私募股權(quán)投資行業(yè)項目管理及運營解決方案課件

私募股權(quán)投資行業(yè)解決方案私募股權(quán)投資行業(yè)背景項目運營過程建立軟件認知軟件的價值關(guān)于風控與合規(guī)軟件對比詳細解決方案實施過程說明提綱私募股權(quán)投資行業(yè)背景我們對行業(yè)的認知

不能以投機的眼光來看PE/VC，應該站在為企業(yè)客戶服務(wù)的角度來看這個行業(yè)，做到與客戶長期穩(wěn)定和共同發(fā)展，為客戶提供持續(xù)的、有效的、多層次的產(chǎn)品和服務(wù)，在任何問題上不顧客戶的利益就是涸澤而漁，破壞產(chǎn)業(yè)鏈。

因此，在這個行業(yè)中優(yōu)秀的企業(yè)，其本質(zhì)也是在提供產(chǎn)品和服務(wù)。行業(yè)組織架構(gòu)

股權(quán)投資公司內(nèi)部組織架構(gòu)由（LLP、GP、LP等）構(gòu)成。對投資的項目有不同程度的投票權(quán)。從投資主體又有人民幣基金和美元基金的區(qū)別，對投資項目的類型有不同程度的限制。在部門劃分上，大部分以行業(yè)為首要劃分維度。私募股權(quán)投資行業(yè)背景投資公司的運營過程建立軟件認知軟件的價值關(guān)于風控與合規(guī)軟件對比詳細解決方案實施過程說明提綱投資公司的運營過程及問題分析募投管退提綱-投資公司的運營過程基金募集的過程（基金就是產(chǎn)品的一種）基金募集（定義基金管理單位、封閉時間、基金規(guī)模、基金性質(zhì)）基金路演（讓LP認識產(chǎn)品及其價值）LP認繳（簽訂LP認繳協(xié)議）LP實繳（登記LP實繳記錄）同一支基金通常會有1-3次封閉時間，在封閉時間結(jié)束之后，根據(jù)LP的認繳情況計算比例基金在投入項目之后，通常會對LP發(fā)放基金季報或月報基金管理層需要經(jīng)常性的要求查看基金年度項目投資情況輸出物基金及基金關(guān)聯(lián)信息的準確投資公司的運營過程基金募集過程中存在的問題【基金的周邊信息無法關(guān)聯(lián)】基金與母基金的關(guān)系模糊、基金與投資者的關(guān)系模糊、基金與基金所投的項目模糊。【基于基金的統(tǒng)計報表不夠及時和準確】基金管理者需要看到基金募集的金額和每一筆投資者的認繳記錄。【為保障LP的持有比例準確性，需要投入的人工成本過高】在基金封閉之后、LP的股權(quán)變更或轉(zhuǎn)讓之后，都需要人工計算一次LP的基金持有比例。【基金資料信息不齊全】接觸LP的人會有多個，多個人手頭上的LP資料或協(xié)議，安全性和保密性都可能存在問題。【對基金投資人的服務(wù)，項目檔案的共享和利用價值較弱】項目是屬于哪支基金的，需要提供哪些項目的資料給哪些基金，需要依靠人來分辨。投資公司的運營過程項目投資過程（投資過程是管控風險的過程）找項目（登記儲備項目、跟進項目）內(nèi)部立項（立項審批，行業(yè)小組內(nèi)審討論并投票直至通過）盡職調(diào)查（對被投企業(yè)進行財務(wù)、法律審計)內(nèi)部評審（對盡職調(diào)查的結(jié)果及被投企業(yè)中存在的問題進行討論并投票直至通過）簽訂投資協(xié)議(協(xié)議會約定分幾筆進行投資，分別由哪幾支基金出資，每筆會在何種要求達到的情況下投下去）依據(jù)協(xié)議發(fā)起資金款項申請，領(lǐng)導簽字，發(fā)函給委托銀行放款。更新被投企業(yè)章程輸出物項目信息的準確風險可控的項目項目檔案資料完整投資公司的運營過程項目投資過程中存在的問題（對風控決策產(chǎn)生影響）【項目的信息不清楚】項目進行到了哪個階段，投資團隊之間定義不清晰。項目過程中人員發(fā)生了變更，資料延續(xù)分享困難甚至丟失?！卷椖康臋n案無法沉淀】項目過程中的檔案資料不齊全，全憑個人職業(yè)素養(yǎng)、責任心來保障。項目的檔案歸類不準確，無法就給定的規(guī)則免去人工核對，人工審查，人工重新歸檔的工作量。【項目決策困難且不利于查找】由于缺乏關(guān)聯(lián)信息的提取，在決策時要依靠翻閱所有項目過程中的問題，而非關(guān)鍵問題，重新評估判斷，導致決策緩慢周期漫長。查找歷史的項目決策過程記錄困難，尤其對于機構(gòu)投資者而言，決策過程在系統(tǒng)中可查，幾成必要條件。投資公司的運營過程管控過程（管的過程是服務(wù)的過程）項目投后管理公司設(shè)立有單獨的投后部門，其工作職責大多數(shù)情況下會包含對項目檔案資料的管理（包括對檔案資料的整理和利用，可能用于基金報告）。在項目投后過程中，公司一方面是要獲取被投企業(yè)的周期經(jīng)營性數(shù)據(jù)，另一方面是了解被投企業(yè)的困難，為其提供一系列的增值服務(wù)（有的增值服務(wù)僅限于對企業(yè)人力資源的咨詢、財務(wù)或?qū)徲嬜稍儯猩跽邽樗麄兘鉀Q生產(chǎn)經(jīng)營過程中的實質(zhì)問題，包括打通其上下游）投資者關(guān)系管理無論是對于個人投資者還是機構(gòu)投資者，讓投資者直接獲得既有的利益是維系關(guān)系的一種方式；另一方面的人文關(guān)懷也是很重要的（比如某某人過生日、某某人的愛好和忌諱）定期舉辦一些活動，發(fā)放一些禮品等。定期的發(fā)送基金季報給相應的投資人，讓他提前感受預期的收益。投資公司的運營過程管控過程中的問題【項目信息不對稱】做項目的人和做投后的人，通常是分開的，信息不對稱就會出現(xiàn)哪個項目誰是項目經(jīng)理，找誰要檔案？這個項目是否是重點項目，對這個項目的投后報告提交時間間隔應該設(shè)置為多長？將要提供給機構(gòu)或監(jiān)管部門的材料還缺哪些?【無法利用檔案做季報】項目檔案的可利用價值偏弱，首先源頭就在于基金與項目的關(guān)系沒有建立好，因此檔案與基金之間的關(guān)系也需要人工去檢查與核對。投資公司的運營過程項目退出過程及問題（對風控決策產(chǎn)生影響）項目退出過程和項目投資過程及其過程中的問題是類似的，只是在業(yè)務(wù)處理方式和需要的專業(yè)領(lǐng)域知識而言是不同的（退出要考慮退出的份額，用何種方式退出，在哪個時間點退出等），但它本質(zhì)上仍然是決策的過程，重在對項目風險的控制。投資公司的運營過程設(shè)計公司的組織架構(gòu)設(shè)計公司的運營過程建立軟件認知軟件的價值關(guān)于風控與合規(guī)軟件對比詳細解決方案實施過程說明提綱我們的定位是一體化管理平臺，行業(yè)業(yè)務(wù)與辦公管理業(yè)務(wù)于一體。保障業(yè)務(wù)流程合規(guī)與常規(guī)OA不同，常規(guī)的OA是獨立的，業(yè)務(wù)流程之間無所謂誰先誰后。比如項目要先內(nèi)部立項再做項目評審，隱性的條件是必須先做完內(nèi)部立項再進行項目評審，且內(nèi)部立項后的數(shù)據(jù)要能為項目評審所用。保障業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)準確保障項目的狀態(tài)和項目階段的準確，通過流程自動更新，避免人工修改更新，保障系統(tǒng)的數(shù)據(jù)正確。提供智能決策為領(lǐng)導在流程審批時的決策提供參考，后文中的詳細方案還有介紹。提綱-建立軟件認知本軟件的核心價值提高企業(yè)投資風控管理水平為管理層提高輔助決策參考針對各項業(yè)務(wù)過程的精細化管理投資者關(guān)系的過程精細化項目的募投管退的過程精細化流程權(quán)限的精細化為企業(yè)做好各類資源的沉淀檔案資料的沉淀結(jié)構(gòu)化經(jīng)驗的沉淀管理多個對象之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，LP、基金、被投企業(yè)、立項項目、合作渠道等。解決投資團隊異地辦公協(xié)作可擴展性深度的組合管理模塊，HR、行政、績效考核等，為企業(yè)的擴展應用輕松升級柔性管理平臺，高度自主的DIY配置，靈活應對流程、業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)等方面的變化調(diào)整提綱-軟件的核心價值我們常說的風控，主要有兩種方式：

1、通過過程合規(guī)，避免業(yè)務(wù)過程性的風險。 2、通過類似于BI的分析系統(tǒng)，來發(fā)現(xiàn)問題達到風控目的。本系統(tǒng)以過程合規(guī)為主要的風控手段，BI分析系統(tǒng)或?qū)为毚嬖冢覀冋J為：風控是無時不在的，集中起來的數(shù)據(jù)風險是要依靠BI來做的，分散在業(yè)務(wù)流程中的風險是依賴于人的經(jīng)驗來判斷，要依賴于業(yè)務(wù)流程合規(guī)：

1、業(yè)務(wù)辦理的先后順序合規(guī)，不允許跳，一步一步做，比如先做立項，立項通過之后才能做盡調(diào)，盡調(diào)完成之后才能上評審會等。

2、每一個步驟的條件合規(guī)，在流程單上必填的字段，選項的標準化，必須上傳哪些附件的標準化。

3、審批流程的合規(guī)，多人評審流程，投票的規(guī)則幾票通過，幾票否決，投票過程是否投票人之間的意見是否可見。關(guān)于風控與合規(guī)軟件的對比OA系統(tǒng)項目管理系統(tǒng)本系統(tǒng)BI+行業(yè)項目管理特點體現(xiàn)審批過程；Excel表格照搬；圍繞著PMI的十大管理領(lǐng)域著重于金融行業(yè)的項目過程管理基于大數(shù)據(jù)的BI分析系統(tǒng)。應用難度低與金融從業(yè)人員的習慣和要求不符，應用難度高。中等對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的要求很高，整體應用推廣難度偏大。成本低（5萬以內(nèi)）中（5-20萬）中（15-30萬）高（40-100萬）行業(yè)認同度低低項目周期短很長，從項目管理改成PE行業(yè)應用的過程十分漫長，需求不確定，如果是一家沒有經(jīng)驗的廠商來做，項目風險很高客戶個性化空間高一體化程度附帶常規(guī)OA，可集成BI分析工具。軟件帶來的本質(zhì)變化

募投退人事人事人事決策層

對高層次風險有預見性，對政策信息敏感的合伙人參與系統(tǒng)流程投票決策

參與退出決策，判斷何時退，退多少操作層1、服務(wù)和溝通

3、認真細心

3、協(xié)調(diào)和組織能力1、組織LP大會

2、LP禮品發(fā)放

3、LP認繳

4、LP變更

5、LP轉(zhuǎn)讓

6、基金周報1、具備特定行業(yè)經(jīng)驗

2、某個領(lǐng)域的專家

1、發(fā)起立項流程，提供企業(yè)基本情況介紹

2、發(fā)起評審流程，提供盡調(diào)情況

3、發(fā)起決策流程，提供評審所需的各項信息

4、發(fā)起協(xié)議評審

5、起草項目章程變更

6、發(fā)起投后流程

7、補充項目檔案做事認真、合規(guī)、嚴謹1、為退出決策提供參考依據(jù)（歷史檔案信息，項目基本信息）

2、檢查檔案完備性

3、為基金及市場宣傳提供可用素材風控低級別，風控要求不高

1、防止在組織過程中LP的人員信息外泄高級別

1、防止承攬項目撞單

2、防止在投資過程中信息資料外泄

3、保障信息的可看和可改權(quán)限中級別

1、檔案的可看和可改權(quán)限

2、檔案的自動歸檔和二次分類系統(tǒng)標的物之間的對應關(guān)系

投資者信息卡（LP）關(guān)鍵人士（聯(lián)系人）渠道機構(gòu)基金被投企業(yè)項目檔案LP

1對多1對11對1無無無關(guān)鍵人士1對1

無無無無無渠道機構(gòu)1對多1對多

無無無無基金1對多1對多無

1對多1對多1對多被投企業(yè)無無1對11對多

1對11對多項目無無1對11對多1對1

1對多檔案無無無1對多1對11對1

注1：上表的閱讀順序為從左往右，以第一列的內(nèi)容為主維度注2：表中所列的渠道機構(gòu)為【LP或被投企業(yè)】的推薦機構(gòu)，而并非基金的合作機構(gòu)，若合作機構(gòu)參與了基金的持股，則作為LP的一種類型處理

設(shè)計公司的組織架構(gòu)設(shè)計公司的運營過程建立軟件認知軟件的價值關(guān)于風控與合規(guī)軟件對比詳細解決方案實施過程說明提綱詳細解決方案基金管理通過發(fā)布基金，認繳基金業(yè)務(wù)批量操作，以及對LP的認繳比例的自動計算，提高操作人員作業(yè)方便性。能完整體現(xiàn)基金與LP之間的關(guān)聯(lián)性，了解基金的發(fā)展歷程跟蹤基金募集過程，實現(xiàn)資源沉淀。系統(tǒng)截圖（基金相關(guān)的系統(tǒng)菜單）

詳細解決方案系統(tǒng)截圖（基金庫：所有基金信息存放地）詳細解決方案系統(tǒng)截圖（基金里程碑：詳細記錄基金歷程）詳細解決方案系統(tǒng)截圖（匯總統(tǒng)計基金募集情況）詳細解決方案系統(tǒng)截圖（1個基金投了哪些項目，1個項目有哪幾支基金參與）詳細解決方案系統(tǒng)截圖

（匯總基金的LP分紅，計算投資收益率）詳細解決方案系統(tǒng)截圖（單個基金界面：圍繞著一支基金看清與周邊信息的關(guān)聯(lián)關(guān)系）詳細解決方案系統(tǒng)截圖（單個基金界面：圍繞著一支基金看清與周邊信息的關(guān)聯(lián)關(guān)系）詳細解決方案系統(tǒng)截圖（單個基金界面：圍繞著一支基金看清與周邊信息的關(guān)聯(lián)關(guān)系）詳細解決方案投資者管理（含機構(gòu)、個人）通過對LP的認、轉(zhuǎn)、變等業(yè)務(wù)批量操作，提高操作者的方便性能完整的體現(xiàn)基金與LP之間的關(guān)聯(lián)性，跟蹤LP的認繳、變更、轉(zhuǎn)讓記錄，實現(xiàn)資源沉淀系統(tǒng)截圖（LP相關(guān)的系統(tǒng)菜單）

詳細解決方案系統(tǒng)截圖（投資者信息卡：所有LP信息存放地）詳細解決方案系統(tǒng)截圖（投資者跟進：接觸LP后的訪談日志）詳細解決方案系統(tǒng)截圖（投資者信息卡頁簽：LP的變更轉(zhuǎn)讓記錄）系統(tǒng)截圖（投資者信息卡頁簽：該LP認繳的基金）系統(tǒng)截圖（投資者信息卡頁簽：該LP分紅記錄）詳細解決方案投資項目管理投資項目管理分為兩部分1、儲備項目（被投企業(yè)的篩選）2、已立項項目（經(jīng)過立項審批后正式確認立項的項目）通過項目中心能體現(xiàn)項目的募投退的完整過程，同時沉淀所有項目信息通過相關(guān)的審批流程（如：儲備項目登記、立項審批、項目評審等）實現(xiàn)投資過程的管理，保證業(yè)務(wù)流程運作合規(guī)、保證項目信息完整、通過人的經(jīng)驗判斷保障項目的風控要求）系統(tǒng)截圖（項目相關(guān)的系統(tǒng)菜單）詳細解決方案項目庫所有已立項的項目庫，是對項目信息及項目變更信息和與項目關(guān)聯(lián)的信息歸集展現(xiàn)的地方，保證項目信息的準確性的及時性通過項目中心能體現(xiàn)項目的募投退的完整過程，同時沉淀所有項目信息

詳細解決方案項目統(tǒng)計報表（項目階段進度圖）

詳細解決方案項目統(tǒng)計報表（項目里程表）

詳細解決方案項目統(tǒng)計報表（項目分階段一覽表）

詳細解決方案項目統(tǒng)計報表（項目分階段一覽表）

詳細解決方案單個項目界面：圍繞著1個項目看清關(guān)聯(lián)信息投前審批流程記錄存檔，保障所有項目的進展及歷史審批依據(jù)可查。詳細解決方案單個項目界面：圍繞著1個項目看清關(guān)聯(lián)信息基本信息及關(guān)聯(lián)頁簽內(nèi)容都由系統(tǒng)自動抓取，保障該項目的信息集中呈現(xiàn)

詳細解決方案單個項目界面：圍繞著1個項目看清關(guān)聯(lián)信息項目工作報告（記錄圍繞該項目的跟進情況）項目里程表（該項目的完整歷程）該項目每支基金的持股比例詳細解決方案典型審批流程：項目決策表單通常由投資經(jīng)理或投資秘書發(fā)起：1、在正式上會（線下）前，由投資經(jīng)理的部門領(lǐng)導先審核一遍，避免不滿足條件的項目上會討論。2、預先將要進行決策的項目資料知會給所有與會人員。3、系統(tǒng)自動抓取與該項目有關(guān)的信息，保障信息完整不遺漏。

詳細解決方案典型審批流程：項目決策流程通過在流程中控制節(jié)點及節(jié)點對附件的可見和可下載權(quán)限，達到項目風控效果通過在流程中設(shè)立背靠背的投票機制，利于投票人獨立決策，實現(xiàn)項目風控根據(jù)投票結(jié)果智能驅(qū)動流程，避免流程冗余(截圖3票通過，流程自動進入下一節(jié)點）流程可以根據(jù)企業(yè)自身個性化配置。

詳細解決方案典型審批流程流轉(zhuǎn)記錄

詳細解決方案項目問題看板投資審批流程不是用來交流的，而是用來決策的。將項目中的問題歸結(jié)起來，由有經(jīng)驗的人來分析并提出可能存在的風險，實現(xiàn)了兩個方面的價值：1、實現(xiàn)結(jié)構(gòu)化經(jīng)驗沉淀；2、防范項目投資過程風險。

詳細解決方案項目檔案管理通過對比報表檢查檔案的完整性，實現(xiàn)風控。系統(tǒng)依據(jù)企業(yè)規(guī)則提供一個項目下應該有多少份檔案資料的標準，對比當前該項目下有多少份檔案，還有哪幾份檔案沒有交。詳細解決方案在系統(tǒng)中將檔案沉淀，供未來參考如基金季報，按照基金來查看我們需要提供幾個月的（跨項目的）資料列表。詳細解決方案單個項目下的所有檔案，自動歸集到該項目的頁簽下。詳細解決方案采用流程自動歸檔的方式，對于不同的歸檔途徑，項目的檔案分類自動化。同時檔案可由專人再進行二次手工歸檔詳細解決方案項目投后投后服務(wù)記錄增值服務(wù)、人才庫(介紹給客戶、類似獵頭、生產(chǎn)管理、財務(wù)、秘書)\第三方機構(gòu)（管理咨詢機構(gòu)（名稱人員案例專長）、法律、財務(wù)、事務(wù)所)服務(wù)自評投后檔案定期報告(季度報告、年度財務(wù)報表、提醒時間點）臨時性報告系統(tǒng)桌面自動抓取項目的異常信息，提醒給管理人員，避免投后過程中的風險發(fā)生如：自項目立項后半年內(nèi)，無訪談記錄及股東董事會報告的（發(fā)現(xiàn)資料手續(xù)不齊全的問題）如：缺少每年/每季財務(wù)報告的（發(fā)現(xiàn)項目風險）

設(shè)計公司的組織架構(gòu)設(shè)計公司的運營過程建立軟件認知軟件的價值關(guān)于風控與合規(guī)軟件對比詳細解決方案實施過程說明提綱實施流程圖提綱-實施過程說明數(shù)據(jù)導入導入準備閉環(huán)體驗系統(tǒng)管理員培訓特殊功能配置特殊功能體驗及驗證個性化流程與權(quán)限配置清理體驗數(shù)據(jù)部署與閉環(huán)體驗培訓特殊功能體驗實景體驗系統(tǒng)打包及部署確認閉環(huán)體驗結(jié)果實景體驗前全員培訓系統(tǒng)上線提綱-實施過程說明

步驟所需的表（輸入）所需表格提供方目標工作說明輸出物確認人輸出物預計時長項目啟動啟動無藍曉咨詢顧問約定項目章程項目范圍、雙方項目團隊項目進度表說明溝通方式說明甲方項目發(fā)起人及乙方項目經(jīng)理《項目章程》2-8小時產(chǎn)品打包與部署系統(tǒng)打包及部署經(jīng)確認的《標的物表》《活動表》《場景表》甲方項目經(jīng)理及

藍曉咨詢顧問

藍曉產(chǎn)品管理員打包藍曉咨詢顧問與客戶選定的方案匹配的環(huán)境2-3天《導入數(shù)據(jù)清單》

《參數(shù)配置表》甲方項目經(jīng)理及業(yè)務(wù)骨干甲方整理完導入的數(shù)據(jù)之后，交由藍曉咨詢顧問確認藍曉咨詢顧問已確認的《導入數(shù)據(jù)清單》

已確認的《參數(shù)配置表》2-3天數(shù)據(jù)導入已確認的《導入數(shù)據(jù)清單》

已確認的《參數(shù)配置表》

數(shù)據(jù)導入藍曉實施可用來體驗的環(huán)境1-2天提綱-實施過程說明

步驟所需的表（輸入）所需表格提供方目標工作說明輸出物確認人輸出物預計時長部署與閉環(huán)體驗閉環(huán)體驗1、可用來體驗的環(huán)境

4、活動表

5、完整的應用場景

5、確認的特殊功能列表

藍曉咨詢顧問確認模型的邏輯正確，同時確認體驗深度及范圍合適程度1、用戶在體驗系統(tǒng)上根據(jù)場景表找到入口

2、根據(jù)每一塊業(yè)務(wù)的框圖來體驗業(yè)務(wù)時序步驟

3、歷史上導入的數(shù)據(jù)是用來作為本次體驗所需的基礎(chǔ)參數(shù)

4、建議按表格劃分的不同模式分不同的業(yè)務(wù)人員，結(jié)合框圖進行體驗

注意：個性化的組織架構(gòu)與個性化的流程權(quán)限配置等在步驟m

注意：特殊功能的體驗不在此環(huán)節(jié)甲方項目經(jīng)理及業(yè)務(wù)骨干《問題跟蹤表》

修訂后的《特殊功能列表》3-5天確認閉環(huán)體驗結(jié)果《問題跟蹤表》

修訂后的《功能列表》藍曉實施確認體驗的結(jié)果與深度及范圍是適合客戶使用的對體驗的典型重要場景進行逐一確認。用勾選的方式對確認過的活動和場景進行確認

注意：出現(xiàn)體驗結(jié)果有嚴重偏差時，重復步驟a-j藍曉咨詢顧問

甲方項目經(jīng)理經(jīng)確認的《方案表》

經(jīng)確認的《場景表》

3-5天提綱-實施過程說明

步驟所需的表（輸入）所需表格提供方目標工作說明輸出物確認人輸出物預計時長