內(nèi)部審核控制程序

PAGE文件名稱(chēng)內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)TW-QEHSP-003版本A0適用區(qū)域機(jī)密等級(jí)一般頁(yè)次4/5XXXX科技（上海）有限公司會(huì)簽&分發(fā)會(huì)簽&分發(fā)部門(mén)會(huì)簽&分發(fā)部門(mén)會(huì)簽&分發(fā)部門(mén)會(huì)簽&分發(fā)部門(mén)□總裁辦公室□人事行政部□財(cái)務(wù)部□會(huì)計(jì)部□供應(yīng)鏈管理部□品質(zhì)部□產(chǎn)品工程部□系統(tǒng)開(kāi)發(fā)部□國(guó)內(nèi)市場(chǎng)部□海外市場(chǎng)部修訂履歷版次修訂日期修訂頁(yè)次修訂內(nèi)容修訂部門(mén)修訂人A02016-01-08首次發(fā)行品質(zhì)部張穎目的確保公司品質(zhì)管理系統(tǒng)之有效性，以驗(yàn)證品質(zhì)系統(tǒng)是否被正確實(shí)施。范圍適用于本公司品質(zhì)系統(tǒng)運(yùn)作之作業(yè)審核。職責(zé)3.1品質(zhì)部制定年度審核方案、組織實(shí)施審核、對(duì)不合格項(xiàng)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證、提交內(nèi)部審核整改報(bào)告；3.2其他部門(mén)：配合審核組進(jìn)行內(nèi)部審核、對(duì)不合格項(xiàng)的整改。定義4.1審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀(guān)的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。4.2審核員：具有審核員資質(zhì)，并具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。審核員資質(zhì)：A.具備正規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)部審核員證書(shū)；B.掌握公司及本部署基本文件知識(shí)及基本運(yùn)作流程。工作流程5.1流程圖（見(jiàn)下頁(yè)）節(jié)點(diǎn)流程權(quán)責(zé)輸出記錄/表單1品質(zhì)部?jī)?nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表2品質(zhì)部3各部門(mén)4各部門(mén)5各部門(mén)內(nèi)部審核檢查表6各部門(mén)7審核員8品質(zhì)部?jī)?nèi)部審核報(bào)告9各部門(mén)內(nèi)部審核整改報(bào)告10各部門(mén)11審核員12審核組長(zhǎng)13品質(zhì)部5.2審核策劃品質(zhì)部每年初擬訂全公司年度審核計(jì)劃﹐排定審核范圍及行程，呈管理者代表/最高管理者核準(zhǔn)。5.2.1體系審核，每年審核1次，每2次間隔不超過(guò)十二個(gè)月。5.2.2當(dāng)有以下情況時(shí)需適當(dāng)增加品質(zhì)審核頻率。5.2.2.1內(nèi)外部客戶(hù)重大抱怨時(shí)；5.2.2.2重大組織變動(dòng)時(shí)；5.2.2.3因違反向社會(huì)利益團(tuán)體承諾而造成環(huán)境相關(guān)方嚴(yán)重抱怨發(fā)生時(shí)。5.2.3審核員的資格認(rèn)定與訓(xùn)練5.2.3.1審核小組之成員應(yīng)包括審核組長(zhǎng)一名及數(shù)位審核員。5.2.3.2審核人員必須接受外部或內(nèi)部審核訓(xùn)練并取得合格證書(shū)。5.2.4被審核部門(mén)若有參加與審核之合格審核員，不得參與對(duì)自己部門(mén)作內(nèi)部審核。5.3審核通知審核行動(dòng)執(zhí)行之前，品質(zhì)部提前一周將【內(nèi)部審核計(jì)劃表】以郵件方式通知被審核部與審核人員。5.4審核準(zhǔn)備：各相關(guān)部接到審核通知后：5.4.1審核組長(zhǎng)、審核員依【內(nèi)部審核計(jì)劃表】各自審核范圍編制【內(nèi)部審核查檢表】5.4.2被審核部如對(duì)審核時(shí)間有調(diào)整時(shí)可與審核組長(zhǎng)協(xié)調(diào).5.5審核首次會(huì)議審核前由審核組長(zhǎng)召集審核員與被審核部門(mén)相關(guān)人員，召開(kāi)首次會(huì)議，確認(rèn)本底價(jià)審核方式與范圍。5.6審核執(zhí)行5.6.1審核員依【內(nèi)部審核查檢表】執(zhí)行審核作業(yè)，并對(duì)上次審核不符合項(xiàng)作確認(rèn)。對(duì)于查證結(jié)果，記錄于品【內(nèi)部審核查檢表】，必須加以說(shuō)明，判定符合，可接受、不適用或不符合等敘述。5.6.2審核員發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)應(yīng)將不符合事項(xiàng)之狀況予以描述，請(qǐng)被審核員簽認(rèn)于【內(nèi)部審核查檢表】。5.7審核結(jié)束會(huì)議審核行動(dòng)完成后，審核組長(zhǎng)必須召集審核員及受審人員與其部門(mén)負(fù)責(zé)人召開(kāi)末次會(huì)議，說(shuō)明審查結(jié)果與所有審查發(fā)現(xiàn)之缺失事項(xiàng)，請(qǐng)受審部門(mén)對(duì)不符事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)。5.8提交審核查檢表審核結(jié)束會(huì)議后，各審核員將經(jīng)各被審核部人員之簽名確認(rèn)后之【內(nèi)部審核查檢表】提交審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)對(duì)審核之不符合項(xiàng)進(jìn)行編號(hào)整理于【內(nèi)部審核整改報(bào)告】，再用電子檔方式發(fā)給相關(guān)部門(mén)，請(qǐng)各被審核部責(zé)任人提出改善改善措施.5.9提出改善措施受審核部需于7個(gè)工作日內(nèi)提出改善措施，用電子檔方式交回審核組長(zhǎng)確認(rèn)，經(jīng)審核組長(zhǎng)認(rèn)可之改善措施，由審核員及被審部責(zé)任人作簽認(rèn)后存檔于品質(zhì)部文控中心.5.10措施實(shí)施各相關(guān)部依改善措施進(jìn)行實(shí)施。5.11效果確認(rèn)改善措施之追蹤，由審核組長(zhǎng)指定審核員確認(rèn)，填寫(xiě)于【內(nèi)部審核整改報(bào)告】，如實(shí)施效果NG時(shí)，則需由受審核部門(mén)責(zé)任人重新考量提出改善措施，重新執(zhí)行。5.12不合格項(xiàng)關(guān)閉經(jīng)確認(rèn)改善措施實(shí)施效果OK，則審核組長(zhǎng)對(duì)不符合事項(xiàng)關(guān)閉。5.13編制審核總結(jié)報(bào)告審核組長(zhǎng)對(duì)審核結(jié)果編制【內(nèi)部審核報(bào)告】，交管理者代表或最高管理者批準(zhǔn)核示。5.14資料建檔所有審核記錄于由品質(zhì)部文控建檔保存?zhèn)洳椤?.15數(shù)據(jù)分析對(duì)于審核之不符合事項(xiàng)及改善措施實(shí)施效果，于每年管理評(píng)審會(huì)議中進(jìn)行研