安全生產(chǎn)行政執(zhí)法有關(guān)問題探討mostmost

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安全生產(chǎn)行政執(zhí)法有關(guān)問題探討

武喜樂

二0一二年九月

《安全生產(chǎn)法》2002年11月1日頒布至今已近10年時間了,各級安監(jiān)部門相繼成立時間不過7年左右,而各級生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察隊伍成立時間更短,執(zhí)法人員普遍業(yè)務(wù)不熟,經(jīng)驗不足,在對生產(chǎn)經(jīng)營單位進行安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察過程中,仍然存在運用法律、法規(guī)、規(guī)章、標準不夠熟悉和準確，執(zhí)法文書制作方面不夠規(guī)范，行政處罰程序不盡適當，處罰內(nèi)容不太準確，處罰額度不盡恰當、執(zhí)法計劃制定不盡合理，對執(zhí)法責(zé)任追究缺乏認識等方面的問題。本人雖然從事安全生產(chǎn)工作二十多年,但從事安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作也只有6年多時間,不過這兩年被自治區(qū)安監(jiān)局抽調(diào)，代表國家總局參加了對寧夏和廣西的省際互檢,也參加了對烏海市、阿拉善盟、烏蘭察布市、錫林郭勒盟的盟市執(zhí)法互檢,每年對包頭市各旗縣區(qū)安全生產(chǎn)執(zhí)法進行檢查,也組織了幾次執(zhí)法經(jīng)驗交流和案卷評查活動,發(fā)現(xiàn)了外省、區(qū)內(nèi)及市內(nèi)普遍存在的一些問題，而且執(zhí)法工作中的新情況新問題也層出不窮，因此，安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察人員需要刻苦鉆研相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章標準等業(yè)務(wù)知識，嚴格掌握行政執(zhí)法程序，認真梳理行政執(zhí)法法律依據(jù)，非常熟悉行政執(zhí)法文書的制作要求，科學(xué)合理制定執(zhí)法工作計劃，經(jīng)常研究探討常見問題及解決方法，履行職責(zé)、規(guī)避責(zé)任，做一名優(yōu)秀的安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察人員。下面從幾個方面與大家共同學(xué)習(xí)、交流、探討。一、安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察工作流程

主要流程：編制計劃→執(zhí)法檢查→行政處罰→監(jiān)督審查

（一）編制行政執(zhí)法工作計劃1、法律依據(jù)：國家安監(jiān)總局第24號令《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的暫行規(guī)定》第6條規(guī)定：“安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當依照法律、法規(guī)、規(guī)章和本級人民政府、上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門規(guī)定的安全監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)，根據(jù)各自的監(jiān)管監(jiān)察權(quán)限、行政執(zhí)法人員數(shù)量、監(jiān)管監(jiān)察的生產(chǎn)經(jīng)營單位狀況、技術(shù)裝備和經(jīng)費保障等實際情況，制定本部門年度安全監(jiān)管工作計劃。”“安全監(jiān)管執(zhí)法工作計劃應(yīng)當報本級人民政府批準后實施，并報上一級安全監(jiān)管部門備案；安全監(jiān)管和煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃因特殊情況需要作出重大調(diào)整或者變更的，應(yīng)當及時報原批準單位批準，并按照批準后的計劃執(zhí)行?！薄鞍踩O(jiān)管和煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃應(yīng)當包括監(jiān)管監(jiān)察的對象、時間、次數(shù)、主要事項、方式和職責(zé)分工等內(nèi)容。根據(jù)安全監(jiān)管監(jiān)察工作需要，安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以按照安全監(jiān)管和煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃編制現(xiàn)場檢查方案，對作業(yè)現(xiàn)場的安全生產(chǎn)實施監(jiān)督檢查。”4、

6、7、8、（3）（4）（二）、執(zhí)法檢查的準備和實施1、檢查準備工作目前我們的安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察工作盲目性較大，雖然有了執(zhí)法計劃，但對某生產(chǎn)經(jīng)營單位進行具體執(zhí)法時，卻缺乏充分的準備，“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”，因此，檢查準備工作非常重要。（1）、了解相關(guān)情況建立企業(yè)基本情況登記表，準備檔案資料。制定檢查方案或復(fù)查方案，復(fù)查到期10日內(nèi)，企業(yè)未提申請的，執(zhí)法單位要主動進行復(fù)查。（2）、備齊文書證件執(zhí)法證件、相關(guān)標準、法律法規(guī)、文書（3）、備好檢查器材相機、錄音機、檢驗檢測工具、儀器等。2、實施檢查（1）、聽取情況介紹：包括：初查時：企業(yè)基本情況、安全組織機構(gòu)、危險源辯識、依法建章立制、安全培訓(xùn)教育、安全經(jīng)費投入、生產(chǎn)現(xiàn)場管理、重大危險源、重點部位及限期整改情況。（2）、實施現(xiàn)場檢查：Ⅰ、檢查檔案資料：依據(jù)《檢查事項表》逐項對照檢查24號令第8條19項。Ⅱ、檢查生產(chǎn)經(jīng)營場所：重點部位、重點工藝流程、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、包括設(shè)備設(shè)施和現(xiàn)場管理、重大危險源、重大事故隱患、有毒有害、易燃易爆場所、重要車間倉庫、變電站、鍋爐房、特種人員持證等。

執(zhí)法人員需填寫《現(xiàn)場檢查記錄》、《責(zé)令限期改正指令書》，可并處的要及時調(diào)查取證，有條件的當場詢問制作《詢問筆錄》，不能當場詢問的填寫《詢問通知書》，做好立案處罰的準備。

復(fù)查填《復(fù)查意見書》，未整改或不達要求的應(yīng)按一般程序立案查處，并可先行收集證據(jù)。

強制措施和現(xiàn)場處理措施的使用要分別符合24號令第9條、第11條的情形。Ⅲ、反饋檢查情況：應(yīng)在下達文書前反饋溝通為好，以免文書變更。（3）、記錄檢查臺帳：可設(shè)置檢查臺帳，記錄后由當事人簽名，印證檢查過程的真實性；為了留好執(zhí)法監(jiān)察的痕跡，執(zhí)法單位可以建立執(zhí)法總臺帳，事后進行登記。（三）安全生產(chǎn)行政處罰程序雖然有了幾年的執(zhí)法實踐，但是，從近兩年的執(zhí)法檢查中仍然發(fā)現(xiàn)不少處罰程序方面的問題，再加上隊伍中有許多新人，因此，還需重溫一下行政處罰方面的知識和要求以系統(tǒng)地了解行政處罰。這部分內(nèi)容的依據(jù)是《行政處罰法》和國家安監(jiān)總局第15號令、第24號令、31號令。1、安全生產(chǎn)行政處罰的基本知識（1）、安全生產(chǎn)行政處罰的概念及基本特征：

安全生產(chǎn)行政處罰是安全生產(chǎn)監(jiān)管部門依法對違反安全法律、法規(guī)和規(guī)章的公民、法人及其他組織實施的一種行政制裁行為。基本特征：①是安監(jiān)部門行使國家懲罰權(quán)活動；②是安監(jiān)部門對公民、法人或其他組織違法行為的查處活動；（不同于處分）③是安監(jiān)部門為維護安全生產(chǎn)工作管理秩序的具體行政行為。（不同于刑罰）（2）、安全生產(chǎn)行政執(zhí)法的基本種類：行政處罰、行政許可、行政強制、行政確認、行政檢查。涉及執(zhí)法單位的有處罰、強制、檢查三種。（3）行政處罰的原則：Ⅰ、處罰法定原則：①法無明文規(guī)定不罰；②處罰者必須是法定的行政主體，法定職權(quán)；③必須依法定程序?qū)嵤?。Ⅱ、處罰公正及公開原則：①依據(jù)公開；②內(nèi)容公開；③過程公開。Ⅲ、保障權(quán)利原則：陳述、申辯、聽證權(quán)利，復(fù)議、訴訟權(quán)利。Ⅳ、處罰與教育相結(jié)合原則。Ⅴ、一事不再罰原則

國家安監(jiān)總局第15號令第53條規(guī)定：對同一生產(chǎn)經(jīng)營單位、人員的同一違法行為不得給予兩次以上罰款的行政處罰。（4）、行政處罰設(shè)定：1、設(shè)定：①法律。包括限制人身自由；②法規(guī)。限制人身自由以外各種處罰；③地方性法規(guī)。除限制人身自由、吊證外的處罰，要在法律法規(guī)的行為、種類和幅度范圍內(nèi)；④規(guī)章的設(shè)定權(quán)（國務(wù)院部門可設(shè)警告或一定數(shù)額罰款，由國務(wù)院限定，如《國務(wù)院關(guān)于貫徹實施<行政處罰法>的通知》國發(fā)(1996)13號規(guī)定：對經(jīng)營違法行為，處以違法所得3倍最高不超3萬元的罰款。）地方政府規(guī)章（可設(shè)警告或一定數(shù)額罰款，限額由省人大限定。）規(guī)范性文件不得創(chuàng)設(shè)行政處罰。（如我區(qū)礦山事故死1－2人停3－6個月的規(guī)定，只是政府的一個文件屬行政手段而不是法律規(guī)定。）（5）安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的種類

《行政處罰法》設(shè)定的處罰有7類:a、警告；b、罰款；c、沒收違法所得和非法財物；d、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)；e、暫扣或吊銷許可證或執(zhí)照；f、行政拘留；g、其他。

總局第15號令第5條設(shè)定的處罰有9類，多了兩類①責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為；②關(guān)閉。但多了的第①條在總局24號令中已作為現(xiàn)場處理措施之后，就不再是處罰的一種了，因為15號令中第5條第二款如是規(guī)定。

關(guān)于“其他”的行政處罰是“兜底”的規(guī)定，只是全國人大及其常委會和國務(wù)院在特殊情況下可以以法律法規(guī)形式在上述處罰之外，規(guī)定的其他種類的行政處罰。（6）（7）Ⅱ、2、①、。（二、安全生產(chǎn)違法行為及處罰依據(jù)

（

三、行政處罰文書案卷中存在的主要問題及對策

四、安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政責(zé)任追究

根據(jù)“權(quán)責(zé)統(tǒng)一”的要求，有權(quán)必有責(zé)，用權(quán)受監(jiān)督，違法必追究。國務(wù)院2002年開始要求建立執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制度，故制定總局24號令。（2009.10.1實施）為了更好地理解這部分內(nèi)容，需了解以下五個概念

（1）安全生產(chǎn)非法行為：是指公民、法人或者其他組織未依法取得安全監(jiān)管監(jiān)察部門的行政許可，擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的行為，或者該行政許可已經(jīng)失效，繼續(xù)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的行為。

（2）安全生產(chǎn)違法行為：是指公民、法人或者其他組織違反有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、國家標準、行業(yè)標準的規(guī)定，從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的行為。

（3）違法的行政執(zhí)法行為：是指違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職責(zé)、程序所作出的具體行政行為。

（4）不當?shù)男姓?zhí)法行為：是指違反客觀、適度、公平、公正、合理等適用法律的一般原則所作出的具體行政行為。

（5）行政執(zhí)法責(zé)任追究：是指對作出違法、不當?shù)陌踩O(jiān)管監(jiān)察行政執(zhí)法行為（簡稱行政執(zhí)法行為），或者未履行法定職責(zé)的安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)、行政執(zhí)法人員，實施行政責(zé)任追究。

（一）、基本規(guī)定和適用范圍：（第一章總則）①立法依據(jù)：總則第一條規(guī)定《公務(wù)員法》、《安全生產(chǎn)法》、《許可證條例》等。②主體適用：總則第二條安監(jiān)部門及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)，執(zhí)法人員執(zhí)法隊伍（受委托）參照。③追究行為：a、違法行為b、不當行為c、不作為④適用范圍：包括打擊非法：《安全生產(chǎn)法》第54條規(guī)定審批部門負責(zé)，《許可條例》第2條均規(guī)定了有打非的職責(zé)。二）法定的監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)（第二章5-17條）（其中第5條指總體職責(zé)a、綜合監(jiān)管b、指導(dǎo)協(xié)調(diào)監(jiān)督檢查本級政府有關(guān)部門c、對本區(qū)域無主管單位監(jiān)管d、對下級政府進行監(jiān)督檢查Ⅰ、六大類①行政許可包括許可證、三同時、審批審查等第七條安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當按照各自權(quán)限，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件和程序，履行下列行政許可職責(zé)：（一）礦山建設(shè)項目和用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目安全設(shè)施的設(shè)計審查、竣工驗收；（二）礦山企業(yè)、危險化學(xué)品和煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)的安全生產(chǎn)許可；（三）危險化學(xué)品經(jīng)營許可；（四）非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可；（五）煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)、零售）許可；（六）礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員的安全資格認定和特種作業(yè)人員（特種設(shè)備作業(yè)人員除外）操作資格認定；（七）煤礦礦用產(chǎn)品安全標志認證機構(gòu)資質(zhì)的認可；

（八）礦山救護隊資質(zhì)認定；（九）安全生產(chǎn)檢測檢驗、安全評價機構(gòu)資質(zhì)的認可；（十）安全培訓(xùn)機構(gòu)資質(zhì)的認可；（十一）使用有毒物品作業(yè)場所職業(yè)衛(wèi)生安全許可；（十二）注冊助理安全工程師資格、注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格的考試和注冊；（十三）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院設(shè)定的其他行政許可。行政許可申請人對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責(zé)。安全監(jiān)管監(jiān)察部門對符合法定條件的申請，應(yīng)當依法予以受理，并作出準予或者不予行政許可的決定。根據(jù)法定條件和程序，需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核實的，應(yīng)當指派兩名以上行政執(zhí)法人員進行核查。

對未依法取得行政許可或者驗收合格擅自從事有關(guān)活動的生產(chǎn)經(jīng)營單位，安全監(jiān)管監(jiān)察部門發(fā)現(xiàn)或者接到舉報后，屬于本部門行政許可職責(zé)范圍的，應(yīng)當及時依法查處；屬于其他部門行政許可職責(zé)范圍的，應(yīng)當及時移送相關(guān)部門。對已經(jīng)依法取得本部門行政許可的生產(chǎn)經(jīng)營單位，發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當依法暫扣或者吊銷原行政許可證件。）②安全生產(chǎn)條件（第8條）第八條安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當按照年度安全監(jiān)管和煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃、現(xiàn)場檢查方案，對生產(chǎn)經(jīng)營單位是否具備有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件進行監(jiān)督檢查，重點監(jiān)督檢查下列事項：（一）依法取得有關(guān)安全生產(chǎn)行政許可的情況；（二）作業(yè)場所職業(yè)危害防治的情況；（三）建立和落實安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程的情況；（四）按照國家規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用、安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金，以及其他安全生產(chǎn)投入的情況；（五）依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和配備安全生產(chǎn)管理人員的情況；（六）從業(yè)人員受到安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)，取得有關(guān)安全資格證書的情況；（七）新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，以及按規(guī)定辦理設(shè)計審查和竣工驗收的情況；（八）在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置安全警示標志的情況；（九）對安全設(shè)備設(shè)施的維護、保養(yǎng)、定期檢測的情況；（十）重大危險源登記建檔、定期檢測、評估、監(jiān)控和制定應(yīng)急預(yù)案的情況；（十一）教育和督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的情況；（十二）為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則正確佩戴和使用的情況；

（十三）在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，可能危及對方生產(chǎn)安全的，與對方簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)的情況；

（十四）對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理的情況；（十五）組織安全生產(chǎn)檢查，及時排查治理生產(chǎn)安全事故隱患的情況；（十六）制定、實施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，以及有關(guān)應(yīng)急預(yù)案備案的情況；（十七）危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山企業(yè)建立應(yīng)急救援組織或者兼職救援隊伍、簽訂應(yīng)急救援協(xié)議，以及應(yīng)急救援器材、設(shè)備的配備、維護、保養(yǎng)的情況；（十八）按照規(guī)定報告生產(chǎn)安全事故的情況；

（十九）依法應(yīng)當監(jiān)督檢查的其他情況。。

③查處違法行為和隱患(第九條到第十三條）包括現(xiàn)場處理措施和強制處理措施第九條:安全監(jiān)管監(jiān)察部門在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位存在安全生產(chǎn)違法行為或者事故隱患的，應(yīng)當依法采取下列現(xiàn)場處理措施：

（一）當場予以糾正；

（二）責(zé)令限期改正、責(zé)令限期達到要求；

（三）責(zé)令立即停止作業(yè)（施工）、責(zé)令立即停止使用、責(zé)令立即排除事故隱患；

（四）責(zé)令從危險區(qū)域撤出作業(yè)人員；

（五）責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工或者停止使用；

（六）依法應(yīng)當采取的其他現(xiàn)場處理措施。

第十條:被責(zé)令限期改正、限期達到要求、暫時停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工或者停止使用的生產(chǎn)經(jīng)營單位提出復(fù)查申請或者整改、治理限期屆滿的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當自收到申請或者限期屆滿之日起10日內(nèi)進行復(fù)查，并填寫復(fù)查意見書，由被復(fù)查單位和安全監(jiān)管監(jiān)察部門復(fù)查人員簽名后存檔。

煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定將復(fù)查工作移交給縣級以上地方人民政府負責(zé)煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門的，應(yīng)當及時將相應(yīng)的執(zhí)法文書抄送該部門并備案。縣級以上地方人民政府負責(zé)煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門應(yīng)當自收到煤礦申請或者限期屆滿之日起10日內(nèi)進行復(fù)查，并填寫復(fù)查意見書，由被復(fù)查煤礦和復(fù)查人員簽名后存檔，并將復(fù)查意見書及時抄送移交復(fù)查的煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)。

對逾期未整改、治理或者整改、治理不合格的生產(chǎn)經(jīng)營單位，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當依法給予行政處罰，并依法提請縣級以上地方人民政府按照規(guī)定的權(quán)限決定關(guān)閉。

第十一條安全監(jiān)管監(jiān)察部門在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位存在安全生產(chǎn)非法、違法行為的，有權(quán)依法采取下列行政強制措施：

（一）對有根據(jù)認為不符合安全生產(chǎn)的國家標準或者行業(yè)標準的在用設(shè)施、設(shè)備、器材，予以查封或者扣押，并應(yīng)當在作出查封、扣押決定之日起15日內(nèi)依法作出處理決定；

（二）扣押相關(guān)的證據(jù)材料和違法物品，臨時查封有關(guān)場所；

（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政強制措施。

實施查封、扣押的，應(yīng)當當場下達查封、扣押決定書和被查封、扣押的財物清單。在交通不便地區(qū)，或者不及時查封、扣押可能影響案件查處，或者存在事故隱患可能造成生產(chǎn)安全事故的，可以先行實施查封、扣押，并在48小時內(nèi)補辦查封、扣押決定書，送達當事人。

第十二條安全監(jiān)管監(jiān)察部門在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位存在的安全問題涉及有關(guān)地方人民政府或其有關(guān)部門的，應(yīng)當及時向有關(guān)地方人民政府報告或其有關(guān)部門通報。

第十三條安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當嚴格依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類、幅度和程序，按照各自的管轄權(quán)限，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)經(jīng)營單位及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)非法、違法行為實施行政處罰。對到期不繳納罰款的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

生產(chǎn)經(jīng)營單位拒不執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察部門行政處罰決定的，作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以依法申請人民法院強制執(zhí)行；拒不執(zhí)行處罰決定可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，應(yīng)當及時向有關(guān)地方人民政府報告或其有關(guān)部門通報。④受政府委托事故報告和處理(第十五條)第十五條安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當依法履行下列生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理職責(zé)：

（一）建立值班制度，并向社會公布值班電話，受理事故報告和舉報；

（二）按照法定的時限、內(nèi)容和程序逐級上報和補報事故；

（三）接到事故報告后，按照規(guī)定派人立即趕赴事故現(xiàn)場，組織或者指導(dǎo)協(xié)調(diào)事故救援；

（四）按照規(guī)定組織或者參加事故調(diào)查處理；

（五）對事故發(fā)生單位落實事故防范和整改措施的情況進行監(jiān)督檢查；

（六）依法對事故責(zé)任單位和有關(guān)責(zé)任人員實施行政處罰；

（七）依法應(yīng)當履行的其他職責(zé)。⑤受理和查處舉報（署名、匿名都應(yīng)查）(第十六條)第十六條安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當依法受理、調(diào)查和處理本部門法定職責(zé)范圍內(nèi)的舉報事項，并形成書面材料。調(diào)查處理情況應(yīng)當答復(fù)舉報人，但舉報人的姓名、名稱、住址不清的除外。對不屬于本部門職責(zé)范圍的舉報事項，應(yīng)當依法予以登記，并告知舉報人向有權(quán)機關(guān)提出。⑥受理行政復(fù)議案件第十七條安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當依法受理行政復(fù)議申請，審理行政復(fù)議案件，并作出處理或者決定。Ⅱ、法定職責(zé)量化：人員、時間、計劃也是編制執(zhí)法計劃的法律依據(jù)（第6條）第六條安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當依照法律、法規(guī)、規(guī)章和本級人民政府、上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門規(guī)定的安全監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)，根據(jù)各自的監(jiān)管監(jiān)察權(quán)限、行政執(zhí)法人員數(shù)量、監(jiān)管監(jiān)察的生產(chǎn)經(jīng)營單位狀況、技術(shù)裝備和經(jīng)費保障等實際情況，制定本部門年度安全監(jiān)管或者煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃。安全監(jiān)管執(zhí)法工作計劃應(yīng)當報本級人民政府批準后實施，并報上一級安全監(jiān)管部門備案；煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃應(yīng)當報上一級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)批準后實施。安全監(jiān)管和煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃因特殊情況需要作出重大調(diào)整或者變更的，應(yīng)當及時報原批準單位批準，并按照批準后的計劃執(zhí)行。

安全監(jiān)管和煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃應(yīng)當包括監(jiān)管監(jiān)察的對象、時間、次數(shù)、主要事項、方式和職責(zé)分工等內(nèi)容。根據(jù)安全監(jiān)管監(jiān)察工作需要，安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以按照安全監(jiān)管和煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃編制現(xiàn)場檢查方案，對作業(yè)現(xiàn)場的安全生產(chǎn)實施監(jiān)督檢查。（三）責(zé)任追究范圍：①第18條7種行為第十八條安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)、行政執(zhí)法人員履行本規(guī)定第二章規(guī)定的行政執(zhí)法職責(zé)，有下列違法或者不當?shù)那樾沃?，致使行政?zhí)法行為被撤銷、變更、確認違法，或者被責(zé)令履行法定職責(zé)、承擔行政賠償責(zé)任的，應(yīng)當實施責(zé)任追究：（一）超越、濫用法定職權(quán)的；（二）主要事實不清、證據(jù)不足的；（三）適用依據(jù)錯誤的；（四）行政裁量明顯不當?shù)?；（五）違反法定程序的；（六）未按照年度安全監(jiān)管或者煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃、現(xiàn)場檢查方案履行法定職責(zé)的；

（七）其他違法或者不當?shù)那樾?。確認為行政行為被撤銷、變更，確認違法或被責(zé)令履行職責(zé)、承擔賠償?shù)龋苑ㄔ?、行政?zhí)法監(jiān)管機構(gòu)、復(fù)議機關(guān)裁定為準。實質(zhì)是總則第2條三種情形的細化。②承辦人、審核人、審批人的7種行為。第20條、第21條1-2項第二十條承辦人直接作出違法或者不當行政執(zhí)法行為的，由承辦人承擔責(zé)任。承辦人第20條和21條1-2項審核人第21條3-5項批準人第21條6-7項第二十一條對安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當經(jīng)審核、批準作出的行政執(zhí)法行為，分別按照下列情形區(qū)分并承擔責(zé)任：（一）承辦人未經(jīng)審核人、批準人審批擅自作出行政執(zhí)法行為，或者不按審核、批準的內(nèi)容實施，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由承辦人承擔責(zé)任；

（二）承辦人弄虛作假、徇私舞弊，或者承辦人提出的意見錯誤，審核人、批準人沒有發(fā)現(xiàn)或者發(fā)現(xiàn)后未予以糾正，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)模沙修k人承擔主要責(zé)任，審核人、批準人承擔次要責(zé)任；（三）審核人改變或者不采納承辦人的正確意見，批準人批準該審核意見，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由審核人承擔主要?zé)任，批準人承擔次要責(zé)任；（四）審核人未報請批準人批準而擅自作出決定，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)模蓪徍巳顺袚?zé)任；（五）審核人弄虛作假、徇私舞弊，致使批準人作出錯誤決定的，由審核人承擔責(zé)任；（六）批準人改變或者不采納承辦人、審核人的正確意見，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由批準人承擔?zé)任；（七）未經(jīng)承辦人擬辦、審核人審核，批準人直接作出違法或者不當?shù)男姓?zhí)法行為的，由批準人承擔責(zé)任。

③部門及負責(zé)人擔責(zé)（第22條、第23條）第二十二條全監(jiān)管監(jiān)察部門指派不具有行政執(zhí)法資格的單位或者人員執(zhí)法，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由指派部門及其負責(zé)人承擔責(zé)任。第二十三條監(jiān)管監(jiān)察部門負責(zé)人集體研究決定，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)模饕撠?zé)人應(yīng)當承擔主要責(zé)任，參與作出決定的其他負責(zé)人應(yīng)當分別承擔相應(yīng)的責(zé)任。安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責(zé)人擅自改變集體決定，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由該負?zé)人承擔全部責(zé)任。④主辦、副辦主辦機構(gòu)和其他機構(gòu)擔責(zé)：（第24條、第25條）第二十四條兩名以上行政執(zhí)法人員共同作出違法或者不當行政執(zhí)法行為的，由主辦人員承擔主要責(zé)任，其他人員承擔次要責(zé)任；不能區(qū)分主要、次要責(zé)任人的，共同承擔責(zé)任。因安全監(jiān)管監(jiān)察部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)單獨決定，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由該機構(gòu)承擔全部責(zé)任；因兩個以上內(nèi)設(shè)機構(gòu)共同決定，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)模捎嘘P(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)共同承擔責(zé)任。第1款主辦副辦擔責(zé)不同、第2款主要內(nèi)設(shè)機構(gòu)及其要機構(gòu)擔責(zé)不同。第二十五條察部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)會簽作出的行政執(zhí)法行為，分別按照下列情形區(qū)分并承擔責(zé)任：（一）主辦機構(gòu)提供的有關(guān)事實、證據(jù)不真實、不準確或者不完整，會簽機構(gòu)通過審查能夠提出正確意見但沒有提出，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由主辦機構(gòu)承擔主要責(zé)任，會簽機構(gòu)承擔次要責(zé)任；（二）主辦機構(gòu)沒有采納會簽機構(gòu)提出的正確意見，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由主辦機構(gòu)承擔責(zé)任。第一項部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)會簽擔責(zé)不同：主辦機構(gòu)（主）會簽機構(gòu)（次）第二項由主辦承擔⑤上級與下級責(zé)任劃分：（第26-28條）第二十六條因執(zhí)行上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門的指示、批復(fù)，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由作出指示、批?fù)的上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門承擔責(zé)任。因請示、報告單位隱瞞事實或者未完整提供真實情況等原因，致使上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出錯誤指示、批復(fù)的，由請示、報告單位承擔責(zé)任。第一款指示批復(fù)不當該部門擔主責(zé)，第二款隱瞞者請示報告部門擔責(zé)第二十七條下級安全監(jiān)管監(jiān)察部門認為上級的決定或者命令有錯誤的，可以向上級提出改正、撤銷該決定或者命令的意見；上級不改變該決定或者命令，或者要求立即執(zhí)行的，下級安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當執(zhí)行該決定或者命令，其不當或者違法責(zé)任由上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門承擔。下級執(zhí)行上級錯誤決定應(yīng)由上級擔責(zé)。第二十八條上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門改變、撤銷下級安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出的行政執(zhí)法行為，致使行政執(zhí)法行為違法或者不當?shù)?，由上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其有關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)、行政執(zhí)法人員依照本章規(guī)定分別承擔相應(yīng)責(zé)任。上級改變下級決定致使違法由上級擔責(zé)（四）、不擔責(zé)的情況（第19條10種情況）第十九條有下列情形之一的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)、行政執(zhí)法人員不承擔責(zé)任：（一）因生產(chǎn)經(jīng)營單位、中介機構(gòu)等行政管理相對人的行為，致使安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)、行政執(zhí)法人員無法作出正確行政執(zhí)法行為的；（二）因有關(guān)行政執(zhí)法依據(jù)規(guī)定不一致，致使行政執(zhí)法行為適用法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)不當?shù)?；（三）因不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力致使行政執(zhí)法行為違法、不當或者未履行法定職責(zé)的；（四）違法、不當?shù)男姓?zhí)法行為情節(jié)輕微并及時糾正，沒有造成不良后果或者不良后果被及時消除的；（五）按照批準、備案的安全監(jiān)管或者煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃、現(xiàn)場檢查方案和法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的方式、程序已經(jīng)履行安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)的；

（六）對發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)非法、違法行為和事故隱患已經(jīng)依法查處，因生產(chǎn)經(jīng)營單位及其從業(yè)人員拒不執(zhí)行安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察指令導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的；（七）生產(chǎn)經(jīng)營單位非法生產(chǎn)或者經(jīng)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓后仍不具備安全生產(chǎn)條件，安全監(jiān)管監(jiān)察部門已經(jīng)依法提請縣級以上地方人民政府決定取締或者關(guān)閉的；（八）對拒不執(zhí)行行政處罰決定的生產(chǎn)經(jīng)營單位，安全監(jiān)管監(jiān)察部門已經(jīng)依法申請人民法院強制執(zhí)行的；（九）安全監(jiān)管監(jiān)察部門已經(jīng)依法向縣級以上地方人民政府提出加強和改善安全生產(chǎn)監(jiān)督管理建議的；（十）依法不承擔責(zé)任的其他情形。歸納起來為:a、相對人原因；b、依據(jù)不一；c、不可抗力；d、輕微；e、履責(zé)計劃；f、依法查處；g、報請關(guān)閉；h、處罰強制法院i、向政府建議j、其他。（五）行政責(zé)任主體1、安監(jiān)部門；2、內(nèi)設(shè)機構(gòu)；3、執(zhí)法人員（部門負責(zé)人、審核人、承辦人、現(xiàn)場監(jiān)管執(zhí)法人員）（六）責(zé)任追究方式(第30條1-2款)第三十條對安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)的責(zé)任追究包括下列方式：（一）責(zé)令限期改正；（二）通報批評；（三）取消當年評優(yōu)評先資格；（四）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他方式。對行政執(zhí)法人員的責(zé)任追究包括下列方式：（一）批評教育；（二）離崗培訓(xùn)；（三）取消當年評優(yōu)評先資格；（四）暫扣行政執(zhí)法證件；（五）調(diào)離執(zhí)法崗位；（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他方式。

本條第一款和第二款規(guī)定的責(zé)任追究方式，可以單獨或者合并適用。對部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)：4種、對行政執(zhí)法人員：6種

（七）責(zé)任追究的適用范圍（第31條----39條）第三十一條對安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)、行政執(zhí)法人員實施責(zé)任追究的時候，應(yīng)當根據(jù)違法、不當行政執(zhí)法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照本規(guī)定的有關(guān)條款決定。第三十二條違法或者不當行政執(zhí)法行為的情節(jié)較輕、危害較小的，對安全監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令限期改正，對行政執(zhí)法人員予以批評教育或者離崗培訓(xùn)，并取消當年評優(yōu)評先資格。違法或者不當行政執(zhí)法行為的情節(jié)較重、危害較大的，對安全監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令限期改正，予以通報批評，并取消當年評優(yōu)評先資格；對行政執(zhí)法人員予以調(diào)離執(zhí)法崗位或者暫扣行政執(zhí)法證件，并取消當年評優(yōu)評先資格。①情節(jié)輕微危害較小。第32條第1款對部門：責(zé)令改正。對人員：批評教育或離崗培訓(xùn)或取消評優(yōu)②情節(jié)較重危害較大。第32條第2款對部門：改正、通報、取優(yōu)。對人員：調(diào)離、暫扣、取優(yōu)。第三十四條一年內(nèi)被申請行政復(fù)議或者被提起行政訴訟的行政執(zhí)法行為中，被撤銷、變更、確認違法的比例占20%以上（含本數(shù)，下同）的，應(yīng)當責(zé)令有關(guān)安全監(jiān)管監(jiān)察部門限期改正，并取消當年評優(yōu)評先資格。③復(fù)議或訴訟：20%含本數(shù)、復(fù)議敗訴部門改正或取消優(yōu)第三十五條安全監(jiān)管監(jiān)察部門承擔行政賠償責(zé)任的，應(yīng)當依照《國家賠償法》第十四條的規(guī)定，責(zé)令有故意或者重大過失的行政執(zhí)法人員承擔全部或者部分行政賠償費用。④行政賠償：個人承擔部分或全部第三十六條對實施違法或者不當?shù)男姓?zhí)法行為，或者未履行法定職責(zé)的行政執(zhí)法人員，依照《公務(wù)員法》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等的規(guī)定應(yīng)當給予行政處分或者辭退處理的，依照其規(guī)定。⑤違法或不當行為：依法處理人員處分或辭退

第三十八條有下列情形之一的，可以從輕或者減輕追究責(zé)任：（一）違反本規(guī)定第十一條至第十四條所規(guī)定的職責(zé)，未造成嚴重后果的；（二）主動采取措施，有效避免損失或者挽回影響的；（三）積極配合責(zé)任追究，并且主動承擔責(zé)任的；（四）依法可以從輕的其他情形⑥從輕或減輕追究：一至四項第1－4項另外兩種情形：不滿18歲和受協(xié)迫的第三十九條有下列情形之一的，應(yīng)當從重追究責(zé)任：（一）因違法、不當行政執(zhí)法行為或者不履行法定職責(zé)，嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響，或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的；（二）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，致使行政執(zhí)法行為違法、不當?shù)?；（三）弄虛作假、隱瞞真相，干擾、阻礙責(zé)任追究的；（四）對檢舉人、控告人、申訴人和實施責(zé)任追究的人員打擊、報復(fù)、陷害的；（五）一年內(nèi)出現(xiàn)兩次以上應(yīng)當追究責(zé)任的情形的；（六）依法應(yīng)當從重追究責(zé)任的其他情形。⑦從重追究：歸納為6種情形：1、不履職后果嚴重；2、濫用職權(quán)、舞弊；3、弄虛干擾；4、打擊報復(fù)；5、一年兩次；6、其他。（八）實施機關(guān)與程序（第40條-42條）違法不當→法制科15日→監(jiān)察室→核查60日→班子15日→集體處理→決定前告知當事人→人事機構(gòu)→責(zé)任追究決定書→送達當事人→復(fù)核或申訴第四十條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及其負責(zé)人的責(zé)任，按照干部管理權(quán)限，由其上級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者本級人民政府行政監(jiān)察機關(guān)追究；所屬內(nèi)設(shè)機構(gòu)和其他行政執(zhí)法人員的責(zé)任，由所在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門追究。煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)及其負責(zé)人的責(zé)任，按照干部管理權(quán)限，由其上級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)追究；所屬內(nèi)設(shè)機構(gòu)及其行政執(zhí)法人員的責(zé)任，由所在煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)追究。

第四十一條安全監(jiān)管監(jiān)察部門進行責(zé)任追究，按照下列程序辦理：（一）負責(zé)法制工作的機構(gòu)自行政執(zhí)法行為被確認違法、不當之日起15日內(nèi)，將有關(guān)當事人的情況書面通報本部門負責(zé)行政監(jiān)察工作的機構(gòu)；（二）負責(zé)行政監(jiān)察工作的機構(gòu)自收到法制工作機構(gòu)通報或者直接收到有關(guān)行政執(zhí)法行為違法、不當?shù)呐e報之日起60日內(nèi)調(diào)查核實有關(guān)情況，提出責(zé)任追究的建議，報本部門領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定；（三）負責(zé)人事工作的機構(gòu)自責(zé)任追究決定作出之日起15日內(nèi)落實決定事項。法律、法規(guī)對責(zé)任追究的程序另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第四十二條安全監(jiān)管監(jiān)察部門實施責(zé)任追究應(yīng)當制作《行政執(zhí)法責(zé)任追究決定書》?！缎姓?zhí)法責(zé)任追究決定書》由負責(zé)行政監(jiān)察工作的機構(gòu)草擬，安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出決定。

《行政執(zhí)法責(zé)任追究決定書》應(yīng)當寫明責(zé)任追究的事實、依據(jù)、方式、批準機關(guān)、生效時間、當事人的申訴期限及受理機關(guān)等。離崗培訓(xùn)和暫扣行政執(zhí)法證件的，還應(yīng)當寫明培訓(xùn)和暫扣的期限等。（九）追究效力和申訴：（第43條）

第四十三條安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出責(zé)任追究決定前，負責(zé)行政監(jiān)察工作的機構(gòu)應(yīng)當將追究責(zé)任的有關(guān)事實、理由和依據(jù)告知當事人，并聽取其陳述和申辯。對其合理意見，應(yīng)當予以采納。行政執(zhí)法責(zé)任追究決定書》應(yīng)當送到當事人，以及當事人所在的單位和內(nèi)設(shè)機構(gòu)。責(zé)任追究決定作出后，作出決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當派人與當事人談話，做好思想工作，督促其做好工作交接等后續(xù)工作。

當事人對責(zé)任追究決定不服的，可以依照《公務(wù)員法》等規(guī)定申請復(fù)核和提出申訴。申訴期間，不停止責(zé)任追究決定的執(zhí)行。

（十）委托單位參照執(zhí)行（第46條）第四十六條依法授權(quán)或者委托行使安全生產(chǎn)行政執(zhí)法職責(zé)的單位及其行政執(zhí)法人員的責(zé)任追究，參照本規(guī)定執(zhí)行。

五、需要探討的問題

1、行政處罰的閉合問題比如法律規(guī)定停產(chǎn)整頓并處罰款，在罰款后是否復(fù)查其停產(chǎn)整頓情況。比如“三同時”違法，罰款后有無復(fù)查是否履行了手續(xù)，如未履行怎么采取進一步辦法。再比如：未對指令提出的問題進行整改后進行了行政處罰，之后是否再進一步復(fù)查，所提問題是否整改，不整改怎么辦?個人認為:關(guān)鍵是國情人情與法制的矛盾，也是地方經(jīng)濟和安全的矛盾問題。對策建議：為了避免執(zhí)法以罰代管，形成執(zhí)法閉合，規(guī)避監(jiān)管責(zé)任，應(yīng)該在處罰之后再次進行復(fù)查，若仍未履行則要采取進一步措施，若仍不整改則向主管局提出吊證或關(guān)閉的建議或移交法院。

2、執(zhí)法計劃制定的交叉重疊，企業(yè)多頭迎檢問題省、市、縣（區(qū)）三級執(zhí)法計劃編制出現(xiàn)交叉重疊，造成部分企業(yè)多頭迎檢、四級檢查一年多次，屬地監(jiān)管，分級管理原則下怎么劃分職責(zé)？還有同級機關(guān)業(yè)務(wù)科室和執(zhí)法隊伍的執(zhí)法計劃的矛盾沖突問題。按國家規(guī)定重點監(jiān)管企業(yè)每年覆蓋一次、一般企業(yè)2年覆蓋一次，如果不分級，很難做到全覆蓋。個人認為：應(yīng)按職責(zé)明確分級負責(zé)原則，明確各級管轄企業(yè)、地方各級盡力避免重疊，機關(guān)與執(zhí)法隊之間應(yīng)在檢查時間上合拍，旗縣區(qū)與市級安監(jiān)執(zhí)法在時間上應(yīng)合拍，避免多頭重復(fù)檢查。

對策建議：建議自治區(qū)和盟市安監(jiān)局結(jié)合屬地管理和分級監(jiān)管的原則，科學(xué)合理劃分各級安監(jiān)執(zhí)法工作任務(wù)，避免重疊交叉和行政資源浪費，同時減輕企業(yè)負擔。同時建議地市級安監(jiān)部門要理順職能，將其業(yè)務(wù)科室的執(zhí)法檢查職能逐漸轉(zhuǎn)移到專門的執(zhí)法機構(gòu)中去，并加大執(zhí)法隊伍參與事故調(diào)查處理的力度。與此同時，各旗縣區(qū)安監(jiān)執(zhí)法大隊編制年度執(zhí)法工作計劃需加強與各級安監(jiān)部門和內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)科室的溝通與協(xié)作。安全生產(chǎn)執(zhí)法大隊應(yīng)是獨立的執(zhí)法機構(gòu)，依照自身的職權(quán)范圍獨立進行執(zhí)法。亟待建立編制執(zhí)法計劃溝通協(xié)調(diào)機制，明確制定原則，以提高執(zhí)法效率，杜絕重復(fù)執(zhí)法，解決執(zhí)法沖突的矛盾。

3、新上項目、改擴建項目安全“三同時”違法的行政處罰問題一是至今安全設(shè)施“三同時”沒有真正成為項目審批前置條件；二是未履行“三同時”的企業(yè)該不該檢查，屬于安全的“非法”企業(yè)，但不是工商管理的非法企業(yè)，難道明知非法不監(jiān)管能逃脫責(zé)任？三是地方招商引資“先上車后買票”與安全執(zhí)法的矛盾怎么解決？四是部分履行“三同時”的企業(yè)行政處罰怎么執(zhí)行？五是處罰后仍不履行“三同時”怎么辦？停產(chǎn)整頓或關(guān)閉幾乎無法實施。主要癥結(jié):在地方政府的態(tài)度，沒有擺正經(jīng)濟與安全的關(guān)系，只能堅持處罰與服務(wù)相結(jié)合，堅決不改者堅決加重處罰。還有上級檢查后將處罰意見告知地方政府，并進行通報，這樣能促進解決。

對策建議：各地政府應(yīng)當擺正經(jīng)濟發(fā)展和安全生產(chǎn)的關(guān)系。經(jīng)濟發(fā)展不能與國家的法律法規(guī)相沖突，新建、改建、擴建的高危企業(yè)必須嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)“三同時”規(guī)定。各旗縣區(qū)安監(jiān)執(zhí)法人員應(yīng)當全面地掌握轄區(qū)內(nèi)所有企業(yè)的“三同時”辦理的情況，在執(zhí)法監(jiān)察的同時對于不了解、不明白“三同時”審批手續(xù)的企業(yè)給予必要的咨詢服務(wù)和幫助，應(yīng)與安監(jiān)部門的審批科室及時溝通，對拒不辦理“三同時”手續(xù)的企業(yè)，要嚴格按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)予以處罰甚至提請政府關(guān)閉。宣傳與監(jiān)管兩手抓，防止因違反“三同時”制度而導(dǎo)致的安全生產(chǎn)事故，要加大對因“三同時”未履行而導(dǎo)致事故的處罰力度。

4、執(zhí)法監(jiān)察質(zhì)量有待提高主要表現(xiàn)在行政處罰證據(jù)單一、文書送達不合要求、自由裁量失當、執(zhí)法文書不夠規(guī)范、處罰受人情因素干擾等方面。個人認為：應(yīng)進一步提高執(zhí)法文書的制作質(zhì)量，使內(nèi)容和程序規(guī)范合法。引用法律條款時應(yīng)當嚴謹準確，執(zhí)法過程中制作的文書應(yīng)該及時保留當事人的簽名及相關(guān)證明，案卷中應(yīng)當保證文書類別齊備、證據(jù)資料齊全。應(yīng)定期組織執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進一步提高執(zhí)法文書制作水平。

對策建議：建議各級安監(jiān)部門多組織開展執(zhí)法互檢和案卷評查活動，以此促進執(zhí)法質(zhì)量的提高。從近幾年移交法院執(zhí)行的幾個案子情況看，啟示我們必須嚴格按程序執(zhí)法，一是要多方面收集人證、物證、書證、證人證言、影像資料等證據(jù)，做到證據(jù)確鑿，二是直接送達文書遇到拒簽時，要及時采用郵寄送達或公告送達或公證送的方式，郵寄送達要有掛號信回執(zhí)，避免程序違法；三是要嚴格按國家安監(jiān)總局第31號令和《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標準》要求進行處罰裁量，以免紀檢監(jiān)察和檢察部門追責(zé)；四是要引入執(zhí)法文書軟件系統(tǒng)，配齊相應(yīng)設(shè)施設(shè)備，實現(xiàn)執(zhí)法文書微機化，使執(zhí)法更加規(guī)范便捷；五是要求執(zhí)法人員堅持原則、據(jù)理力爭、秉公辦案、廉潔從政，同時要針對非法違法問題盡快立案查處，對于到期未繳罰款的要依法加處罰款；仍未繳納的及時申請法院強制執(zhí)行，申請延期繳納的，要履行審批手續(xù)，避免拖拉，以免人情關(guān)系干擾而使處罰難以執(zhí)行。

5、安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)體系尚未建立健全自治區(qū)未建立執(zhí)法監(jiān)察總隊，個別旗縣區(qū)尚未建立執(zhí)法監(jiān)察大隊，鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道基本沒有執(zhí)法監(jiān)察中隊，難以做到網(wǎng)絡(luò)化監(jiān)管。對策建議：建議自治區(qū)安監(jiān)局盡快成立執(zhí)法總隊，提高機構(gòu)規(guī)格，并相應(yīng)提高盟市執(zhí)法支隊機構(gòu)規(guī)格，增加人員編制、合理設(shè)置人員結(jié)構(gòu)，加大對各級執(zhí)法隊伍業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督力度，增進溝通了解；建議自治區(qū)安監(jiān)局組織學(xué)習(xí)青島網(wǎng)絡(luò)化管理模式，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，要求加強各地區(qū)執(zhí)法隊伍、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察隊伍建設(shè)，形成區(qū)、市、縣、鄉(xiāng)四級執(zhí)法監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)，使所有生產(chǎn)經(jīng)營單位盡收監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)之中，真正做到橫向到邊，縱向到底，做到網(wǎng)絡(luò)化、科學(xué)化管理。

6、執(zhí)法監(jiān)察人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)化程度偏低，參加各種培訓(xùn)機會較少對策建議：自治區(qū)安監(jiān)局多提供各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)和再教育機會，建立執(zhí)法人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)長效機制，讓全區(qū)執(zhí)法監(jiān)察人員每年輪訓(xùn)一遍。各級執(zhí)法隊伍內(nèi)部要嚴格執(zhí)行政治和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度及其考試考核制度，主動安排執(zhí)法監(jiān)察人員參加各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)和講座，鼓勵自學(xué)，安排旗縣區(qū)安監(jiān)執(zhí)法人員調(diào)訓(xùn)，安排執(zhí)法人員到國有企業(yè)實習(xí)鍛煉，多種途徑逐步提高執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。7、處罰被處罰主體合法性問題

Ⅰ、處罰主體不合法

1、安監(jiān)部門實施的行政處罰，不屬于本部門主管范圍。如《危化條例》中向未取得?；S可證的經(jīng)營單位銷售其產(chǎn)品應(yīng)由工商部門實施。2、安監(jiān)部門實施的行政處罰，不屬于本部門管轄范圍。①違反法律關(guān)于地域管轄規(guī)定。如注冊在北京的公司在上海違法應(yīng)由上海處罰。②違反級別管轄規(guī)定。如發(fā)證機關(guān)關(guān)于許可證的處罰不得由低于此機關(guān)實施。③安監(jiān)執(zhí)法機構(gòu)問題。如安監(jiān)職能劃入經(jīng)貿(mào)局沒有掛安監(jiān)局牌子，不能以安監(jiān)局執(zhí)法；如開發(fā)區(qū)安監(jiān)設(shè)在經(jīng)信局，但本身屬政府派出機構(gòu)，未辦理委托執(zhí)法手續(xù)，不能成為執(zhí)法主體。

Ⅱ、被處罰主體不合法被處罰主體必須是安全生產(chǎn)違法的行為人，且必須是依法獨立行使權(quán)利，承擔法律責(zé)任的公民、法人或其他組織。如：規(guī)定處罰單位的不得處罰個人，要附有證明材料，包括營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證復(fù)印件等。還有的執(zhí)法大隊雖為批準事業(yè)單位，但未履行委托執(zhí)法備案手續(xù)，執(zhí)法主體不合法。注意：1、被處罰主體是法律規(guī)定的應(yīng)當給予行政處罰的當事人。2、被處罰主體認定上不得有隨意性。比如應(yīng)處罰單位的卻處罰分支機構(gòu)，應(yīng)處罰主要負責(zé)人的卻處罰部門負責(zé)人或安管員，都是主體不合法的情形。六、執(zhí)法監(jiān)察案例一、危害后果尚未發(fā)生是否給予行政處罰

案情2007年5月，某縣監(jiān)察大隊在對本縣非煤礦山地下開采企業(yè)專項執(zhí)法檢查中，發(fā)現(xiàn)一家鐵礦在批準的井田范圍外新建了一個礦井井筒，井深約270米，施工已到底，未辦理安全設(shè)施設(shè)計審查手續(xù)。據(jù)調(diào)查取證，發(fā)現(xiàn)新建井筒的目的是為了開采采礦許可證范圍外未辦理擴界手續(xù)的鐵礦資源。執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查時還發(fā)現(xiàn)，該井現(xiàn)處于停建狀態(tài)，供電、通風(fēng)、提升、信號等設(shè)施齊全，作業(yè)場所未發(fā)現(xiàn)作業(yè)人員，該企業(yè)也未明確下一步將采取何種處理措施。分歧從現(xiàn)場檢查取證情況看，施工新井筒是為了開采采礦許可證范圍外的鐵礦資源，在沒有辦理采礦許可證擴和安全設(shè)施設(shè)計審查的情況下施工建設(shè)新的井筒，無疑既違背了《礦產(chǎn)資源法》，也違背了《安全生產(chǎn)法》，對一種行為同時違反兩部法律法規(guī)的違法事實，執(zhí)法人員認識一致。但對這種情形是否給予行政處罰，執(zhí)法人員出現(xiàn)了以下兩種意見：

一種意見認為，該企業(yè)新建井筒未見施工人員和施工作業(yè)，沒有造成危害后果，屬于免除違法性的行為，應(yīng)不予行政處罰；另一種意見認為，執(zhí)法檢查時雖然沒有看到施工人員和施工作業(yè)，但是從初步設(shè)計看，新建井筒的功能主要是服務(wù)于尚未辦理采礦許可證擴界范圍的資源，雖然尚未進行開拓布置和開采，也未造成危害后果，但違法行為并未終止，隨時可能再次施工建設(shè)，應(yīng)依法給予行政處罰。分析該起案例分歧的焦點是現(xiàn)場檢查時未發(fā)現(xiàn)作業(yè)人員和施工作業(yè)，是否消除了危險性？對違法行為實施處罰，是一個對違法行為予以認定、評價和適用法律的復(fù)雜過程，既涉及行為人的主觀因素，也涉及到違法行為本身的復(fù)雜與多變。確立行政處罰的基本原則之一是消除危險性的原則。危險性屬于行為的社會危害性，主要指違法行為可能來自尚未發(fā)生或者尚未造成客觀存在的危害事實或后果，一般表現(xiàn)為兩種情況，一種是成為客觀存在的危害后果，一種是尚未成為客觀存在的危害后果，但這種后果按常理完全可能發(fā)生。就本案而言，新建井筒施工到底，未進行開拓布置，顯然違法行為尚未成為客觀存在的危害后果，但這種后果按常理完全可能發(fā)生，因此對該行為給予行政處罰，以消除違法行為危險性，符合《行政處罰法》確立的行政處罰原則。

結(jié)論行政處罰是行為人對國家承擔一種責(zé)任，它通過對行為人的懲戒、制裁，使行為人形成一種得不償失的主觀狀態(tài)。因此，行政處罰關(guān)注的不是行為已然的危害后果，而是將要發(fā)生的危害后果即危險性，其著眼點不是違法行為已經(jīng)造成什么，而是將要造成什么。正因為如此，對違法行為實施行政處罰，核心要件是行為的違法性，而不是行為的已然后果。二、是屬主體執(zhí)法還是非主體執(zhí)法案情：2007年4月某日，市監(jiān)察支隊接到群眾舉報，反映某樓頂一大型廣告牌存在事故隱患。監(jiān)察支隊立即派員到現(xiàn)場，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)舉報屬實，廣告牌危及行人安全。監(jiān)察支隊確定立案調(diào)查取證，隨后下達了責(zé)令改正文書，并要求進行安全評估。整改到期后，監(jiān)察支隊對事故隱患消除情況進行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)既未采取任何措施，也未進行安全評估。經(jīng)研究決定，監(jiān)察支隊下達了強制性拆除的執(zhí)法文書。分岐：在此案的辦理過程中，存在兩種不同意見：一種意見認為，按照市政府的“三定方案”，廣告牌的管理屬于市政部門,安監(jiān)部門檢查并下達指令行為屬于越權(quán)執(zhí)法;另一種意見認為,廣告牌的設(shè)立屬于生產(chǎn)經(jīng)營活動，按照《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，安監(jiān)部門對廣告牌存在安全隱患情況進行查處是法定職權(quán)，不屬于越權(quán)執(zhí)法。分析：該案件分歧的焦點，是該執(zhí)法行為屬于主體執(zhí)法還是非主體執(zhí)法？是否屬于主體執(zhí)法的關(guān)鍵是廣告牌的設(shè)立是否屬于生產(chǎn)經(jīng)營活動。據(jù)調(diào)查，該廣告牌設(shè)立的目的是用于出租，出租屬于經(jīng)營行為。依據(jù)《行政處罰法》第十五條規(guī)定：“行政處罰由具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施”。《安全生產(chǎn)法》第二條規(guī)定:“在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位安全生產(chǎn)，適用本法”。某市監(jiān)察支隊依法查處廣告牌事故隱患，屬法定職權(quán)。結(jié)論：依據(jù)《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，監(jiān)察支隊查處出租廣告牌存在的事故隱患，權(quán)責(zé)法定。因此，在執(zhí)法監(jiān)察工作中，要以單位從事活動的性質(zhì)確定是否屬執(zhí)法檢查的范圍，不因單位管理機構(gòu)的屬性確定是否屬執(zhí)法檢查的范圍，是本案留下的啟示。三、一次處罰無需兩次告知案情某縣安監(jiān)局執(zhí)法人員在檢查中,發(fā)現(xiàn)某公司未經(jīng)許可擅自生產(chǎn)甲醇。經(jīng)立案調(diào)查，當事人違法生產(chǎn)的事實成立，執(zhí)法人員依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第八十四條規(guī)定，向當事人下達了行政處罰意見告知書，擬對其單位罰款10萬元。當事人收到《行政處罰意見告知書》后進行了陳述申辯，在聽取了當事人的陳述及審閱案卷材料后，該局案件審理機構(gòu)認為，本案事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準確，程序合法。但鑒于被處罰單位的生產(chǎn)規(guī)模較小，且在查處違法行為時主動配合，尚未造成嚴重后果，經(jīng)××縣安監(jiān)局案審委員會集體研究決定，對當事人減輕處罰。分歧在該案辦理過程中，對是否需再次告知有兩種意見。這也是司法實踐中經(jīng)常遇到的問題。一種意見認為，不需要再次履行告知程序，應(yīng)當直接下達行政處罰決定。理由是《行政處罰法》第三十一條規(guī)定“行政機關(guān)在作出行政處罰決定前，應(yīng)當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權(quán)利”。但未規(guī)定在聽取申辯、舉行聽證，改變處罰決定后再次向當事人告知。處罰機關(guān)充分聽取了陳述申辯。考慮了當事人主動配合及單位生產(chǎn)規(guī)模較小的現(xiàn)實，已經(jīng)完成了告知義務(wù)。如果當事人仍然不服處罰，可依法申請復(fù)議或提起行政訴訟。另一種意見認為，應(yīng)當兩次履行告知程序。理由是《行政處罰法》第三十條規(guī)定。處罰告知是設(shè)定的一項實施行政處罰的必要程序，其目的是保障當事人的合法權(quán)益。如只給當事人一次陳述申辯和聽證的機會，不足以使當事人的合法權(quán)益得到有效保障。分析以上兩種意見分歧的焦點是：對陳述申辯之后的處罰，是否應(yīng)當兩次改造告知程序。依據(jù)《行政處罰法》第六條規(guī)定“公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟”。處罰告知是處罰決定作出之前，對行政處罰工作的一種限制，這就是無救濟無處罰的原則。救濟的途徑很多，處罰決定作出后，當事人對處罰決定不服的，還有主張權(quán)利的機會，仍可申請復(fù)議或提起行政訴訟。結(jié)論本案中，該公司未經(jīng)許可擅自生產(chǎn)甲醇的違法生產(chǎn)的事實成立，經(jīng)過處罰告知，且當事人已經(jīng)行使了陳述權(quán)和申辯權(quán)，可以直接作出處罰決定，無需兩次告知。四、關(guān)于級別管轄與處罰的批準案情2007年1月28日，某縣安監(jiān)局接到群眾舉報，反映一家煙花爆竹批發(fā)銷售企業(yè)非法生產(chǎn)的煙花爆竹。執(zhí)法人員立即行動，在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，該家煙花爆竹批發(fā)企業(yè)的倉庫內(nèi)儲存了非法生產(chǎn)的特裝大地紅15箱、煙花26箱、擦炮18箱。這是一起情節(jié)嚴重的銷售非法生產(chǎn)的煙花爆竹的案件?？h安監(jiān)局給予該企業(yè)沒收非法產(chǎn)品及非法所得1萬元，罰款3萬元并吊銷該企業(yè)經(jīng)營許可證的處罰。分歧

在此案的處理過程中，辦案人員對該案的定性一致。但是，在縣級安監(jiān)部門是否可以依據(jù)《煙花爆竹安全條例》第三十八條第一款“從事煙花爆竹批發(fā)的企業(yè)向從事煙花爆竹零售的經(jīng)營者供應(yīng)非法生產(chǎn)、經(jīng)營的煙花爆竹，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理責(zé)令違法行為，處2萬元以上10萬元以下的罰款，并沒收違法經(jīng)營的物品及違法所得；情節(jié)嚴重的，吊銷煙花爆竹經(jīng)營許可證”。對當事人實施吊銷煙花爆竹經(jīng)營許可證的處罰，有兩種意見。第一種意見認為，縣級安監(jiān)部門不能適用適用《煙花爆竹安全管理條例》第三十八條第一款規(guī)定，對煙花爆竹經(jīng)營企業(yè)實施煙花爆竹吊銷經(jīng)營許可證的行政處罰。理由是《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》第四條第二款規(guī)定：“省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者其委托的設(shè)區(qū)的市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（以下與縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門統(tǒng)稱發(fā)證機關(guān)）負責(zé)煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證的頒發(fā)管理工作?！币罁?jù)“誰審批、誰監(jiān)督、誰負責(zé)”原則，吊銷煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證的行政處罰應(yīng)由發(fā)證的安監(jiān)局來實施，縣級安監(jiān)局無權(quán)進行處罰。第二種意見認為，縣級安監(jiān)部門可以適用依據(jù)《煙花爆竹安全管理條例》第三十八條第一款，對該企業(yè)實施吊銷《煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證》。理由是《煙花爆竹安全管理條例》未對吊銷煙花爆竹經(jīng)營許可證的機關(guān)做出具體規(guī)定，因此縣級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門可以實施吊銷煙花爆竹經(jīng)營許可證的處罰。分析這是一起涉及分級管轄與處罰批準的案例。根據(jù)《行政處罰法》第二十條規(guī)定“行政處罰由發(fā)生地的縣以上地方人民政府具有行政處罰的行政機關(guān)管轄。法律行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！蹦呈∈窃O(shè)區(qū)的市和縣（市、區(qū)）兩級管轄，且《煙花爆竹安全管理條例》對吊銷《煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證》未做特殊規(guī)定，在處理此類案件時要充分考慮管轄權(quán)和批準權(quán)?！稛熁ū癜踩芾項l例》不同于《安全生產(chǎn)許可證條例》，《安全生產(chǎn)許可證條例》明確規(guī)定了本條例行政處罰的機關(guān)是由安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機關(guān)，而《煙花爆竹安全管理條例》未對吊銷煙花爆竹經(jīng)營許可證的機關(guān)做出具體規(guī)定。

結(jié)論

某省行政處罰是市、縣（市、區(qū)）兩級管轄，按照已經(jīng)劃分的執(zhí)法管轄范圍，該煙花爆竹經(jīng)營企業(yè)如屬縣級安監(jiān)局管轄，可由縣（市、區(qū)）安監(jiān)局直接吊銷《煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證》；如屬設(shè)區(qū)的市安監(jiān)局管轄，縣（市、區(qū)）安監(jiān)局在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上向具有管轄權(quán)的市級安監(jiān)局轉(zhuǎn)交案件，由具有管轄權(quán)的市級安監(jiān)局處罰或者批準處罰，批準后也可由縣（市、區(qū)）安監(jiān)局實施處罰。五、關(guān)于越位處罰及啟示案情1

2008年11月，某市安全監(jiān)察支隊，在對一化工企業(yè)進行執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)該廠有一建筑施工工地，施工隊伍的安全防護用具在進行施工現(xiàn)場前未經(jīng)查驗，隨之，依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（以下簡稱《建安條例》下達責(zé)令限期改正文書，之后進行復(fù)查時發(fā)現(xiàn)逾期未改，下達了責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處罰款5萬元，建筑施工隊伍不服處罰，申請聽證。聽證結(jié)果撤銷該次行政處罰。分歧施工隊伍認為《中華人民共和國建筑法》第六條“國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對全國的建筑活動實施統(tǒng)一監(jiān)督管理”，《建安條例》第六十八條“本條例規(guī)定的行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定”。所以安監(jiān)部門依據(jù)《建安條例》給予施工隊伍處罰不當。實施處罰的安監(jiān)局認為有三點依據(jù)可以給予處罰：

一、《建設(shè)條例》是《安全生產(chǎn)法》的配套法規(guī)，安監(jiān)部門是該法規(guī)的執(zhí)法主體之一。其總則第一條已經(jīng)明確說明，“為加強建設(shè)工作安全生產(chǎn)監(jiān)督管理……根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，制定本條例”。可見，《建安條例》并沒只根據(jù)《建筑法》規(guī)定，也未規(guī)定執(zhí)法主體只有建設(shè)行政主管部門。

二、《建安條例》的第三十九條第二款規(guī)定了安監(jiān)部門的職責(zé)?？h級以上地方人民政府負責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門依據(jù)《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，對本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理。三、《建安條例》的第五十條、第五十二條、第六十八條規(guī)定了安全生產(chǎn)事故的調(diào)查處理權(quán)限屬安監(jiān)部門。“施工單位發(fā)生安全生產(chǎn)事故，應(yīng)當按照國家有關(guān)傷亡事故報告和調(diào)查處理的規(guī)定，及時、如實地向負責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門報告……”“建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故的調(diào)查，對責(zé)任單位和責(zé)任人的處罰與處理，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行?！薄氨緱l例規(guī)定的行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者有關(guān)部門法定職權(quán)決定?！狈治?/p>

依據(jù)《安全生產(chǎn)法》制定的有關(guān)行業(yè)的安全管理條例，安監(jiān)部門不一定是必然的執(zhí)法主體，主要是不能行使行政處罰權(quán)。例如《鐵路運輸安全保護條例》在第一條中同樣明確“根據(jù)《中華人民共和國鐵路法》和《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，制定本條例”，但安監(jiān)部門并不是《鐵路運輸安全保護條例》的處罰主體。《煤礦安全監(jiān)察條例》明確根據(jù)“《煤炭法》《礦山安全法》……制定本條例”，煤炭局卻不是該條例的執(zhí)法主體。也就是說我們可以適用《建安條例》中的某些條款（比如事故調(diào)查處理規(guī)定），但并不代表我們就是整部《建安條例》實施行政處罰的執(zhí)法主體。況且，我國在行政處罰中，根據(jù)國務(wù)院相關(guān)文件精神，實行一個監(jiān)管環(huán)節(jié)由一個部門監(jiān)管的原則，對同一環(huán)節(jié)不允許也不可能設(shè)置兩個或兩個以上的有相同處罰權(quán)的執(zhí)法主體，以避免職能交叉?！督ò矖l例》中對安監(jiān)機關(guān)的職責(zé)規(guī)定是“依照《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，對本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理”，“依據(jù)《安全生產(chǎn)法》規(guī)定”是前置條例，限制了安監(jiān)機關(guān)的職責(zé)權(quán)限。即《安全生產(chǎn)法》有條文規(guī)定的，我們可以實施行政處罰，《安全生產(chǎn)法》中沒有規(guī)定的，我們不能執(zhí)行實施行政處罰。我們安監(jiān)部門能適用的條例主要體現(xiàn)在《安全生產(chǎn)法》及明確由安監(jiān)部門行使監(jiān)管權(quán)和處罰權(quán)的法律法規(guī)?！段ｋU化學(xué)品安全管理條例》就涉及安監(jiān)、交通、質(zhì)監(jiān)、公安、環(huán)保等多個執(zhí)法主體，而安監(jiān)部門不可能適用該條例中所有處罰條款。結(jié)論對建筑施工隊伍違法行為采取向具有執(zhí)法主體資格的單位移交，由具有執(zhí)法主體資格的單位依法給予處罰，符合“職權(quán)規(guī)定”的原則。堅持在法定職權(quán)內(nèi)實施處罰，避免主體越位是該案給我們留下的啟示。案情22004年7月28日，劉××的丈夫曾××的兒子以及兒媳在家整理東西，準備外出打工。下午3時左右，三個人彎腰穿過三樓矮小的門洞，來到了不足2米寬的天臺，準備拆除已經(jīng)不用的電視天線舊鋼管。因抬起鋼管時不慎接觸到高壓線（事后根據(jù)電力部門測算，水平距離為2.16米），三個人先后被電倒。下午4時12分接到事故報案后，縣安監(jiān)、消防、公安、電力等有關(guān)部門迅速組織人員趕到事故現(xiàn)場。此時，曾××及兒子和兒媳已經(jīng)被鋼管導(dǎo)來的高壓電流擊死，被燒得面目全非。事故發(fā)生后，縣安監(jiān)局介入調(diào)查。次日，由一位副縣長主持的事故分析會，并成立專門的事故調(diào)查小組，組織有關(guān)專家對事故進行分析?？h安監(jiān)局在2004年8月2日作出了事故責(zé)任認定書。責(zé)任認定書最后認定了三條，一是“這是一起非生產(chǎn)性意外觸電事故”；二是“電力線路架設(shè)和保護裝置以及建筑設(shè)計規(guī)劃符合安全規(guī)定”；三是“這起事故的發(fā)生主要是死者缺乏用電安全知識和自我保護能力、作業(yè)所致，死者應(yīng)對此次事故負全部責(zé)任”。2004年8月19日，劉××向縣安監(jiān)局的上級單位市安監(jiān)局申請行政復(fù)議。5天后，劉××收到市安監(jiān)局的復(fù)函。復(fù)函指出：一、縣安監(jiān)局的責(zé)任認定書是受縣政府的委托，組織有關(guān)部門共同進行的，并非安全生產(chǎn)監(jiān)督職責(zé)范圍。二、責(zé)任認定缺乏具體行政行為的構(gòu)成要件，不