ISO各體系認(rèn)證審核前準(zhǔn)備材料清單

ISO各體系認(rèn)證審核前準(zhǔn)備材料清單\t"/zhishi/202007/_blank"ISO9001：2015

\t"/zhishi/202007/_blank"質(zhì)量管理體系目錄TOC\o"1-3"\h\u31850一、文件和記錄的管理 114991二、管理評審 130069三、內(nèi)審方面 230959四、銷售方面 221875五、采購方面 216577六、倉儲物流部 36965七、質(zhì)量部 36638八、設(shè)備方面 32554九、生產(chǎn)方面 329150十、產(chǎn)品交付 423557十一、人事行政部 46727十二、安全管理 4核心提示：\t"/zhishi/202007/_blank"ISO各個(gè)體系審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料？這是讓許多需要認(rèn)證的人頭疼的地方。下面，列舉說明一下，在做體系認(rèn)證審核時(shí)需要準(zhǔn)備哪些資料，供參考，可以根據(jù)自己公司的實(shí)際情況再加以調(diào)整。一、文件和記錄的管理1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；2.外來文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單，特別是國家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；3.文件發(fā)放記錄（各部門都要有）；4.各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；5.各部門質(zhì)量記錄清單；6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、\t"/zhishi/202007/_blank"檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）；7.各類文件都要進(jìn)行審核、批準(zhǔn)及日期；8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全。二、管理評審9.管理評審計(jì)劃；10.管理評審會議的“簽到表”；11.管理評審記錄（管理者代表的報(bào)告、與會者的討論發(fā)言或書面的材料）：12.管理評審報(bào)告；13.管理評審后的整改計(jì)劃和措施，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄；14.跟蹤驗(yàn)證記錄。三、內(nèi)審方面15.年度內(nèi)審計(jì)劃；16.內(nèi)審計(jì)劃及日程安排；17.內(nèi)審小組長的任命書；18.內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件；19.首次會議記錄；20.內(nèi)審檢查表（記錄）；21.末次會議記錄；22.內(nèi)審報(bào)告；23.不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄；24.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄。四、銷售方面25.合同評審記錄（訂單評審）；26.顧客臺帳；27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；28.售后服務(wù)記錄。五、采購方面29.合格供方評定記錄（包括外協(xié)方的評定記錄），以及對供貨的業(yè)績評價(jià)的材料；30.合格供方質(zhì)量臺帳（在某個(gè)供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；31.采購臺賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺帳）；32.采購清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；33.合同（應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）。六、倉儲物流部34.原材料、半成品、成品明細(xì)臺帳；35.原材料、半成品、成品標(biāo)識（包括產(chǎn)品標(biāo)識和狀態(tài)標(biāo)識）：36.入、出庫手續(xù)，先進(jìn)先出的管理。七、質(zhì)量部37.不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）；38.量具檢定記錄；39.各車間質(zhì)量記錄的完整性；40.工具明細(xì)臺帳；41.量具明細(xì)臺帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書的保存。八、設(shè)備方面41.設(shè)備清單；42.檢修計(jì)劃；43.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；44.特殊過程設(shè)備認(rèn)可記錄；45.標(biāo)識（包括設(shè)備標(biāo)識和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識）。九、生產(chǎn)方面46.生產(chǎn)計(jì)劃;及生產(chǎn)、服務(wù)過程實(shí)現(xiàn)的策劃(會議)記錄;47.完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單(臺帳);48.不合格品臺賬;49.不合格品的處理記錄;50.半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析(合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo));51.產(chǎn)品的防護(hù)、倉儲的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識、安全等;52.各部門的培訓(xùn)(業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識培訓(xùn)等)計(jì)劃、記錄;53.作業(yè)文件(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場);54.關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程;55.現(xiàn)場標(biāo)識(產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識、設(shè)備標(biāo)識);56.生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具;57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；十、產(chǎn)品交付58.發(fā)貨計(jì)劃;59.發(fā)貨清單;60.對運(yùn)輸方的評定記錄(也屬于合格供方的評定);61.顧客收到貨物的記錄。十一、人事行政部62.崗位人員任職要求；63.各部門培訓(xùn)需求；64.年度培訓(xùn)計(jì)劃；65.培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗