經(jīng)在前面的介紹中提到,還會在后面的章節(jié)中進(jìn)一步展開。小麥數(shù)量美國小麥數(shù)量美國CIC*2CIC*1中國CIC2CIC10 0 大米數(shù)量在同一條社會無差異曲線上,各種不同的消費組合所帶來的社會福利程度是相同的,但較高水平的社會無差異曲線則代表較高水平的社會利益和福利程度,就像地圖上的等高線一樣,社會無差異曲線平行地排列在圖上,越靠右上方,表示社會福利水平越高。圖1-5中,社會無差異曲線的偏向表示美國比較偏愛小麥,而中國喜好大米。在各國的社會無差異曲線圖中,CIC2都比CIC1有更高的社會福利水平。1.3 總體均衡在總體均衡分析中,生產(chǎn)可能性曲線表示供給,社會無差異曲線表示需求。在市場經(jīng)濟(jì)中,人們追求的是社會福利的最大化,即在有限的生產(chǎn)能力上選擇能夠帶來最高福利水平的商品組合。在圖1－6中,我們可以看到,在生產(chǎn)可能性曲線上,人們至少有A、B、C、D、E五種商品組合,每一個組合都是可行的,但給社會帶來的福利水平是不同的。最高的是E點〔由社會無差異曲線CIC3表示,其次是C點或D點〔由CIC2表示,最低的是選擇A點或B點〔由CIC1表示。在E點上的商品生產(chǎn)組合是該經(jīng)濟(jì)的總體均衡點,即社會的最優(yōu)生產(chǎn)點。在這一點上,生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線相切,產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會成本等于產(chǎn)品消費的邊際替代率。通過總體均衡點的直線代表封閉經(jīng)濟(jì)中橫軸上產(chǎn)品〔大米對縱軸上產(chǎn)品〔小麥的相對價格,用Pr〔大米價格/Pw〔小麥價格表示。在封閉經(jīng)濟(jì)中,產(chǎn)品的相對價格等于生產(chǎn)該產(chǎn)品的相對成本或機(jī)會成本,也等于產(chǎn)品消費的邊際替代率。圖1-6總體均衡<<P*r/P*w><Pr/Pw>小麥數(shù)量WA FCECIC3DCIC2BCIC10 R 0 R 大米數(shù)量在開放經(jīng)濟(jì)中,商品的相對價格是由國際市場的供給與需求決定的。所以,大米的相對價格可能大于也可能小于封閉經(jīng)濟(jì)中的相對價格。假定開放條件下大米的相對價格〔P*r/P*w高于封閉時大米的相對價格<Pr/Pw>,市場的均衡點就不再會在E點了,生產(chǎn)和消費也不再在同一點上了。在新的國際大米相對價格〔P*r/P*w下,該國的生產(chǎn)點在D〔生產(chǎn)可能性曲線與相對價格曲線相切,產(chǎn)品的相對價格等于生產(chǎn)該產(chǎn)品的相對成本或機(jī)會成本,而消費點則在F〔社會無差異曲線與相對價格曲線相切,產(chǎn)品的相對價格等于產(chǎn)品消費的邊際替代率。一國生產(chǎn)量和消費量之間的差距就是進(jìn)出口,即國際貿(mào)易。2. 局部均衡分析在局部均衡分析中,我們只分析某個具體的商品市場和要素市場的情況,如中國的大米市場或中國的小麥?zhǔn)袌?而不是同時分析這兩個市場。2.1 商品供求和封閉經(jīng)濟(jì)中的市場均衡商品市場上的參與方主要是生產(chǎn)者和消費者。生產(chǎn)者向市場供給商品,由供給曲線表示。消費者從市場上購買商品,反映在需求曲線上。供給曲線實際上是生產(chǎn)者的邊際成本曲線,也是生產(chǎn)者出售不同數(shù)量商品時所要索取的不同的最低價格。在邊際成本遞增的情況下,生產(chǎn)者所生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品數(shù)量越多,邊際成本就越高,所要的價格也就越高。供給曲線還可以從另一個角度解釋,即在不同價格下生產(chǎn)者愿意生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品數(shù)量。根據(jù)供給規(guī)律,價格越高,生產(chǎn)者愿意生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品數(shù)量〔供給量就越多。在邊際成本遞增的假設(shè)下,供給曲線的斜率是正的當(dāng)邊際成本不變時,供給曲線的斜率等于零。當(dāng)邊際成本遞減時,供給曲線的斜率為負(fù)。在一般分析中,我們假定邊際成本遞增。當(dāng)邊際成本不變時,供給曲線的斜率等于零。當(dāng)邊際成本遞減時,供給曲線的斜率為負(fù)。在一般分析中,我們假定邊際成本遞增。需求曲線表示在給定收入或預(yù)算約束下,消費者在購買不同數(shù)量的商品時愿意支付的價格。在商品邊際效用遞減的假定下,人們買得越多,邊際效用越低,愿意支付的價格也越低。從另一方面來解釋,需求曲線反映了不同價格下消費者愿意和能夠購買的商品數(shù)量。給定收入的偏好等不變,商品價格越低,消費者愿意和能夠購買的商品數(shù)量越多,反之則越少。需求曲線的斜率一般為負(fù)嚴(yán)格地說,需求曲線的斜率為非正。在一定的條件下,需求曲線的斜率可以為零。嚴(yán)格地說,需求曲線的斜率為非正。在一定的條件下,需求曲線的斜率可以為零。從生產(chǎn)者角度說,商品價格越高越好,從消費者角度看,價格越低越好,如果消費者想最終買到商品生產(chǎn)者想最終銷售商品的話,市場價格不得不由供求雙方來共同決定。圖1-7顯示的是中國大米市場的情況,我們把農(nóng)民〔供給者和消費者〔需求者都引到了這個市場,讓他們來討價還價進(jìn)行交易。作為農(nóng)民來說,既要賣高價,又不想有賣不掉的剩余；作為消費者,想壓低價格,但不愿買不到大米。雙方都在討價還價的過程中尋找一個大家滿意的均衡點。在這個均衡點上,農(nóng)民在他們愿意的價格下賣掉了他們想賣的大米；消費者在愿意支付的價格下買到了他們想要買的數(shù)量。在這個均衡點上的價格就是市場均衡價格。在均衡價格上,供給正好等于需求,市場既無剩余也無短缺。如果中國沒有參與國家貿(mào)易,那么中國就是一個"封閉的經(jīng)濟(jì)"。在封閉經(jīng)濟(jì)中的市場的均衡完全由本國的供給與需求來決定。供給與需求〔即買賣雙方一開始也不一定知道市場均衡價格在哪里,但市場機(jī)制〔"看不見的手"會將價格和供求量引向均衡。在圖1-7中,如果農(nóng)民要價每公斤3元,愿意出售200公斤,消費者嫌貴,只愿意買100公斤,市場出現(xiàn)剩余或積壓。結(jié)果是：價格下跌,銷售量上升,剩余減少。另一方面,如果消費者殺價太狠,每公斤只愿付1元,農(nóng)民想想不合算就不愿意多種多賣〔只賣