制度的起源與變遷2次課課件

第四講制度的起源1第四講制度的起源1一、控制社會的三種辦法如果不存在對于人力資源、物質(zhì)資本和自然資源的自由使用進行約束的控制辦法，那么沒有一個社會能夠生存。在這個星球上要謀求生存、維持生計是艱難的。人類的生活在開始經(jīng)營締造時，在馴養(yǎng)動物、播種種子、發(fā)掘露層礦沙那種種方面的說不盡的困苦艱難，簡直使人難以想象。

只是由于人類是長于合作的群居動物，才使得他們自己得以永久生存。但是人畢竟不像螞蟻那樣具有天生的群居本能，正相反，人似乎具有強烈的自我中心性格，這是他天然的稟賦。雖然他的體格相對來說比較脆弱，因此迫使他尋求合作，但是他的不受羈勒的內(nèi)心力量則會使他破壞與同伴之間的合作關系。2一、控制社會的三種辦法2經(jīng)過許多世紀的反復學習，人類學會了三種辦法來控制社會，以防止這個社會隨時可能面臨崩潰的危險。第一種辦法：利用傳統(tǒng)觀念來組織社會。

傳統(tǒng)觀念保證了一個社會的穩(wěn)定。不斷地重復養(yǎng)成了習慣、形成了慣例；不斷地交流與學習，形成了習俗、文化與傳統(tǒng)；與環(huán)境的不斷博弈，形成了認知體系，從而構(gòu)建了意識形態(tài)。因此，傳統(tǒng)觀念一方面為合作提供了合理性辯護，另一方面也同時對合作中的個人提供了一套約束。3經(jīng)過許多世紀的反復學習，人類學會了三第二種辦法：利用強制來控制社會

通過武力或武力威脅、權力或權威的強制來迫使社會所需要進行的各種事務（包括分工與協(xié)作等）得以完成，它通過處罰的辦法使違令者付出高昂代價，由此來保證社會的持續(xù)存在。4第二種辦法：利用強制來控制社會

通過武第三種辦法：市場很久以來，人類就根據(jù)這兩個解決辦法中的這一個或那一個來應付生存問題。大約在600年前，人類才發(fā)明了第三種辦法，這就是市場制度。在這種制度下，促使每個人努力工作的是求利這一吸引力，而不是“傳統(tǒng)”的拉力或“強制”的約束力。雖然每個人仍俱貪得的本能，但由于人與人之間的相互影響，使得這個社會井然有序（亞當·斯密：不要擔心私欲，競爭會導致利己心轉(zhuǎn)化為社會公德）。傳統(tǒng)、強制、市場制度等諸如此類，保證了社會秩序與凝聚力，但似乎還沒有說明人們?yōu)槭裁葱枰献?，需要制度安排?第三種辦法：市場很久以來，人類就根據(jù)這兩個解決二、合作的緣起：“囚犯困境”模型1、“囚犯困境”（prisoner’sdilemma）模型假定有A、B兩個人因涉嫌犯罪。警察將二人隔離審查，并分別告訴他們：你們都坦白，各判4年；都抗拒，各判3年；你坦白對方抗拒，你判2年，對方判5年。囚犯B囚犯A1）假定B坦白，A有兩種選擇：4或5——坦白2）假定B抗拒，A有兩種選擇：2或3——坦白6坦白抗拒坦白抗拒4，42，55，23，3二、合作的緣起：“囚犯困境”模型1、“囚犯困境”（pris2、合作的起源：關于財產(chǎn)問題貝茨(R.H.Bates,1983)設想過無國家社會的兩個大家庭的情形。Ｘ和Ｙ，每家都擁有同樣的武力潛能和侵犯傾向，都擁有相當于10頭牛的凈財產(chǎn)。每家都有兩種行為選擇：侵犯對方行為Ａ，不侵犯對方行為Ｎ。兩個策略的收益與另一家的策略選擇有關，因而就有四個可能的結(jié)果。下面就是一個假設的收益矩陣：表1囚犯困境模型

┏━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━┓┃│家庭Ｘ的選擇┃┃├──────┬───────┨┃│Ａ（侵犯）│Ｎ（不侵犯）┃┠──────┬──────┼──────┼───────┨┃│Ａ（侵犯）│(4,4)│(18,2)┃┃家庭Ｙ的選擇├──────┼──────┼───────┨┃│Ｎ（不侵犯）│(2,18)│(10,10)┃┗━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━━┛72、合作的起源：關于財產(chǎn)問題7Ｘ、Ｙ同時選擇非侵犯策略Ｎ使財富總量達到20頭牛并兩家平分；

如果雙方同時選擇侵犯策略Ａ則消耗了資源，財富總量降為８頭牛，也同樣由兩家平分。

如果只有一方采用侵犯策略，則兩家總財富不變，但從(10,10)的分配交成了(2,18)或(18,2)的分配。

在不知道對方行動策略的情況下，要求每一方都作出不可更改的選擇，就會導致“囚犯困境”。這時，不管對方采取什么策略，每一方選擇侵犯策略可以使他的期望財富達到最大化，因為存在4＞2或18＞10，于是，均衡的結(jié)果便為(A,A)。這就是說，雙方采用非合作而不是選擇合作的情況下，財富分配的結(jié)果是一種“納什均衡”，即(4,4)。8Ｘ、Ｙ同時選擇非侵犯策略Ｎ使財富總量達到20頭牛

要解決這個基本的社會困境，可以通過兩個辦法。一是讓兩個家庭反復博弈而不是一次性博弈；二是通過一個第三者傳達信息。從長期來看，在一個多次往復的囚犯困境博弈中，當事人會發(fā)現(xiàn)，相互對抗的機會成本會遠遠大于合作的預期收益；單方的侵犯會招致對方的報復（學習機制）。只要博弈不是有限次，那么理性的和追求財富最大化的家庭庭終會選擇非暴力，這樣，最優(yōu)的結(jié)果(10,10)便會實現(xiàn)?？梢?，合作產(chǎn)生的一個充分條件是博弈者之間的相互影響或依存不是一次性的，而是多次性的。9要解決這個基本的社會困境，可以通過兩個辦法。一三、合作問題：引入非經(jīng)濟因素上述的囚犯困境的博弈仍存在兩個疑問：第一，博弈論的運用假定，個人采取某種策略，其中各種可能的事件的收益情況事先是可知的，遭到報復也是確知的。然而，實際上結(jié)果并不一定是可知的。第二，影響個人目的和目標的因素沒有受到重視，特別是習慣、傳統(tǒng)、觀念等非經(jīng)濟因素受到了忽視。所以，要解釋社會的合作問題，就必須加上一些似乎天生的因素（如習俗等）和社會因素（如忠誠、聲譽等）來限制個人行動。10三、合作問題：引入非經(jīng)濟因素上述的囚可以設想，在一個無國家社會里，被侵犯群體的出現(xiàn)增加了報復侵略者的傾向。于是這個社會可能在力量對比中形成一種補償制度：為了避免報復，給予被損者一定的補償以逃避懲罰。但賠償過程可能面臨高昂的談判費用，由此可能會形成一種中立的仲裁制度同時報復和賠償對潛在的侵略者起到了威懾作用。11可以設想，在一個無國家社會里，被侵犯群體的出現(xiàn)增懼怕報復威脅的心理成本與談判的交易費用以及其他方面的代價，都會大大降低侵略行為的預期收益（除了因遭受威脅導致的心理成本、達成賠償?shù)恼勁谐杀?、賠償?shù)闹С鐾?，還包括意識形態(tài)方面的代價。比如宗教信仰，在許多部落中，存在著這樣的一個普遍的信仰：對本部落成員的侵犯會帶來一連串的天災、瘟疫和其他災難——中國至今還有“不義之財會遭災”的說法。此外，社會關系如親戚、朋友、鄰里等所形成的習俗，使侵犯與忠誠之間產(chǎn)生沖突。事實上，信仰、忠誠等因素可以帶給人效用）。假定侵略行為的全部機會成本為9頭牛，則表1就變成了表2的矩陣。12懼怕報復威脅的心理成本與談判的交易費用以及其他方表2引入非經(jīng)濟因素的囚犯困境模型┏━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━┓┃│家庭Ｘ的選擇┃┃├──────┬───────┨┃│Ａ（侵犯）│Ｎ（不侵犯）┃┠──────┬────┼──────┼───────┨┃│Ａ侵犯│(-5,-5)│(9,2)┃┃家庭Ｙ的選擇├────┼──────┼───────┨┃│Ｎ不侵犯│(2,9)│(10,10)┃┗━━━━━━┷━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━━┛

由于存在2＞-5,10＞9，所以對任何一方來說，最佳策略都是Ｎ（不侵犯），從而均衡產(chǎn)出（Ｎ，Ｎ）→(10,10)使總體和個體的財富均達到最大化。所以，社會聯(lián)系的加強，增加了侵犯的成本，從而導致了合作。于是合作規(guī)則及其習慣、慣例便由此自發(fā)地產(chǎn)生。13表2引入非經(jīng)濟因素的囚犯困境模型13四、財產(chǎn)制度的起源：一個思想實驗博弈論向我們展示了合作是如何創(chuàng)造了一個對各方都有利的剩余的?？继睾陀葌悾≧.CooterandT.Ulen,1988)運用這種類型的推理構(gòu)造了一個關于財產(chǎn)制度的起源的思想實驗14四、財產(chǎn)制度的起源：一個思想實驗博弈論向我們展示了考特和尤倫的“思想實驗”建立在如下假設之上：(1)一個只有人、土地、農(nóng)耕技術和武力，但沒有法院和政府的簡化世界。(2)這個世界里人們以土地為生，他們對土地擁有道德上的所有權，由于沒有政府的存在，所以這些權利只能靠那些愿意并能夠維護其財產(chǎn)的個人、家庭或家庭聯(lián)盟來自我履行。(3)假定為保護財產(chǎn)的排他行為是值得的。(4)人們是理性的。排他權是靠武力而不是靠法律制度解決，由此，他們對土地保護的邊際成本正好等于保護帶來的邊際收益15考特和尤倫的“思想實驗”建立在如下假設之上：15上述假設描述了這樣一個世界，在這個世界上，一個人既是勇士又是農(nóng)民是很合理的。雖然對個人而言這是理性的，但對社會而言這是有效率的嗎？假如我們的社會可進行重組以使同樣多的投入可用來生產(chǎn)更多的總產(chǎn)出，那么從社會角度來說我們假想的世界就是無效率的。但是，在保護土地所有權方面，我們能找到比武力更節(jié)省費用的某個機制嗎？這個機制將使原來用于保護土地的某些或全部武力資源停止再使用下去或更集中于耕種莊稼。16上述假設描述了這樣一個世界，在這個世一種可能的機制是建立在法律上強有力的產(chǎn)權系統(tǒng)。假設操作這個產(chǎn)權系統(tǒng)的費用小于私人防御的全部個人費用的總和。顯然，由社會擁有一個大規(guī)模的武力系統(tǒng)而不是由許多小規(guī)模的私人武裝來防御對土地的侵占將會實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。于是可以想象各方會就組建一個用于承認和履行其產(chǎn)權的政府進行談判，他們的動機來自于他們認識到政府在暴力方面并建立產(chǎn)權保護體系方面是具有比較優(yōu)勢的組織。17一種可能的機制是建立在法律上強有力經(jīng)過上述的假設與說明后，現(xiàn)在就可以開始關于產(chǎn)權制度起源的“思想實驗”了。首先要解釋在沒有政府的情況下人們?nèi)绾慰课淞砺暶鲗ν恋氐臋嗬?；其次要描述?chuàng)造一個承認和保護產(chǎn)權的政府所具有的優(yōu)勢。存在這樣一個政府的市民社會相當于博弈中的各方能夠達成一致同意的“合作解”。這個合作解可定義成在自然狀態(tài)下保護土地所花費的總費用與在市民社會操作一個產(chǎn)權系統(tǒng)的總成本之間的差額,這個差額即為社會剩余,相當于博弈論中的“合作剩余”。第三要描述一下關系合作剩余的分配協(xié)議。分配制度的好壞又會反過來影響“社會剩余”。18經(jīng)過上述的假設與說明后，現(xiàn)在就可以開始關于產(chǎn)權要回答上述問題，讓我們假設那個“假想的世界”只有Ａ和Ｂ兩個人。在自然狀態(tài)下，每個人都種植谷物、偷取對方的谷物或防御谷物被盜，但每個人種植谷物、行竊和反行竊的技術水平有差異。表3給出Ａ和Ｂ在自然狀態(tài)下的得失。表3自然狀態(tài)┏━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┓┃│谷物收成│偷得谷物│被偷谷物│實際消費┃┠────┼──────┼──────┼──────┼──────┨┃Ａ│50│40│-10│80┃┃Ｂ│150│10│-40│120┃┠────┼──────┼──────┼──────┼──────┨┃總和│200│50│-50│200┃┗━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┛自然狀態(tài)下Ａ和Ｂ共生產(chǎn)了200個單位的谷物，但偷竊重新分配了谷物。顯然，Ａ的偷竊技術高于Ｂ，因此Ｂ的被偷損失大于Ａ。19要回答上述問題，讓我們假設那個“假想的世界”只可以想象，假設這不是一次博弈，而是多次博弈，那么這個“自然狀態(tài)”所內(nèi)含的機制，將使激勵雙方將更多的資源用于偷竊與反偷竊（分配性努力而不是生產(chǎn)性努力），農(nóng)民收成都會減少，實際消費也會隨之下降。假如雙方經(jīng)過反復的學習，Ａ和Ｂ決定擺脫自然狀態(tài)，從而決定達成一個合作協(xié)議，互相承認各自的產(chǎn)權并采用一個制止偷竊的履行機制。這樣，原來用于偷竊和防竊的資源大部分將配置于谷物生產(chǎn)。20可以想象，假設這不是一次博弈，而是多次博弈，于是谷物總產(chǎn)量從200個單位增產(chǎn)到300個單位，這意味著產(chǎn)生了100個單位的社會剩余或合作剩余。在市民社會里，政府所實施的分配機制是使每一方得到平等的剩余份額，由此，一個新的結(jié)果得以形成（表4）表4市民社會┏━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┓┃│風險值│分享剩余│實際消費┃┠─────┼──────┼──────┼──────┨┃Ａ│80│50│130┃┃Ｂ│120│50│170┃┠─────┼──────┼──────┼──────┨┃總和│200│100│300┃┗━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┛21于是谷物總產(chǎn)量從200個單位增產(chǎn)到300個單位，五、制度變遷理論

（一）分粥的故事有七個人組成的小團體，他們每個人都是平等的，但同時又都是自私自利的。他們想通過制度創(chuàng)新來解決每天的吃飯問題——要在沒有計量工具且沒有刻度的容器的情況下分食一鍋粥。大家發(fā)揮聰明才智，試驗了多種辦法，多次博弈后形成如下諸規(guī)則。規(guī)則一：指定一個人負責分粥事宜，成為專業(yè)分粥人士。很快大家發(fā)現(xiàn)，這個人為自己分的粥最多。于是換一個人，結(jié)果總是主持分粥的人碗里的粥最多最好。權力導致腐敗，絕對的權力導致絕對的腐敗，在這碗稀粥里體現(xiàn)的一覽無余。22五、制度變遷理論

（一）分粥的故事有七個人組成規(guī)則二：指定一個分粥人士和一個監(jiān)督人士，起初比較公平，到后來分粥人士和監(jiān)督人士從權力制約走向“權利合作”，于是分粥人士和監(jiān)督人士分的粥最多，這種制度失敗。規(guī)則三：誰也信不過，干脆大家輪流主持分粥，每人一天。這樣等于承認了每人有為自己多分粥的權力，同時又給了每個人這樣的機會。雖然看起來平等了，但每人每周只有一天吃得飽且有剩余，其他六天都饑餓難挨，大家認為這一制度造成資源浪費。規(guī)則四：大家民主推選一個信得過的人分粥。這位品德尚屬上乘的人開始還能公平分粥，但不久以后他就有意識的為自己和溜須拍馬的人多分。大家一致認為不能放任其腐化下去，還得尋找新的制度。23規(guī)則二：指定一個分粥人士和一個監(jiān)督人士，起初比較公平，到后來規(guī)則五：民主選舉一個分粥委員會和監(jiān)督委員會，形成民主監(jiān)督和制約機制。公平基本上做到了，可是由于監(jiān)督委員會經(jīng)常提出各種議案，分粥委員會又據(jù)理力爭，等分粥完畢時，粥早就涼了。此制度效率太低。規(guī)則六：對于分粥，每人都有一票否決權。這樣有了公平，但最后恐怕誰也不會喝上粥。規(guī)則七：每個人輪流值日分粥，但分粥的那個人要最后一個領粥。令人驚奇的是，在這一制度下，七只碗里的粥每次都是一樣多，就像用科學儀器量過一樣。每個主持分粥的人都意識到，如果七只碗里的粥不相同，他確定無疑將享用那份最少的。

24規(guī)則五：民主選舉一個分粥委員會和監(jiān)督委員會，形成分粥的啟示規(guī)則至關重要，它比技術更重要；規(guī)則是人選擇的，它是不斷博弈和交易的結(jié)果制度并不能改變?nèi)说谋拘?，行之有效的制度能引導人做有利于社會、集體、他人的事情。好的制度能造就好人，不好的制度能使好人變壞人。分粥的啟示規(guī)則至關重要，它比技術更重要；規(guī)則是人選擇（二）制度變遷的一般理論1）制度是為了規(guī)范人們的相互關系而人為設定的一系列制約，其主要作用是建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來減少不確定性。2）當要素相對價格及談判力量對比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉(zhuǎn)變時，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會勾畫出制度變遷的方向。26（二）制度變遷的一般理論1）制度是為了規(guī)范人們的相互關系而人3）制度演進的基本動力來自于現(xiàn)存制度所未能實現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進，一般來說可以使參與者獲得追加或額外利益。4）制度變遷的過程，是各個利益集團為實現(xiàn)自身利益最大化而進行談判的過程。博弈的過程也是制度變遷的過程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。5)正式制度的變遷常常是非連續(xù)的，而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進的。273）制度演進的基本動力來自于現(xiàn)存制度所未能實現(xiàn)的潛在收益，因注意：

A.沒有一種制度安排是完美無缺的；

B.制度是博弈、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動的過程；

C.制度變遷是一個政治過程（公共選擇）;D.利益集團的力量對比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績效.28注意：28（三）制度是怎樣變遷的？1、故事蘇北農(nóng)村有一個鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農(nóng)民經(jīng)營的中巴車。一般一輛車有一個駕駛員、一個售票員。共有8輛車。為了爭奪客人，車主們經(jīng)常大打出手車主們?yōu)榱硕嗬腿?，?jīng)常不能準時發(fā)車，乘客們怨聲載道。車主、客人均不滿意29（三）制度是怎樣變遷的？1、故事29302、第一次變革相互對抗導致的損失，使得車主們達成協(xié)議：每隔半小時發(fā)一班車，誰先誰后，一周7天，達成一致意見。每班車的發(fā)車時間精確到分鐘——形成時間上的制度安排。但時間一長，問題又出來了：前一輛車沒拉到什么客人的時候，就會拖拉（要么說對方手表走時不準，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。問題又產(chǎn)生了——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題302、第一次變革相互對抗導致的損失，使得車主們達成協(xié)議：每313、第二次變革為了保證準時發(fā)車：換司機，售票員不變。后一班次的司機開前一班次的車。會提前發(fā)車？售票員不干！會延遲發(fā)車？司機不干，因為老板的車在后面，司機的工資取決于老板的營業(yè)收入。313、第二次變革為了保證準時發(fā)車：換司機，售票員不變。324、進一步的分析兩個問題：第一，司機會不會故意將車弄壞？因為車出毛病可以使生意落在自家老板的車上。但他們有規(guī)定：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔20%的修理費。第二，售票員會不會向司機行賄讓他“磨蹭點”，以便多拉客人？這在司機是聯(lián)合團體的條件下才可能（形成“序慣行賄”）。但大多數(shù)司機是車主自家人，行賄機制難以運行。這是不是一個巧妙的制度安排？324、進一步的分析兩個問題：33（四）制度變遷的源泉制度變遷來源于相對價格的變化。之所以如此，一個重要原因是相對價格的變化改變了人們之間的激勵結(jié)構(gòu)，而討價還價能力的變化導致了重新締約的努力。例如，在18世紀的西歐，由于人口增長而使相關的要素稀缺性發(fā)生了變化：勞動的價值下降，而土地的價值上升了。于是土地價值的上升導致人們?yōu)樾纬膳潘缘乃兄坪涂赊D(zhuǎn)讓性的產(chǎn)權而努力，從而使得日益稀缺的資源能得到更為有效的利用。事實上，相對價格的變化除了要素價格比率的變化，還包括信息成本的變化、技術的變化等。33（四）制度變遷的源泉制度變遷來源于相對價格的變化。之所以34一般來說，由于環(huán)境的復雜性和理性的有限性，制度變遷總是在不確定條件下進行的。在這種條件下，制度變遷中的信息是不完全的或稀缺的，從而存在信息成本。較高的信息成本誘導制度的產(chǎn)生，而制度的運作又轉(zhuǎn)過來降低了信息成本。而技術的進步不僅增加了制度變遷的潛在利潤，而且降低了制度變遷的操作成本。此外，人的偏好會隨著人均收入、歷史文化傳統(tǒng)、信息成本等因素的變化而改變，從而會逐漸改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ剑袨槟Ｊ降淖兓瘯行У赝苿永硐?、風尚、信念和意識形態(tài)等非正式制度的漸進變革。相對價格和偏好的變化是制度變遷的源泉，但并不意味著它們必然地導致制度變遷。相對價格和偏好的變化會改變制度變遷的成本和預期成本，如果這種變化程度還不足以打破現(xiàn)有制度均衡，制度變遷就不會發(fā)生。34一般來說，由于環(huán)境的復雜性和理性的有限性，制度35社會制度的變遷，不外乎兩種原因：第一個原因，是社會的主流信念變了，帶來社會的核心制度發(fā)生變革。這種類型的制度變遷往往以新思想的傳播為先導，新思想逐漸改變了社會成員的信念和理想，促使社會成員去改變阻礙新思想付諸實施的政治結(jié)構(gòu)。在這一過程中，新的信念和社會理想逐漸成為社會新的主流信念，制度變遷的基本趨勢也已經(jīng)形成了。35社會制度的變遷，不外乎兩種原因：36第二個原因，是社會的主流信念沒有變化，為了更有效地實施主流信念中的目標和原則，社會的主導集團對制度安排所作的改進、創(chuàng)新和調(diào)整。這種類型的制度變遷又有三種不同的情況。第一種情況，是主導集團隨著自身知識和經(jīng)驗的積累，不斷改進核心制度的實施形式和運行效率。第二種情況，由于社會外部的競爭壓力，或者由于社會資源狀況和經(jīng)濟狀況的惡化，迫使主導集團收縮核心制度的覆蓋范圍，在核心制度之外發(fā)展出一套更有效率的邊緣制度安排。第三種情況，由于出現(xiàn)了新的技術和新的獲利機會，若這種新的獲利機會在核心制度之內(nèi)無法實現(xiàn)，主導集團則會在核心制度的外圍進行創(chuàng)新，以捕捉這種新的獲利機會。但這種制度創(chuàng)新的目的，不是取代核心制度，而是為核心制度創(chuàng)造收入來源。36第二個原因，是社會的主流信念沒有變化，為了37（五）制度變遷的方式所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定目標所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時間路徑等的總和。1、誘致性變遷與強制性變遷：這種劃分依賴于變遷是由一個（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強制推行

誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個）人，在響應由制度不均衡引致的獲得機會時，所自發(fā)倡導、組織和實行的制度變遷。其特點可概括為：①盈利性。即只有當制度變遷的預期收益大于預期成本時，有關創(chuàng)新群體才會推進制度變遷；②自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴散都需要時間，是一個緩慢的過程。37（五）制度變遷的方式所謂制度變遷方式，是指38強制性變遷由政府命令和法律引入和實現(xiàn)。強制性制度變遷的主體是國家（或政府）。國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護產(chǎn)權以換取稅收。國家之所以采取強制方式變革制度，一是因為它是壟斷者，它通過權力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競爭性組織以低得多的費用提供制度性服務；二是國家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。為什么需要國家（或政府）推進強制性變遷呢？這是因為：第一，制度供給是國家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國家“生產(chǎn)”的。因為國家生產(chǎn)公共物品比私人生產(chǎn)公共物品更有效。38強制性變遷由政府命令和法律引入和實現(xiàn)。強制性制度392、漸進式變遷與突進式變遷：是從制度變遷的速度來劃分的。所謂漸進式變遷，就是變遷過程相對平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動變遷到完成變遷需要較長時間。突進式變遷也可稱之為激進式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實施新制度。392、漸進式變遷與突進式變遷：是從制度變遷的速度來劃分的。有人認為，漸進式變遷就是誘致性變遷，突進式變遷就是強制性變遷。這是欠妥的。因為漸進與突進的方式劃分是以變遷速度為依據(jù)的，而誘致與強制則主要是針對變遷主體而言的。事實上政府進行強制性變遷時也可采用漸進的過程。同樣，誘致性的自下而上的變遷有時也以突進方式出現(xiàn)，最典型的莫過于農(nóng)民起義（如太平天國農(nóng)民起義）。40有人認為，漸進式變遷就是誘致性變遷，突進式變遷就是強制性變遷413、主動式變遷與被動式變遷：從制度變遷主體的態(tài)度來劃分主動式變遷是一些主體從利益出發(fā)對現(xiàn)存制度進行的主動變遷或創(chuàng)新。制度是多個利益集團力量對比的結(jié)果。當一個（些）利益集團發(fā)現(xiàn)制度不均衡而存在獲利機會時，它們會發(fā)動制度變遷。另一些集團由于不存在潛在收益，因而缺乏制度創(chuàng)新的動力。但是當某些主體已經(jīng)發(fā)動并實施制度變遷時，制度結(jié)構(gòu)進而利益結(jié)構(gòu)就會發(fā)生變化，那些原來缺乏變遷動力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應這種變遷就會蒙受損失，這時他們不得不被別的主體牽動著進行制度變遷。這種變遷就是被動式變遷。例如，當一個國家的勞動法、工資法等發(fā)生變化后，企業(yè)則不得不改變其用工制度。413、主動式變遷與被動式變遷：從制度變遷主體的態(tài)度來劃分424、局部變遷與整體變遷：這是從變遷的范圍來劃分的。局部變遷是指某個方面或某個層次的制度獨立于其他制度而變革，一個國家的某些地區(qū)的制度獨立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體變遷就是指特定社會范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。嚴格講來，整體性的制度變遷是不可能的，即使正式制度可以進行整體性變遷，但非正式制度則是難以進行的?；蛘呖梢赃@樣說，正式制度可以進行局部性變遷，也可進行整體性變遷，但非正式制度則只能進行局部性變遷。424、局部變遷與整體變遷：這是從變遷的范圍來劃分的。435、核心制度變遷與邊緣制度變遷：從誘發(fā)機理方面進行解釋。社會制度的變遷區(qū)分為兩種類型，第一種類型為制度安排的改進,第二種類型為核心制度的變革。（1）制度安排的改進（制度邊際變革）這種類型的制度變遷是在制度精神沒有改變的情況下發(fā)生的。制度精神沒有改變，意味著社會的主流信念沒有發(fā)生顯著的變化。在這種情況下，為了更有效地實現(xiàn)主流信念中的目標和原則，社會的主導集團仍然會隨著環(huán)境、經(jīng)驗和經(jīng)濟狀況等因素的變化，對制度安排作出改進、創(chuàng)新和調(diào)整。這種類型的制度變遷又有三種不同的表現(xiàn)形式——

435、核心制度變遷與邊緣制度變遷：從誘發(fā)機理方面進行解釋。44——核心制度的改良。隨著主導集團自身有關制度的知識和經(jīng)驗不斷積累，主導集團可以逐步改進核心制度的實現(xiàn)形式，提高核心制度的運行效率，此即表現(xiàn)為核心制度的改良。如在社會主義國家，改革國有企業(yè)的管理體制、探索公有制的有效實現(xiàn)形式、加強和改善黨的領導、改革政府機構(gòu)等等，都屬于對社會主義核心制度的改良。所以，在一個社會之中，核心制度的改良是一種經(jīng)常性的制度變遷，其目的顯然不是要逐步放棄核心制度，而是使主導集團的信念和理想能夠得到更有效地實施。44——核心制度的改良。隨著主導集團自身有關制度的知識和經(jīng)驗45——由核心制度的收縮所引起的邊緣制度創(chuàng)新。此種形式制度創(chuàng)新，是由于社會外部的競爭壓力、或者社會內(nèi)部經(jīng)濟狀況的惡化，導致該社會在核心制度之內(nèi)所創(chuàng)造的收入流不足以對抗社會外部的挑戰(zhàn)，或者不足以維持社會內(nèi)部核心制度有效運行。面對這一困境，社會的主導集團將被迫收縮核心制度的覆蓋范圍，允許社會成員在核心制度的外圍進行更有效率的制度創(chuàng)新，引入同主流信念相異的邊緣制度。此種形式的制度變遷，在社會主義國家經(jīng)濟體制改革中普遍存在。如在改革之中，逐步將國有經(jīng)濟從一些非關鍵性的領域中退出來，在這些領域允許私營經(jīng)濟的發(fā)展，即為一例。再如，在沿海地區(qū)劃出幾個區(qū)域設立“經(jīng)濟特區(qū)”，也屬此種形式的制度創(chuàng)新。45——由核心制度的收縮所引起的邊緣制度創(chuàng)新。此種形式制度創(chuàng)46——由新的獲利機會引起的邊緣制度創(chuàng)新。此種形式的制度創(chuàng)新，是因新技術、新的管理方法、或新資源的出現(xiàn)，在一個社會內(nèi)部產(chǎn)生了新的獲利機會，而這種潛在的獲利機會又無法在核心制度之內(nèi)實現(xiàn)。當這種潛在的獲利機會對主導集團具有重要作用時，主導集團就會允許在核心制度之外進行制度創(chuàng)新，以捕捉這種獲利機會。例如，在社會主義國家建立股票市場和股票交易所這項制度創(chuàng)新，其產(chǎn)生的主要原因是“股份制”這種籌資技術能夠聚集社會公眾手中分散的資金投入到國有企業(yè)，這種新的籌資技術對解決國有企業(yè)資金短缺問題和改善國有企業(yè)的經(jīng)營管理又具有重要的作用。46——由新的獲利機會引起的邊緣制度創(chuàng)新。此種形式的制度創(chuàng)新47（2）核心制度的變革如果社會的主流信念發(fā)生了重大改變，該社會所奉行的制度精神也將隨之變革，這將導致社會的核心制度發(fā)生革命性變化。此類制度變遷我們稱之為核心制度的變革。引起核心制度變革的主要原因有：——社會革命。指社會內(nèi)部政治集團之間發(fā)生暴力沖突，引起主導集團的更替，新的主導集團的信仰就成為社會新的主流信念。新的主導集團為了實現(xiàn)自己的信仰和理想，必然要求改革舊的制度精神，并依照新的制度精神完成對社會核心制度安排的改造。47（2）核心制度的變革48——社會的主流信念發(fā)生漸進變革。從一個人來看，信念形成之后往往終其一生篤信不移，這一特征在政治集團的領導人和社會領袖身上表現(xiàn)得尤為明顯。所以，社會主流信念的變遷往往不是發(fā)生在同一個人和同一代人身上，而是發(fā)生在新老交替的過程中。譬如，當主導集團的老一代領導人退出政治舞臺，新一代領導人登堂入室的時候，集團的政治信仰有可能發(fā)生一些微妙的變化。這時新一代領導人將依照新的信念對原來的制度精神作出一些修正，這就引起了對社會核心制度安排的改革。48——社會的主流信念發(fā)生漸進變革。從一個人來看，信念形成之49（六）學習機制、納什均衡與路徑依賴6.1學習機制大量文獻表明，制度形成了社會的激勵結(jié)構(gòu)，政治和經(jīng)濟制度隨之成為了經(jīng)濟實績的基本決定因素。在與經(jīng)濟和社會變遷相聯(lián)系的時間維中，人類學習的過程形成了制度演變的重要機制。習慣，在新制度經(jīng)濟學家眼中被定義為“所有在正式規(guī)則無定義的場合起著規(guī)范人們行為的作用的慣例或作為‘標準’的行為”。它是非正式制度中的一種。在談到習慣時，許多人都提到打字，借此說明習慣的作用——熟練性效率?！笆臁毙瓒啻尉毩暎扒伞?，恐怕還要遵循某些東西，如指法——有規(guī)則存在。49（六）學習機制、納什均衡與路徑依賴6.1學習機制50習慣是學習的結(jié)果，既包括實踐經(jīng)驗的總結(jié)、知識的交流以及對規(guī)則的遵循與改進。由此，學習的過程，也是制度形成與變遷的過程。具體來講：其一，制度變遷的速度是學習速度的函數(shù)。正如菲尼所說：“正象現(xiàn)有科學知識積累影響技術創(chuàng)新的成本一樣，有關制度安排的知識積累也影響到制度變遷的創(chuàng)新可能性?！弊罱?00多年以來，隨著經(jīng)濟的增長與加速擴張，不僅影響到市場規(guī)模，同時也促進了有關很多種類制度安排的知識的積累與傳播，而學習速度的加快也推動了制度的加速變遷。如果承認制度變遷和技術進步之間有明顯的相似性的話，那么學習速度的提高不僅可以促進技術進步，也可加速制度變遷。50習慣是學習的結(jié)果，既包括實踐經(jīng)驗的總結(jié)、知識的交流以及對51

其二，學習的差異是形成不同社會和文明的重要原因，從而也構(gòu)成不同的制度背景，由此也可以理解：即使在具有相同自然稟賦和技術的兩個國家（甚至是社區(qū)），也不可能會有相同的制度結(jié)構(gòu)。而制度存量的不同又會進一步導致制度變遷的多樣化與制度安排的多樣化——

如果說技術移植相對來說容易成功的話，那么一個正式制度移植的成功的可能性則小得多，因為將涉及到與制度遺產(chǎn)、文化稟賦、制度環(huán)境等的相容性問題。即使存在移植，最多也只能是“修正”性的移植。51其二，學習的差異是形成不同社會和文明的重要原因，從而也52

其三,既然制度變遷取決于現(xiàn)存的知識存量,那么現(xiàn)存的知識存量肯定會對制度變遷的時間因素起著重大影響。知識存量增長了，制度變遷相對會提前；如果知識存量停止增長,則制度變遷會延遲。既然人們在“邊干邊學”(Learningbydoing)的學習過程中會改變對機會與潛在利益的判斷，從而改變收益—成本的核算結(jié)果，那么制度變遷的收益和成本相應地在時間維度上也可能發(fā)生變。52其三,既然制度變遷取決于現(xiàn)存的知識存量,那么現(xiàn)存的知識專欄一缸魚：文化與選擇

在一列國家列車上，各有一位德國人、日本人、美國人和法國人在一起旅行。途中上來一位端著魚缸的客人，缸中的魚種甚為罕見。大家對這種魚都很好奇。德國人問：“您能告訴我這種魚的名稱嗎?它在生物學上是什么類別，有什么習性？”日本人問：“請問這種魚我們國家能不能引進，在日本的氣候、水文、水質(zhì)條件下，這種魚能不能生長？”美國人問：“你的魚是不是從美國弄來的？因為只有美國才可能有這么奇特的魚。”法國人問：“你能不能把魚賣給我。我想在我的臥室里養(yǎng)這樣一缸魚，我的女朋友一定會興奮不已?！?/p>

53專欄一缸魚：文化與選擇53數(shù)年后，德國人出版了關于這種魚的經(jīng)典著作，并建立了一整套相關學科，開發(fā)了這種魚的轉(zhuǎn)基因品種。日本人已經(jīng)建成了大規(guī)模的養(yǎng)殖基地，并占領了高份額的全球市場。美國人呢，因為最先注冊了相關的專利和商標，并制定出一系列的行業(yè)標準，在這個方面獲利不菲不說，還經(jīng)常以違背了有關規(guī)定為由制裁別的國家。法國人則利用這個魚種發(fā)展出了獨特的藝術，以此吸引全世界大量的游客。54數(shù)年后，德國人出版了關于這種魚的經(jīng)典著作，并建立了一整套相關6.2制度的“納什均衡”狀態(tài)納什均衡是博弈中一種策略組合。這種策略組合由所有參與人的最優(yōu)策略組成。也就是說,在一方所選擇的策略為既定時,沒有任何單個參與人有積極性選擇其他策略,從而沒有任何人有沖動打破這種均衡。而“一種制度安排要發(fā)生效力，必須是一種納什均衡，否則，這種制度安排便不成立?！?/p>

556.2制度的“納什均衡”狀態(tài)納什均衡是博弈中一制度的“納什均衡”狀態(tài)有兩種含義：一是對制度的主體而言，“納什均衡”的制度不一定是一致滿意的制度。制度均衡描述的是制度的主體在談判力量均衡基礎上的一致和穩(wěn)定，無論主體對這個制度是否滿意，只要各主體都接受該制度，就可以達到制度均衡。二是對制度的客體——資源配置而言，制度的“納什均衡”不一定取決于效率原則。制度均衡相對于制度的非均衡，表明的是一種制度的相對靜止狀態(tài)，即制度的僵局狀態(tài)，與制度的效率無關。所以，只要沒有人積極地去打破這種僵滯狀態(tài)，某些制度就可能在壞的狀態(tài)中持續(xù)下去，制度成立需要“納什均衡”，而“納什均衡”又會導致制度僵滯。而制度的變遷則需要打破這種僵局。56制度的“納什均衡”狀態(tài)有兩種含義：一是對制度的主體而言，“納導致以上狀態(tài)的主要原因主要有兩個：一是集體的愚蠢。制度的“納什均衡”的含義在于，個人理性選擇可能導致集體的非理性（制度）。制度作為個人理性選擇的產(chǎn)物，很可能與個人理性發(fā)生沖突，甚至損害個人的利益。當制度變遷的預期收益不確定時，制度的主體往往不愿付出努力。當行為個體出于自身利益的考慮，發(fā)現(xiàn)維持現(xiàn)有制度對自己的利益損失最小時，制度也會保持某種雖不好但卻是均衡的狀態(tài)。二是制度的外部性。當行為主體改變制度的成本由自己承擔，而制度的收益具有非排他性時，制度的主體的最優(yōu)選擇就是搭便車，即依賴制度變遷中凈收益最大的利益集團付出成本。由此，制度陷入一種僵滯而不能變化的納什均衡狀態(tài)。57導致以上狀態(tài)的主要原因主要有兩個：一是集體的愚蠢。制度的“納586.3路徑依賴（1）決定因素——收益遞增和市場不完善。路徑依賴1：一旦一種獨特的軌跡建立后，一系列的外在性、組織學習過程、主觀模型都會加強這一軌跡——良性循環(huán)路徑依賴2：初始帶來報酬遞增的制度，會誘發(fā)利益集團的形成，從而形成制度剛性——惡性循環(huán)586.3路徑依賴（1）決定因素——收益遞增和市場不完善決定路徑依賴的因素主要有三個，即報酬遞增、不完全市場和利益因素。首先，報酬遞增過程可以看成自我強化或正反饋過程。正是人們由于從這個制度安排中得益，才會積極地學習它，主動地適應它，結(jié)果使制度安排之間的協(xié)調(diào)更強化了初始的制度變遷方向。其次，由于不完全市場就意味著信息不完全和交易費用的存在，行動者的主觀模型將會被不完全的信息反饋和既定路徑的意識形態(tài)所修正，從而致使持久的路徑依賴和不良制度居于支配性地位的狀況。最后，當主要政治利益集團的談判力量相對均衡時，這個社會的制度就會長期處于鎖定狀態(tài)。利益集團為了維護既得利益，會竭力維護現(xiàn)有制度，阻礙新的路徑選擇。59決定路徑依賴的因素主要有三個，即報酬遞增、不完60（2）低效率的制度安排為什么能夠長期存在下來1)這套制度背后存在著某種特殊的信念和理想，人們對這種信念的追求支持著這套制度的創(chuàng)設和運行2)存在體制外部的收入來源，在經(jīng)濟上支持著這套制度持續(xù)運轉(zhuǎn)下去。這意味著，這種低效率的制度安排實際上在該社會處于主導的、核心的地位。因此，當核心制度之內(nèi)所創(chuàng)造的收入流不足以維持社會內(nèi)部核心制度的正常運轉(zhuǎn)，社會的主導集團可以對核心制度的覆蓋范圍作適當收縮，以便在它的外圍生長出一套效率較高的制度安排(如市場化制度安排)，這類邊緣制度將為核心制度創(chuàng)造源源不斷的稅收和租金收入。3)對社會整體的低效率的，但對核心群體是有效率的。社會特殊的政治結(jié)構(gòu)支持著核心群體對社會的控制（或：經(jīng)濟低效率/政治高效率——政治成本社會化）。60（2）低效率的制度安排為什么能夠長期存在下來61從長期來看，一個社會(或國家)所堅持的低效率的制度安排，必須與一套高效率的制度安排相伴相依。低效率的制度處在該社會核心的和主導的地位，它體現(xiàn)了社會主流信念所要達到的目標和社會組織原則，屬該社會的核心制度；高效率的制度安排處于核心制度的外圍，居從屬的地位，屬邊緣制度。在該社會中，高效率的邊緣制度安排能夠產(chǎn)生的主要原因，是因為它能為核心制度提供收入來源。

——如在中山市的崖口大隊，存在著兩套不同的制度安排，一套是大隊內(nèi)部的公社制度，它構(gòu)成崖口大隊的核心制度，其覆蓋范圍形成一個村莊公社；另一套是大隊對外采用的“招租圍墾”、“出租經(jīng)營”等市場化的制度安排，處于公社制度的外圍，是為這個村莊公社服務的，屬于崖口大隊的邊緣制度，構(gòu)成村莊公社的經(jīng)濟基礎61從長期來看，一個社會(或國家)所堅持的低效率62所以，在每一個社會(或國家)之中，總有一套居核心和主導地位的制度安排，這套核心制度的特征由社會主導集團所倡導的主流信念所決定。主流信念改變之后，核心制度才會發(fā)生根本性變革。如果一個社會(或國家)所采用的核心制度在經(jīng)濟上碰巧是低效率的，或者競爭不過相鄰的社會(或國家)，社會的主導集團將會在核心制度的外圍構(gòu)建一套更有效率的邊緣制度安排。這樣低效率的核心制度就獲得了長期生存的經(jīng)濟基礎。62所以，在每一個社會(或國家)之中，總有一套專欄從馬屁股到現(xiàn)代鐵路

“鎖定”是新制度經(jīng)濟學的一個重要概念，它是說一個團體、一個社會一旦選擇某種制度，就會對這種制度產(chǎn)生一種依賴并在一定時期出現(xiàn)制度自我強化現(xiàn)象。換句話說，就是制度可以在某一方向上不斷繁衍復制。大家知道，美國鐵路兩條鐵軌之間的標準軌距是4英尺8.5英寸。為何是這樣一個標準呢？它源自英國鐵路標準。因為英國人是修建美國鐵路的指揮者。英國人又從哪里得到這樣一個標準呢？63專欄從馬屁股到現(xiàn)代鐵路63英國的鐵路是從電車車軌標準中脫胎來的。電車車軌為何采用這樣一個標準？原來最先造電車的人以前是造馬車的，而他們是把馬車的輪寬標準直接搬用過來的。為何馬車要用這樣一個標準呢？因為英國傳統(tǒng)路程上的轍跡的寬度為4英尺8.5英寸。這一寬度又是誰制造的呢？是古羅馬軍隊的戰(zhàn)車。古羅馬軍隊為何一這個數(shù)字為輪距寬度？答案極為簡單：兩匹戰(zhàn)車的戰(zhàn)馬的屁股的寬度。這樣一個寬度有利于戰(zhàn)馬的馳騁。64英國的鐵路是從電車車軌標準中脫胎來的。電車車軌為何采用這樣一思考題：1、為什么中國的經(jīng)濟增長方式難以轉(zhuǎn)變？2、為什么會有黑社會、黑市或地下交易、走后門？記?。赫龤獠蛔?，就會冒邪氣；正式制度安排不足，非正式制度就會形成；核心力量進入不足，邊緣力量就會進入！65思考題：65演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！第四講制度的起源67第四講制度的起源1一、控制社會的三種辦法如果不存在對于人力資源、物質(zhì)資本和自然資源的自由使用進行約束的控制辦法，那么沒有一個社會能夠生存。在這個星球上要謀求生存、維持生計是艱難的。人類的生活在開始經(jīng)營締造時，在馴養(yǎng)動物、播種種子、發(fā)掘露層礦沙那種種方面的說不盡的困苦艱難，簡直使人難以想象。

只是由于人類是長于合作的群居動物，才使得他們自己得以永久生存。但是人畢竟不像螞蟻那樣具有天生的群居本能，正相反，人似乎具有強烈的自我中心性格，這是他天然的稟賦。雖然他的體格相對來說比較脆弱，因此迫使他尋求合作，但是他的不受羈勒的內(nèi)心力量則會使他破壞與同伴之間的合作關系。68一、控制社會的三種辦法2經(jīng)過許多世紀的反復學習，人類學會了三種辦法來控制社會，以防止這個社會隨時可能面臨崩潰的危險。第一種辦法：利用傳統(tǒng)觀念來組織社會。

傳統(tǒng)觀念保證了一個社會的穩(wěn)定。不斷地重復養(yǎng)成了習慣、形成了慣例；不斷地交流與學習，形成了習俗、文化與傳統(tǒng)；與環(huán)境的不斷博弈，形成了認知體系，從而構(gòu)建了意識形態(tài)。因此，傳統(tǒng)觀念一方面為合作提供了合理性辯護，另一方面也同時對合作中的個人提供了一套約束。69經(jīng)過許多世紀的反復學習，人類學會了三第二種辦法：利用強制來控制社會

通過武力或武力威脅、權力或權威的強制來迫使社會所需要進行的各種事務（包括分工與協(xié)作等）得以完成，它通過處罰的辦法使違令者付出高昂代價，由此來保證社會的持續(xù)存在。70第二種辦法：利用強制來控制社會

通過武第三種辦法：市場很久以來，人類就根據(jù)這兩個解決辦法中的這一個或那一個來應付生存問題。大約在600年前，人類才發(fā)明了第三種辦法，這就是市場制度。在這種制度下，促使每個人努力工作的是求利這一吸引力，而不是“傳統(tǒng)”的拉力或“強制”的約束力。雖然每個人仍俱貪得的本能，但由于人與人之間的相互影響，使得這個社會井然有序（亞當·斯密：不要擔心私欲，競爭會導致利己心轉(zhuǎn)化為社會公德）。傳統(tǒng)、強制、市場制度等諸如此類，保證了社會秩序與凝聚力，但似乎還沒有說明人們?yōu)槭裁葱枰献?，需要制度安排?1第三種辦法：市場很久以來，人類就根據(jù)這兩個解決二、合作的緣起：“囚犯困境”模型1、“囚犯困境”（prisoner’sdilemma）模型假定有A、B兩個人因涉嫌犯罪。警察將二人隔離審查，并分別告訴他們：你們都坦白，各判4年；都抗拒，各判3年；你坦白對方抗拒，你判2年，對方判5年。囚犯B囚犯A1）假定B坦白，A有兩種選擇：4或5——坦白2）假定B抗拒，A有兩種選擇：2或3——坦白72坦白抗拒坦白抗拒4，42，55，23，3二、合作的緣起：“囚犯困境”模型1、“囚犯困境”（pris2、合作的起源：關于財產(chǎn)問題貝茨(R.H.Bates,1983)設想過無國家社會的兩個大家庭的情形。Ｘ和Ｙ，每家都擁有同樣的武力潛能和侵犯傾向，都擁有相當于10頭牛的凈財產(chǎn)。每家都有兩種行為選擇：侵犯對方行為Ａ，不侵犯對方行為Ｎ。兩個策略的收益與另一家的策略選擇有關，因而就有四個可能的結(jié)果。下面就是一個假設的收益矩陣：表1囚犯困境模型

┏━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━┓┃│家庭Ｘ的選擇┃┃├──────┬───────┨┃│Ａ（侵犯）│Ｎ（不侵犯）┃┠──────┬──────┼──────┼───────┨┃│Ａ（侵犯）│(4,4)│(18,2)┃┃家庭Ｙ的選擇├──────┼──────┼───────┨┃│Ｎ（不侵犯）│(2,18)│(10,10)┃┗━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━━┛732、合作的起源：關于財產(chǎn)問題7Ｘ、Ｙ同時選擇非侵犯策略Ｎ使財富總量達到20頭牛并兩家平分；

如果雙方同時選擇侵犯策略Ａ則消耗了資源，財富總量降為８頭牛，也同樣由兩家平分。

如果只有一方采用侵犯策略，則兩家總財富不變，但從(10,10)的分配交成了(2,18)或(18,2)的分配。

在不知道對方行動策略的情況下，要求每一方都作出不可更改的選擇，就會導致“囚犯困境”。這時，不管對方采取什么策略，每一方選擇侵犯策略可以使他的期望財富達到最大化，因為存在4＞2或18＞10，于是，均衡的結(jié)果便為(A,A)。這就是說，雙方采用非合作而不是選擇合作的情況下，財富分配的結(jié)果是一種“納什均衡”，即(4,4)。74Ｘ、Ｙ同時選擇非侵犯策略Ｎ使財富總量達到20頭牛

要解決這個基本的社會困境，可以通過兩個辦法。一是讓兩個家庭反復博弈而不是一次性博弈；二是通過一個第三者傳達信息。從長期來看，在一個多次往復的囚犯困境博弈中，當事人會發(fā)現(xiàn)，相互對抗的機會成本會遠遠大于合作的預期收益；單方的侵犯會招致對方的報復（學習機制）。只要博弈不是有限次，那么理性的和追求財富最大化的家庭庭終會選擇非暴力，這樣，最優(yōu)的結(jié)果(10,10)便會實現(xiàn)?？梢?，合作產(chǎn)生的一個充分條件是博弈者之間的相互影響或依存不是一次性的，而是多次性的。75要解決這個基本的社會困境，可以通過兩個辦法。一三、合作問題：引入非經(jīng)濟因素上述的囚犯困境的博弈仍存在兩個疑問：第一，博弈論的運用假定，個人采取某種策略，其中各種可能的事件的收益情況事先是可知的，遭到報復也是確知的。然而，實際上結(jié)果并不一定是可知的。第二，影響個人目的和目標的因素沒有受到重視，特別是習慣、傳統(tǒng)、觀念等非經(jīng)濟因素受到了忽視。所以，要解釋社會的合作問題，就必須加上一些似乎天生的因素（如習俗等）和社會因素（如忠誠、聲譽等）來限制個人行動。76三、合作問題：引入非經(jīng)濟因素上述的囚可以設想，在一個無國家社會里，被侵犯群體的出現(xiàn)增加了報復侵略者的傾向。于是這個社會可能在力量對比中形成一種補償制度：為了避免報復，給予被損者一定的補償以逃避懲罰。但賠償過程可能面臨高昂的談判費用，由此可能會形成一種中立的仲裁制度同時報復和賠償對潛在的侵略者起到了威懾作用。77可以設想，在一個無國家社會里，被侵犯群體的出現(xiàn)增懼怕報復威脅的心理成本與談判的交易費用以及其他方面的代價，都會大大降低侵略行為的預期收益（除了因遭受威脅導致的心理成本、達成賠償?shù)恼勁谐杀?、賠償?shù)闹С鐾?，還包括意識形態(tài)方面的代價。比如宗教信仰，在許多部落中，存在著這樣的一個普遍的信仰：對本部落成員的侵犯會帶來一連串的天災、瘟疫和其他災難——中國至今還有“不義之財會遭災”的說法。此外，社會關系如親戚、朋友、鄰里等所形成的習俗，使侵犯與忠誠之間產(chǎn)生沖突。事實上，信仰、忠誠等因素可以帶給人效用）。假定侵略行為的全部機會成本為9頭牛，則表1就變成了表2的矩陣。78懼怕報復威脅的心理成本與談判的交易費用以及其他方表2引入非經(jīng)濟因素的囚犯困境模型┏━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━┓┃│家庭Ｘ的選擇┃┃├──────┬───────┨┃│Ａ（侵犯）│Ｎ（不侵犯）┃┠──────┬────┼──────┼───────┨┃│Ａ侵犯│(-5,-5)│(9,2)┃┃家庭Ｙ的選擇├────┼──────┼───────┨┃│Ｎ不侵犯│(2,9)│(10,10)┃┗━━━━━━┷━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━━┛

由于存在2＞-5,10＞9，所以對任何一方來說，最佳策略都是Ｎ（不侵犯），從而均衡產(chǎn)出（Ｎ，Ｎ）→(10,10)使總體和個體的財富均達到最大化。所以，社會聯(lián)系的加強，增加了侵犯的成本，從而導致了合作。于是合作規(guī)則及其習慣、慣例便由此自發(fā)地產(chǎn)生。79表2引入非經(jīng)濟因素的囚犯困境模型13四、財產(chǎn)制度的起源：一個思想實驗博弈論向我們展示了合作是如何創(chuàng)造了一個對各方都有利的剩余的?？继睾陀葌悾≧.CooterandT.Ulen,1988)運用這種類型的推理構(gòu)造了一個關于財產(chǎn)制度的起源的思想實驗80四、財產(chǎn)制度的起源：一個思想實驗博弈論向我們展示了考特和尤倫的“思想實驗”建立在如下假設之上：(1)一個只有人、土地、農(nóng)耕技術和武力，但沒有法院和政府的簡化世界。(2)這個世界里人們以土地為生，他們對土地擁有道德上的所有權，由于沒有政府的存在，所以這些權利只能靠那些愿意并能夠維護其財產(chǎn)的個人、家庭或家庭聯(lián)盟來自我履行。(3)假定為保護財產(chǎn)的排他行為是值得的。(4)人們是理性的。排他權是靠武力而不是靠法律制度解決，由此，他們對土地保護的邊際成本正好等于保護帶來的邊際收益81考特和尤倫的“思想實驗”建立在如下假設之上：15上述假設描述了這樣一個世界，在這個世界上，一個人既是勇士又是農(nóng)民是很合理的。雖然對個人而言這是理性的，但對社會而言這是有效率的嗎？假如我們的社會可進行重組以使同樣多的投入可用來生產(chǎn)更多的總產(chǎn)出，那么從社會角度來說我們假想的世界就是無效率的。但是，在保護土地所有權方面，我們能找到比武力更節(jié)省費用的某個機制嗎？這個機制將使原來用于保護土地的某些或全部武力資源停止再使用下去或更集中于耕種莊稼。82上述假設描述了這樣一個世界，在這個世一種可能的機制是建立在法律上強有力的產(chǎn)權系統(tǒng)。假設操作這個產(chǎn)權系統(tǒng)的費用小于私人防御的全部個人費用的總和。顯然，由社會擁有一個大規(guī)模的武力系統(tǒng)而不是由許多小規(guī)模的私人武裝來防御對土地的侵占將會實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。于是可以想象各方會就組建一個用于承認和履行其產(chǎn)權的政府進行談判，他們的動機來自于他們認識到政府在暴力方面并建立產(chǎn)權保護體系方面是具有比較優(yōu)勢的組織。83一種可能的機制是建立在法律上強有力經(jīng)過上述的假設與說明后，現(xiàn)在就可以開始關于產(chǎn)權制度起源的“思想實驗”了。首先要解釋在沒有政府的情況下人們?nèi)绾慰课淞砺暶鲗ν恋氐臋嗬?；其次要描述?chuàng)造一個承認和保護產(chǎn)權的政府所具有的優(yōu)勢。存在這樣一個政府的市民社會相當于博弈中的各方能夠達成一致同意的“合作解”。這個合作解可定義成在自然狀態(tài)下保護土地所花費的總費用與在市民社會操作一個產(chǎn)權系統(tǒng)的總成本之間的差額,這個差額即為社會剩余,相當于博弈論中的“合作剩余”。第三要描述一下關系合作剩余的分配協(xié)議。分配制度的好壞又會反過來影響“社會剩余”。84經(jīng)過上述的假設與說明后，現(xiàn)在就可以開始關于產(chǎn)權要回答上述問題，讓我們假設那個“假想的世界”只有Ａ和Ｂ兩個人。在自然狀態(tài)下，每個人都種植谷物、偷取對方的谷物或防御谷物被盜，但每個人種植谷物、行竊和反行竊的技術水平有差異。表3給出Ａ和Ｂ在自然狀態(tài)下的得失。表3自然狀態(tài)┏━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┓┃│谷物收成│偷得谷物│被偷谷物│實際消費┃┠────┼──────┼──────┼──────┼──────┨┃Ａ│50│40│-10│80┃┃Ｂ│150│10│-40│120┃┠────┼──────┼──────┼──────┼──────┨┃總和│200│50│-50│200┃┗━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┛自然狀態(tài)下Ａ和Ｂ共生產(chǎn)了200個單位的谷物，但偷竊重新分配了谷物。顯然，Ａ的偷竊技術高于Ｂ，因此Ｂ的被偷損失大于Ａ。85要回答上述問題，讓我們假設那個“假想的世界”只可以想象，假設這不是一次博弈，而是多次博弈，那么這個“自然狀態(tài)”所內(nèi)含的機制，將使激勵雙方將更多的資源用于偷竊與反偷竊（分配性努力而不是生產(chǎn)性努力），農(nóng)民收成都會減少，實際消費也會隨之下降。假如雙方經(jīng)過反復的學習，Ａ和Ｂ決定擺脫自然狀態(tài)，從而決定達成一個合作協(xié)議，互相承認各自的產(chǎn)權并采用一個制止偷竊的履行機制。這樣，原來用于偷竊和防竊的資源大部分將配置于谷物生產(chǎn)。86可以想象，假設這不是一次博弈，而是多次博弈，于是谷物總產(chǎn)量從200個單位增產(chǎn)到300個單位，這意味著產(chǎn)生了100個單位的社會剩余或合作剩余。在市民社會里，政府所實施的分配機制是使每一方得到平等的剩余份額，由此，一個新的結(jié)果得以形成（表4）表4市民社會┏━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┓┃│風險值│分享剩余│實際消費┃┠─────┼──────┼──────┼──────┨┃Ａ│80│50│130┃┃Ｂ│120│50│170┃┠─────┼──────┼──────┼──────┨┃總和│200│100│300┃┗━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┛87于是谷物總產(chǎn)量從200個單位增產(chǎn)到300個單位，五、制度變遷理論

（一）分粥的故事有七個人組成的小團體，他們每個人都是平等的，但同時又都是自私自利的。他們想通過制度創(chuàng)新來解決每天的吃飯問題——要在沒有計量工具且沒有刻度的容器的情況下分食一鍋粥。大家發(fā)揮聰明才智，試驗了多種辦法，多次博弈后形成如下諸規(guī)則。規(guī)則一：指定一個人負責分粥事宜，成為專業(yè)分粥人士。很快大家發(fā)現(xiàn)，這個人為自己分的粥最多。于是換一個人，結(jié)果總是主持分粥的人碗里的粥最多最好。權力導致腐敗，絕對的權力導致絕對的腐敗，在這碗稀粥里體現(xiàn)的一覽無余。88五、制度變遷理論

（一）分粥的故事有七個人組成規(guī)則二：指定一個分粥人士和一個監(jiān)督人士，起初比較公平，到后來分粥人士和監(jiān)督人士從權力制約走向“權利合作”，于是分粥人士和監(jiān)督人士分的粥最多，這種制度失敗。規(guī)則三：誰也信不過，干脆大家輪流主持分粥，每人一天。這樣等于承認了每人有為自己多分粥的權力，同時又給了每個人這樣的機會。雖然看起來平等了，但每人每周只有一天吃得飽且有剩余，其他六天都饑餓難挨，大家認為這一制度造成資源浪費。規(guī)則四：大家民主推選一個信得過的人分粥。這位品德尚屬上乘的人開始還能公平分粥，但不久以后他就有意識的為自己和溜須拍馬的人多分。大家一致認為不能放任其腐化下去，還得尋找新的制度。89規(guī)則二：指定一個分粥人士和一個監(jiān)督人士，起初比較公平，到后來規(guī)則五：民主選舉一個分粥委員會和監(jiān)督委員會，形成民主監(jiān)督和制約機制。公平基本上做到了，可是由于監(jiān)督委員會經(jīng)常提出各種議案，分粥委員會又據(jù)理力爭，等分粥完畢時，粥早就涼了。此制度效率太低。規(guī)則六：對于分粥，每人都有一票否決權。這樣有了公平，但最后恐怕誰也不會喝上粥。規(guī)則七：每個人輪流值日分粥，但分粥的那個人要最后一個領粥。令人驚奇的是，在這一制度下，七只碗里的粥每次都是一樣多，就像用科學儀器量過一樣。每個主持分粥的人都意識到，如果七只碗里的粥不相同，他確定無疑將享用那份最少的。

90規(guī)則五：民主選舉一個分粥委員會和監(jiān)督委員會，形成分粥的啟示規(guī)則至關重要，它比技術更重要；規(guī)則是人選擇的，它是不斷博弈和交易的結(jié)果制度并不能改變?nèi)说谋拘?，行之有效的制度能引導人做有利于社會、集體、他人的事情。好的制度能造就好人，不好的制度能使好人變壞人。分粥的啟示規(guī)則至關重要，它比技術更重要；規(guī)則是人選擇（二）制度變遷的一般理論1）制度是為了規(guī)范人們的相互關系而人為設定的一系列制約，其主要作用是建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來減少不確定性。2）當要素相對價格及談判力量對比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉(zhuǎn)變時，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會勾畫出制度變遷的方向。92（二）制度變遷的一般理論1）制度是為了規(guī)范人們的相互關系而人3）制度演進的基本動力來自于現(xiàn)存制度所未能實現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進，一般來說可以使參與者獲得追加或額外利益。4）制度變遷的過程，是各個利益集團為實現(xiàn)自身利益最大化而進行談判的過程。博弈的過程也是制度變遷的過程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。5)正式制度的變遷常常是非連續(xù)的，而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進的。933）制度演進的基本動力來自于現(xiàn)存制度所未能實現(xiàn)的潛在收益，因注意：

A.沒有一種制度安排是完美無缺的；

B.制度是博弈、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動的過程；

C.制度變遷是一個政治過程（公共選擇）;D.利益集團的力量對比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績效.94注意：28（三）制度是怎樣變遷的？1、故事蘇北農(nóng)村有一個鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農(nóng)民經(jīng)營的中巴車。一般一輛車有一個駕駛員、一個售票員。共有8輛車。為了爭奪客人，車主們經(jīng)常大打出手車主們?yōu)榱硕嗬腿?，?jīng)常不能準時發(fā)車，乘客們怨聲載道。車主、客人均不滿意95（三）制度是怎樣變遷的？1、故事29962、第一次變革相互對抗導致的損失，使得車主們達成協(xié)議：每隔半小時發(fā)一班車，誰先誰后，一周7天，達成一致意見。每班車的發(fā)車時間精確到分鐘——形成時間上的制度安排。但時間一長，問題又出來了：前一輛車沒拉到什么客人的時候，就會拖拉（要么說對方手表走時不準，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。問題又產(chǎn)生了——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題302、第一次變革相互對抗導致的損失，使得車主們達成協(xié)議：每973、第二次變革為了保證準時發(fā)車：換司機，售票員不變。后一班次的司機開前一班次的車。會提前發(fā)車？售票員不干！會延遲發(fā)車？司機不干，因為老板的車在后面，司機的工資取決于老板的營業(yè)收入。313、第二次變革為了保證準時發(fā)車：換司機，售票員不變。984、進一步的分析兩個問題：第一，司機會不會故意將車弄壞？因為車出毛病可以使生意落在自家老板的車上。但他們有規(guī)定：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔20%的修理費。第二，售票員會不會向司機行賄讓他“磨蹭點”，以便多拉客人？這在司機是聯(lián)合團體的條件下才可能（形成“序慣行賄”）。但大多數(shù)司機是車主自家人，行賄機制難以運行。這是不是一個巧妙的制度安排？324、進一步的分析兩個問題：99（四）制度變遷的源泉制度變遷來源于相對價格的變化。之所以如此，一個重要原因是相對價格的變化改變了人們之間的激勵結(jié)構(gòu)，而討價還價能力的變化導致了重新締約的努力。例如，在18世紀的西歐，由于人口增長而使相關的要素稀缺性發(fā)生了變化：勞動的價值下降，而土地的價值上升了。于是土地價值的上升導致人們?yōu)樾纬膳潘缘乃兄坪涂赊D(zhuǎn)讓性的產(chǎn)權而努力，從而使得日益稀缺的資源能得到更為有效的利用。事實上，相對價格的變化除了要素價格比率的變化，還包括信息成本的變化、技術的變化等。33（四）制度變遷的源泉制度變遷來源于相對價格的變化。之所以100一般來說，由于環(huán)境的復雜性和理性