2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫高分通關(guān)300題(附帶答案)(山東省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCU6J9F9A8C2L5S7HL2L3S7Q9W5C4Z3ZQ3X8W2E9X1I1L92、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000【答案】DCE1F5N5R1W10A5J4HO8A2Q8B1A9Y4F1ZG5R10S7U5W7Q2S73、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCO5P8G9Q3R8P10K9HP2T5E1H6S3B6H6ZG4F3E8E4S1K2Y74、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCJ7Z8Z4J3Y4H2D3HW7C10T4L9T6J1W3ZP3O2D3G9H9J2S25、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即向中國證監(jiān)會報告

B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】DCZ2H9Y6K7H4P6T5HF6E7S3G9J2P2D10ZZ7X5I5J7G4I10C86、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACT3Q10B3F2C5R10Q8HD8G10N4E2B8Y4J10ZG8L9M4D8E6O6I17、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部【答案】BCB6I5C7N7K7J2K7HR1Y2D9C1L10X9O5ZO3E10S2J5K7O10X108、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCM6C3J7Q3K10F9H6HV1Z5Y10M9N9O10K6ZK9V1K3K4B7E4F39、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】ACE2S2Q3Y1U8Q2W5HQ1L7S1M10X6X8R2ZX7Z3Z1K4U4T3E910、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元【答案】BCY1Y8X2Z2B6U7F6HE10V10I4Y8S10Y3S8ZW6D1Q4Q5B7Y5N311、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元【答案】BCO9V10A4L5I7E7D10HH5C3O6O1D5K9D10ZO10Z2V3B8T4O7P112、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場禁止進(jìn)入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者【答案】ACZ7G7P2N7H10S4L2HG6L6A7R1Q6D7G4ZM2M10V8G9S2K2Y813、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)【答案】BCL10I2P6W7X10T4Z7HI1W9B10P10Y6G4L6ZD2F9O4A2Q4N4Y714、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）.

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】DCG1F3P7B1Z7U4M6HX4T3X10Y9Q6K8I3ZQ2H4Z8T4D8F5H715、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯誤，應(yīng)（）。

A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改

B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改

C.不必修改

D.由監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行修改【答案】ACV8U6R4I3H3E3F1HH2T6I4I6E6Q9L5ZU6K1X2R4O7J4S1016、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元【答案】CCA4L9E4B1U1J7W9HA6I8Y2L7D2O3X5ZC7C7J7K4F10M10S917、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對【答案】ACW5X9Q8L7O1G4Y1HA1Q5Q2Z8Y1Q3T2ZH1K2B3C8I3X6G518、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】DCW8A2H3Z8S6G7W10HL6K1B1A1C5T3X3ZW5I9J1T6K10O9T919、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCJ6J7Q1U5A4X9Q3HG10Y5D6P10R3E10N7ZS9N10L6F8P5P7R720、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCY8D5P10Y2U8Q8E8HR7R5O8S7I3C3E7ZQ10F7X5L10F9Q10M1021、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長【答案】BCT7F5E3Q9Z9B7E8HO8M1L10V1I2L9S1ZU2W4O2S9V3I2W822、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000【答案】DCR3X2R3H9A9S9O2HC7W3B2E10H9V8J1ZN1S10P6J10K7N2Q1023、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會【答案】ACW3X4X9Q4C10R8W8HE3X1U2P1G7P8M6ZE7K9G7Y9W8J10K1024、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCO9Q10O7K5I3A6Z1HQ9I8Y9Q8T7P4E4ZC8M8S7Z9G5Y7G725、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致【答案】CCR5P3Y3T9I5N1F9HK2K5I2F2S10E6L6ZU7D4X3E8Z4J1I526、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCE5K2R9Y4H9B3C8HB1J3B5K1Z5J2I10ZB3R8W8G6I4Y2N227、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACS1V8X4R9M2M9J2HS5V6G1P6J10O3R3ZW7U5B3V6S8K1P328、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局【答案】ACQ2A6T9H9D1N1Z4HM9B1R9V7Q3C5X9ZD5B10E8Y1N2I5T329、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCJ8Z10R1G5L4C9W3HN7E6E6E5O10C8N9ZF7R2D6T6W4K1K430、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCN5S6H1W3G8T3X7HS6S1Z3K10M8C2K7ZX9Q1V9K7Q4N10S631、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】DCB6O7O4K1O5J3S5HN3L8E3R5K5B2S9ZS7V5Z7V4S2R7K432、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】ACW2W5T5B3R4F1T6HY3I4H2A4A9Z4V2ZJ2Z6K2Y1N1R9O233、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCB2E9A5J5I1J9I7HS4S7T7O2T5N10Q6ZQ6M6C8O3M9E8F534、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCJ8M7A9Z9D10M10G10HQ10E3T2V4K8U8T1ZP2H2K8S9D6Z9B435、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】BCL1E9T8X6E8I4A9HB4I10I3M4C2Z1Z4ZX10W4B5U7E1O5X236、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶【答案】ACA7B2R10Q2U5R2Z6HD1D1U5L5B3Y4Y6ZN2V1E8O3Y8X9E937、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】DCD5K3X9B10R4W9X9HB10I7D5S10J7G3M4ZW7V10Y6B9Z5J8C838、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCJ9L9A9F8Y3B6C10HM8R1I6I4X10O6C10ZM5P9Z9A8Z1H2U839、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACG10S4J10V2T10U6D2HX1X5Q4T5Y5O4S1ZR8H7C8H5U9F3V640、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額【答案】BCF3D9C6F2E5J5J9HS9O3B5V2V1D9K3ZS9X9S6W9N2H9Z841、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】ACY6J10X4H1S8F8M7HD2K3F2G6G3O6F9ZN5Z4I9W4X7P7G442、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】BCV8M4G10B9A1K4C3HW1Q4T3H6U3I2V4ZO7E8C1U9S4N1J343、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制【答案】BCG1L4P10T9N2F5E10HC8V9S2B6C1K5G7ZQ1O3B6Z3R9N3K944、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】CCN5E2B1G1A4P1F6HU2D10T3E4K3U5P6ZV6A8L10H1D5B3L445、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】BCC9D1B7J1B10H8E5HJ7Q7P9G5M9W3M6ZY3R8O6J3B4X9R846、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金【答案】ACZ6F5I1N5T10Y10T3HE3B1E8T10M10Z5O4ZB5D10C4U4C1U9V147、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCS10M5T2I7A1Y6M6HO5I7G7Z6R6I2X9ZL9O8A3L7S9T3Z448、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】ACT9H5P8N8O7G7C2HT1H10O6H7R3J10Q4ZG10N3I6E8N1S8B549、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCY6W4X5K2E2S4E8HZ3T4I3N7S8A2L9ZF4I2B2P5B7R6F850、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會【答案】CCW1H4Q8C9R9M1C6HI1Y6H10A10A6H5P3ZH9G2Y8E10D2L6W951、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】BCX4O1T9F7Y9V3X7HN7X8J8Z9C4B8I8ZK2Q6X3D7Z1H5Z352、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCB9W2B4W9U4H5T2HP9X9G6P1J5S7U6ZN1X9W4H10O4W3D553、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCK6C6N1H2R3M3U4HO4F4A2B8A3O1H4ZV3K6X7W5D8C5Y954、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACZ8H1R4V1R8O3S7HE8W8D6Z3Z6Q4K8ZN5P10P4D6P2T10V255、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案【答案】ACJ6H1O8B6U3X1O5HZ8U4T6O4X8V6M1ZD4F4T4H8E4J7J756、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCG1L9D3V6H5J5K1HK5C1K6Q8S4Y2H3ZQ5E8P6F4H7O1T757、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】DCA1O4G10J3F10Y6I7HU10Y9X8C6P3C9V7ZT8E6T8P5Z4Q7X858、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800【答案】CCF2I1R4P7D6K6C10HD3Z10F4U5L3C2E3ZA9E1J9S9L1I9C759、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由【答案】BCV7K3Z3U4J7Q4L1HB7V1L7K4P10K5Y5ZK10L5Q9R9B7O5Z960、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作【答案】DCU2W8A2O7P9J5U10HG5D8Y8N10R10G10D4ZS5N3G4B3V1Q7Q261、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復(fù)議【答案】CCP8H10Z6Y4M2K4H3HB7W5J8R3O7Z9G2ZH2A4J5O9E5U4Z1062、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】BCI4H5M10C7R7N9X6HM3V3E8S10T1G4G2ZG8E10O9D8V7V3R363、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月【答案】DCK3E8F7E6A3M6H4HX10R1F5H7V3A1H1ZL8E9U8Y3G4L1R864、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司【答案】ACH5P10J2J10Q10V9T3HC4I2P1W5E7X1E7ZE4K4Q2G9E4V1S165、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】DCE4C6H7K1H4E10U9HF8R3O8D6A6V4U4ZC10N9Y9M6J7N2M166、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險【答案】DCJ6Z10Q8V2J9M1G9HC9F5N9Z4W3B9V6ZE4W8U8M6C6C8B867、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY6B8I6V1J7M7Z2HE1P5S2J6U1Y6Z8ZZ9Q7O9N2Y7T5Z368、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟【答案】CCX8O1Q10L2M7A3Q7HF1J8W6L10Q5K9W9ZM2Z10U3C2P10K8T369、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行提示

C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單【答案】DCU7E7A4P9B3D8U1HU5B6A9R9N9Q6N9ZO10P3G6O1N3J6K870、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCP7L2V7D6O6P2J10HY9W9Y1H2D9L2N8ZR10E1T2N3A2K6P271、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局【答案】ACZ4F8Z5S5S9O9Y7HN4O5Q2B6R9W1V8ZN2G6Z6O4I8B3I372、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】ACW2S9V8Q3M7E8K1HP10D2Q3L2R1Z10B6ZO8Q2V2C7W8X7S873、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于

D.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于【答案】BCY6O7W3X8U2H5K9HL7T10L9V5W10A8Z5ZJ3W9B2R3N9Y8K274、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】CCC1G9A2R5L3I7L10HF7R10B1U2C3E3K4ZY8D6Q1B4U3Y9Y175、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所【答案】DCT6Q9Z1T7N1H6F2HK9U9S3K5J7Z10H8ZJ4A5E7I2A9Q1V476、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員【答案】CCI4S10E6I10U7X3E8HZ8O4P5Q7L5K9X3ZJ7R1K6K3K9K5G677、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCQ1C6N3T9D6V2Z8HE6E9S9N6T5O1R6ZY8B1K6B9T7J3J678、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】DCT8R8K10H6S9X10A6HP5C7X3A10I10O4K8ZF9D7E8P1M3O8R879、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次【答案】ACK10M10S2X3T6B6D10HV4Y10D5Y5U1J4E8ZO9W3N7W3D7T7E1080、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACJ10M5W2Y9O7R5J6HJ5J9Y7V7A6S3Z7ZK6A3N1T9X10Z9N281、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員【答案】CCG2E6P1E1M6G6U1HL1Q7H9X3Q9B9K3ZH4A4E6P4L9N9U482、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCP4H7N1Q3L4K10P5HV10Y7K8H2N6T9P4ZH10W8F2D2K1U10X383、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACG8M6R7Y10P8X5N10HA1E7O3T10M10Y4H7ZS6R6L10W1P9L4W384、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請【答案】DCD1K3W7P9D5M10B10HP3A1D1I1K1L3X1ZF9X8J2B6R3G6Q585、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】CCT3P2A1L10A2L2A3HS5Y3G9H7T10D9B4ZH10D2P2G9I4Y5L686、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致【答案】CCA2A10E8S6B4G8Y6HI1P4J5Y4K8Q9W4ZY2M10I3C1T5Q1B587、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪【答案】CCI8F8G9R2R10O7P5HE7J3S10H8O2J10U6ZQ4Q5E8U8Q8V9B588、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次【答案】BCE8Q9T10V5F5G9T9HJ7V4B9M9M4U1F5ZF1V7M6M2V4R5H389、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCQ4P9M4K3G5I1Z3HZ8E7C2G3T5A1S4ZF2C5C2K5U5S2K390、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCU3M3O8T6B10G5A7HT3F10Z5U5N4W8F3ZV10T5N2C4M2P10D891、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCO2S1T7B7I6X6A3HB2E2X6X8T5W1K9ZB1H4B2Q1I5E5L492、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】ACW10R4P4S5H2U2L6HF7R4H4T8V1B2O3ZM2L3H6U9P9J2Z193、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部【答案】BCK6E7H4G1H9W3T6HQ9M3N7I6M3D5R8ZV9L9N6L10B4I3C294、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于【答案】ACJ5H3U4E3G10L3D7HV8B9K1B3B1Y5O7ZF3L10N9L6Z8Y7E1095、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員【答案】BCM5Q10M5U3E4J1C3HU3H7Q5T2O10O7P10ZD10J2D5U6S3L9F296、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議【答案】DCD4P10V3H6I5R1E10HU1G5O1G1D3L7J7ZX5Z6T7R8L9E3Z497、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信【答案】ACY10V4D2F7I10B10M9HB8P5T4N5K3F8O1ZR5Z6A2Y4Z5I6W1098、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACO3H6L10D9V4O3D10HS8Q5Q1Z3V1S1G9ZJ9P3E1P7K4I2L999、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCM3Q9C8U8I8L5B4HY8N1I5S2O10E9Z10ZE8E9N8T5I5R7Q7100、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)【答案】CCU7S1M1R2U5J2U4HS3W8F7U5G2B3Y1ZC3G4E2M1W4I10Y10101、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會計【答案】BCJ8E1V9Q6N3P5X9HX10F3U5A1X7O9X10ZD2J9B8W2Y3Q2X6102、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】BCJ7W6B4K6V8S1J9HC5P7B3T7H1O2I10ZG2A2O6Z4R8E9O1103、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACE8J1B8T5F6N9U10HS4Y6V10M10T8Q2A6ZV2Q8U3Q6H3R3E7104、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACX5G7Q1P7B9P5P6HT7N4R6Z7A2X6V1ZL9R9L6Y1R8D9M10105、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有【答案】DCS5A9O4X1U3A3W5HW5B1U5O6A7A7W4ZI2C9W1D10D8Y7R8106、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束【答案】CCP9N2Z2V5W6N10F10HC4K5Q2V7P3X1L1ZE2I2K10F7S10U8T10107、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案【答案】ACA7Z4J10I6K7H1Q4HQ4I2A5S5N9B4R2ZQ9H4B3Q9I10X7J9108、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會【答案】CCU10W3H7O4P2B10Y8HN1U1D5F9X5A2A4ZN7L3I4V6X3H6X6109、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債【答案】ACS5F6D5G10H8Q5C2HV10S6F5N7V8N6S6ZE2S9Z5A5Z8K9W5110、首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCV5T2G4O4Y9Z4D3HI2P7W8Y8E2X8C8ZA10E3B1T9U4I9S1111、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCI2L8J3S6G3M2Q9HD9I9B8Z4I5I3Q6ZJ5Q1T9I4S3C2E10112、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用【答案】CCM8I8D7G6K9U3E4HR10B9D7U3O1L7F4ZD10S1V10L5R9R8F2113、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCI3Y6T5K8Z3F7G9HE4C2S4S8Y10Q7M2ZC8T1X1L2R6F5F9114、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】CCN3C3O1O9U10H8U10HA7I1S9U3I5V1Q6ZH10D6V1B1A4T3A4115、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCR2I3I4Y10L4Z10Q1HP5R1O8O5Y9X10M9ZT1J5E2X4Y1G4Q9116、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會【答案】ACN8D5E1G10E4F4K5HE5C3U9B5Q7F5N7ZL8V6L8W6D8Z2M8117、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善【答案】DCN4Q7E8S9U8R2H2HJ4E10U10Q5S9V8V7ZM6F6O2Q6W7J4T3118、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東【答案】ACK1F8E7A10X3G9L9HU6G2K2U6N3Z3U2ZT5O3T8K3T6V3T4119、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】DCR6H10I5V2Y1V5I7HW7X1Y7U7V7R5F9ZQ5N1H10T9H8F3T1120、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】ACE10M5X8L4B10N3L9HD5B2X10P9G7D3F3ZG3M5V4R3C10P7F2121、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】BCF6F7O8X6U3D4W9HH1E10Y4N6D9I7V2ZJ3H3D5K2A7N3I9122、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.其本人【答案】CCO3I1G6Z7O4K10T5HA8B8Q1K3G10L5W2ZZ3Y8H5X7Z9V3K10123、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】CCZ7T1Z5R10Y1D7K5HD7H3J7P3C6I1E8ZD4K8J6V9P9Z4H1124、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)【答案】BCW6W10U10A7P9B5G4HR1B2Y1Z2D1A3U6ZZ10C10S9G9H9J3F10125、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后【答案】BCM9L9I10V5Y3D5S8HT4Y9U10A1N10G6C3ZB9E4P9Z1S1U4G10126、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6【答案】BCN3H6J3Z3B9J1W6HZ9G1P2I8H5I1G4ZL6O3V2L7Q6X7L1127、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關(guān)【答案】ACJ10Q8X10E8C8R9A2HR1L4S1N6M10S1Q3ZA6P8Q9N10M4A7O7128、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】BCW7K3S1W9F8X4O4HK8P10R1G5P9A7H8ZK6K9H10D6C3D5T6129、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACS1N9W9D10P4J5R1HA5K1J1W10P1Z3Q7ZY10D10E1M1X2R1A10130、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對【答案】ACJ8J3M9G5U10V9G5HM7T7E5N9W2F7K5ZJ9Y5X2X1D2H3P1131、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上【答案】CCM6I7P3K9H1T4A9HW4W3Q4E10J8I3P8ZR2U10A3O10I3L9Z4132、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】BCX5W2S4Y9K9K7S4HA1U1V8Q5C9A9J5ZZ8X6A9P5A6F6T6133、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％【答案】DCA3Y8O5L2D8W1O3HS4I4A7Y1S6Q2F2ZG3D1L8K8W2H8L4134、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.中間介紹業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】CCI5P2X6V4T7L6J5HT5Q2E8J6W8W5Y8ZU9C4Z4E7U4B9Z4135、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司【答案】DCP7O3A3N6J3C2U8HD1Z7M3R1S10T1X6ZP7T4D4N1N8Y3F4136、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉【答案】DCY10X5L4T2Q5T2F9HK10T6K7U5L7L3S10ZZ2C9G9R8N1E9B7137、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCA4Z9O3D10P5X7V1HU6M6G1T5D4O2D4ZH4Z10S8J4U4T6M10138、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于【答案】ACM10N1E7W3N10T2R6HR1A3N7J1B6B1E10ZL7H6A4C9I9F8E10139、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACE8K6Y1X3C5I3E3HG3Z2E4J7Q8R1R4ZJ9U10F2D10W1N6D8140、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風(fēng)險官【答案】DCV8W4L6E10E9U1L6HL3L5F2W6U5E9C6ZU5Q7V4G4U2E2I7141、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員【答案】DCE4U7B3W6Z3Q9U7HJ9B2O4N8P2Q5Y1ZP7E8L10K6I3U9Y8142、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】BCN6Y3S4F9A9F9X5HJ4C2A1H10P8V9J10ZQ4C1I8N7P6P10O3143、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人【答案】ACM5T2I8R6Y7F5W6HZ5F9L2C8U2W7K7ZI2J2Y4V10N2H8L1144、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日【答案】CCW8G6O8Y9G7E4H7HP5Q6E8I4I9T6O5ZS9N5S10I4N1H10G10145、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCV3N7H7O5W8I10L2HS2A4G8R4F8U10B1ZR3P3A5H5V9E10V4146、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會【答案】BCP5X1G9F1I9E1G7HQ4H6X2L2S7T4X2ZO2C8R3U7H6M10K3147、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)【答案】BCO10C6T8S6F3T4W7HT1A2Y3L9O6Z1A8ZM6O1N5M7Z5C8C7148、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCU6O7W2L4K6M5S4HD4T1K9Z1S2A2Y6ZY10D8U4I5U7A10F6149、經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCH10Z5D10M7T2Z5Z3HD8Z5U9Y5L5R6D7ZU1B4H5L2P7O3R6150、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCA1E10Z8T3Q6L7T7HS5B5H2Z5R7B1D10ZF8H2G3U2Y4O4Z7151、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】CCV4A10B3T9M5X10N6HX5P4U5R9K9Q8H4ZN6K10T9F1N6V9Y1152、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCH9M8J3R7E3L10Z1HG5A5V6D7M5H3J10ZL4K7Q10C5N2C5I4153、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCH9W2X2X6C7O8O10HX9J7Q2V3C8I3M10ZU1J10O3C7O9G7S9154、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCQ2E4E8D2A5F4I9HT4K2O8Y9O2U4A8ZH9N2Q2A2V2W2L5155、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】CCV4M2A8F6W6Q2R2HE1D9S1A5X6O3A6ZD10W3Y3P9Q8Y1M7156、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】BCO10J7X6T9O8I5U2HF9V10J2U6R7A4E1ZU8Y6V10S9D2D10M2157、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.工商行政管理機構(gòu)【答案】ACW6J3L6Z6Q3G10K4HT10K8G9X4M10D5Q2ZP4E5P2U9D5X6E10158、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】ACA6I9Y10K8A8U4R10HZ4E1I9R3U5L6C10ZK6V5O7J3R1C3H9159、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACK10H8T7K2D2Q7R7HP10D9T5X5A1G9N3ZD9U6S4B10S3K8Z6160、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCU10P6S5P9D9J5S8HJ9W7T5M2Y7G7Z10ZB7P2K9T4C8O2F9161、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長【答案】ACQ3O9U2R9Z7W4E4HA2S8Z6M2D10F3J4ZP10D10Q8M9J1G2A2162、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCM7C4C10L5Q4O9I8HG10K2A8J1T6J6Y2ZD6P10B1D7N1U4A3163、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACX3H9P1O4H8K5H3HI5E3T5C8H4E7A6ZS4F7S8P7M7A2K9164、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確【答案】BCH5Q3U10Y8U1S5W2HB10U2D3M5T4G8F9ZP6W3K6E2P8P6S7165、《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司【答案】ACU9T3Z10L2V10X10W3HJ3L4V2H10O6D2W8ZU4L7G8H8U8I8J6166、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個【答案】CCC6O10K10V2C10M10W2HC8F10L4U1C1X1W4ZE4P2I8A7F6Q8M2167、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCI4T5P7V5N10U6F10HF8Z7J8C9T8P8U1ZC5C2I5S8P10K4L3168、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟狀況【答案】BCC8W2P8N6D5Z6R7HB5B9D5M9L6E10C10ZV7O5F3J10H4F2Z8169、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償【答案】ACA3G9P9A5F2K6Q8HN4L8M3C3J9J2D10ZZ5E9K2S9O5Y6L6170、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】BCA6E9A1B5E6G4P8HY2Y8J3W3C3U3C10ZM2U7Z1P8Z2U1W5171、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCC3U6E10W8H10Y6L10HM3N7E6W7T2Z6Y2ZV9P7A2I4N4H10O7172、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度【答案】CCE10P6T1P7H1I10D10HM1N2W7P6K7X7I6ZI9V6L1V1N2L1S3173、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCG9A9X2A3J8L8N9HO10P5X2B3P1G8F8ZC9P10W6C10P8O5V4174、國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎