無船承運(yùn)業(yè)務(wù)辦事指南(2015年1版)

無船承運(yùn)業(yè)務(wù)辦事指南（2015年01版）第一部份：使用說明一、本《辦事指南》是為了方便辦理無船承運(yùn)業(yè)務(wù)行政許可事項(xiàng)的申請人而編寫的指南性文件，內(nèi)容與相關(guān)法律法規(guī)原則一致。如申請人認(rèn)為本《辦事指南》內(nèi)容與有關(guān)法律法規(guī)不一致時，以法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。二、我廳將根據(jù)交通運(yùn)輸部的有關(guān)通知要求對本《辦事指南》隨時更新。申請人可在“廣東省水運(yùn)信息網(wǎng)”（網(wǎng)址：00:8080/Home/HomePage）的“無船承運(yùn)辦事指南”欄目查看最新版本。三、申請人應(yīng)保證其提交文件、證件的真實(shí)性、有效性和合法性。四、提交的申請文件、證件或文件及證件的復(fù)印件應(yīng)當(dāng)字跡工整，清晰可辨，不得涂改。公司負(fù)責(zé)人簽名應(yīng)在簽名旁用印刷體注明簽名人姓名和職務(wù)。五、申請文件發(fā)送地址：廣東省交通運(yùn)輸廳，電話：020－83730563，地址：廣州市越秀區(qū)白云路27號廣東交通大廈20樓2013房，傳真郵編：510101，快遞收件人：水運(yùn)處（無船承運(yùn)業(yè)務(wù)）。第二部份：辦理依據(jù)一、《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》；二、《中華人民共和國國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》；三、《外商投資國際海運(yùn)業(yè)管理規(guī)定》；四、關(guān)于公布無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者運(yùn)價備案實(shí)施辦法的公告。第三部份：辦理無船承運(yùn)業(yè)務(wù)需提交的材料一、無船承運(yùn)人經(jīng)營資格登記申請辦理《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》，請分別按中國境內(nèi)企業(yè)、中國境外企業(yè)、中國境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、中國境內(nèi)籌建企業(yè)提交以下材料：（一）中國境內(nèi)企業(yè)申請經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)（提交材料：一式兩套）：1、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)申請書（樣本111）；2、可行性分析報(bào)告（樣本211）；3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（樣本311）；4、提單格式樣本（樣本411）；5、保證金證明文件（樣本511-3）。（二）中國境外企業(yè)申請經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)（提交資料：一式兩套）：1、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)申請書；2、可行性分析報(bào)告；3、企業(yè)商業(yè)登記文件；4、提單格式樣本；5、保證金證明文件【注：根據(jù)海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則第十二條的規(guī)定，美國的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者如僅從事中美港口間的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，已提交給美國聯(lián)邦海事委員會（FMC）12.5萬美金，在中國境內(nèi)可免交保證金。但要提供以下材料：=1\*GB3①美國FMC出具的無船承運(yùn)人證明；=2\*GB3②作為NVOCC交納7.5萬美金保證金的證明（FMCOTIBOND）；=3\*GB3③為中美貿(mào)易補(bǔ)交5萬美金保證金的證明（OPTIONALRIDERFORADDITIONALNVOCCFINANCIALRESPONSIBILITY）】；6、委托聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)有關(guān)資料(=1\*GB3①聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)說明書（樣本611）；=2\*GB3②委托書副本（樣本612）；=3\*GB3③委托人與聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)的協(xié)議副本（樣本613）；=4\*GB3④聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)為該外國企業(yè)在中國境內(nèi)的外商投資企業(yè)或者常駐代表機(jī)構(gòu)的，不須提供上述6.=2\*GB3②、6.=3\*GB3③資料。)（三）中國境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)（提交材料：一式兩套）：1、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)申請書；2、母公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(影印本加蓋印章)；3、母公司的《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》(影印本加蓋印章)；4、母公司確認(rèn)函（樣本811）；5、保證金證明文件；（四）中國境內(nèi)籌建企業(yè)經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)（提交材料：一式兩套）：1.申請書；2.企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書；3.負(fù)責(zé)人簡歷；4.投資人身份證明復(fù)印件或者投資方商業(yè)登記文件復(fù)印件；5.可行性分析報(bào)告。經(jīng)申請籌建、交通運(yùn)輸部審核通過后，申請人持交通運(yùn)輸部批復(fù)的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記通知書到工商登記機(jī)關(guān)辦理企業(yè)登記，并按照本指南“無船承運(yùn)人經(jīng)營資格登記”（一）、（三）相關(guān)要求辦理申請。二、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證延期（提交材料：一式一套）申請《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》延期，請?zhí)峤灰韵虏牧希海ㄒ唬o船承運(yùn)業(yè)務(wù)延期申請書（樣本112）；（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照：如申請人為國內(nèi)公司，請?zhí)峁┌盁o船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營業(yè)執(zhí)照（正副本均可）的復(fù)印件，如營業(yè)執(zhí)照尚未加入“無船承運(yùn)”業(yè)務(wù)，請作相關(guān)情況說明；如申請人為境外公司，請?zhí)峁┕旧虡I(yè)登記證明的復(fù)印件（無須公證）。（三）原《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》正副本原件。如遺失，請?jiān)凇吨袊\(yùn)報(bào)》、《中國交通報(bào)》、《航務(wù)周刊》、《航運(yùn)交易公報(bào)》或中華航運(yùn)網(wǎng)之一作出遺失聲明，并請?zhí)峁┮言谏鲜雒襟w做出聲明的證明材料。（四）已簽發(fā)提單10份（正本復(fù)印件，近3-5年簽發(fā)均可）。（五）運(yùn)價備案證明（樣本911）；（六）已續(xù)保保證金證明文件：1.保證金責(zé)任保險合同或保險繳費(fèi)發(fā)票（影印本加蓋印章）；2.無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)者保證金保函正本；3.采用保證金交存銀行方式的申請人不須提交本款資料。（七）公司聯(lián)系方式，包括公司聯(lián)系人姓名、辦公電話、手機(jī)，公司地址、郵編（上述資料可在延期申請書第一頁左下角列印，不需另行制作）。三、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)變更（提交材料：一式一套）（一）無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者變更名稱須提交以下材料：1、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者變更申請書（樣本113）；2、如無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者為在中國注冊的企業(yè)法人，須提交以下文件：①如中文名稱變更，提交工商管理部門出具的《名稱變更核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件或原名稱和新名稱的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（須含無船承運(yùn)業(yè)務(wù)內(nèi)容）；②如英文名稱變更，且因英文名稱變更發(fā)生提單抬頭變更，須提交舊版及新版提單樣本和營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件（須含無船承運(yùn)業(yè)務(wù)內(nèi)容）；③原《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》正副本原件；④公司聯(lián)系方式，包括聯(lián)系人、聯(lián)系電話及聯(lián)系地址等信息；3、如無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者為在境外注冊的企業(yè)法人，須提交以下文件：①如英文名稱變更，須提交企業(yè)注冊國有關(guān)部門出具的名稱變更證明文件（須經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證）；如僅中文名稱變更，無須提交證明文件，僅在《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者名稱變更申請表》相應(yīng)欄目做出說明即可；②如因中、英文名稱變更發(fā)生提單抬頭變更，須提交舊版及新版提單樣本；③原《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》正副本原件；④公司聯(lián)系方式，包括聯(lián)系人、聯(lián)系電話及聯(lián)系地址等信息。（二）無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者變更備案提單版本須提交以下材料：1、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者變更申請書（樣本113）；(規(guī)定格式的電子表格，請?jiān)诒局改系淖笙陆窍螺d)；2、舊版及新版提單樣本；3、公司聯(lián)系方式，包括聯(lián)系人、聯(lián)系電話及聯(lián)系地址等信息。四、終止無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格（提交材料：一式一套）終止無船承運(yùn)業(yè)務(wù)并退保證金申請須提交以下材料：（一）終止無船承運(yùn)業(yè)務(wù)并退保證金申請書（樣本114）。1、申請書中應(yīng)明確你公司今后不再從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，并不再簽發(fā)包括備案提單在內(nèi)的任何提單；如辦理分公司經(jīng)營資格終止手續(xù)，申請書需由總公司法人代表簽字并加蓋總公司公章。2、申請書中還須明確無船承運(yùn)保證金退款賬號信息：如境內(nèi)公司無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者退款，須提供該公司賬號。如境外無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者退款，除須在申請書中明確境內(nèi)一家機(jī)構(gòu)（公司、代表處）的賬號作為退款賬號外，還須就使用境內(nèi)機(jī)構(gòu)賬號作為退款賬號事項(xiàng)另外附上由該境外無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者與該境內(nèi)機(jī)構(gòu)所達(dá)成使用賬號退保證金事項(xiàng)的協(xié)議，并由該兩家機(jī)構(gòu)的法人代表（負(fù)責(zé)人）簽字（如無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者為境外機(jī)構(gòu)，須用印刷體標(biāo)注簽字人姓名、職務(wù)），并加蓋該兩家機(jī)構(gòu)公章；并請附接收退款的境內(nèi)機(jī)構(gòu)的工商登記證明復(fù)印件。3、申請書落款處應(yīng)有無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的法人代表簽字（境外無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者法人代表或負(fù)責(zé)人簽字處須有印刷體標(biāo)注簽字人姓名、職務(wù)，并附上該簽字人為法人代表或負(fù)責(zé)人的法律證明文件，例如香港公司須附周年報(bào)表復(fù)印件）以及公司蓋章。（二）申請人的《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》正副本原件。（三）如申請人為境內(nèi)公司，須附稅務(wù)局開具的你公司已繳銷無船承運(yùn)業(yè)務(wù)專用發(fā)票（《國際海運(yùn)業(yè)運(yùn)輸專用發(fā)票》）證明（如未領(lǐng)取，亦請稅務(wù)局出具證明或提供你公司《發(fā)票購領(lǐng)簿》發(fā)票購領(lǐng)記錄頁的復(fù)印件）。（四）如申請人為境內(nèi)公司，須附已注銷無船承運(yùn)業(yè)務(wù)內(nèi)容（包括集裝箱拼箱）的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（五）如申請人名稱已發(fā)生變更，須提供申請人名稱變更核準(zhǔn)通知書原件（境外公司應(yīng)為相應(yīng)證明文件），或經(jīng)公證的名稱核準(zhǔn)通知書復(fù)印件。（六）公司的聯(lián)系方式，包括聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真等信息。如為境外無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者終止業(yè)務(wù)，須提供上述(一)2所指的境內(nèi)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式。交通運(yùn)輸部水運(yùn)局將在收到上述齊備有效材料后啟動公示（見交通運(yùn)輸部政府網(wǎng)站的“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金退款公示”文件），公示期為30天，待公示期滿，如無《海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》第19條第1款的情況，水運(yùn)局將通知有關(guān)部門將保證金退至公司指定賬戶。五、證書遺失補(bǔ)辦（提交材料：一式一套）《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》遺失補(bǔ)辦須提交以下文件：（一）補(bǔ)辦登記證申請書（樣本115）：自行用A4紙制作，申請中明確公司遺失的證書情況（何種證書遺失，是正本還是副本），并提出申請補(bǔ)辦。申請須由公司法人代表簽字，并加蓋公司公章。如為境外公司，申請書簽字人應(yīng)注明職務(wù)及印刷體姓名，并提供身份證明文件復(fù)印件，申請應(yīng)由境內(nèi)聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)發(fā)函轉(zhuǎn)報(bào)。（二）請?jiān)诮煌ú恐付襟w《中國水運(yùn)報(bào)》、《中國交通報(bào)》、《中國航務(wù)周刊》、《航運(yùn)交易公報(bào)》或中華航運(yùn)網(wǎng)作出有關(guān)證書遺失的聲明，并提交由該媒體出具的已做聲明的證明文件。（三）公司遺失的證書的復(fù)印件（如不能提供，請說明）；（四）公司的聯(lián)系方式，包括聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真等信息。六、現(xiàn)有無船承運(yùn)人以投?；虮：绞嚼^續(xù)從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)（提交材料：一式一套）以保證金繳存銀行方式的無船承運(yùn)人，如選擇以投保或銀行保函方式繼續(xù)從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的，可申請退回已繳保證金，但應(yīng)先行辦理投保或保函手續(xù)。并提交以下申請資料：一、保證金退款申請書（樣本116）；二、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險證明或無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)者保證金保函正本；三、《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）；交通運(yùn)輸部在收到上述材料后，對該無船承運(yùn)人保證金退回申請事項(xiàng)進(jìn)行公示，公示期為30天。公示期內(nèi)未出現(xiàn)《實(shí)施細(xì)則》第二十條第二款規(guī)定事項(xiàng)的，交通運(yùn)輸部通知無船承運(yùn)人保證金專戶所在銀行辦理保證金退還手續(xù)，并為無船承運(yùn)人重新辦理《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》。第四部分：辦理程序申請者在廣東省水運(yùn)信息網(wǎng)（網(wǎng)址：00:8080/Home/HomePage）上填報(bào)申請書相關(guān)信息及上載相關(guān)申請材料提交同時將申請材料快件寄送廣東省交通運(yùn)輸廳廣東省交通運(yùn)輸廳收到完整有效申請材料后正式受理，在受理后加具意見并轉(zhuǎn)報(bào)交通運(yùn)輸部交通運(yùn)輸部收到完整有效申請材料后審核、簽發(fā)《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》，并在相關(guān)專業(yè)網(wǎng)站或?qū)I(yè)刊物公告申請者名單申請者憑交通運(yùn)輸部《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》到工商部門辦理經(jīng)營范圍變更手續(xù)。第五部份：備注說明一、提交材料的相關(guān)說明部份申請文件請參考本指南提供的樣本，但因應(yīng)不同申請人內(nèi)容有所不同。1、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)申請書（樣本111）：規(guī)定格式，請用本地址下載：00:8080/UploadFiles/無船承運(yùn)業(yè)務(wù)申請書.doc。2、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)延期申請書（樣本112）：自行用A4紙制作，申請需明確由于《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》（即將）到期，希望繼續(xù)經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，特申請延期，并請對《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》有效期（近3-5年）內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況做出說明，內(nèi)容包括承攬的貨量、運(yùn)費(fèi)收入、經(jīng)營中遇到的困難等。如辦理分公司《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》延期手續(xù)，申請書需由總公司法人代表簽字并加蓋總公司公章。3、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者變更申請書（樣本113）：規(guī)定格式，請用本地址下載：00:8080/UploadFiles/無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者變更申請書.doc。4、終止無船承運(yùn)業(yè)務(wù)并退保證金申請書（樣本114）：自行用A4紙制作。①申請書中應(yīng)明確你公司今后不再從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，并不再簽發(fā)包括備案提單在內(nèi)的任何提單；如辦理分支機(jī)構(gòu)（或分公司）經(jīng)營資格終止手續(xù)，還應(yīng)由總公司（或母公司）提供書面確認(rèn)，由總公司（或母公司）法人代表簽字并加蓋總公司公章。②申請書中還須明確無船承運(yùn)保證金（或保險）退款帳號信息。如境內(nèi)公司無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者退款，須提供該公司帳號。如境外無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者退款，除須在申請書中明確境內(nèi)一家機(jī)構(gòu)（公司、代表處）的帳號作為退款帳號外，還須就使用境內(nèi)機(jī)構(gòu)帳號作為退款帳號事項(xiàng)另外附上由該境外無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者與該境內(nèi)機(jī)構(gòu)所達(dá)成使用帳號退保證金事項(xiàng)的協(xié)議，并由該兩家機(jī)構(gòu)的法人代表（負(fù)責(zé)人）簽字（如無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者為境外機(jī)構(gòu)，須用印刷體標(biāo)注簽字人姓名、職務(wù)），并加蓋該兩家機(jī)構(gòu)公章；并請附接收退款的境內(nèi)機(jī)構(gòu)的工商登記證明復(fù)印件。③申請書落款處應(yīng)有無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者的法人代表簽字（境外無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者法人代表或負(fù)責(zé)人簽字處須有印刷體標(biāo)注簽字人姓名、職務(wù)，并附上該簽字人為法人代表或負(fù)責(zé)人的法律證明文件，例如香港公司須附周年報(bào)表復(fù)印件）以及公司蓋章。5、補(bǔ)辦登記證書申請書（樣本115）：自行用A4紙制作，申請中明確公司遺失的證書情況（何種證書遺失，是正本還是副本），并提出申請補(bǔ)辦。申請須由公司法人代表簽字，并加蓋公司公章。如為境外公司，申請書簽字人應(yīng)注明職務(wù)及印刷體姓名，并提供身份證明文件復(fù)印件，申請應(yīng)由境內(nèi)聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)發(fā)函轉(zhuǎn)報(bào)。6、保證金退款申請書（樣本116）：自行用A4紙制作，申請應(yīng)注明本公司退款賬號，由公司法人代表簽字并加蓋公章。7、可行性分析報(bào)告（樣本211）：自行用A4紙制作，主要內(nèi)容包括公司簡介、無船承運(yùn)主要業(yè)務(wù)來源、效益分析、結(jié)論等內(nèi)容，簡要、能說明情況即可。8、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（樣本311）：影印本（正副本均可）加蓋公司印章。9、企業(yè)商業(yè)登記文件（樣本312）：需對企業(yè)商業(yè)登記文件在當(dāng)?shù)刂袊笫桂^進(jìn)行公證。10、聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（樣本311）：影印本（正副本均可）加蓋公司印章。11、母公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（樣本311）：影印本（正副本均可）加蓋公司印章。12、提單格式樣本（樣本411）：正面、背面條款要清色可辨。13、保證金證明文件（樣本511-3）：以下三種形式之一：①保證金已交存的銀行憑證復(fù)印件（樣本511）（金額為80萬元人民幣，分支機(jī)構(gòu)為20萬元人民幣）；或②無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險（樣本512）：請?zhí)峤槐ｋU機(jī)構(gòu)簽發(fā)的《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險承保確認(rèn)書》和《保險費(fèi)暫收據(jù)》第三聯(lián)；或③無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)者保證金保函（樣本513）：擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽發(fā)，載明擔(dān)保金額、有效時間、擔(dān)保責(zé)任條款等。14、聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)說明書（樣本611）：規(guī)定格式，請用本地址下載：00:8080/UploadFiles/聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)說明書.doc。15、委托書副本或復(fù)印件（樣本612）：要載明外國企業(yè)委托聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)辦理無船承運(yùn)業(yè)務(wù)申請事項(xiàng)。16、委托人與聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)