投資企業(yè)管理規(guī)定

投資企業(yè)管?理規(guī)定第?一章總則?第一條?為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)發(fā)?展，規(guī)范其?投資運(yùn)作，?鼓勵(lì)其投資?中小企業(yè)特?別是中小高?新技術(shù)企業(yè)?，依據(jù)《中?華人民共和?國(guó)公司法》?、《中華人?民共和國(guó)中?小企業(yè)促進(jìn)?法》等法律?法規(guī)，制定?本辦法。?第二條本?辦法所稱創(chuàng)?業(yè)投資企業(yè)?，系指在中?華人民共和?國(guó)境內(nèi)注冊(cè)?設(shè)立的主要?從事創(chuàng)業(yè)投?資的企業(yè)組?織。前款?所稱創(chuàng)業(yè)投?資，系指向?創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)?行股權(quán)投資?，以期所投?資創(chuàng)業(yè)企業(yè)?發(fā)育成熟或?相對(duì)成熟后?主要通過股?權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得?資本增值收?益的投資方?式。前款?所稱創(chuàng)業(yè)企?業(yè)，系指在?中華人民共?和國(guó)境內(nèi)注?冊(cè)設(shè)立的處?于創(chuàng)建或重?建過程中的?成長(zhǎng)性企業(yè)?，但不含已?經(jīng)在公開市?場(chǎng)上市的企?業(yè)。第三?條國(guó)家對(duì)?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)實(shí)行備案?管理。凡遵?照本辦法規(guī)?定完成備案?程序的創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)，?應(yīng)當(dāng)接受創(chuàng)?業(yè)投資企業(yè)?管理部門的?監(jiān)管，投資?運(yùn)作符合有?關(guān)規(guī)定的可?享受政策扶?持。未遵照?本辦法規(guī)定?完成備案程?序的創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)，不?受創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)管理部?門的監(jiān)管，?不享受政策?扶持。第?四條創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)的?備案管理部?門分___?_管理部門?和省級(jí)(含?副省級(jí)城市?)管理部門?兩級(jí)。__?__管理部?門為國(guó)家發(fā)?展和改革委?員會(huì);省級(jí)?(含副省級(jí)?城市)管理?部門由同級(jí)?人民政府確?定，報(bào)__?__管理部?門備案后履?行相應(yīng)的備?案管理職責(zé)?，并在創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)備?案管理業(yè)務(wù)?上接受__?__管理部?門的指導(dǎo)。?第五條?外商投資創(chuàng)?業(yè)投資企業(yè)?適用《外商?投資創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)管理?規(guī)定》。依?法設(shè)立的外?商投資創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)，?投資運(yùn)作符?合相關(guān)條件?，可以享受?本辦法給予?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)的相關(guān)政?策扶持。?第二章創(chuàng)?業(yè)投資企業(yè)?的設(shè)立與備?案第六條?創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)可以以?有限責(zé)任公?司、股份有?限公司或法?律規(guī)定的其?他企業(yè)組織?形式設(shè)立。?以公司形?式設(shè)立的創(chuàng)?業(yè)投資企業(yè)?，可以委托?其他創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)、創(chuàng)?業(yè)投資管理?顧問企業(yè)作?為管理顧問?機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)?其投資管理?業(yè)務(wù)。委托?人和代理人?的法律關(guān)系?適用《中華?人民共和國(guó)?民法通則》?、《中華人?民共和國(guó)合?同法》等有?關(guān)法律法規(guī)?。第七條?申請(qǐng)?jiān)O(shè)立?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)和創(chuàng)業(yè)投?資管理顧問?企業(yè)，依法?直接到工商?行政管理部?門注冊(cè)登記?。第八條?在國(guó)家工?商行政管理?部門注冊(cè)登?記的創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)，向?____管?理部門申請(qǐng)?備案。在?省級(jí)及省級(jí)?以下工商行?政管理部門?注冊(cè)登記的?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)，向所在?地省級(jí)(含?副省級(jí)城市?)管理部門?申請(qǐng)備案。?第九條?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)向管理部?門備案應(yīng)當(dāng)?具備下列條?件：(一?)已在工商?行政管理部?門辦理注冊(cè)?登記。(?二)經(jīng)營(yíng)范?圍符合本辦?法第十二條?規(guī)定。(?三)實(shí)收資?本不低于_?__萬元人?民幣，或者?首期實(shí)收資?本不低于_?__萬元人?民幣且全體?投資者承諾?在注冊(cè)后的?___年內(nèi)?補(bǔ)足不低于?___萬元?人民幣實(shí)收?資本。(?四)投資者?不得超過_?__人。其?中，以有限?責(zé)任公司形?式設(shè)立創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)的?，投資者人?數(shù)不得超過?___人。?單個(gè)投資者?對(duì)創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)的投資?不得低于_?__萬元人?民幣。所有?投資者應(yīng)當(dāng)?以貨幣形式?出資。(?五)有至少?___名具?備___年?以上創(chuàng)業(yè)投?資或相關(guān)業(yè)?務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高?級(jí)管理人員?承擔(dān)投資管?理責(zé)任。委?托其他創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)、?創(chuàng)業(yè)投資管?理顧問企業(yè)?作為管理顧?問機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?其投資管理?業(yè)務(wù)的，管?理顧問機(jī)構(gòu)?必須有至少?___名具?備___年?以上創(chuàng)業(yè)投?資或相關(guān)業(yè)?務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高?級(jí)管理人員?對(duì)其承擔(dān)投?資管理責(zé)任?。前款所?稱“高級(jí)管?理人員”，?系指擔(dān)任副?經(jīng)理及以上?職務(wù)或相當(dāng)?職務(wù)的管理?人員。第?十條創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)向?管理部門備?案時(shí)，應(yīng)當(dāng)?提交下列文?件：(一?)公司章程?等規(guī)范創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)組?織程序和行?為的法律文?件。(二?)工商登記?文件與營(yíng)業(yè)?執(zhí)照的復(fù)印?件。(三?)投資者名?單、承諾出?資額和已繳?出資額的證?明。(四?)高級(jí)管理?人員名單、?簡(jiǎn)歷。由?管理顧問機(jī)?構(gòu)受托其投?資管理業(yè)務(wù)?的，還應(yīng)提?交下列文件?：(一)?管理顧問機(jī)?構(gòu)的公司章?程等規(guī)范其?組織程序和?行為的法律?文件。(?二)管理顧?問機(jī)構(gòu)的工?商登記文件?與營(yíng)業(yè)執(zhí)照?的復(fù)印件。?(三)管?理顧問機(jī)構(gòu)?的高級(jí)管理?人員名單、?簡(jiǎn)歷。(?四)委托管?理協(xié)議。?第十一條?管理部門在?收到創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)的備?案申請(qǐng)后，?應(yīng)當(dāng)在__?_個(gè)工作日?內(nèi)，審查備?案申請(qǐng)文件?是否齊全，?并決定是否?受理其備案?申請(qǐng)。在受?理創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)的備案?申請(qǐng)后，應(yīng)?當(dāng)在___?個(gè)工作日內(nèi)?，審查申請(qǐng)?人是否符合?備案條件，?并向其發(fā)出?“已予備案?”或“不予?備案”的書?面通知。對(duì)?“不予備案?”的，應(yīng)當(dāng)?在書面通知?中說明理由?。第三章?創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)的投資?運(yùn)作第十?二條創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)的?經(jīng)營(yíng)范圍限?于：(一?)創(chuàng)業(yè)投資?業(yè)務(wù)。(?二)代理其?他創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)等機(jī)構(gòu)?或個(gè)人的創(chuàng)?業(yè)投資業(yè)務(wù)?。(三)?創(chuàng)業(yè)投資咨?詢業(yè)務(wù)。?(四)為創(chuàng)?業(yè)企業(yè)提供?創(chuàng)業(yè)管理服?務(wù)業(yè)務(wù)。?(五)參與?設(shè)立創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)與創(chuàng)?業(yè)投資管理?顧問機(jī)構(gòu)。?第十三條?創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)不得從?事?lián)I(yè)務(wù)?和房地產(chǎn)業(yè)?務(wù)，但是購(gòu)?買自用房地?產(chǎn)除外。?第十四條?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)可以以全?額資產(chǎn)對(duì)外?投資。其中?，對(duì)企業(yè)的?投資，僅限?于未上市企?業(yè)。但是所?投資的未上?市企業(yè)上市?后，創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)所持?股份的未轉(zhuǎn)?讓部分及其?配售部分不?在此限。其?他資金只能?存放銀行、?購(gòu)買國(guó)債或?其他固定收?益類的證券?。第十五?條經(jīng)與被?投資企業(yè)簽?訂投資協(xié)議?，創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)可以以?股權(quán)和優(yōu)先?股、可轉(zhuǎn)換?優(yōu)先股等準(zhǔn)?股權(quán)方式對(duì)?未上市企業(yè)?進(jìn)行投資。?第十六條?創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)對(duì)單個(gè)?企業(yè)的投資?不得超過創(chuàng)?業(yè)投資企業(yè)?總資產(chǎn)的_?__%。?第十七條?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)應(yīng)當(dāng)在章?程、委托管?理協(xié)議等法?律文件中，?明確管理運(yùn)?營(yíng)費(fèi)用或管?理顧問機(jī)構(gòu)?的管理顧問?費(fèi)用的計(jì)提?方式，建立?管理成本約?束機(jī)制。?第十八條?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)可以從已?實(shí)現(xiàn)投資收?益中提取一?定比例作為?對(duì)管理人員?或管理顧問?機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)?報(bào)酬，建立?業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)?制。第十?九條創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)可?以事先確定?有限的存續(xù)?期限，但是?最短不得短?于___年?。第二十?條創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)可以?在法律規(guī)定?的范圍內(nèi)通?過債權(quán)融資?方式增強(qiáng)投?資能力。?第二十一條?創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)應(yīng)當(dāng)按?照國(guó)家有關(guān)?企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)?計(jì)制度的規(guī)?定，建立健?全內(nèi)部財(cái)務(wù)?管理制度和?會(huì)計(jì)核算辦?法。第四?章對(duì)創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)的?政策扶持?第二十二條?國(guó)家與地?方政府可以?設(shè)立創(chuàng)業(yè)投?資引導(dǎo)基金?，通過參股?和提供融資?擔(dān)保等方式?扶持創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)的設(shè)?立與發(fā)展。?具體管理辦?法另行制定?。第二十?三條國(guó)家?運(yùn)用稅收優(yōu)?惠政策扶持?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)發(fā)展并引?導(dǎo)其增加對(duì)?中小企業(yè)特?別是中小高?新技術(shù)企業(yè)?的投資。具?體辦法由_?___財(cái)稅?部門會(huì)同有?關(guān)部門另行?制定。第?二十四條?創(chuàng)業(yè)投資企?業(yè)可以通過?股權(quán)上市轉(zhuǎn)?讓、股權(quán)協(xié)?議轉(zhuǎn)讓、被?投資企業(yè)回?購(gòu)等途徑，?實(shí)現(xiàn)投資退?出。國(guó)家有?關(guān)部門應(yīng)當(dāng)?積極推進(jìn)多?層次資本市?場(chǎng)體系建設(shè)?，完善創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)的?投資退出機(jī)?制。第五?章對(duì)創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)的?監(jiān)管第二?十五條管?理部門已予?備案的創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)及?其管理顧問?機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)?遵循本辦法?第二、第三?章各條款的?規(guī)定進(jìn)行投?資運(yùn)作，并?接受管理部?門的監(jiān)管。?第二十六?條管理部?門已予備案?的創(chuàng)業(yè)投資?企業(yè)及其管?理顧問機(jī)構(gòu)?，應(yīng)當(dāng)在每?個(gè)會(huì)計(jì)年度?結(jié)束后的_?__個(gè)月內(nèi)?向管理部門?提交經(jīng)注冊(cè)?會(huì)計(jì)師審計(jì)?的年度財(cái)務(wù)?報(bào)告與業(yè)務(wù)?報(bào)告，并及?時(shí)報(bào)告投資?運(yùn)作過程中?的重大事件?。前款所?稱重大事件?，系指：?(一)修改?公司章程等?重要法律文?件。(二?)增減資本?。(三)?分立與合并?。(四)?高級(jí)管理人?員或管理顧?問機(jī)構(gòu)變更?。(五)?清算與結(jié)業(yè)?。第二十?七條管理?部門應(yīng)當(dāng)在?每個(gè)會(huì)計(jì)年?度結(jié)束后的?___個(gè)月?內(nèi)，對(duì)創(chuàng)業(yè)?投資企業(yè)及?其管理顧問?機(jī)構(gòu)是否遵?守第二、第?三章各條款?規(guī)定，進(jìn)行?年度檢查。?在必要時(shí)，?可在第二、?第三章相關(guān)?條款規(guī)定的?范圍內(nèi)，對(duì)?其投資運(yùn)作?進(jìn)行不定期?檢查。對(duì)?未遵守第二?、三章各條?款規(guī)定進(jìn)行?投資運(yùn)作的?，管理部門?應(yīng)當(dāng)責(zé)令其?在___個(gè)?工作日內(nèi)改?正;未改正?的，應(yīng)當(dāng)取?消備案，并?在自取消備?案之日起的?___年內(nèi)?不予受理其?重新備案申?請(qǐng)。第二?十八條省?級(jí)(含副省?級(jí)城市)管?理部門應(yīng)當(dāng)?及時(shí)向__?__管理部?門報(bào)告所轄?地區(qū)創(chuàng)業(yè)投?資企業(yè)的備?案情況，并?于每個(gè)會(huì)計(jì)?年度結(jié)束后?的___個(gè)?月內(nèi)報(bào)告已?納入備案管?理范圍的創(chuàng)?業(yè)投資企業(yè)?的投資運(yùn)作?情況。第?二十九條?____管?理部門應(yīng)當(dāng)?加強(qiáng)對(duì)省級(jí)?(含副省級(jí)?城市)管理?部門的指導(dǎo)?。對(duì)未履行