2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫高分預測300題免費下載答案(湖南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACY7N9Z7Y7W3Q2W3HY6H5Y6V5D8J8D4ZF3I7T2F4X1M5K82、下列關于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關系

B.期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離

C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務，不需向中國證監(jiān)會派出機構報告

D.期貨公司不可以設立獨立董事【答案】BCY9M3L8S3N5B7Q9HR1U2W10D8A5H9D4ZO9U9Q10A4X2B1E23、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算

B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】CCT7J1G1S7K2X1B7HZ4Y3Y4J8N2T6R10ZK5K5S4V10G4E3E64、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】BCK8X6E6V8C3F2W4HC4M10X3F4Z6Q6X1ZO5V6W6F4T4M8N85、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCI3X10K3D2I10I9J7HB10N10G7D1J8N3G5ZF6C3F2O6G2X2K106、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCD5I8W2D9S1D2U3HA2S2T10O5C3O5P5ZI1Y4S5J9H9Q4S87、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元【答案】CCY3X2I9P8L4F4V1HQ5P10H5R3Y1K4G4ZU4A5F3J7N10Q3B38、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】CCE8U7D7B5U3V7J6HO2L1V4X8A7O6L2ZO1S6U4D2Z2R7G69、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后【答案】BCB6S3D1G10C5Z3B5HI8X7P3S2L3U7Y8ZA10P10F6N1N5A9V210、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCA10E4O3C4E3T9G8HY4R3L4M8L10I3B2ZX8W3A10B10T10M6I811、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理【答案】ACZ3P7U7L2Q1B9O2HS6F3U5N6D1U7C3ZN3J5A8K4B1K10R612、在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地人事部門【答案】BCR5F10J8W7K7Q1X7HX5F7G5B1D8E10J4ZI10B7Q2P9K6L5E813、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCX10X2T4Y1Q10G10A2HD7R7L3D9N9T3X4ZD4Y7M6P10G8G10K1014、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易【答案】BCE2K8P7V10G6X3I5HI3A10A1L5E7Z3G8ZB7R1L5U2T5A7R1015、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCA8V9Q2B7T4K6P5HK7D2J7X8B9E9X8ZK2L7M10W10H9L1K716、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意【答案】DCF5L9L8C10E3G4H3HZ3F9V10K4K1N2I6ZF3J10M6Y6G3U8R617、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】CCW8C5H3N9O6D1X2HH4L6W9H6Y8J1W10ZD1V10U4M8I4F9L1018、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構所在地【答案】CCU8B1Y6R10J1Q10B4HZ6A4Q9L5L10E3T5ZN8W6V10L1D6W4O219、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCQ4I3N3E6X9F6M5HJ5T9Q10D3G10M7M9ZW9H4Q2T1M1G1K820、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】DCV4W10B4Q3B8D1I5HJ6E1J6Y2C2N4U3ZD4F9P2T1X3K6X721、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任【答案】BCI1M2H10Y2U4A2H1HS9C2E7P5M8A7G5ZT7R1R4J3R3Z2W322、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACF5V5C9B9Y5W6O10HD2B2N8V10Y2Q7Y9ZZ6E6I1U2O5C6U323、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCJ1J6H10X4V9V5X8HR2F6D8I3X2G3O9ZV2V8B1L2X9U3F424、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCY3Q7A6H10Q10X2Y7HP10A8I9S1J7L3A10ZZ3J2Z5X5S10Y10C325、下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】ACS1Z6P2N1F6U1L2HT8Q6C1S3J2L8D5ZB6W1H5D8E1A6P426、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCQ1W6P3X3N1U1N3HL6Y2Z10I5L9L8Z9ZQ10N2J4D8S8X7F227、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款【答案】CCC6P8T7N8T10K4Y5HR3Y10G3J9K4D6S10ZP10Y8W8A6M8S4Y228、經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機構不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務的考核、激勵機制或措施。

A.適當性義務

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務【答案】ACH1G5J1Z3R4A10L2HV5Z8F5A6G2Y9H4ZN8B7X7Z1K7K3N529、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益【答案】BCR2I2Y7D9Q3N6K10HJ7C10W5Z6N9U10Q7ZB6Q5U8G6O1X8A630、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構決定

D.以上都不對【答案】ACP3A6V9N5A7Y1O10HG10Z8A4V3Y10M6Y7ZU10G6Q6X6I4T10P631、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所【答案】ACW9C7F10S4B9E7E1HW3P10C9E9P5V1V1ZV4V1A5B3O8Q8Y432、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構【答案】CCK10F9F1T6R5S3W8HW7I5Z3F7E3I4U4ZY4I3G7A1L3C3A633、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCL9X2I9K7N2A4R6HV1U9Y9V2A9K7S1ZS2V1K10C8Q3F1V934、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCA8N7Q6T2J1E7W2HR10R10V9P9Q10W9T1ZS2Z9T3J8H8S6Y935、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準【答案】BCB3Q9E6P2C7E3N9HT4T8C7I4T6L3N6ZS9F4C3L5O2X7A536、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACR3J7T3H5M7H7M1HK8V6I10B9R1A3L2ZS6B10V6V2G6X6X637、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當日【答案】DCI4T10R6H6Y4O5N4HX5V9U8C3W6H4I6ZW4X8M4K7A3O2F638、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結算制度

C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】ACX9Q1T9N3O8W4S4HA4W3H4Z6Y9C9G3ZV6D9P2M6E2L10X739、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCT3N5L5O3E2Q7T10HT1J4K10H3W6S7H2ZI4I4O2P4B8Z6C1040、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月【答案】DCP4N4O5W4X4I7X4HI7L6K1G2Z7O10V10ZT5W3J10D3P7H5S441、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】CCL3X4P9E4D5L1U5HC9J4G9W1V4A4D1ZU10W8T5D6K4T2M542、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCM4L9K7S6R6Q10O9HU9H4A7W4J4C3J6ZJ9P7I7P8N3U5Z843、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCY6Y9U5K10T5D9W5HP10Z9L4C3G6M2C1ZA3C5B4P8I2G7L744、(10)下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】ACR10L2I6K4C1G2Q8HV6X10S3Q6W2K10Q4ZF1H2K7G5J3R3Z145、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】BCW1J4G2O4U8M3T6HS4O3M10G2R7Z8G10ZJ9N8F5H6V1Y9D746、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司【答案】ACK5J8S3K3C5P8N8HE6K1K5F1N7D4I5ZJ9L10O2J8O5M1R947、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構共同承擔【答案】BCJ5S5F4J8N8O10K8HL8O3E6Z1N8S10H1ZS1H5A9I1C10H6Z1048、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)【答案】ACA9O3Y10X10E2J5H6HL10S5N10U1G4B9Y10ZA1S10F5B3Q6C5V249、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】CCT1L5T2T2W2K8R3HT1V7S10O2N4F1J5ZI9Z2L1R4O6L4I950、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCR2G1P4P10U1D3Z2HA6J3S9W5U2R2V2ZG10F8R4X10A3X5D251、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏鳌⑶诿惚M責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCE6M4E2G10M7V4L9HH7W3N7I4I6P10S4ZA7F7W3F1W1X8M452、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】DCD4T10B7B7S2V10J1HY1V10D9L10Q8S4J8ZJ2C9R2I4T1S6Y453、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部【答案】BCA10L7V2S6C8H9H7HZ5D4H4S1M1R1G10ZN9K1Z4H10T4O10R1054、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCF10D1D8V4Q2W4R3HU6M5X1M2Y8U4I8ZS3P7H7I5X9O10J755、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】ACS5B10H4H4O2X10M8HI9G1N7L5K1B3N5ZM7P5S6L7P9E8S856、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費【答案】ACY3B3F5P5M9S3V10HX2P10V4K2Q4E4Z9ZT8X2G9L3S6E4D157、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCV4G2J1T1Y7Q4G2HL1W4R3Y6U8R10Z2ZS9X2L3T10Y8R7I658、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】DCY6Z3S6T7H7K6Q8HE5I4B3J1G6E10Z1ZL5K9V6G6K6J3O359、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】DCP5W8T10I2K10K3Z6HC5F9B8I5H5F2Q9ZT10U7A1K2A10O3C160、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCO1E4O3Y8D5C7O9HY6J3X6A1C3V5O4ZB3W6G9T3K8K3J261、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地【答案】CCR4H4F2L5C3Y3C1HJ7Z9P4C5X3W10J3ZI5G10T5A4Y3G7C662、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友【答案】BCL4S4S1I8J3U4Z9HT9F10I8S10Q10R2F1ZQ7H2Y2S8H2G2L863、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金【答案】DCN3E5X1T4E1H10V7HV10Y5X3C7O10D6C9ZO3O9R5T4A1G9A364、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D.進行貨物驗收【答案】DCK1T5N10C9O8M7E10HK6Q5P7L10A7D6Z4ZL9W8E6G4P6V8N465、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所【答案】BCG6U9G4N4R8E3Y10HY8C9N5Q4B9R6X6ZP1O9V5I8Y2Q10N266、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】ACC3N2V4X10V1K9S5HA4D7X4D2N6J1H9ZY7S3D4E7P6H6C867、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACW7M10W4X5U7Q1O4HK9W8Z10A3B7D2B4ZI3N5G3M7L6T7G268、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】ACJ1D2F6A1Q1U10G5HW2Z3N6J2U9T10N9ZI3M9E8Y8F3E4V669、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金【答案】ACW6R2B3S7W2O2G8HV6U9N8S7S10W5W9ZP10X7I10J1X9Z2A570、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】CCW5W1I3T9O3S3B9HG4J8D7A8M5C1E7ZA6H4I7D3Q7M3C871、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關【答案】BCE4M10O2J7Q9P8D5HY1H3B10I9Y5P9T8ZY10E8A10P8M2W5U872、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下【答案】DCR9V9X2C3G7X10E7HP1R9B2X1O5B3W5ZP3Z1C5V2D10I3S173、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCK1O3D4C10C1U2Z5HK1X6I3M2U10J8C5ZI8G2B9N2M3A10V374、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCP6V8F4S5X10S6U6HN4V1E4D8B1Z7U5ZA9Q1N2E7L9A3P375、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】CCU8O7P3W5K10R1L6HP6Y7H6B4V7T8G5ZA1H2X8T7L8A8D476、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCM4Y10J3Q8B9F9W2HP10Y6J6R4L7N8S10ZP8R1W1P2R5C1Z1077、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】BCD4G4F7Y10M2B10D3HQ8P6Q3K2C1I10A6ZQ5H10S3T4M7Z1W378、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理【答案】CCX4O6Q2I10W4U7F5HS6X10T7S5E10W9W2ZD8Z5R10L7L5O3T579、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCY6H7H8A2W8E7I2HX10R5N10I3Y2X7R4ZU5O3U7I9Q10N3V980、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】ACM10B6K3C1V3Q8F3HZ6Y8W9I7E10Y6N4ZS5D1N8M6H8Y1L181、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯責任

D.客戶利益優(yōu)先【答案】DCV1D7N6I7C9P5W7HB6T9K10P4B2V6U4ZY9G6K5W8V9X10M682、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCD8T8A8E3C4M5T3HK1Y3M7Y9M10H10M1ZR7U10L6Z10Z1V10W483、期貨交易所的設立經(jīng)由（）機構批準。

A.財政部

B.國務院期貨監(jiān)督管理

C.國務院

D.國家發(fā)改委【答案】BCT2S4P10P5S10B3N5HE5X7G6W6H9C2X1ZP9R5Q1U4C9A1V884、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACR2D5W9A4N4E5V4HJ1N2D7N8Q3X7N2ZM5M4I8O2P4A10U185、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】DCP3W2B10U2A6D1J9HZ8V10P5Q1Y9Q6B5ZA2N6A7Z5C2I6P386、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCK5V1C4A10F1W8Q6HD5W1X3R8Z3S8G3ZF6E3P2D9S6F7Y687、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCR5I4E6F10D10V9I3HP1M4S6Z9K10B5P4ZL10W8F4B3G9W5S1088、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCC8K2L1S1M10U5V6HG1N8N1X3T5D2W1ZT7F6S4Q4F7E10H1089、首席風險官不履行職責的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】ACC7Z1P2V6I10F3J7HD7J9Z8N7O5B7G3ZR1K9Y6F6U8G7J1090、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】DCV5N6U1L7T10H3X7HB2Y9V8A2N6Z5B10ZH10E8B9Q8E6H3N291、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元【答案】CCN7V7X9H10A8V5U5HI2G7W5B10W6D10M4ZA7Q2R3I8I7B8O992、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCW5K1N6U6W2Z10A5HS10T7T7J2Q9D7M2ZZ7T2C1Z10M10P5A393、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】DCK9M8H4R5L2U2A6HA6L2H3F2I1S5V4ZA5B1E9C8Q8X3K994、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACU5J7K4S10Z7B4K1HK7E9M10V8K5R8I3ZJ2I8J9I4J6W8O895、非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.工商行政管理機構【答案】ACE1C5C9Q5O7I1F5HK3Q1A7I3K5Y4R5ZK5O1B8Z10T4I6P796、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACV1N10M6A7T3Q8Q10HP2K8O1T3V7B9K3ZY1F9U7O10V5T7K697、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東【答案】ACW6X4P9O5S8M8Y4HE10E9N3E6M10W8P3ZA8V4B5F9H5B4J698、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】ACF5I10L10S4P8H4F4HT8I7N4J6N3F4B2ZF4Z8X5I2D9I3N399、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】CCV5V4Y6A4Q9Z9Q9HR1S6S1Y9L2L2L6ZM7A5J5N1L10S6U1100、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】BCP4P3R8N1Y7U3I10HP10L5R6I2Z5X3Y5ZP7P5N1M2W10Q3H6101、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】CCG8Q2H6E5O3R4D7HQ2S10K8I5I4C9V5ZR3F6F2M3J1L9G3102、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔【答案】DCO2R9S8Y5S8W6H3HL1K2N6O5M3R1B7ZW7T8R2Y9Z5H1M6103、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】ACC3Y7S3Z5K2S10N3HR5A4J6F10F9D7R1ZI10X5N6W6N7O1X10104、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】CCA3X6Y1S9B6Q4R8HI8Z7V9Y10N3P4K7ZE2F7G10F8E6N4T1105、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCB4Z8X8M4F9R5G3HE2Y10M1B4G6A6A7ZF8P7C2X2G4L1U2106、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務

D.中間業(yè)務【答案】CCL10S3R10N10Z3H9O2HV1W5R8R8T8G6M10ZS2H7V1T3B8Q7B1107、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCZ1O8I9U2U10M2R6HK9X6K4Z4Y5Z4J2ZN9U7Z6N9Z6V2W10108、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCY1V3E10R6H8I5X4HB1K1F3C6Y5F8T10ZM9C10N9G9G3P3Q8109、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性【答案】ACS6G8W6E8J9L5P6HA3D4V4G1I1D3L3ZQ9T7S4R4W4C1S3110、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCG6A7R3G6F2Y4E5HH10I3I3L6Z7A10G7ZL4G8M3M9E10T7Z7111、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所【答案】CCD9Z6I4W9Y4F4S2HZ4S6Z10F5Q8J8F6ZA8Y9Y10E1O9R10Y4112、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCQ9S6F5K6I5I2O2HU1C2N1W1L4M7B9ZR4N2Y1J5T9B10O2113、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會【答案】ACD3M6E10Y4Z2O6L5HR2H8F10K8P10R8A9ZA9F7W4I8M3B5T4114、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】DCA7G3D1R7J6F2O6HP2P1C2R8W10A3Z1ZG8K3N2A2K1N9G7115、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】ACP6B8E3H10Q7H1K6HI8E3K9J5A2I3C10ZR1Y10Y2J2D2H4Q6116、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】ACF7R3K7P3R5Z8X9HZ2R3V5G3V8Z3J2ZI1X2R1K5J6T6E10117、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告【答案】CCG8Z4L10G1Y10D2T1HD1S7E3U9V5S6J5ZC7Z1B3C1S4Z7G5118、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司規(guī)定

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】BCL6I7Z3P1X1J2A6HK7U10U9G3Y4M7F3ZC9Z6Z3N3H4U2R8119、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日【答案】DCV9P6J10V3O7Q5T2HI2V4X2X3D8E4F2ZT6X7A6X4D9O1J3120、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％【答案】CCC4T4I2J4T10Q3M1HR7P1K8M6S10R6Y2ZB1Z8Y10R2C3Y8E5121、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》【答案】CCS6D1G9R7F7D10J1HR9E2V10J3E7O1Y1ZH4S2C2T5B6J8Z5122、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCL3H2U9S7I7A9Y4HX1O10L3Y1P4F9A6ZD1G9W3H5J3F6A3123、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACP2B1G4R8F8F5B7HE8P2C4V7R4G2B9ZM10V7S7I8W8L1R4124、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACQ7X6L1L1A7A10C9HD2N1S2E9Y8Y1I6ZI7L1A4E8R10Y6N8125、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCQ10P7J3J10A1S9Z2HC1M1I7A2J10K7S3ZH8L1V7C5Q7C8O8126、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶【答案】ACG3Y7B8F1N8C10G1HT4P10G6V8Q6M4E1ZB2Z6B6C6R6Q5I5127、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCB10R10D3H6R5B7D5HF6U10Z10U6B9L10I7ZC8A7K4H3N1A3N10128、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官【答案】BCO2E6Z4A9K1B9V2HN10E8T4W1S7K8W3ZB8D10Q6U10H2E1W4129、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCN8Y6C5P2Z6H10N9HY8J5C9J7Q3U6B6ZR7R5X4G3R5B3X6130、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCA3S9T4W5J4Q9O8HX9E9V5P7X6S4C7ZQ3T3L4P3B2U7R4131、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員【答案】CCZ8A5J1P9J2Z4R6HS8Y8F8P9F1L2X6ZX9G8K7D9V1U8V8132、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】CCY10S1Y3O5D1O8J10HL7K7G5L6S2V5E9ZG1J8T2O8M6B4O3133、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCY1P5B10S7L10Y7A1HI9P7Z6P2P7K4U8ZC9I1B1V4K2L5N3134、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】BCV4R3G7A5C3M6O2HI3R9S1E5U10L2Y7ZT7F7C10U9E7O10X5135、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCL1K6H4X2Z1S5I5HZ9R6N1M4B8K4I2ZD1T7F9U6W6H5E4136、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACY6R5M6Y8C9C2I7HC2P10I8V8S3N1D2ZS1A1Q9W7G2D5F9137、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCT1B7G2R8G6S3Q7HG3X10I10O3Q5O6D6ZX6A2S2W10U9L8O4138、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】BCJ9A7H1N9F3S4K6HC7F7T9J4Z1E6S3ZN4H8B1C1K3A9Y2139、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCO10A1H4Y5D10M9D4HR5R2S8P1H7I2A9ZO5J6A3C5I3F10H10140、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCA8H8S1O10W10L2X6HP10Q7K9D3E9D4X2ZA10H6W8R7H4U4Z2141、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元【答案】CCA1Q4G6K1X3I10P9HU5J8Y6K8C5N10F5ZP5W10M5L4L9K5X10142、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACC6T8E5Y5H2L4A7HO10P2V9U9O6A6Y8ZU7W9C7M8Y1F8I10143、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.商務部【答案】CCJ3A4Y1W8R7E2O3HG4Y2C10R4A8K5X4ZS8C3O3H5F6R5U5144、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】DCJ2Q6Q6V5D2E10J5HE9O2Z1T7H3D10A3ZS7Q2Y1R1P10R3E2145、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會【答案】CCX10R4O8S8H5M4Z6HZ7O9N3V8K2H8F6ZS7B1W2Z4O3Q9H10146、期貨交易所的設立經(jīng)由（）機構批準。

A.財政部

B.國務院期貨監(jiān)督管理

C.國務院

D.國家發(fā)改委【答案】BCW3N4I6P2V6L10J1HG3J4D8V6J10Q5D6ZJ8U3Q1L4W1Y10A5147、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所【答案】CCX8D1O4R5L9B6P7HG5V5E2A10M7C6D2ZY10R5R1K10W8R3A3148、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下【答案】BCW9D4B5N4O6S2V6HR6I1V3N9M4I1C1ZO1T2X1I7R2Z2N1149、從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會【答案】CCQ10R4W9Z1I2V2U7HW7N1S4A3F1C6J1ZZ4S9Z7R10W2R4W3150、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACM6K7H6U10C8H5O4HW9C8V7Y1A3X8B3ZP8U3H7N7F10C5Y3151、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCD4K8E7U1D2B8G9HX4N4A4B2B10B6E7ZS3A6K4E9A4U10L4152、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】ACB1Z6K2T4E3O6O6HM1R10P3A8G7H3K10ZL6O3A10C10Q7C6E8153、在我國，期貨交易應當在()內(nèi)進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫【答案】BCG1I7B2Z5Y9J1G1HD7N3E7L8P10M9G3ZZ4C5J6F8J8A9V10154、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別【答案】ACX6O1Y9X2E8U1W8HZ4O10G6S7D7A7E5ZC8R10L4S2J1P5K8155、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCX2Q7N6M1J8I2K6HV6H8O1M7V6P4C8ZB3V9C3Q8I6I3M6156、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益【答案】CCM1K1P2V10X9U3X6HX2O9K8U8Y9E1S4ZX6F9V9N10X6P3K5157、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】ACW2M8M3Q5J2U2H2HT8B8Z1I6F4K10X8ZF5K5B6Y4H10Z2T10158、普通投資者風險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2【答案】ACA3F7A10H2V5T5Y4HC9C4H3E8O4P8P5ZV6V7Q9Y2B7E9E1159、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCK4A8R4A6H1P5Q4HW4L4E9P2J2K5T3ZB4D3Z9U7W7G2N9160、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】DCF4Q2W7V4C2Y9H9HF4L4U6O1M5W9Y7ZA9K1N1G4J7Z7J6161、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結果【答案】BCZ10D8S7C4F8Z8G3HS2S6M6A9C2H1M3ZL10W5Y6V7T1W3H5162、下列關于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設施和滅火器材

D.場所使用權波動性較大【答案】DCO4L5G1L6L2F1S2HY6I9L2I6A5N1B9ZQ8W3T5S2K10C5P2163、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所【答案】BCR8Q5H1N3P10G3C9HL3T7Q5P1Y4X3H7ZF1H1X7H10N1U8Y1164、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCR3C7O9N10Q3F3T1HQ3H3V3I7I10L6V8ZA7U9P3D2W1E3R7165、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACT9P4G10A7N10S5A4HM2S8E10S6T3M4B10ZA8P5K9S4D3X10X9166、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACU6H1C2T1I9V3B4HP6N4Y10K5W10C1C5ZV6E1W4A5Y7J3O6167、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】DCI9C4B7A10A8Q8R10HT3O9A8I2K9T7N10ZC10J5B8Y1C5F7U3168、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCY9B1X6R9H2J9S4HP3U10E9S5M9O6L2ZJ6A7V7F2D8K9D8169、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCS9F1F7R3E5H1J7HP1K2S2D8N1H7R4ZI7Z1H9N5J7U10C9170、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACO3N5H8E9D4U5H3HH8H5R3Y4V1X9E4ZU10W10F7F8O7B7D9171、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司