國際技術貿易法律制度課件

第5章國際技術貿易法律制度教學要點：本章教學目的在于通過本章的學習，了解技術概念和分類，掌握國際技術許可協議的制度，熟悉知識產權保護國際公約，特別是中的規(guī)則。教學時數：4學時1第5章國際技術貿易法律制度教學要點：1教學內容：第5章國際技術貿易法律制度5.1國際技術貿易法概述5.2國際許可協議5.3知識產權的國際保護5.4國際技術貿易的管理練習題考核要求：1、概念與特征（識記）2、國際許可協議2教學內容：2第一節(jié)國際技術貿易法概述國際技術貿易是第二次世界大戰(zhàn)以后發(fā)展起來的一種特殊形式的國際貿易，是國際技術轉讓的主要形式之一，是指一國的法人或自然人通過貿易方式，按照一定的交易條件，將技術轉讓給不同國家的法人或自然人的活動。知識產權是國際技術貿易的主要客體之一，世界貿易組織（）將知識產權貿易視為其三大支柱之一。3第一節(jié)國際技術貿易法概述3（國際貨物貿易協定（）、與貿易有關的知識產權協議()、服務貿易總協定()。國際技術貿易和知識產權保護關系密切。因此，了解當代國際知識產權保護的法律規(guī)范，將有利于我國國際技術貿易的順利開展。4（國際貨物貿易協定（）、與貿易有關的知識產權協議()、服務貿一、技術、技術轉讓和技術引進（一）技術技術()是指產品生產和服務中所應用的系統(tǒng)知識,它是科學知識、實踐經驗和操作技能的總和。5一、技術、技術轉讓和技術引進51、技術的特征無形性。相對于一般商品而言，技術是無形的，非物質的知識。系統(tǒng)性。技術是系統(tǒng)的知識，綜合的知識。商品性。即技術不僅有使用價值，而且也有交換價值。時間性。每項技術都有其產生、發(fā)展、普及應用和淘汰的過程。

61、技術的特征62、技術的分類按公開程度可以劃分為公開技術、半公開技術和秘密技術。按發(fā)展階段可以劃分為尖端技術、先進技術和傳統(tǒng)技術。按表現形態(tài)可以劃分軟件技術和硬件技術。72、技術的分類7二、技術的分類（國際技術貿易的內容）（一）專利專利（）是政府主管機構授予發(fā)明人在一定時期內對其發(fā)明所享有的一種專有權。取得專利權的人稱為專利權人,他在專利有效期內,享有對專利的實施、交換、繼承、轉讓和放棄的權利,并受到法律保護。專利權人的義務是將發(fā)明內容公開,按時交納專利年費。8二、技術的分類（國際技術貿易的內容）81、專利的類型發(fā)明（）專利指對產品、方法或其改進所提出的新的技術方案。實用新型（）專利指對物的形狀、構造或其組合的發(fā)明。外觀設計（）專利指對產品的外形、圖案、色彩或其組合所作出的富有美感的新設計。91、專利的類型92、專利權的特點獨占性。也稱專有性,指同一發(fā)明只能授予一次專利權,只有專利權人才有權享有或使用該項權利。地域性。指一個國家授予的專利權,只能在該國的領土范圍內有效,受到該國法律保護,而不受其他國家法律的保護。時間性。專利權是一種有時間限制的權利,一般專利保護期為10-20年，期限屆滿,權利即告終止。102、專利權的特點103、授予專利權的條件新穎性。是指所申請的專利在此之前,從未公開發(fā)表,公開使用,也沒有以其他方式為公眾所知,更沒有他人向專利局申請過。創(chuàng)造性。也稱先進性,是指該項發(fā)明比現有技術先進。實用性。是指該項發(fā)明必須能夠應用于產業(yè)部門,并能取得顯著的效果。113、授予專利權的條件11（二）商標商標（）通稱為商品的“牌子”，指商品生產者或經營者在其生產或銷售的商品上所加的特定標記，商標可以用文字、圖形、字母、線條、數字或顏色等單獨組成，也可以是以上幾種形式的組合。12（二）商標121、商標的種類按商標結構劃分文字商標圖形商標組合商標音響商標氣味商標131、商標的種類13按商標使用者劃分商品商標。制造商標商業(yè)商標服務商標

14按商標使用者劃分14按商標用途劃分營業(yè)商標:是指生產者或經營者把特定的標志或企業(yè)名稱用在自己制造或經營的商品上的商標，也有人叫它是“廠標”、“店標”或“司標”。證明商標:由對某種商品或服務具有檢測和監(jiān)督能力的組織所控制，而由其以外的人使用在商品或服務上，以證明商品或服務的產地、原料、制造方法、質量、精確度或其他特定品質的商標。比如“綠色食品”標志等15按商標用途劃分15等級商標:等級是指在商品質量、規(guī)格、等級不同的一種商品上使用的同一商標或者不同的商標。這種商標有的雖然名稱相同，但圖形或文字字體不同，有的雖然圖形相同，但為了便于區(qū)別不同商品質量，而是以不同顏色、不同紙張、不同印刷技術或者其他標志作區(qū)別，也有的是用不同商標名稱或者圖形作區(qū)別。如：沈陽啤酒廠就是以不同的商標來區(qū)分等級的。16等級商標:16按商標享譽程度劃分普通商標著名商標馳名商標:馳名商標，是中國國家工商行政管理局商標局，根據企業(yè)的申請，官方認定的一種商標類型，在中國國內為公眾廣為知曉并享有較高聲譽。對馳名商標的保護不僅僅局限于相同或者類似商品或服務，就不相同或者不相類似的商品申請注冊或者使用時，都將不予注冊并禁止使用，因此馳名商標被賦予了比較廣泛的排他性權利。17按商標享譽程度劃分17而且“馳名商標”持有企業(yè)的公司名以及網址域名都會受到不同于普通商標的格外法律保護。到目前為止，獲得中國“馳名商標”認定的商標共有1624個，其中外資品牌占98個。按商標注冊與否劃分注冊商標未注冊商標18而且“馳名商標”持有企業(yè)的公司名以及網址域名都會受到不同于普2、商標權商標權是商標的使用者依法申請并經主管部門核準所授予的專用權利，受《商標法》的保護，經注冊核準的商標，是商標所有人的財產。192、商標權19（1）商標權的內容使用權。只有商標注冊人才被允許在核定的商品上使用注冊的商標，并取得合法利益。禁止權。商標所有人可以依法禁止他人侵犯注冊的商標，并有權向主管部門或司法機關，對侵犯注冊商標人提起控告，要求停止侵犯行為，并賠償損失。20（1）商標權的內容20轉讓權。商標所有人有權將商標有償或無償轉讓給其他人，自己完全放棄對注冊商標所擁有的一切權利。許可使用權。商標所有人有權將其已注冊的商標有償或無償地許可他人使用，自己仍保留法律所授予的一切權利。繼承權。商標權可以通過繼承轉移,這種轉移必須在政府部門登記并通過官方公報才有效。21轉讓權。商標所有人有權將商標有償或無償轉讓給其他人，自己完全（2）商標權的取得商標權的取得，必須經過商標使用人申請、并經過商標主管部門審查、核準注冊,最后得到確認。各國確認商標權的原則主要有三種：先注冊原則。即商標權授予商標的最先注冊人。先使用原則。即商標權屬于商標的最先使用人。無異議注冊原則。商標權原則上屬于先注冊人,在商標注冊后的規(guī)定期限內,若有首先使用人提出異議,并提出了首先使用商標的證明,則已辦理的注冊予以撤消,否則如果在此期間無異議,則商標權屬于先注冊人。22（2）商標權的取得22（三）專有技術專有技術()又稱技術秘密,技術訣竅,是一種沒有公開的生產技術知識、經驗以及技能和經營管理的方法,手段。1、專有技術的特點知識性。專有技術是腦力勞動的產物,是無形的,非物質的。保密性。專有技術是不公開的。實踐性。專有技術必須是實用技術。可傳授性和可轉讓性。專有技術必須能以言傳身教或以圖紙、配方、資料等形式傳授給他人。23（三）專有技術232、專有技術與專利的區(qū)別242、專有技術與專利的區(qū)別24（四）著作權（版權）著作權()又稱版權，是指作者及其他著作權人依法對作品享有的權利。1、著作權的內容（1）著作人身權：發(fā)表權。決定作品是否公之于眾的權利。署名權。表明作者身份,在作品上署名的權利。修改權。修改或授予他人修改作品的權利。保護作品完整權。保護作品不受歪曲、篡改的權利。25（四）著作權（版權）25（2）著作財產權：復制權。對作品進行復制的權利。出版、發(fā)行權。以印刷品或軟件形式向公眾提供傳播作品的權利。展覽權。通過技術設備,公開陳列或展覽藝術作品,攝影作品和科技作品的權利。26（2）著作財產權：26播放權。通過電臺,電視臺或信息網絡向公眾傳播的權利。改編權。把作品從一種形式改變成另一種形式的權利,如改編成電影、電視、錄像作品等。翻譯權。把作品從一種文字翻譯成另一種文字的權利。注釋權。對作品中的名詞、術語給出注釋的權利。表演權，通過朗誦,演唱,演奏,舞蹈等現場表演的形式向公眾傳播作品的權利。27播放權。通過電臺,電視臺或信息網絡向公眾傳播的權利。27鄰接權：即作品的傳播者，如出版者、表演者、錄制者，以及廣播組織者等對經過其加工、傳播的作品所享有的相應的權利。2、著作權的特征專有性。指著作權是排他的、獨占的權利。時間性。指法律認可的期限,著作人身權永存,但財產權和鄰接權各國都有時間規(guī)定。28鄰接權：28地域性。指著作權只在所在國的地域內有效。合理使用性。指在一定的條件下,使用者可不經作者和版權所有者同意,也不必支付報酬就可以使用版權的某些權利。強制許可性。指不必得到版權所有者的許可在付費的情況下就可以使用版權的某些權利。29地域性。指著作權只在所在國的地域內有效。29三、國際技術貿易的概念（一）技術貿易的概念技術貿易又稱技術轉讓()，是指擁有技術的一方通過某種方式將其技術出讓給另一方使用的行為。1、技術轉讓與物品轉讓的區(qū)別物品轉讓是所有權的轉讓，一件物品只能完整地轉讓給一個對方，原物主也將因轉讓而喪失對該物品的所有權。技術轉讓一般只是技術使用權的轉讓，而一項技術可同時完整地轉讓給多個對方，且原有技術的持有者并不因轉讓而失去對該技術的所有權。30三、國際技術貿易的概念302、技術轉讓的分類按是否跨國界可分為國內技術轉讓和國際技術轉讓。按有償性可分為商業(yè)性技術轉讓和非商業(yè)性技術轉讓。按轉讓方向可分為橫向技術轉讓和縱向技術轉讓。312、技術轉讓的分類313、技術引進使國外的技術轉讓到國內，就是技術引進。特點它是一種跨國行為。它不僅購進硬件設備,而且引入軟件技術。技術引進有一個自我消化吸收引進技術的過程。323、技術引進32（二）國際技術貿易的概念1、含義國際技術貿易是指不同國家的企業(yè)、經濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向對方出售或從對方購買軟件技術使用權的一種國際貿易行為。它由技術出口和技術引進這兩方面組成。簡言之，國際技術貿易是一種國際間的以純技術的使用權為主要交易標的的商業(yè)行為。33（二）國際技術貿易的概念332、特點國際技術貿易與國際商品貿易相比，具有的特點：（1）貿易標的物內容不同。國際技術貿易是一種以無形的技術知識，即知識產權作為貿易的標的物進入市場進行轉讓的貿易活動。國際商品貿易的標的物是有形商品。

342、特點34（2）貿易標的物的使用權和所有權不同。國際技術貿易是一種標的物使用權和所有權相分離貿易。國際商品貿易是一種標的物使用權和所有權一起轉移的貿易。35（2）貿易標的物的使用權和所有權不同。國際技術貿易是一種標的（3）從貿易雙方當事人關系看兩者存在的差異。國際技術貿易的雙方當事人在轉讓技術使用方面組成了長期的技術合作和技術限制、反限制的關系。國際商品貿易的雙方當事人的關系簡單，不存在技術限制、反限制的關系。

36（3）從貿易雙方當事人關系看兩者存在的差異。36（4）貿易標的物作價原則存在差異。國際技術貿易標的物作價與利潤有關，采用利潤分成的方法進行作價。國家商品貿易作價與利潤高低不一定成正比，是以成本加利潤來作價的。37（4）貿易標的物作價原則存在差異。國際技術貿易標的物作價與利（5）從貿易所涉及的法律看兩者存在的差異。國際技術貿易所涉及的法律包括專利法、商標法等，較商品貿易更加廣泛，更為復雜。

38（5）從貿易所涉及的法律看兩者存在的差異。國際技術貿易所涉及（6）進出口限制不同。國際貨物貿易是獎出限入，國際技術貿易是鼓勵進口，限制出口，尤其是高精尖技術和國家機密技術，限制出口。39（6）進出口限制不同。國際貨物貿易是獎出限入，國際技術貿易是四、國際技術貿易法概述（一）國際技術貿易法的概念國際技術貿易法是指調整跨國技術貿易關系的法律規(guī)范的總稱。40四、國際技術貿易法概述40（二）國際技術貿易法的法律框架國際技術貿易比一般商品貿易更多地受到國家政府的干預與管理，表現為各種各樣的國內立法，協調國家意志的國際條約，以及起著法律規(guī)范作用的國際轉讓方面的國際慣例。這些都是國際技術貿易法的淵源和組成部分。41（二）國際技術貿易法的法律框架411、國際條約條約是國際技術貿易法的重要淵源。這些條約有的是專門針對國際技術貿易活動的，有的則包含這方面的規(guī)則與規(guī)范。421、國際條約42（1）專門條約目前，有關國際技術貿易的專門條約與協定并不多。已經正式簽訂的只有幾個區(qū)域性協定。從1974年開始，聯合國貿發(fā)會就著手擬定一個國際技術轉讓方面的全球性規(guī)范。1978年10月《國際技術轉讓行動守則草案》連同三個集團的案文提交聯合國討論，但由于各國政治經濟利益的根本分歧和科技水平的重大差異，草案未獲通過。實際上目前并不存在一個國際技術貿易方面的世界性公約。但該草案對各國立法具有一定的借鑒意義，影響不可忽視。43（1）專門條約43（2）有關的國際條約主要來自工業(yè)產權保護方面的國際公約。如《巴黎公約》《專利合作公約》、《保護植物新品種國際公約》、《專利國際分類條約》以及關貿總協定烏拉圭回合1993年達成的《與貿易有關的知識產權協議》。商標保護方面的國際公約，如《馬德里協定》等也與技術貿易間接相關。此外，各國簽訂了有關技術貿易的雙邊貿易協定或其他協定，對于當事國來說，也具有條約法的意義。44（2）有關的國際條約主要來自工業(yè)產權保護方面的國際公約。如2、國際慣例與國內法和國際公約不同，具有一定的伸縮性。它的作用是有一定的限度的，并不是對一切從事國際技術貿易的人都有約束力，只有當雙方承認并以某種方式采納某一慣例時，才對當事人雙方有法律約束力，具有補充與解釋當事人意思合同的作用。在國際技術貿易合同中不得訂立限制性商業(yè)條款，是多數國家普遍接受的重要國際慣例。452、國際慣例與國內法和國際公約不同，具有一定的伸縮性。它3、國內法這是目前國際技術貿易法的主要淵源。主要是工業(yè)產權法、反壟斷法、涉外技術轉讓法等。（1）涉外技術轉讓法各國制定的專門的技術轉讓法，主要是通過國家的干預來控制技術引進活動的某些重要環(huán)節(jié)、增強技術受方的談判地位的法律。他們無疑是國際技術貿易法的最重要的國內法淵源。我國是對國內與涉外技術轉讓活動分別立法的。463、國內法這是目前國際技術貿易法的主要淵源。主要是工業(yè)產（2）反壟斷法許久以來發(fā)達國家是沒有技術轉讓法的，他們調整技術轉讓活動主要依靠反壟斷法。在以“托拉斯”為主要壟斷形式的國家稱為“反托拉斯法”（）；在以“卡特爾”為主要壟斷形式的國家往往稱為“反卡特爾法”()；在大多數國家又可以稱為“不公平競爭法”()，美國有自己獨特的名稱，是《謝爾曼法》（）和《克萊頓法》（）。我國已經制定了《反不正當競爭法》《反壟斷法》。47（2）反壟斷法許久以來發(fā)達國家是沒有技術轉讓法的，他們調（3）工業(yè)產權法工業(yè)產權法是與涉外技術貿易關系最為密切的國內立法之一，而專利法又是其中最為重要的部分，因為專利技術是國際技術貿易的主要標的所在。為鼓勵外國人把他們的新發(fā)明拿到本國來申請專利，從而引進技術，大多數國家在專利法中對外國申請專利的權利都未做限制，外國人在申請專利方面享有國民待遇。48（3）工業(yè)產權法工業(yè)產權法是與涉外技術貿易關系最為密切的我國的專利法對外國人在中國申請專利做了專門規(guī)定。由于商標不能算作一種技術，只能作為隨同技術一道轉讓的標的，所以各國的商標法遠不如專利法那么重要，但也是重要的輔助立法。49我國的專利法對外國人在中國申請專利做了專門規(guī)定。由于商標不能晚近，隨著技術革命的進展，一些國家開始為保護專有技術（）及計算機軟件準備專門立法，如法國與日本正在研擬《專有技術法》，我國于1992年頒布了《計算機軟件保護條例》。這些法律成為工業(yè)產權的重要組成部分，也成為國際技術轉讓法的重要淵源。50晚近，隨著技術革命的進展，一些國家開始為保護專有技術（）及計（4）其他國內立法不少國家有規(guī)范對外貿易的專門法對外貿易基本法，也適用于涉外技術貿易。有些國家還在對外貿易基本法中設立專章，對技術貿易活動做出原則性規(guī)范。如我國的《對外貿易法》。51（4）其他國內立法不少國家有規(guī)范對外貿易的專門法對外貿易由于國際技術貿易絕大多數是通過許可證合同的方式來進行的，所以當事人各方所在國的合同法也具有重要意義。大陸法系國家的合同法不外乎兩種模式：52由于國際技術貿易絕大多數是通過許可證合同的方式來進行的，所以對內對外統(tǒng)一立法和分別立法。大多數國家是采用統(tǒng)一立法模式，單一的合同法本身就含有暗示性的涉外條款。有少數國家的合同法對內對外分別立法，我國原來就是一個典型。長期以來，我國采用《經濟合同法》與《涉外經濟合同法》分立的模式，各司其職。但自1999年10月1日起，統(tǒng)一《合同法》正式取代了原來的《經濟合同法》與《涉外經濟合同法》和《技術合同法》。53對內對外統(tǒng)一立法和分別立法。大多數國家是采用統(tǒng)一立法模式，單此外，公司法、破產法、外商投資法、外匯管理法、稅法、銀行法等也間接與國際技術貿易活動相關聯，可算作國際技術貿易法的重要國內法淵源。54此外，公司法、破產法、外商投資法、外匯管理法、稅法、銀行法等第二節(jié)國際許可協議一、國際許可協議的概念和特征（一）概念指的是不同國家或地區(qū)的當事人所簽訂的，一方當事人準許另一方當事人使用其所有或持有的工業(yè)產權或專有技術，而由另一方當事人支付使用費的合同。55第二節(jié)國際許可協議55（二）特點1、跨國性2、時間性3、地域性4、有償性5、復雜性56（二）特點56二、國家許可協議的分類（一）按合同標的的分類1、專利許可協議2、商標許可協議3、專有技術許可協議57二、國家許可協議的分類574、著作權許可協議5、計算機軟件許可協議6、混合許可協議（二）按授權的范圍分類1、獨占許可協議2、排他許可協議584、著作權許可協議583、普通許可協議4、分售許可協議5、交叉許可協議593、普通許可協議59三、國家許可協議的基本內容（一）導言（二）關鍵詞定義（三）合同內容和范圍（四）價格與支付（五）技術指導和技術服務（六）檢驗條款60三、國家許可協議的基本內容60（七）技術保密條款（八）技術繼續(xù)援助和技術反饋（九）擔保和保證（十）稅收條款（十一）不可抗力條款（十二）爭議的解決和適用法律條款（十三）合同有效期和合同的終止61（七）技術保密條款61（一）導言該條款也稱“鑒于條款”主要用來說明合同的基本背景和雙方當事人的基本情況，一般應包括以下內容：1、合同的名稱與性質2、合同訂立的時間和地點3、雙方當事人的名稱、法律地位、法定地址4、雙方當事人訂立合同的宗旨和愿望對雙方當事人認為值得注意的其他問題所作的概括性說明。62（一）導言62（三）合同內容和范圍1、技術名稱2、授權范圍，包括使用范圍、制造和銷售產品的地區(qū)范圍3、許可方應提供的有關技術資料、零配件等4、技術傳授，包括技術培訓與技術服務5、如果涉及商標許可，則應訂明商標的具體內容和式樣，商標注冊的國家、機構、時間、有效期限和地區(qū)范圍。63（三）合同內容和范圍63（四）價格與支付在支付方式上，一般有三種情況：1、總付。即雙方協商確定一個固定的價格，然后由被許可方一次性支付或分期支付給許可方。2、提成費支付。即被許可方在合同項目建成投產后，根據許可合同的約定，按生產數量、銷售價格或利潤提取一定比例的費用，按期支付給許可方。64（四）價格與支付643、入門費加提成費支付。即被許可方在合同訂立后或收到第一批技術資料后的一定時間內先向許可方支付一筆約定的金額，然后再根據生產數量、銷售價格或利潤想許可方支付提成費。先行支付的費用就是入門費，它通常只是技術費用的一小部分，主要用于補償許可方進行技術轉讓所支出的直接費用和為滿足被許可方特殊需要而支付的費用。三種支付方式各有利弊。第三種方式用的較多。653、入門費加提成費支付。65四、國家許可協議中的限制性商業(yè)條款（一）限制性條款的概念和種類1、概念。限制性條款，也稱“限制性商業(yè)慣例”或“違反公平貿易條款”是估計技術貿易合同中經常設置的一個條款，對于這儀條款目前國際上還沒有一個明確、統(tǒng)一的定義。各國和國際組織大多通過列舉方式愛規(guī)定這一問題。一般認為，限制性條款是指技術貿易中的供應方利用其技術優(yōu)勢或市場優(yōu)勢，迫使技術技術接受方在技術貿易合同中接受一些不公平、不合理或有歧視性的限制，從而損害技術接受方利益的條款66四、國家許可協議中的限制性商業(yè)條款662、特點它是技術供應方利用自己的優(yōu)勢地位對技術接受方所做的限制；（1）它是技術供應方利用自己的優(yōu)勢地位對技術接受方所做的限制；（2）它具有不公平、不合理性，技術接受方因自己的不利地位而被迫接受這種限制；（3）它以限制競爭、限制自由貿易為目的，維護技術供應方的單方面利益；（4）它所侵害的是技術接受方的經濟利益和技術接受國的經濟秩序，因而為法律所禁止。672、特點67（二）關于限制性條款的法律規(guī)定限制性條款的存在，嚴重影響了國際技術交流和正常的國際經濟活動秩序，特別是不利于發(fā)展中國家民族經濟的發(fā)展。因此，雖然發(fā)達國家和發(fā)展中國家在這個問題上的看法很不一致，特別是對限制性條款的范圍意見不一，但各國幾乎都將這類條款視為非法。發(fā)達國家一般通過反壟斷法來禁止限制性商業(yè)慣例，而發(fā)展中國家則大多通過外資企業(yè)法或對技術引進的專門立法來消除限制性條款的不利影響。68（二）關于限制性條款的法律規(guī)定68(三)國際許可協議中限制性商業(yè)條款的國際管制對于限制性條款，各國法律有不同的規(guī)定，聯合國貿發(fā)會議專家組起草的《國際技術轉讓行動守則草案》將限制性條款列為以下20種：69(三)國際許可協議中限制性商業(yè)條款的國際管制691、單方面的回授條款，即要求技術接受方將其對技術作出的改進，無償地、非互惠地提供給技術供應方使用的條款。2、要求技術接受方不得對被轉讓給他四用的專利技術的效力提出異議的條款3、限制技術接受方取得類似的或競爭性的技術的自由，或就有關產品簽訂銷售協議、代理協議或制造協議的自由

701、單方面的回授條款，即要求技術接受方將其對技術作出的改進，4、限制技術接受方進行研究與發(fā)展活動5、對使用人員方面的限制、如規(guī)定技術接受方必須使用技術供應方指定的人員，或限制使用技術接受方所在國當地人員等6、限制技術接受方對其技術引進所制造的產品自行確定價格的自由714、限制技術接受方進行研究與發(fā)展活動717、禁止技術接受方修改進口的技術以適應當地的情況，或禁止其在進口技術基礎上創(chuàng)新8、要求技術接受方必須把專賣權或獨家代理權給予技術供應方或他所指定的第三者9、附帶條件的安排，如要求技術接受方購買他所不愿要的額外技術、貨物或服務，以此作為獲得所需要技術的條件10、對出口的限制727、禁止技術接受方修改進口的技術以適應當地的情況，或禁止其在11、共享專利后交換許可證協定，主要是指在技術供應方之間訂立共享專利或交換許可的協定，或其他技術轉讓國際交流安排，對技術轉讓的地區(qū)、數量、價格、客戶或市場等方面加以限制，企圖支配某一門行業(yè)或某個市場，因而對技術轉讓產生不利影響12、限制技術接受方進行廣告宣傳13、要求技術接受方在使用業(yè)已失效、被撤消或有效期已屆滿的工業(yè)產權時，仍須承擔付款和其他義務7311、共享專利后交換許可證協定，主要是指在技術供應方之間訂立14、在技術轉讓協議期滿或終止后，限制技術接受方使用該項技術15、對引進技術所生產的產品的范圍、數量和生產能力施加限制16、要求技術接受方采用他所不愿意要的產品質量管理方法或質量標準。但如果是為了滿足產品質量擔保的需要，或產品是使用技術供應方的商標或服務標志時，不在此限。7414、在技術轉讓協議期滿或終止后，限制技術接受方使用該項技術17、要求技術接受方必須使用特定的商標、服務商標或商號名稱18、迫使技術接受方提供合股資本，或允許技術供應方參與企業(yè)管理，作為取得技術的條件。19、技術轉讓協議的期限過長，或根本不規(guī)定期限20、限制傳播和擴大使用已進口的技術7517、要求技術接受方必須使用特定的商標、服務商標或商號名稱7第三節(jié)知識產權的國際保護

由于知識產權地域性的特點，實現有效保護知識產權的愿望，單靠一個國家的國內法律是不行的，國家之間需要簽訂國際公約或條約的方式來達到這一目的。早在100多年前，世界各國就開始制定保護知識產權的國際公約。據不完全統(tǒng)計，世界知識產權組織（）目前管轄著數十個與知識產權有關的國際公約，而保護知識產權最重要的公約《與貿易有關的知識產權協議》（協議）卻是在世界貿易組織（）的管轄之下。76第三節(jié)知識產權的國際保護

由于知識產權地域性的特點，實現有一、知識產權的概念和特征77一、知識產權的概念和特征77二、《建立世界知識產權組織公約》（）1967年《保護工業(yè)產權巴黎公約》和《保護文學藝術作品伯爾尼公約》締約國對這兩個公約進行修訂，同時簽訂了《建立世界知識產權組織公約》，1970年該公約生效。1974年，世界知識產權組織(，)成為聯合國的專門機構，該組織目前管理著大多數的知識產權國際公約。截至目前，成員國共183個，中國于1980年成為該組織的成員。78二、《建立世界知識產權組織公約》（）78公約規(guī)定了的宗旨：一是通過國家間的合作以及與其他國際組織的協作，促進國際范圍內對知識產權的保護；二是保證各種知識產權公約之間的行政合作。為促進知識產權保護，1994年成立了調解與咨詢中心，以解決私人間關于知識產權的糾紛。79公約規(guī)定了的宗旨：一是通過國家間的合作以及與其他國際組織的協三、《保護工業(yè)產權巴黎公約》（）簡稱《巴黎公約》，是當今國際上在工業(yè)產權保護方面訂立最早的公約,于1883年3月20日在巴黎締結。該公約于1985年3月19日對中國生效。截止到2005年1月3日，共有169個國家參加。公約的調整對象包括發(fā)明、商標、設計、廠商名稱、產地標記、原產地名稱以及制止不正當競爭等。該公約成員國成立了“保護工業(yè)產權同盟”,簡稱“巴黎同盟”,其目的在于保護各國國民在國外的工業(yè)產權。80三、《保護工業(yè)產權巴黎公約》（）80從1967年起，巴黎同盟由世界知識產權組織管理。自簽訂后的100多年來，巴黎公約已正式修訂了6次，最后一次修訂會議是1967年的斯德哥爾摩外交會議。巴黎公約斯德哥爾摩文本共30條，從實質性條款中可以看出，該公約未能完全統(tǒng)一各成員國保護工業(yè)產權的法律規(guī)則，只是制定了一些保護工業(yè)產權的基本原則，為成員國國民在成員國間申請工業(yè)產權保護提供了方便。81從1967年起，巴黎同盟由世界知識產權組織管理。自簽訂后的1（一）基本原則

1．國民待遇原則此原則是指在保護工業(yè)產權方面，一個成員國對其他成員國國民應給予同本國國民相同的待遇。國民待遇并不意味著對等的保護，而只能按接受專利申請國家的國內法執(zhí)行。國民待遇原則是促進專利技術國際化的基礎，一直為巴黎公約各成員國所信守。82（一）基本原則

1．國民待遇原則此原則是指在保護工業(yè)產權2．優(yōu)先權原則此原則是指在成員國一國境內申請專利的人，如在其他成員國境內提出同樣申請時，享有一定期限的優(yōu)先權。優(yōu)先權的期限，對發(fā)明專利是12個月，對外觀設計是6個月。也就是說，在第一次提出專利申請后的優(yōu)先權期限內的任何日期，在另一成員國境內申請同一專利，其申請時間可追溯到第一次申請專利的日期。需要注意的是，為了取得優(yōu)先權，申請人必須在第二次申請專利時正式提出優(yōu)先權請求。832．優(yōu)先權原則此原則是指在成員國一國境內申請專利的人，如案例：日本某公司于1990年10月10日向中國專利局提交了一份名為“乙烯氧化制環(huán)氧乙烷高效銀催化劑”的發(fā)明專利申請，該專利申請已于1990年5月13日以相同主題的內容向日本提出專利申請，該公司在向中國專利局提交該專利申請的同時，提交了要求優(yōu)先權的書面聲明。1990年12月，該公司又向中國專利局提交了第一次在日本提出的專利申請文件的副本。84案例：日本某公司于1990年10月10日向中國專利局提交了一同年7月，中國某大學研究所也成功研制出乙烯氧化制環(huán)氧乙烷高效銀催化劑，8月22日，該研究所向中國專利局提交關于這項發(fā)明的專利申請。問題：中國專利局應把這項專利授予誰？為什么？85同年7月，中國某大學研究所也成功研制出乙烯氧化制環(huán)氧乙烷高效3．工業(yè)產權獨立原則。此原則是指同一發(fā)明在不同國家取得的專利權是相互獨立的。各成員國都是獨立地按自己的國內法決定是否授予工業(yè)產權，其他國家是否對同一申請授予工業(yè)產權不作考慮。依照各國工業(yè)產權獨立的原則，各國都只保護根據本國法律所批準授予的工業(yè)產權而沒有保護外國批準的工業(yè)產權的義務，這是由知識產權的地域性所決定的。863．工業(yè)產權獨立原則。此原則是指同一發(fā)明在不同國家取得的案例：1996年中國留學生王某將其獨立研制出的一桃子新品種向美國專利局申請植物新品種發(fā)明專利，經過實質審查，美國專利局確認該種桃子系用非生物方法“制造”出來，且具有新穎性、創(chuàng)造性、實用性，符合美國專利局授予品種發(fā)明專利的條件。但由于中國專利法尚不為植物新品種提供專利保護，因此美國專利局也不應為其提供專利保護。1997年1月，美國專利局駁回了王某該項發(fā)明專利申請。問題：美國專利局駁回王某的專利申請的做法是否合理？為什么？87案例：1996年中國留學生王某將其獨立研制出的一桃子新品種向（二）基本內容88（二）基本內容88四、《專利合作條約》(，)《專利合作公約》是巴黎公約之下的一個專門性國際公約，1970年在華盛頓簽訂，1978年1月24日生效，由世界知識產權組織國際局管理，總部設在瑞士日內瓦。《專利合作條約》只對《巴黎公約》成員國開放，截至到2005年1月27日，共有128個國家加入，我國1994年1月1日正式加入條約。89四、《專利合作條約》(，)89這個條約主要規(guī)定了專利國際申請制度，簡化跨國申請專利的程序，使申請人只需要一次申請就可以在其所選擇的成員國生效，避免了跨國專利申請人和各國專利審查機關的重復勞動。我國專利行政主管部門是專利合作條約的國際受理局、國際專利檢索單位和國際專利初步審查單位。90這個條約主要規(guī)定了專利國際申請制度，簡化跨國申請專利的程序，1、國際申請2、國際檢索3、國際公布4、國際初步審查5、國內審查911、國際申請91五、商標國際注冊馬德里體系商標國際注冊馬德里體系的宗旨是解決商標的國際注冊問題。該體系為商標注冊人提供了一種僅提交一件申請即可確保其商標在多國受到保護的有效途徑。馬德里體系受兩部條約管轄：1891年簽訂的《商標國際注冊馬德里協定》（）以及1996年開始運作的《商標國際注冊馬德里議定書》（），92五、商標國際注冊馬德里體系92各國可選擇加入《馬德里協定》，或加入《馬德里協定議定書》，或同時加入該兩部條約。截止到2005年9月22日，馬德里體系共有78個成員，其中《馬德里協定議定書》有67個成員，《馬德里協定》有56個成員。中國于1989年10月4日加入《馬德里協定》，于1995年12月1日加入《馬德里協定議定書》。93各國可選擇加入《馬德里協定》，或加入《馬德里協定議定書》，或馬德里體系讓商標注冊人得以通過使用一種語言提交一件申請，并使用一種貨幣（瑞士法郎）交納一套規(guī)費，即可在多個國家獲得商標保護，簡化了手續(xù)，節(jié)省了時間和費用。國際注冊與申請人在所指定的每一個國家提出的商標注冊申請具有同等效力。如果被指定國家的商標局沒有在規(guī)定期限內駁回保護申請，則該商標所受到的保護如同其在該主管局注冊一樣。國際注冊的保護期是20年，而且可以在保護期滿后依次續(xù)展，每次展期都是20年。94馬德里體系讓商標注冊人得以通過使用一種語言提交一件申請，并使《馬德里協定》與《馬德里協定議定書》的不同：1．國家基礎注冊不同。一個商標申請國際注冊，指定保護的國家是“協定”成員國的，該商標必須是在原屬國已經注冊的商標，方可提出國際注冊申請。如果指定保護的國家是純“議定書”成員國時，該商標可以是在原屬國已經注冊的商標，也可以是被原屬國商標局受理但未經初步審定的注冊申請。95《馬德里協定》與《馬德里協定議定書》的不同：952．工作語言不同?！皡f定”所使用的工作語言僅為法語；“議定書”所使用的工作語言可選擇法語或英語。3．繳費不同。如果申請國際注冊的商標所指定保護的國家是“協定”成員國，該申請只要按照馬德里協定所規(guī)定的統(tǒng)一規(guī)費交費即可。如果該商標指定保護的國家是純“議定書”成員國，該申請除需繳納馬德里協定規(guī)定的統(tǒng)一規(guī)費外，還需依照各國規(guī)定繳納單獨規(guī)費。962．工作語言不同?！皡f定”所使用的工作語言僅為法語；“議4．審查期限不同“協定”成員國的審查期限為十二個月，而“議定書”成員國的審查期限可以是十二個月，也可以是十八個月。974．審查期限不同“協定”成員國的審查期限為十二個月，而“5．國家基礎注冊與商標國際注冊的關系不同在“協定”成員國指定保護的國際注冊商標，自國際注冊之日起五年內，如果該商標在原屬國國內注冊已全部或部分被撤銷、注銷，那么，無論國際注冊是否已經轉讓，該國際注冊同時被撤銷。而在純“議定書”成員國指定保護的國際注冊商標，自國際注冊之日起五年內，985．國家基礎注冊與商標國際注冊的關系不同在“協定”成員如果該商標在原屬國國內的注冊已全部或部分被撤銷或注銷，商標所有人可以在該商標被撤銷之日起三個月內，向所指定的"議定書"成員國商標主管機關提交一份申請，并按照各成員國的規(guī)定繳納一定的費用，即可將該商標的國際注冊轉換為在該國家的國家注冊。99如果該商標在原屬國國內的注冊已全部或部分被撤銷或注銷，商標所從以上比較可以看出，議定書比協定的規(guī)定更為寬松，更具有靈活性，給議定書成員國提供了更多的選擇。案例：寧波“杉杉”服裝公司以生產男女西服、襯衫聞名，產品在國內占有一定市場，擁有的“杉杉”牌文字和圖形商標在國內也有較高知名度。為讓產品走向國際市場，公司決定在美國、日本、法國、西班牙、比利時等十幾個國家申請“杉杉”牌文字和圖形商標的注冊專用權。100從以上比較可以看出，議定書比協定的規(guī)定更為寬松，更具有靈活性為此，他們特地委托某商標事務所代辦各國商標注冊事宜。考慮到我國和公司擬申請商標注冊的絕大多數國家都是馬德里體系的成員國，因此該事務所決定通過國際注冊的方式在各有關國家取得商標專用權，然后對不屬于馬德里體系成員國的其他國家，再逐一注冊。101為此，他們特地委托某商標事務所代辦各國商標注冊事宜。考慮到我問題：如何通過國際注冊使“杉杉”牌商標在各有關國家取得注冊？如果在取得國際注冊后的第三年，我國商標局撤銷了“杉杉”商標的注冊，會對其在其他國家的注冊產生什么影響？102問題：如何通過國際注冊使“杉杉”牌商標在各有關國家取得注冊？六、《保護文學藝術作品伯爾尼公約》（）1886年9月9日于伯爾尼簽訂，1887年12月15日生效。公約締結后經過7次修改，現行有效的是1971年的巴黎文本，共38條。截至2005年1月19日，共有159個國家加入了該公約。我國于1992年7月10日正式加入該公約。公約的內容主要是三個原則和公約對成員國國內立法的最低要求。103六、《保護文學藝術作品伯爾尼公約》（）10公約確立的三項基本原則是：一是國民待遇原則，即不論是成員國還是非成員國作者的作品，首次在某成員國出版均享受成員國給予本國國民的作品相同的保護；任何成員國國民未出版的作品，在其他成員國享有同該國給予其國民未出版作品的同等保護；二是自動保護原則，即一成員國國民的作品不需辦理任何手續(xù)即可在其他成員國受到保護；三是獨立保護原則，即一成員國國民的作品，在另一成員國依該國法律受到保護，不受作品在原所屬國保護條件的約束。104公約確立的三項基本原則是：一是國民待遇原則，即不論是成員國還公約規(guī)定文學藝術作品，不論其表現形式如何均享受保護。公約規(guī)定的最低保護限度包括：作者的署名權、保護作品完整權、翻譯權、復制權、公演權、朗誦權、改編權、錄制權和制片權。一般作品的保護期限為作者在世之年加死后50年。此外，公約對文學藝術作品的各類作品所享有的專有權利作了比較詳盡的規(guī)定。105公約規(guī)定文學藝術作品，不論其表現形式如何均享受保護。公約規(guī)定七、《世界版權公約》（)1952年由聯合國教科文組織在日內瓦主持通過，1955年生效?！妒澜绨鏅喙s》旨在協調《伯爾尼公約》與《美洲國家間版權公約》成員國間在版權保護方面的關系，建立各成員國均能接受的國際版權保護制度。所以，《世界版權公約》比《伯爾尼公約》的保護程度要低。106七、《世界版權公約》（)106《世界版權公約》也規(guī)定了三項基本原則和一些最低要求，國民待遇原則和版權獨立原則都與《伯爾尼公約》的規(guī)定基本相同，非自動保護原則與《伯爾尼公約》的自動保護原則的規(guī)定恰恰相反，雖然不要求履行登記手續(xù)，但取得保護的條件必須是在首次出版的作品上注明版權標記，遺漏版權標記的作品將喪失版權保護。107《世界版權公約》也規(guī)定了三項基本原則和一些最低要求，國民待遇《世界版權公約》對作品的保護期限定為作者有生之年加死后２５年或作品首次發(fā)表之后２５年，短于《伯爾尼公約》的規(guī)定。該公約未明示保護作者的身份權，不具有追溯力，且不允許締約國對某些條款予以保留。108《世界版權公約》對作品的保護期限定為作者有生之年加死后２５年1971年7月在巴黎作補充修訂。截至2003年11月4日，共有99個國家參加該公約。我國于1992年7月30日正式加入該公約。1091971年7月在巴黎作補充修訂。截至2003年11月4日，共八、《與貿易有關的知識產權協議》（）1994年4月15日，歷時7年之久的關貿總協定烏拉圭回合多邊貿易談判終于順利結束，除簽署了關貿總協定(1994)和服務貿易總協定外，還簽署了與貿易有關的知識產權協議。該協議內容涉及知識產權的各個領域，不僅在很多方面超過了現有的國際公約水平，110八、《與貿易有關的知識產權協議》（）110而且把關貿總協定關于有形商品貿易的基本原則引入知識產權保護領域，強化了執(zhí)行措施和爭端解決機制，特別是對過渡安排作了嚴格的規(guī)定，并通過設置不準保留條款和專門管理機構來達到強制執(zhí)行的目的。可以說，這是一部知識產權保護方面的國際法典，并將是我國需長期執(zhí)行的國際準則。111而且把關貿總協定關于有形商品貿易的基本原則引入知識產權保護領一、產生背景一方面是由于世界知識產權保護體系本身的弱點，另一方面則是由于國際貿易發(fā)展的需要。

1967年7月14日，51個國家在斯德哥爾摩簽訂了《世界知識產權組織公約》，下轄的國際知識產權條約共26個，形成了世界性的知識產權保護體系，但是這個知識產權體系從一開始就是脆弱的，主要表現在：112一、產生背景一方面是由于世界知識產權保護體系本身的弱點，其一，參加各公約或條約的成員國參差不齊，使法律的約束力缺乏普遍性，有些條約象美國這樣的超級大國都沒有參加，這不能不令人懷疑這些國際和約的效力。其二，這些公約有的形成于一個世紀以前，其保護范圍不能適應二十世紀快速發(fā)展的技術革命，如生物工程、集成電路、電子商務等未包容進去，必然會影響其保護的整體水平。其三，缺乏有效的爭端解決機制，這是世界知識產權組織最大的弱點。除了以上的原因外，世界貿易發(fā)展的新趨勢也是促使產生的一個直接的重要原因。113其一，參加各公約或條約的成員國參差不齊，使法律的約束力缺乏普二十世紀，人類在科學技術方面取得飛速發(fā)展，新技術、新發(fā)明層出不窮，特別是互聯網的出現，使科學技術滲入到社會生活的每個領域，極大地促進了社會經濟的發(fā)展，科學技術對經濟增長的貢獻由本世紀初的5%左右上升到60―70%，技術成果和技術產品在全球范圍內廣泛流轉和應用，改變了傳統(tǒng)國際貿易的格局，使國際貿易從單一的有形貨物轉向多元的有形貨物貿易、服務貿易和知識產權貿易，而且，知識產權貿易呈快速增長之勢。114二十世紀，人類在科學技術方面取得飛速發(fā)展，新技術、新發(fā)明層出據統(tǒng)計，世界技術貿易額70年代中期為110億美元，80年代中期為500億美元，90年代達1000億美元。既使是有形貨物，亦富含知識產權，所以二十世紀末期各國出口產品中知識產權含量逐年上升，特別是發(fā)達國家，如美國，占其全部出口產品的40%.知識產權貿易在當代國際貿易中占有重要地位，而歐美發(fā)達國家認為原有知識產權體制不能保護其利益，他國濫用其知識產品不付報酬、盜用其名牌商品，假冒仿制品、盜版錄像制品和電腦軟件屢見不鮮，因此類侵犯知識產權受到的損失極為嚴重，每年都達數十億美元。115據統(tǒng)計，世界技術貿易額70年代中期為110億美元，80年代中國際貿易中出現的這些新特點表明，世界性的知識產權保護日益集中體現在國際貿易領域，而原有的世界知識產權保護體系難以解決國際貿易中侵犯知識產權的問題，并導致了國際貿易中的不公平現象，違背了關貿總協定的基本原則。上世紀70年代，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間因知識產權問題產生的貿易摩擦集中在工業(yè)產權，尤其是假冒商標問題上，迫使美國和歐盟共同提出一個反假冒法草案，但因為發(fā)展中國家一致認為關貿總協定沒有資格處理知識產權問題，草案被擱置。80年代，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的貿易摩擦開始擴大到版權和鄰接權領域。116國際貿易中出現的這些新特點表明，世界性的知識產權保護日益集為了緩和矛盾，多次召開會議，準備討論形成一個新的與會國都能接受的草案。但在一系列最低保護標準上，發(fā)達國家和發(fā)展中國家都堅持兩種不同的方案，由于的組織表決制度史的發(fā)展中國家能利用數量上的優(yōu)勢堅持其意見，發(fā)達國家要求的高標準很難通過。因此，美國能發(fā)達國家被迫放棄，而在關貿總協定的范圍內尋求解決方法。所以，在烏拉圭回合談判中，美國代表堅持將知識產權問題納入談判范圍，甚至提出，如不納入議題，美國將拒絕參加烏拉圭回合談判。所以，1989年埃斯特角發(fā)表的部長聲明中，將知識產權、服務貿易和投資措施三個新議題列入談判議程，117為了緩和矛盾，多次召開會議，準備討論形成一個新的與會國都能接而且，歐美和日本的工業(yè)界代表以及美國知識產權委員會的專家直接參與了談判的全過程，發(fā)達國家所堅持的高標準的最低保護標準，最后，在美國、歐洲等發(fā)達國家的堅持下，在烏拉圭回合的最后文本中形成了“與貿易有關的知識產權協議”，并于1995年1月1日生效。對于多數發(fā)展中國家來說，知識產權協定多少有點被迫接受的性質。因為烏拉圭回合談判的最后文件是以“一攬子”的方式通過的，對單個國家來說只能全部接受或全部不接受，不能將各個文件分開進行考慮，這就造成了在世界貿易組織的范圍內達成知識產權協議。118而且，歐美和日本的工業(yè)界代表以及美國知識產權委員會的專家直接二、協議的目的與宗旨《協議》由序言和七個部分共73條組成。在序言部分，協定開宗明義地說明了其締結的目的：在于促進知識產權有效和充分的保護，以減少對國際貿易的扭曲和阻力，同時保證知識產權執(zhí)法的措施與程序不至于變成合法貿易的障礙。119二、協議的目的與宗旨119協定正文具體包含了7部分的內容：從條款與基本原則；有關知識產權的效力、范圍和使用的標準；知識產權的執(zhí)法；知識產權的獲得、維持及相關程序；爭端的防止與解決；過渡性安排；機構設置和最后條款。120協定正文具體包含了7部分的內容：從條款與基本原則；有關知識產三、協議的基本原則1.成員應履行巴黎公約、伯爾尼公約、羅馬公約和《關于集成電路的知識產權條約》等所規(guī)定的義務121三、協議的基本原則1212.國民待遇原則在知識產權保護方面,每個成員給其他成員國民的待遇不應低于它給予本國國民的待遇,許多知識產權條約對國民待遇做出規(guī)定時，都采用“對外國國民給予與本國國民相同待遇”，包含了一層意思，允許在某些事項上給予其他成員國民一筆本國國民更優(yōu)惠的待遇。這種情況在一些發(fā)展中國家是普遍存在的。1222.國民待遇原則在知識產權保護方面,每個成員給其他成員3.最惠國待遇原則在之前，最惠國待遇原則從未出現在知識產權條約中，而協定之所以包含這一原則大概是因為它是的基本原則之一，是為了保證公平貿易的公平競爭所必需的，在與貿易有關的知識產權協定中自然也將這項基本原則納入。1233.最惠國待遇原則在之前，最惠國待遇原則從未出現在知識在知識產權保護上，某一成員提供其他國國民的任何利益、優(yōu)惠、特權或豁免，均應立即無條件地適用于全體其他成員國民。但是司法協助協議、伯爾尼公約或羅馬公約所允許的不按國民待遇，而按互惠原則，以及本協議未規(guī)定的表演者權、錄音制品制作者權及廣播組織權等除外。這樣，就為知識產權在所有成員方獲得前所未有的保護打下基礎。124在知識產權保護上，某一成員提供其他國國民的任何利益、優(yōu)惠、特4．公共健康與公共利益原則《協議》第8條第1款規(guī)定：“成員可在其國內法律及條例的制定或修訂中，采取必要的措施以保護公共的健康與發(fā)展，以增加對其社會經濟與技術發(fā)展至關重要之領域的公益，只要該措施與本協議的規(guī)定一致”5．對權利合理限制原則《協議》第8條第2款規(guī)定：“可以采取適當措施防止權力持有人濫用知識產權，防止借助國際技術轉讓中不合理限制貿易行為或不利影響行為，只要該措施與本協議的規(guī)定一致”1254．公共健康與公共利益原則125四、ＴＲＩＰＳ協議與國際技術貿易相關的內容《協議》與技術貿易相關的內容，主要反映在《協議》第二部分知識產權的效力、范圍和使用的標準中。主要包括：126四、ＴＲＩＰＳ協議與國際技術貿易相關的內容1261．版權及鄰接權（）協議首先肯定了《伯爾尼公約》的適用性，給予作者包括出租權在內的更廣泛的經濟權利。在這部分中，與技術貿易有關的是計算機軟件和數據庫的保護問題?！秴f議》明確了計算機軟件和數據庫的性質、保護的側重點以及與《伯爾尼公約》的關系。《協議》第10條規(guī)定，對于計算機程序，無論源程序還是目標程序，均按伯爾尼公約的文學作品給予保護，保護期限不短于授權出版之年起50年。1271．版權及鄰接權（）127數據庫和其他材料的匯編，無論是機器可讀形式或其他形式，只要內容的選取或者編排構成智力創(chuàng)作，也將給予保護。關于出租權的保護，是協議著作權部分的另一項重要內容。根據第條規(guī)定，至少對計算機軟件和電影作品，各成員將賦予其作者或者合法繼承人，有許可或者禁止向公眾商業(yè)性出租其版權作品的原件或復制品的權利。128數據庫和其他材料的匯編，無論是機器可讀形式或其他形式，只要內2．商標（）商標是重要的工業(yè)產權之一，也是國際技術貿易的對象。《協議》給商標下了明確的定義（第15條規(guī)定，能夠使一類商品或者服務同其他各類商品或者服務相區(qū)別的任何標記或者標記的組合，均能構成商標），并對注冊的條件、授予的權力、保護期限、使用的要求、許可與轉讓以及與《巴黎公約》的關系作了明確的規(guī)定。商標首次注冊保護年限為7年，且可無限地續(xù)展。商標注冊后，如無正當理由而連續(xù)3年不使用的，該商標權應予以取消。1292．商標（）1293．工業(yè)品外觀設計（）工業(yè)品外觀設計是一種特殊的工業(yè)產權，既可以受專利法保護，也可以受版權法保護?！秴f議》規(guī)定：“各成員國可以自行通過外觀設計或版權法來履行該項義務?！薄秴f議》對工業(yè)產品外觀設計的保護規(guī)定是：保護的條件、保護的目的（阻止第三方未經許可，為商業(yè)目的進行生產、銷售或進口這種標的產品）、保護的例外、保護的期限（10年）。工業(yè)品外觀設計也是技術貿易的對象之一。1303．工業(yè)品外觀設計（）1304．專利（）關于專利技術保護客體，協議第27條規(guī)定，專利應當適用于所有領域的任何發(fā)明，不論是產品發(fā)明還是方法發(fā)明，只要其具有新穎性、創(chuàng)造性并可付諸工業(yè)應用。根據協議，除了動植物品種、生物技術工藝等極少數發(fā)明外，醫(yī)藥產品、化工產品、食品等都被明確列入專利的保護范圍。關于專利權的保護期，協議第33條規(guī)定，不應少于自申請日起20年。1314．專利（）131關于專利人的權利，協議規(guī)定，專利權人享有專利的專有權。任何其他人未經專利權人許可，不得制造、使用、銷售或進口其專利產品。專利權人有權轉讓其專利，或通過許可合同實施其專利。專利權的許可和轉讓也是技術貿易的重要對象之一。形式禁止這類行為。僅規(guī)定一旦發(fā)生此類糾紛，有關締約國應相互合作，共同磋商解決。132關于專利人的權利，協議規(guī)定，專利權人享有專利的專有權。任何其5．集成電路布圖設計（()）集成電路布圖設計是指多個元件，其中至少有一個有源元件，連同集成電路的全部或者部分聯線組成的三維配置。集成電路布圖設計與外觀設計很相似，是知識產權法保護的內容，一般受版權法保護。但因為集成電路布圖設計的工業(yè)實用性，成員都根據《協議》以單獨法規(guī)或以國際公約予以保護。1335．集成電路布圖設計（()）1331989年5月26日世界知識產權組織在美國首都華盛頓召開外交會議，締結了《關于保護集成電路布圖設計知識產權的公約》。《協議》對集成電路布圖設計的規(guī)定起實質內容與華盛頓公約一致，但在以下兩個方面提高了保護標準：

1341989年5月26日世界知識產權組織在美國首都華盛頓召開外交1．保護范圍超出布圖設計和由布圖設計構成的集成電路本身，進而延伸到使用集成電路的任何物品，只要是含有非法復制的布圖設計，即為非法。2．保護期間從華盛頓公約的8年延長到10年，自提交注冊申請之日或者在世界任何地方首次投入商業(yè)使用之日算起。此外，還允許成員方規(guī)定，該保護期為自布圖創(chuàng)作之日起15年后終止。1351．保護范圍超出布圖設計和由布圖設計構成的集成電路本身，進而6．對未披露信息的保護（）協議要求締約國對未披露信息實行法律保護。協議所稱的未披露信息，包括商業(yè)秘密和未公開的試驗數據。至此，包括專有技術()在內的商業(yè)秘密和未披露的試驗數據，在國際公約中正式納入了知識產權的保護體系之中。另外對于新型化學物質制造的藥品或農用化學品，經過巨大努力取得的未公開的數據或其它數據也予以保護，以防止不正當的商業(yè)使用。商業(yè)秘密也是技術貿易的對象之一。1366．對未披露信息的保護（）1367．對技術貿易許可合同中反競爭行為的控制《協議》第40條規(guī)定，對可能對技術貿易產生消極影響的，并阻礙競爭，阻礙技術的轉讓與傳播的反競爭行為應予以控制。協議允許締約方通過國內立法來防止和控制許可協議中的反競爭行為，制止濫用知識產權達到壟斷的目的。《協議》列舉了這類反競爭活動，包括獨占回授條款、禁止對知識產權的有效性提出異議，或者強迫的一攬子許可等限制性商業(yè)做法，但沒有直接以條約1377．對技術貿易許可合同中反競爭行為的控制137第四節(jié)國際技術貿易的管理

由于技術是現代國際競爭的關鍵因素，所以世界各國對技術進出口實行較為嚴格的管理。技術貿易與貨物貿易最主要的區(qū)別就在于技術貿易涉及到政府的干預。大致說來，國家對國際技術貿易的國內法管理分為技術引進與技術輸出兩方面。發(fā)達國家多側重于對技術出口的管理，發(fā)展中國家側重對技術引進的管理，這也反映了這兩類國家在技術水平上差異性。改革開放以來，我國政府也十分重視對技術進出口的管理，制定、頒布了大量的法律法規(guī)。138第四節(jié)國際技術貿易的管理

由于技術是現代國際競爭的關鍵因素（一）美國對國際技術轉讓的政府管理美國是世界上最大的技術輸出國，非常重視本國知識產權在域外的保護。有一套嚴密的有關知識產權出口的管理措施，頗具代表性。1、美國技術出口管理的法律框架和機構美國對技術出口的管理開始于二戰(zhàn)。為適應戰(zhàn)爭需要，美國國會于1940年通過法令，臨時授權美國總統(tǒng)管制重要物質和技術出口的權力。139（一）美國對國際技術轉讓的政府管理139二戰(zhàn)后，由于東西方關系進入冷戰(zhàn)狀態(tài)，美國國會決定將戰(zhàn)時的臨時特別權力固定下來，即制定了《1949年出口管制法》（）。該法的目的是控制一些具有軍事用途的產品和技術出口到社會主義國家，其實行了20年后被1969年通過的《出口管理法》()所取代，該法是迄今仍在實行的，在美國出口管理制度中最為重要的法律，現采用是1988年版本。140二戰(zhàn)后，由于東西方關系進入冷戰(zhàn)狀態(tài)，美國國會決定將戰(zhàn)時的臨時1984年，商務部頒布的《出口管理條例細則》()作為《出口管理法》的實施細則。此外，還有一些其他法律或條例涉及到技術出口管理問題，如《武器控制法》、《原子能法》、《進出口物質管制法》等。依照上述法律，美國商務部是從事技術出口管理的主要機構，直接負責全部民用和軍民兩用的商品和技術的出口審批。1411984年，商務部頒布的《出口管理條例細則》()作為《出除商務部之外，美國國務院、國防部、司法部、能源部、農業(yè)部、內務部、原子能管理委員會、專利商標局等部門也都在其管轄的范圍內，參與技術出口管理。美國技術出口管制的目的有三個：一是防止可用于軍事用途的產品和技術落入到不友好的國家從而危害國家安全；二是為了執(zhí)行美國對外政策、履行國際義務；三是防止國內供應短缺引起通貨膨脹。142除商務部之外，美國國務院、國防部、司法部、能源部、農業(yè)部、內2、美國技術出口管理的主要內容1）分類管理。美國政府對出口的商品和技術實行分類管理，對不同類別的商品和技術出口采取不同的管理政策。按照商品和技術的用途，將實行管理的商品和技術分為三類：民用商品和技術資料；既可民用又可軍用的雙重用途的商品和技術資料；軍事用途的商品和技術資料。1432、美國技術出口管理的主要內容143按照此種分類，美因政府將全部商品和技術資料個編入兩個商品管制清單；一個是民用及軍民雙重用途的商品管制清單，另一個是純軍事用途的商品管制清單。

144按照此種分類，美因政府將全部商品和技術資料個編入兩個商品管制在美國商務部頒布的《出口管理條例》中，列有民用及軍民兩用技術管制清單的全部內容。軍事用途商品和技術的出口管制清單，依照美國《武器出口管制法》，授權美國總統(tǒng)制定。根據美國政府公布的此種清單，將軍事用品和技術分為22類，幾乎包括從步槍、刺刀到核武器的全部軍事用品和相關技術。

145在美國商務部頒布的《出口管理條例》中，列有民用及軍民兩用技術出口商可以查閱商務部出口管理局頒發(fā)的商品控制清單；該清單由商務部每年審核一次，屬于多邊控制的則每3年審核一次。商務部一般辦理雙重用途商品，技術的出口事宜，制定商品出口控制清單。國務院下設武器出口管制局，負責制定美國軍售政策和武器出口清單；同防部則審查出口商品、技術是否有助于增強某些進口國的軍事實力，從而損害美國的國家安全。宇航技術和太陽能技術分別由宇航局、大陽能委員會管理等等。有關技術和商品非經有關部門同意，不能隨意出口或轉移到國外。146出口商可以查閱商務部出口管理局頒發(fā)的商品控制清單；該清單由商2）．國別管理為推行其國別政策，美國政府對不同的國家實行不同類型的出口管制。對社會主義國家和從事、支持國際恐怖主義的國家，主要以國家安全管理為主；對其盟國和其他發(fā)展中國家，則主要以外交政策和稀缺物質供應管理為主。按照美國商務部制定的《出口管理條例》美國將除加拿大以外的所有外國按照其與美國關系分為8組（分別以英文字母為代表），分別實行不同的出口控制標準。1472）．國別管理為推行其國別政策，美國政府對不同的國家實中國原來被單列在P組，后來又被調至V組，但事實上，中國從來也沒有真正享受過V組的寬松待遇，向中國出口潛在軍事用途大的商品和技術還要受到多方面的限制。148中國原來被單列在P組，后來又被調至V組，但事實上，中國從來3）出口許可證管理。美國對技術出口的管理是通過發(fā)放出口許可證具體實施的。根據美國1988年修訂的《出口管理法》，除了向加拿大直接出口的多數商品和技術資料外，美國對世界任何國家出口的一切商品和技術都必須獲得美國政府的出口許可證。1493）出口許可證管理。美國對技術出口的管理是通過發(fā)放出口許美國的出口許可證分為一般許可證、一次有效的許可證和多次有效的許可證。一般許可證適用于七類貨物和技術的出口，從商品的類別、價值、出口國別看，屬于管理最寬松的，其發(fā)放不需要向商務部申請，不需要逐一審批，只要在報關單上填寫該商品或技術的一般許可證編號即可出口。一次有效許可證需要出口商專門辦理，有商務部出口許可證處審批，每一許可證限于特定種類、數量、價值的商品或技術出口，兩年內有效，許可證項下的商品和技術出口完畢后實效。150美國的出口許可證分為一般許可證、一次有效的許可證和多次有效的發(fā)放此類許可證的關鍵是出口商列明最終收貨人和出口商品或技術的確切資料。多次有效許可證包括經銷許可證、綜合經營許可證、項目許可證、提供服務許可證等，該類許可證授權出口商可向不同的進口商多次出口貨物或技術，也不限定貨物或技術的數量和價值，有效期長。但審批嚴格，審批時間長，在許可證有效期間，商務部可能隨時進行審計、監(jiān)督其使用。151發(fā)放此類許可證的關鍵是出口商列明最終收貨人和出口商品或技術的3．美國的特殊301條款和關稅法的337條款除了直接對技術出口進行管制外，美國非常重視本國知識產權在域外的保護。針對外國生產、銷售以及向美國出口侵犯美國知識產權產品的不公平做法，在國內法方面，美國利用“特殊301條款”和關稅法的337條款，對外國政府施加壓力，對外國生產商和出口商實施制裁；在國際上，在美國極力倡導和支持下，烏拉圭回合談判達成了《協議》。1523．美國的特殊301條款和關稅法的337條款152（１）特殊３０１條款最初是《1962年貿易擴大法》第252條款的內容，該條款授權美國總統(tǒng)可以對外國不公平和不合理地限制美國出口的國家采取報復措施。后來在美國《1974年貿易法》中，該法經過擴大，形成了301條款的基本結構。后來經過79、84、88年等的不斷修改，最后形成了美國《1988年綜合貿易與競爭法》(簡稱為)、第1302至1307節(jié)全新的框架，習慣稱為“301條款”。153（１）特殊３０１條款最初是《1962年貿易擴大法》第25301條款的打擊目標是同美國貿易順差大的國家和美國認為缺乏知識產權保護及執(zhí)行不合理貿易政策的國家。為此，《1988年美國綜合貿易與競爭法》對301條款內容進行了修改，把采取報復措施的權力從總統(tǒng)手中轉移到美國貿易代表（）手中，154301條款的打擊目標是同美國貿易順差大的國家和美國認為缺乏知并規(guī)定了“普通301”，“超級301”和“特殊301條款”的區(qū)別。普通301條款和超級301條款主要是針對限制美國一般商品和勞務進入其市場的國家，而“特殊301條款”主要針對那些對知識產權沒有提供充分有效保護的國家，在短期內迅速調查，決定采取報復措施。155并規(guī)定了“普通301”，“超級301”和“特殊301條款”的美國貿易代表辦公室(，)每年審查一次美國知識產權在國外受保護的情況，在向國會提交《國家評估報告》后30日內，確定那些未能對美國知識產權或者未能紿予依賴知識產權保護的美國人公平市場準入的國家，將這些國家分為“觀察國家”、“重點觀察國家”和“重點國家”。156美國貿易代表辦公室(，)每年審查一次美國知識產權在國保護比較差的國家，列入“觀察國家”名單；侵權比較嚴重的國家，列入“重點觀察國家”名單；被認為是最嚴重損害美國利益，應優(yōu)先考慮立案調查和采取措施的國家，列入“重點國家”名單（中國曾在1989年和1994年兩次被列入“重點國家”）157保護比較差的國家，列入“觀察國家”名單；侵權比較嚴重的國家，。美國貿易代表應當在確定“重點國家”之后30日內對“重點國家”的不公平貿易做法發(fā)起“特殊301調查”，同時展開談判，尋求解決辦法。如能達成協議，將該國家從“重點國家”名單中除名，如果未能達成協議，就在調查結束后決定采取報復措施，即增加關稅和實行其他進口限制。

158。美國貿易代表應當在確定“重點國家”之后30日內對“重點國家[例證]1994年12月31日，美國貿易代表坎特代表美國政府公布了對中國向美國出口的紡織品、箱包、鞋類等價值28億美元的商品征收高達100%的關稅，理由是中國侵犯了美國的知識產權，美國政府根據其貿易法第301條款對中國采取此項貿易報復措施。159[例證]1994年12月31日，美國貿易代表坎特代表美國政在美國政府公布這份“清單”后，中國對從美國進口的各種游戲機、游戲錄像帶、激光唱盤、煙酒和化妝品等加征100%關稅，暫停進口美國產的相片及電視片等。美國的報復生效之日就是我國反報復生效之時。后來，經過談判達成協議，避免了一場一觸即發(fā)的貿易戰(zhàn)。160在美國政府公布這份“清單”后，中國對從美國進口的各種游戲機、（2）美國關稅法的337條款。美國的“337條款”因其最早見于《1930年美國關稅法》第337條而得名。以后，經過歷次修改。主要目的是對進口貿易中的不公平做法，美國要采取措施進行處理?！?37條款”將美國進口中的不正當貿易分為兩類：一般不正當貿易和有關知識產權的不正當貿易。161（2）美國關稅法的337條款。美國的“337條款”因其最早見一般不正當貿易做法指所有人，進口商或承銷商將產品進口到美國，或進口后銷售過程中的不正當競爭方法和不正當行為。但其構成非法須滿足兩個條件：一是美國存在相關行業(yè)或該行業(yè)正在建立過程中；二是其損害達到了一定程度．

162一般不正當貿易做法指所有人，進口商或承銷商將產品進口到美國，有關知識產權的不正當貿易，指所有人、進口商或承銷商向美國進口，為進口而買賣或進口后在美國銷售屬于侵犯了美國法律保護的版權、專利權、商標權、集成電路布圖設計權和設計方案權的產品的行為。只要美國存在與該產業(yè)相關的行業(yè)或正在建立該行業(yè)，有關知識產權的不正當貿易做法即構成非法，而不是以其對美國產業(yè)造成損害為要件。163有關知識產權的不正當貿易，指所有人、進口商或承銷商向美國進口從337條款實踐來看，絕大多數案件的爭議不是涉及知識產權如專利侵權就是涉及較為廣義的信息產權或其他與知識產權有關的權益。使得這一條款在實現保護國內產業(yè)目的的同時，對知識產權的保護功能也充分體現出來。如果經過調查審理后，認為進口產品確實侵犯知識產權，則可依據“337條款”規(guī)定，發(fā)布兩種命令，“停止令”和“禁止令”。前者要求被指控人立即停止被指控行為。如被指控人不顧這種命令而將進口品輸入美國而銷售，就有可能被課以巨額罰款。后者則明令禁止這種進口商品進入美國。164從337條款實踐來看，絕大多數案件的爭議不是涉及知識產權如專[例證]美國國際貿易委員會和海關利用337條款扣押我國南方幾家彩電生產商出口到美國的彩電。1990年6月，美國通用電氣公司下屬的美國無線電公司以中國彩電生產廠家侵犯其專利技術為由，提出了中國境內所有生產、制造和出口彩電的廠家，都必須與其簽訂專利技術許可證一攬子協議。該協議規(guī)定：中國的彩電生產廠家要向其一次性支付入門費10萬美元。今后，每出口一臺彩電