中山市政府投資項目BT融資管理暫行辦法

印發(fā)中山市政府投資項目BT融資管理暫行辦法的通知中府〔2010〕23號火炬區(qū)管委會，各鎮(zhèn)政府、區(qū)辦事處，市屬各單位：

現(xiàn)將《中山市政府投資項目BT融資管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請貫徹執(zhí)行。

中山市人民政府

二○一○年二月二十五日

第一條

為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城市設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號），結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱BT（build-transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓）融資是指政府授權(quán)的項目業(yè)主通過公開招標方式確定項目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設(shè)，項目建成竣工驗收后移交政府或項目業(yè)主，由政府或項目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

第三條

本辦法BT融資模式適用于本市城市基礎(chǔ)設(shè)施和市政公用設(shè)施的投資建設(shè)。主要包括：

（一）城市公路、道路、鐵路、港口等基礎(chǔ)設(shè)施；

（二）城市垃圾、污水和固體廢物處理基礎(chǔ)設(shè)施；

（三）城市供水、供氣、公交、綠化等市政公用設(shè)施；

（四）其他城市基礎(chǔ)設(shè)施和市政公用設(shè)施。

第四條

在BT融資項目中市發(fā)展和改革局的主要職責包括：

（一）BT融資項目的綜合協(xié)調(diào)和投資管理；

（二）委托編制項目可行性研究報告；

（三）組織有關(guān)部門對可行性研究報告、BT融資實施方案進行評審；

（四）核準項目招標方式；

（五）審核項目概算。

第五條

在BT融資項目中市財政局的主要職責包括：

（一）對使用財政性資金投資部分的BT融資項目的預(yù)（結(jié)）算和財務(wù)決算進行審核；

（二）支付BT項目中的財政性資金；

（三）對項目進行績效評價。

第六條

市建設(shè)、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計等部門應(yīng)根據(jù)各自職責，協(xié)同做好政府投資項目BT融資管理工作。

第七條

項目業(yè)主的職責主要包括：

（一）辦理項目用地、規(guī)劃、環(huán)評等前期手續(xù)；

（二）委托編制BT融資實施方案、初步設(shè)計、概算書和BT融資招標文件；

（三）組織相關(guān)招投標活動；

（四）簽訂與項目相關(guān)的合同；

（五）按照項目合同約定支付合同對價；

（六）按照項目合同約定承擔協(xié)助項目實施的其他有關(guān)工作。

第八條

BT投資人必須具備以下條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人；

（二）具備良好的財務(wù)投資實力及銀行資信能力；

（三）具備國家核定的同類工程施工承包資質(zhì)；

（四）法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件；

（五）項目招標文件或合同文件約定的其他條件。

第九條

BT投資人的職責主要包括：

（一）負責辦理概算批復(fù)完成之后至項目竣工驗收完成期間的預(yù)算編審、規(guī)劃許可、規(guī)劃驗線、施工報建、消防報建等各項報批手續(xù)；

（二）按照項目合同約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù)，并享有獲得投資收益的權(quán)利；

（三）為項目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函，對項目建設(shè)資金足額、及時到位負全部責任；

（四）接受政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管部門的財務(wù)審查及工程質(zhì)量安全等監(jiān)督檢查；

（五）按月度向項目業(yè)主和項目投資主管部門報送工程建設(shè)進度和資金支付情況。

第十條

擬實行BT融資建設(shè)的項目，由項目業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機構(gòu)編制BT融資實施方案，BT融資實施方案可在可行性研究報告批復(fù)后專項向市發(fā)展和改革局申報，也可與可行性研究報告一并申報。

第十一條

市發(fā)展和改革局組織市財政、建設(shè)、規(guī)劃、國土、環(huán)保等部門對項目可行性研究報告和BT融資實施方案進行評審后，報請市政府批準實施。

第十二條

BT融資實施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍；

（二）BT投資人應(yīng)具備的條件和能力；

（三）投資建設(shè)期限；

（四）項目移交方式及相關(guān)程序；

（五）競標方式和評標標準；

（六）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（七）項目資金、質(zhì)量、進度的監(jiān)管措施；

（八）投資成本與收益測算，資金來源安排，支付合同對價計劃；

（九）項目履約保障措施；

（十）項目風險和應(yīng)對措施。

第十三條

BT融資項目開展招標文件編制和評標工作時，項目前期工作應(yīng)達到施工圖設(shè)計預(yù)算批復(fù)深度。

第十四條

BT融資實施方案經(jīng)市政府批準后，項目業(yè)主應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機構(gòu)編制項目招標文件（包括項目合同），通過招投標方式選擇BT投資人。

BT融資項目招投標活動應(yīng)在中山市建設(shè)工程交易中心內(nèi)進行，接受市建設(shè)行政主管部門監(jiān)管。

第十五條

中標的BT投資人可根據(jù)招標文件的約定設(shè)立或不設(shè)立項目公司，項目公司的設(shè)立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔的義務(wù)。選定BT投資人后，項目業(yè)主應(yīng)與BT投資人（或項目公司）正式簽訂項目合同。

第十六條

項目合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關(guān)定義與解釋;

（二）項目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標準；

（三）BT投資人（設(shè)立項目公司的應(yīng)包括項目公司）的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)抵押等；

（四）征地拆遷和項目使用土地的落實情況；

（五）項目投融資建設(shè)的監(jiān)管；

（六）項目合同履約保障；

（七）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（八）項目移交方式與程序；

（九）合同價款的規(guī)模、資金來源安排、投資收益測算依據(jù)和計算方法，以及支付合同價款的方式、計劃；

（十）項目合同的終止；

（十一）違約責任；

（十二）爭議解決方式；

（十三）需要約定的其他事項。

第十七條

政府應(yīng)在現(xiàn)行法律、法規(guī)或規(guī)章允許的范圍內(nèi)，為BT融資項目提供土地審批手續(xù)、基礎(chǔ)設(shè)施配套、資金支付的安排等配套服務(wù)政策支持。

第十八條

BT融資項目實施過程中，有關(guān)行政管理部門應(yīng)依法對BT融資項目進行檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為予以糾正并依法處罰。

第十九條

項目業(yè)主應(yīng)預(yù)先安排項目的資金來源，切實履行支付項目合同對價的責任和義務(wù)。

第二十條

BT投資人應(yīng)按照項目合同約定的項目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模開展相應(yīng)的投融資和建設(shè)活動，項目建設(shè)應(yīng)遵守現(xiàn)行有關(guān)工程建設(shè)的各項法律、法規(guī)和規(guī)章，應(yīng)達到合同約定的工程質(zhì)量、工期以及其他要求。

第二十一條

BT融資項目實施過程中，因法律修改或政策調(diào)整嚴重損害BT投資人預(yù)期利益的，BT投資人可以向項目業(yè)主提出補償申請。項目業(yè)主應(yīng)在收到BT投資人的補償申請后6個月內(nèi)調(diào)查核實，并報市發(fā)展和改革局進行初審，市發(fā)展和改革局初審后報請市政府核準是否對BT投資人給予補償及補償數(shù)額。

第二十二條

BT投資人可以對項目工程進行一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當達到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工，并為分包商的一切行為承擔全部責任。

第二十三條

項目業(yè)主負責項目工程竣工結(jié)算和財務(wù)決算的審計，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評審機構(gòu)完成項目工程竣工結(jié)算和財務(wù)決算的審計,審計結(jié)果應(yīng)為確定BT投資人（或項目公司）實際投資的依據(jù)。

第二十四條

BT投資人（或項目公司）有下列情形之一的，項目業(yè)主有權(quán)終止項目合同：

（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設(shè)的；

（二）擅自轉(zhuǎn)讓項目合同權(quán)利義務(wù)的；

（三）擅自停止、中斷項目工程建設(shè)影響公共利益的；

（四）因BT投資人（或項目公司）資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因?qū)е马椖亢贤荒苈男械模?/p>

（五）其他嚴重影響項目合同履行的情形。

第二十五條

在BT融資項目實施過程中，除本辦法第二十四條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得終止合同；但確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準終止項目合同的，應(yīng)當給予BT投資人（或項目公司）相應(yīng)補償。

第二十六條

項目合同被終止的，BT投資人（或項目公司）應(yīng)當按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應(yīng)當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償?shù)模罁?jù)項目合同的約定給予補償。

第二十七條

BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,不得變更項目公司股東，不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或以其他形式處置其項目合同項下投融資建設(shè)、移交的權(quán)利。BT投資人有權(quán)以轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、抵押或以其他形式處置其項目合同項下獲得投資收益的權(quán)利。

第二十八條

在BT融資項目實施過程中，項目業(yè)主應(yīng)按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動進行監(jiān)管，對BT投資人（或項目公司）違反項目合同的行為，要求其予以糾正，并依據(jù)項目合同的約定作出相應(yīng)處理；對監(jiān)理機構(gòu)違反監(jiān)理合同的行為，項目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)監(jiān)理合同的約定作出相應(yīng)處理。

第二十九條

有關(guān)行政主管部門違反本辦法規(guī)定，不履行法定職責、干預(yù)BT投資人（或項目公司）正常經(jīng)營活動、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，BT投資人（或項目公司）有權(quán)舉報和申訴。

第三十條

在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任：

（一）項目勘查設(shè)計單位、咨詢中介機構(gòu)、監(jiān)理機構(gòu)、原材料供應(yīng)商等單位，在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內(nèi)不得參與競爭本市行政區(qū)域內(nèi)項目的相關(guān)專業(yè)工作。

（二）項目業(yè)主在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法